无过错责任原则探讨

1、内容摘要：摘要：在归责的发展史上，自罗马法以来，均坚持过错责任原则，“无过错即无责 任为一著名的法律格言。随着社会的发展，工业事故、公害事故的大量出现，由受害人举证 证明加害人的过错几乎不可能，各国基于公平正义的法律精神和照顾弱者稳定社会的政策考 虑，相继规定了无过错责任原则，也称无过失责任原则，将该原则视为特别原则，仅适用法 律规定的特别情形，随着社会经济的快速发展，交易安全越来越重要，在合同领域就出现了 严守合同的原则，本文就对无过错责任原则的适用范围、与相关原则的区别等方面进行探讨， 以便更好的适用近代民法的这一理论原则关键词：无过错；责任原则；公平正义引言：19世纪被资产阶级学者称为机

2、器和事故的年代，由于工业化的进程导致出现了大量的工业事 故，这也成了当时最严重的社会问题，在那一时期，由于受传统法律理论的限制，对工业事 故的处理主要适用过错责任，根据这一原则，受害的工人必须举出资本家有过错时方能获得 赔偿。不仅如此，资本家还可以引用共同过错以使自己免责。这种情况的出现使得工厂主难 以败诉。由于阶级矛盾的激化和工人阶段的斗争，使得资本家们不得不缓解双方的矛盾以达 长久稳定的统治，在19世纪末期，对于工业事故，资产阶级逐渐采用了无过错原则，又称无 过失责任原则。1884年德国制定了劳工伤害保险，该法首次推行了工业事故社会保 险制度，使工伤事故的无过失责任得以实施。随后，各资本主

3、义国家相继制定了类似的规 定。无过错责任的出现是和保险制度联系在一起的，它的最初实施表面是资本家作了让步， 实际上是资本家无任何损失，因为那时资本家已采取了私人保险制度，廉价的保险费，且该 笔费用都是从工人身上搜刮的，使得这一赔偿原则最终是羊毛出在羊身上，但毕竟也是法律 的进步，美国学者巴兰庭在1916年发表了哈佛法律评论一文，第一次提出了无过失 责任，随后在很多危险作业领域采用了这一赔偿责任原则，在合同的违约责任中，也逐渐适 用这一原则。无过错责任的概念无过错责任的法律特征无过错责任是与过错责任相对应的术语，是为弥补过错责任的不足而设立的制度，它在性质 上已不具有一般法律责任的含义，因为任何

4、法律责任都以过错为基础，从而体现法律责任对 不法行为的制裁和教育的作用，因此，无过错责任实际上是对侵权责任的教育制裁等职能 的否定，因而不具备侵权责任原有的含义，其宗旨在于对不幸损害之合理分配，亦即gsser 教授特别强调之分配正义。无过错责任的法律特征在于：第一，无过错责任适用于损害后果的发生为不可归责于双方当事人所导致的场合。在无过错 责任中，任何一方当事人在主观中并不存在故意或者过失，这是适用该责任的前提，如果可 归责于任何一方当事人的事由就属于过错责任。第二，无过错责任是与过错责任相并列的责任形式，当然并不意味着对等，从法制发展进程 看，该责任又可称为过错责任的补充，是否承担责任由法律

5、特别规定，在大陆法系国家，由 于肯定了过错责任是违约和侵权的一般和基本形式，为了防止无过错责任和过错责任发生不 必要的重叠，有的通过民事基本法确定了这种无过错责任，有的通过判例加以规定，至于法 律规定于何种场合下发生无过错责任取决于法律基于实现社会公平和正义所作出的明确表态。 第三，无过错责任的宗旨在于合理补偿损失。过错责任的发生根据是违反合同的当事人具有 主观过错或侵权人具有主观过错，因此要求有过错的当事人承担责任可以同时实现惩罚功能 和补偿功能。在无过错责任的情况下，由于当事人并无过错，惩罚功能也就失去了目标，而 只能保留其补偿功能，在合同领域“无过错责任的基本思想只在于合理分配不幸损害，

6、而不 在于惩罚不履行合同；因而它只具有补偿作用而无惩罚作用”。第四、无过错责任限制了一般免责事由的适用，在过错责任情况下，当事人可以提出法定免 责事由，免除其对损害后果的责任，如不可抗力为过错责任的一般免责事由，但在无过错责 任情况下，包括不可抗力在内的法定免责事由的适用都受到限制。 民法通则第107 条规定：因不可抗力不能履行合同或者造成他人损害的，不承担民事责任，法律另有规定的 除外，虽然目前没有特别法对除外规定作特别解释，但该规定乃顺理成章，且不悖于国外实 践。第五，因果关系是决定责任的要件，在过错责任的前提下，行为人是否承担民事责任，最终 取决于他有无过错，而在无责任情况下，行为人是否

