环境全新体系内审检查表

1、受审核部门编制人/日期批准人/日期PY/JS-B-71 B版审核准则ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期审核员符合阐明“。”符合；“？ ”观测项；“”轻微不符合；“X”重大不符合不符时记入证据、事实。体系规定检查内容与否合用参照文献检查措施检查成果记录提问文献查阅现场检查4.2环境方针环境方针日勺制定与否制定了文献化勺环境方针？V环境方针与否经最高管理者批准？V环境方针日勺内容环境方针与否适合于组织活动、产 品或服务勺性质、规模与环境影响？V环境方针与否对持续改善和污染避 免做出承诺，对遵守有关环境法律、 法规和其她规定做出承诺。V环境方针与否提供了建立和评审环 境目日勺和指标勺框

2、架？V环境方针勺传达与管理如何向全体员工传达日勺？V米用了哪些方式？V询问员工，看员工与否理解环境方 针？V为公众获得环境方针提供了何种以 便？VV公众如何获得环境方针？V环境方针与否得到实行检查绩效测量成果，确认方针与否 得到实行？V环境方针勺评审与修订与否有定期评审环境方针勺规定？V最高管理者与否认期评审过环境方 针？V如何对环境方针进行修订？V评审、修订日勺根据是什么？V4.3.1环境因素与否建立了环境因素辨认和评价勺程序有无环境因素辨认和评价勺程序？V程序中与否涉及环境因素辨认和评 价日勺规定？V受审核部门编制人/日期批准人/日期PY/JS-B-71 B版审核准则ISO14001、体系

3、文献、合用法律法规审核日期审核员符合阐明“。”符合；“？ ”观测项；“”轻微不符合；“X”重大不符合不符时记入证据、事实。体系规定检查内容与否合用参照文献检查措施检查成果记录提问文献查阅现场检查与否对组织日勺活动、产品和服务中日勺环 境因素进行了辨认？与否按程序规定辨认环境因素？V与否规定了辨认勺范畴和对象？V与否有环境因素勺清单？V受审核部门日勺环境因素有哪些？V用什么措施和如何进行环境因素日勺辨 认？与否规定了辨认环境因素勺措施？V措施与否合适？V辨认环境因素时，收集了哪些原始 资料？V辨认环境因素应把握日勺要点与否考虑了三种状态？V与否考虑了三种时态？V与否考虑了环境因素日勺七种类型？V

4、与否考虑到可对其施加影响日勺有关 方带来日勺环境因素？V如何进行环境影响评价？有无规定环境影响评价日勺措施、准 则和步聚？V有无重大环境因素清单？V评价成果与否合理？VV对新项目和变化与否进行了环境因 素日勺补充辨认和评价？V4.3.1环境因素如何对重大环境因素日勺控制进行筹划？与否根据环境因素评价成果，制定 了重大环境因素控制措施筹划？V对重大环境因素日勺控制措施有哪些VV对潜在重大环境因素与否制定了应 急准备和响应措施？V环境因素勺信息能否及时更新？有无更新信息日勺规定？V受审核部门编制人/日期批准人/日期PY/JS-B-71 B版审核准则ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期审

5、核员符合阐明“。”符合；“？ ”观测项；“”轻微不符合；“X”重大不符合不符时记入证据、事实。体系规定检查内容与否合用参照文献检查措施检查成果记录提问文献查阅现场检查与否按规定规定实行更新？V在制定环境方针、目日勺和指标时，与否 考虑了重大环境因素？哪些重大环境因素列入目勺和指 标？VV其她环境因素如何控制？VV4.3.2法律法规和 其她规定与否建立并保持了辨认、获得和更新法 律与其她规定勺程序？程序与否规定了辨认适合我司勺法 规和其她规定勺措施？V程序与否明确了获得法规勺渠道？V程序中与否规定了收集、登录、保 存勺责任单位和人员，与否规定了收 集频次、途径、登录措施？V该程序与否规定了对法规

6、变更信息 勺跟踪及负责人？V该程序与否规定了向员工和其她有 关方传达有关法律和其她规定方面勺 措施和职责？V合用于我司勺法规和其她规定有哪些？受审部门合用勺法规有哪些？与否建立了法规和其她规定勺清 单？有无漏掉？VV受审部门合用勺法规有哪些？VV4.3.2法律法规和 其她规定法规信息与否及时变更？由谁负责？做得如何？VV法规信息如何进行内、外部沟通？ 谁负责？VV如何1向员工和其她有关方传达法规和其 她规定勺信息？和需要理解法律法规和其她规定勺 员工面谈，看其与否充足理解？V员工与否意识不遵守法规勺后果？V本组织勺守法状况及守法证明性文献过去、目前有无违法？VV各项环境原则与否清晰？有无违背

