企业巡查自查自纠报告范文精华企业自查报告范文

1、企业巡查自查自纠报告范文精华企业自查报告范文企业自查报告篇1一、整改活动开展情况公司根据贵局下发的20 某某109号关于在深圳辖区上市公司全面 深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知（以下简称通知）要 求，以及调查问卷、常见问题中对相关具体问题的描述，我司 20 某某年11 月20日前开展了第一阶段的自查工作，认真分析了自查中 发现的问题，确定了具体整改期限，明确整改责任人。对深圳证监局走访 过程中提出的问题，我们已严格按照要求整改。在对相关问题整改中我们 咨询了公司外聘会计师事务所的意见、建议。本次整改以会议、邮件、现 场检查等形式督促、跟进整改进度，落实整改情况。二、自查发现的问题及整

2、改情况根据通知的目标和要求，各公司的财务会计基础工作应达到以下 要求：（一）各公司应当建立符合规定和适应公司自身发展的财务管理组织架 构，做到岗位职责清晰，授权明确合理，不相容职务相互分离，相互制约; 财务会计人员具备相关专业知识和专业技能，具备会计从业资格;公司对 财务会计人员后续教育有制度性安排。（二）各公司应当根据相关法律法规的规定，建立健全符合公司自身经营特点的财务管理和会计核算制度体系并不断予以完善，明确 制度的制定和修订流程以及应当履行的决策程序。制度中应包含责任追究 条款，对需要进行责任追究的范围、责任认定的具体标准、处罚措施以及 责任追究机构和程序等做出明确的规定，责任追究应与

3、绩效考核挂钩。各公司应当建立财务会计相关负责人管理制度，对财务负责人和会计 机构负责人的任职条件、职责、权限、考核等做出规定。财务会计相关负 责人管理制度应经公司董事会审议批准。（三）各公司应加强财务信息系统的建设和管理，保证财务信息系统的 独立性，不得与控股股东、实际控制人共用财务信息系统，也不得向控股 股东、实际控制人提供任何能够查询、修改公司财务信息系统的权限;公 司的财务信息系统应当符合会计电算化相关规定的要求，满足公司的实际 需要;公司应加强对财务信息系统用户及其权限的管理。（四）各公司应当加强会计核算基础工作的规范性，凭证填制符合要求 会计档案归档及时、保管安全;应当切实提高会计核

4、算和财务信息披露水 平，能独立编制合并财务报表和报表附注;应当根据企业会计准则及 相关规定，结合公司所处行业特征和自身生产经营特点，制定明确、恰当 的会计政策，并在财务报表附注中详细披露，不得以企业会计准则中 的原则性规定代替公司的会计政策。根据上述通知要求（一），我们在自查中依托财务管理组织架构，明确 了各岗位职责、优化了工作流程，根据各岗位业务变化，及时进行了修订 更新;对集团内各公司会计人员基本情况进行统计，了解会计人员是否具 备从业资格;在20某某年 12 月份公司组织安排了“财务部门20 某某年度 教育训练计划”。根据上述通知要求（二），自查中公司根据深圳证券交易所股票上市 规则、中

5、华人民共和国会计法、企业会计准则、会计基础工 作规范、会计电算化管理办法、会计档案管理办法、企业内 部控制基本规范等相关法律法规及公司章程的规定，具体制定了公司内 部相关制度、具体业务实施细则，如：财务负责人制度等。此次整改 中又补充完善了会计人员继续教育管理制度、会计档案管理办法 等制度。根据上述通知要求（三），自查中公司规模急速发展，经营模式的不断 创新，流程操作更新加快，在财务信息系统方面已加强建设和管理，公司 ERP 系统已升级至用友8.9.0版本，人员操作权限由信息部严格控制，职 责分明。为适应公司发展需要，公司已增加了费用预算模块，采用用友软 件中的集团预算应用模式，包括深圳、苏州

6、、南昌的预算与业务报销都使 用了该模式进行管理，从预算管理设定、预算表的编制、预算的控制与分 析，以及日常报销的业务均按照集团模式统一进行。这种模式有利于集团 的集中管控，并能够独立部署预算与报销的IT系统，利于进行日常维护 和风险的管理。合同管理模块，主要为设备、工程、维修、租赁等大型资 产合同从签订到付款等全部流程都在ERP系统中管理，固定资产请购单采 用系统打印代替手工单据，极大方便了公司资产合同的管理。网上报销、 委外加工、人力资源工资系统、供应商管理平台等模块，这些模块已陆续 投入使用。根据上述通知要求（四），自查中公司进一步强调凭证填制规范要求， 摘要简明清晰、科目使用规范、合理。