7、承担责任并不取决于他有无过错而取决 于他的行为和物件与损害后果之间是否有因果关系，而在合同领域只要行为(作为或不作 为)最终导致合同的不能履行，且不论该行为的发生原因如何，行为人都要对自己的行为承 担责任，即法律已认定当事人的行为与损害后果间有直接联系。无过错责任与相关责任的比较严格责任。严格责任(strict liability)主要是在英美法系中采用的概念，按照学者的解 释，严格责任是指当被告造成了对原告的某种明显的损害，应对此损害负责，与严格责任相 对应的是过失责任，即被告虽造成了明显的损害，但须有故意和过失才负责，而在严格责任 中，主要考虑的是被告的行为和损害之间的因果关系。在侵权责任

8、中，严格责任不同于无 过错责任，因为严格责任虽然严格，但非绝对，在严格责任下，并非表示加害人就其行为发 生之损害都应承担责任，各国立法都承认加害人可提出特定抗辩或免责事由，如第三人的 过失行为就是抗辩事由，法国学者卡塔拉通过比较法国侵权法和英美侵权法，认为严格责任 与法国法中的过错推定大体相同。因此，严格责任表面上不考虑损害是出于故意或能否通 过合理的注意而避免损害就可以确定被告的责任，但实际上是从损害事实的发生中推定被告 有过错，不过被告可以通过证明损害是由于受害人的过失、第三人的过失、自然原因造成而 减轻和免除责任。无过错责任仅考虑行为与损害之间有无因果关系，并且侵权的无过错责任 很多都以

9、保险为存在前提，而严格责任并不考虑投保事实，另外，英美法系中的严格责任也 被广泛运用于合同领域，其与合同中无过错责任也存在较大差别，首先无过错责任为大陆法 系中辅助过错责任的例外和补充，当然现在很多学者认为无过错责任逐渐成为现代合同违约 责任的主要原则，但也有人持不同意见。相反，严格责任是英美法系中的主要形式，它不从 属于任何既定的责任形式，事实上在英美法系中只有依照严格责任承担责任，以及依照挫败 理论不承担责任两种情况。其次，无过错责任强调的是事变的情况下即在不可抗力中于法 律的特别规定下承担责任，而严格责任认为如果符合挫败理论的条件，债务人不承担责任。 再次，大陆法系对于合同下无过错责任的

10、范围易于确定，主要为不可抗力和情势变更。但在 英美法系中挫败理论是在审判实践中确立的，故其范围不尽明确，事实上严格责任包含了债 务人有过错和债务人无过错两种不同情况。由此可见在合同领域中的两种责任形式的社会 价值取向也是不相同的，无过错是为了公平的分配损失而设立的责任的形式，而英美法系中 的严格责任甚至可以说就是为了便捷的处理债权人与债务人之间的争议，而绝不是为了使债 务人的行为获得肯定性或否定性的评价。 无过错责任与过错推定责任在民法上，过错推定是指原告能证明所遭受的损害是由被告所致，而被告不能证明自己没有 过错，法律上就应推定被告有过错应负民事责任。过错推定又可分为一般过错推定和特殊 过错

11、推定。一般过错推定，指在某些情况下，侵害他人人身财产并造成损害的负民事责任， 但如果加害人能证明损害不是由于他的过错所致，可以免除责任。特殊过错推定指行为人必 须证明有法定的抗辩事由的存在，以表明自己是无过错的，才能对损害后果不负责任。一 般来说只有不可抗力、第三人的过错、受害人的过错下才能免责，因此，此种过错推定和无 过错责任极为类似，有学者把无过错责任分为绝对无过错与相对无过错，而相对无过错即相 当于过错推定，但两者实际上有根本的区别，第一，从责任的性质上看，无过错责任不具 有对违法行为的制裁性，而在于对受害人提供补偿，补偿功能是它的一个很重要的法律特征 （见前文），至于因何发生这种损害行

12、为“则是现代社会必要经济活动，实无不法性可言.因此，它不能起到预防不法行为之作用，而过错推定仍然是以过错为归责原则，只是法律加大 了加害人的注意义务，因此过错推定还是具有一般民事责任的教育、惩罚等性质。第二，从最 后的责任分担情况来看，由于无过错责任的基本思想是对不幸损害的合理分配，因此在侵权 领域中，无过错责任往往和保险制度联系在一起，通过保险制度实现损害分配的社会化，而 过错推定，因为法律加大了加害人的注意义务，因加害人未能尽到义务，所以要对受害人提 供补偿，它并不以保险制度而分配损失。第三，从免责情况来看，无过错责任并不考虑当事人的过错，一旦损害发生，就应承担责任。 并不存在免责的事由，