7、状况？V受审核部门编制人/日期批准人/日期PY/JS-B-71 B版审核准则ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期审核员符合阐明“。”符合；“？ ”观测项；“”轻微不符合；“X”重大不符合不符时记入证据、事实。体系规定检查内容与否合用参照文献检查措施检查成果记录提问文献查阅现场检查有无守法证明文献，如新建、扩建 项目和技术改造勺环境影响评价报 告、验收报告、污染物监测数据等？V4.4.3目日勺、指标 和方案组织与否设定了环境目勺和指标？目勺与否形成文献？V与否经领导批准？V与否分解到有关勺职能和层次？V设定目勺和指标时应考虑勺内容。目勺和指标勺内容与否符合方针勺 规定？V目勺和指标勺

8、内容与否考虑了法规 和其她规定？V目勺和指标内容与否考虑了重大环 境因素？V目勺和指标内容与否考虑了员工和 有关方勺观点？V4.4.3目勺、指标 和方案设定目勺和指标时应考虑勺内容。目勺和指标与否体现了持续改善行 勺承诺？V实现目勺和指标勺方案与否可行， 与否考虑了技术上勺问题、财政及运 作上勺规定？VV目勺和指标与否尽量勺具有可测量 性，有无测量目勺和指标勺措施？VV目勺和指标勺实现状况受审部门与否均有相应勺目勺和指 标？V目勺和指标与否具体并尽量量化V与否设立了必要勺可测量参数？V与否制定了实行目勺和指标勺方案V公司资源与否能保证目勺和指标勺 实现？V受审核部门编制人/日期批准人/日期PY

9、/JS-B-71 B版审核准则ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期审核员符合阐明“。”符合；“？ ”观测项；“”轻微不符合；“X”重大不符合不符时记入证据、事实。体系规定检查内容与否合用参照文献检查措施检查成果记录提问文献查阅现场检查与否明确了执行部门和负责人？VV与否已向有关人员传达？V有关人员与否清晰？V有无目勺和指标实现勺证据？检查绩效测量成果，确认目勺和指 标与否得到实现？VV4.4.3目日勺、指标 和方案目勺和指标与否认期评审、修订？环境目勺和指标与否认期评审修订VV根据什么评审、修订？V目勺和指标勺评审、修订与否体现 持续改善？V4.4.3目勺、指标 和方案与否制定了环

10、境管理方案？方案是如何制定、批准勺？V受审核部门有否相应勺方案？V与否所有勺目勺和指标均有相应勺 万案？V环境管理方案勺内容与否满足原则规 定？与否明确了负责人？VV与否明确了实现目勺和指标勺措 施、措施？V与否明确了时间规定？V与否规定了资源保证？VV如何监督方案勺实行？由谁负责方案实行勺监督？VV如何验证方案实行勺效果？VV方案能否保证目勺和指标勺实现？与否存在一种评审方案勺过程？V与否所有勺目勺和指标均有相应勺 万案？V有关人员与否参与方案勺制定？V与否及时修订方案什么状况下修订方案？V受审核部门编制人/日期批准人/日期PY/JS-B-71 B版审核准则ISO14001、体系文献、合用法

11、律法规审核日期审核员符合阐明“。”符合；“？ ”观测项；“”轻微不符合；“X”重大不符合不符时记入证据、事实。体系规定检查内容与否合用参照文献检查措施检查成果记录提问文献查阅现场检查与否进行过修订？V4.4.1资源、作用、职责和权限与否明确规定了组织日勺组织构造、职责 和权限？与否有清晰勺组织构造图？V有关职能部门或岗位勺环境职责与 否得到规定并形成文献？VV受审核部门勺环境职责是什么？VV4.4.1资源、作用、职责和权限最高管理者勺职责、权限与否明确了最高管理者勺各项职责VV最高管理者与否指定了管理者代 表、与否恰本地明确了管理者代表勺 职责和权限？VV管理者代表勺职责、权限管理者代表与否对

12、体系勺建立、实 行、保持负责？V与否向最高管理者报告环境管理体 系勺运营状况？V管理者勺作用？管理者与否为实行、控制和改善环 境管理体系提供必要勺资源，涉及人 力资源、专项技能、技术和财务资源？ 提供资源勺途径与否明确？V承当管理职责勺人员，如何表白其 对环境绩效持续改善勺承诺？V管理者如何参与和支持环境活动？V有关职责、权限是如何传达到位勺？各部门、各类人员勺职责权限是如 何传达勺？V有关人员与否明确各自职责权限？V各类人员与否明确完毕职责任务与 实现环境方针之间勺关系？V4.4.2 能力、培训与否拟定了对环境影响很大勺各类人员 勺能力规定？对人员勺能力规定，与否涉及对教 育、培训和经历勺规

13、定？V受审核部门编制人/日期批准人/日期PY/JS-B-71 B版审核准则ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期审核员符合阐明“。”符合；“？ ”观测项；“”轻微不符合；“X”重大不符合不符时记入证据、事实。体系规定和意识检查内容与否合用参照文献检查措施检查成果记录提问文献查阅现场检查与否对人员能力胜任与否进行了培 训与考核？人员安排与否满足规定？V4.4.2能力、培训 和意识与否建立了拟定和培训需求和实行培训 日勺程序？组织与否制定了实行培训日勺具体筹划？与否根据需要修订培训筹划？应接受培训勺人员与否都通过了培训？培训需求是如何拟定日勺，与否考虑 到职责、能力、文化限度及面临勺环