13、而过错推定承认加害人有反驳的机会，在存在不可抗力时，也有机会 免责，所以它并不是一种纯粹的归责方法。第四，从司法审判实践的情况来看，无过错责任并不需要双方当事人对有无过错举证，而只 要有因果关系的存在，故法官对此责任的适用缺乏弹性和适应性，而过错推定给法官在认定 加害人举证反驳，提出免责事由单方面的认定有了一定的裁量权，有利于法律原则和实践相 结合不断变化发展，这也归根于两者的性质，一个以分配损失为必要，一个仍然以过错补偿 为原则。有学者把两种责任最基本的区别归纳为两点：第一，受害人的过失能否成为两种责 任的免事由；第二，不可抗力能否成为两者的免责事由。两方面的区别非常精辟的反映两 者在具体适

14、用过程的差别。当然从社会发展的情况来看，两种责任完全可以合并存在，相互 补充。无过错责任与结果责任有学者认为，在合同领域，合同中的无过错责任以发生违约为前提，即只要有违约行为，就 要承担无过错责任。无过错责任就等于结果责任。史尚宽先生指出“古代法律，采用原因主 义，以有因果关系之存在为发生损害赔偿之责任，就因极端无责任之负担，反促使责任心之 薄弱，不适合实际生活之需求，罗马法遂采用过失主义，就近如火车、飞机及其他大企业之 发达，危险大为增加，古代无过失责任渐有复活之势，“此责任谓之无过失赔偿责任亦结果责 任或危险责任。其实两种形式虽有点类似，但也有本质的区别，王泽鉴先生在评析侵权行 为法时曾指

15、出，无过错和结果责任“理念完全不同，即无过失责任系指补救过失主义的弊端 所创设的制度，而结果责任系初民时代，人类未能区别故意过失时的产物，二者不易混淆， 由于两者的理念不同，适用范围也有差别，无过错责任是现代合同法中过错责任的补充形式， 适用范围受严格限制，而结果责任是各国历史上古代法律责任的主导形式。另外，现代法律 中的无过错责任是以公平原则为指导，用以合理的弥补合同当事人或行为人在特殊情况下所 引起的损害，是一种特殊的法定责任，而结果责任则反映出传统的同态复仇原则，远不能与依现代公平原则所建立的无过错 责任相提并论，并早已被现代民法所抛弃。无过错责任的适用范围合同中或不可抗力中的无过错责任

16、。通常情况下，不可抗力是免除责任的事由，这种结论是 由大陆法系的过错责任决定的。在法律作出特别规定的场合，不可抗力是发生无过错责任的 条件。就一般情况而言，不可抗力致使合同不能履行的，合同当事人一般可以通过举证不可 抗力的发生而免除不履行的责任。史尚宽曾经列举了合同关系中不可抗力的无过错责任（1） 迟延后的不可抗力，（2）转质之质权人对于转质物损失的责任，（3）出版人接受作品后因不 可抗力而遗失或毁坏，（4）民用空中运输之旅客和财产损害。在我国现行合同法中，有学者 认为，不可抗力的无过错责任仅指责任人应当依法承担的，在逾期履行期间发生不可抗力所 造成的后果责任，这种观点与史尚宽的观点是一致的，

17、但这种观点的合理性值得怀疑。叶 林将这种情况下的责任归结为过错责任，而不是不可抗力下的无过错责任。笔者非常同意 这种观点，因为债务人逾期履行债务，债务人已经有了过错，相应的逾期履行期间发生不可 抗力是指债务人已经具有过错的情况下发生的不可抗力，而不是没有过错情况下的不可抗力， 法律规定债务人承担逾期履行期间不可抗力所致后果，不是对不可抗力下无过错责任的规定， 而是对不可抗力事件发生前已构成违约责任的认可。从严格意义上说，不可抗力的民事责任， 是指债务人因不可抗力所造成的后果，依法应当承担责任的情况。在我国现行的法律法规中， 类似的情况虽然不多见，但至少现行法律在一定程序上对该情况予以承认。我国民法通则第 107条的除外条款规定“因不可抗力不能履行合同或者造成他人损害的不承担民事责任，法 律另有规定的除外。虽然该法没有具体的规定可以采用无过错责任的情况，但显然也为我国 确立某些情况下无过错责任创立了前提和基础，在我国现行合同法中对于不可抗力的发生， 也不是唯一的免除责任。有些不可抗力发生的场合下仍应承担责任，此种责任在性质上应 为无过错责任，如在种类物之债中，即使遇有天灾，但因为标的物为非特定物，卖方仍然可 以在市场中买到该物交由买方，这种情况下，并不能免除债务人实物交付之义务，但可根据 具体情况，适当变动。当然各国法律对不可抗的