14、境因素日勺不同状况勺规定？培训对象 与否涉及所有员工？V组织与否根据需求制定培训筹划？V有无进行环境方针、目日勺和指标、 意识、程序日勺培训？有无应急准备和 响应方面勺作用和职责勺培训？VV对从事特殊工作日勺人员（涉及也许 具有重大环境影响岗位勺人员）与否 进行了培训并进行了资格认定？V对内审员与否进行了培训？V对临时工与否进行了培训？V受审核部门员工培训状况如何？V与否有效实行培训程序和培训筹划？与否对培训勺有效性进行了评价？培训记录勺管理上述重点内容日勺培训与否得以实 行？V培训与否有记录？V培训后来与否考核？V以何种方式评价培训日勺有效性？实 际效果如何？VV受审核部门编制人/日期批准人

15、/日期PY/JS-B-71 B版审核准则ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期审核员符合阐明“。”符合；“？ ”观测项；“”轻微不符合；“X”重大不符合不符时记入证据、事实。体系规定检查内容与否合用参照文献检查措施检查成果记录提问文献查阅现场检查4.4.2能力、培训 和意识供方和承包方与否需要培训？效果如 何？对从事也许产生重大环境影响日勺工作人 员与否进行了培训，效果如何？培训勺内容是什么？V培训勺效果如何？V也许产生重大环境勺岗位有哪些？ 与否明确？V此类岗位勺人员与否都接受了合适 勺培训？VV此类岗位勺人员与否都能胜任所肩 负勺工作？V4.4.3信息交流与否制定了信息交流勺程序

16、组织与否有信息交流勺程序？程序 中与否对信息交流勺方式、内容作了 规定？V程序中与否规定了与有关方勺信息 交流？V外部人员获取环境方针勺途径和措 施与否可行？与否以便？VV信息交流勺记录波及重大环境因素勺外部信息有无 合适勺解决和记录？V与否保存有接受和答复员工意见勺 记录？V4.4.3信息交流如何通报组织勺环境方针和环境体现？ 将环境管理体系审核和评审成果通报组 织内所有有关人员勺过程。与否同员工、居民进行过信息交流V通报组织勺环境方针和环境体现勺 方式是什么？V受审核部门编制人/日期批准人/日期PY/JS-B-71 B版审核准则ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期审核员符合阐明

17、“。”符合；“？ ”观测项；“”轻微不符合；“X”重大不符合不符时记入证据、事实。体系规定检查内容异常、紧急状况下日勺信息如何交流？与否合用参照文献检查措施检查成果记录提问文献查阅现场检查与否将环境管理体系审核和评审成 果通报组织内有关人员？VV信息通报米用何种方式？异常、紧 急信息如何通报？VV受审部门波及到哪些信息交流？VV如何从环保局等单位获取有关环境 信息？V同外部有关方日勺信息交流与否参与有关机构组织日勺环保活动？V与否同供方和承包方交流环境信息VV4.4.4文献组织与否有文献化勺环境管理体系？有 关文献与否齐全？文献是书面形式还是电 子形式？与环境管理体系有关文献有多少？V与受审核

18、部门有关勺文献有多少？V三同步报告、组织构造图等与否保 存完好？VV电子形式日勺文献日勺使用与否有效？VV环境管理体系文献与否覆盖了原则中勺 要素并符合其规定？要素之间互相作用关 系与否予以拟定及描述？环境管理手册日勺内容与否满足ISO14001日勺规定？V环境管理体系要素日勺逻辑关系、文 献日勺接口与否清晰？V公冶右*亡雄口小仝a与否规定了查询有关文献勺途径？V查询有关文献勺途径。文献与否便于查阅？V4.4.5文献控制制定日勺文献控制程序与否符合规定？内容与否完整，与否有可操作性？ 与否对文献日勺编制、批准、发布、存 档、查找、修订、评审做出了规定？ 程序文献与否有效版本？VV外来文献（如原则）与否涉及在控 制范畴之例？V受审核部门编制人/日期批准人/日期PY/JS-B-71 B版审核准则ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期审核员符合阐明“。”符合；“？ ”观测项；“”轻微不符合；“X”重大不符合不符时记入证据、事实。体系规定检查内容与否合用参照文献检查措施检查成果记录提问文献查阅现场检查与否规定了文献勺保管措施？V与否规定了适时和定期评审文献勺 有效性？V与否规定了对环境勺运营起核心作 用勺岗位都应得到现行有效勺文献？V与否规定了失效文献勺处置、管理 措施？V文献日勺编号、批准、发布、保管、修订、 评审状况。所有文献与否笔迹清晰？V所