7、会计档案及时归档、保管，制定了 会计档案管理办法，并已遵照执行。根据企业会计准则及相关规 定，制定了具体明确的适合公司生产经营特点的记账基础和记量属性、外 币业务核算方法、收入确认原则、存货核算方法等相关会计政策、会计估 计、会计差错更正方法。针对在自查中发现问题及具体整改情况如下：财务人员和机构设置基本情况存在的问题：财务部分人员暂未取得会计从业资格证。整改措施：根据会计法、深圳市会计条例中对会计人员资格 的相关规定，按照深圳市会计条例中第十条：“取得会计从业资格证 书的人员，方可从事会计工作”要求，公司对集团内各公司会计人员基本 情况进行统计，审查各会计人员的从业资格，通知未取得会计证人员

8、在最 近一个周期考取，人事部门将此作为后续财务人员招聘录用条件之一。整改结果：未取得会计证人员将在20 某某年 6月份深圳财政局会计证资格考试报名期间内考取，12 月参加财会电算化考试，预计年底可取 得会计从业资格证书。会计核算基础工作规范性情况存在的问题：对合并范围往来定期对账，每月一次明细账核对，只是 核对正确，未对结果签字确认。整改措施：进一步明确、规范各会计人员岗位职责，完善各往来对账 手续，从此次财务会计基础工作自查之日起销售会计已按月及时与苏州、 南昌子公司往来对账，在次月10 号前完成对账工作，由双方签章确认， 现已遵照执行。整改结果：从20 某某年11 月起销售会计已对内部往来

9、对账双方签章 确认，后续持续监督执行。资金管理和控制情况存在问题：(1).出纳人员获取部分银行未实施快递派送的银行对帐单;(2).部分 银行存款余额调节表未复核。整改措施：(1).明确出纳岗位工作职责，加强出纳工作管理，更换由其他会计人 员从银行索取银行对帐单，做到相互牵制，明确责任;(2).监督检查银行存款余额调节表签批手续完整，并且指定专人复核 在每一账户银行存款余额调节表完成后，对银行存款余额调节表统一填制 汇总表，核对银行存款明细科目，以防相关表档遗漏。整改结果：(1).出纳人员从银行获取银行对账单，已整改安排由财务部会计人员 从银行索取银行对帐单。(2).部分银行存款余额调节表未有专

10、人复核，已整改由资金部负责人 复核，并且签名确认。4、企业财务管理制度建设和执行情况存在问题：公司财务制度体系建设不完善，相关制度没有更新，存在 部分已在执行的工作流程，没有形成书面制度文件。整改措施：公司依据企业会计制度，企业会计准则，企业内部控制基 本规范等相关法律法规，结合公司业务特点，完善相关财务管理制度，并 将已经实际执行的制度书面固化。根据公司业务发展变化，及时修订更新 相关制度。整改结果：现已补充部分制度：如会计人员继续教育管理制度、 会计档案管理办法等。后续据实补充修订，进一步完善公司制度建设 并严格遵照执行。5、母公司对子公司财务管理和控制情况整改措施：发布公司相关审计、财务

11、检查工作规范制度，后续对子公 司检查结果形成书面报告材料。对子公司财务人员的录用、晋升、调动均 通过母公司集团财务中心审核，报母公司总经理批准后执行。子公司经营 支出须经母公司进行审批。由子公司填写申请审批后转深圳财务中心进行 审批，最后经董事长批准。母公司资金部负责人对子公司日常资金进行监 控及管理，子公司每日发银行、现金日报表到母公司资金部负责人，负责 人根据资金申请情况邮件指令补充收付款所需资金。整改结果：公司制定发布内部审计制度，对子公司专项检查结果 出具了书面的内部审计、检查报告材料。通过整改，进一步加强巡检工作 管理，规范人员招聘流程、切实履行好资金审批权限，不断提升财务、审 计检

12、查工作效率，保证公司资产安全。三、证监局走访提出问题及整改情况深圳证监局于20 某某年12 月份对我公司现场走访检查了有关财务制 度、资金管理、财务核算、内部控制、信息系统等相关方面问题，针对证 监局提出的问题，我公司按照要求已全部整改并取得良好的效果，现就整 改情况报告如下：关于票据管理问题存在问题：支票管理登记、领用记录不齐全、规范。只有领用记录， 未有登记购买记录。整改措施：建立票据管理登记台账，严格登记购买支票日期、数量及 支票号码、签收人、单位等票据信息。整改结果：票据管理在整改中已按要求改正。严格票据管理，完善了 台账登记内容，并遵照执行。现金日记账、银行日记账登记问题存在问题：缺

13、少手工登记现金日记账、银行存款日记账。整改措施：专项活动自查开展时，即已安排出纳补录现金、银行存款日记账，贵局在走访过程中已补录了大部分月份日记账。整改结果：手工现金、银行存款日记账现已按要求补录完毕，后续出纳严格按照要求及时登记、日清月结。关联方、董高监日常出差报销用借款问题存在问题：存在关联方、关联股东、关联自然人、董事、监事、高管在公司有临时借款，此借款全部为日常出差用的临时借款。整改措施：公司已通知要求有在公司借款的关联方、关联股东、关联自然人、董事、监事、高管立即归还所借日常未报销完款项。公司发布了防范大股东及关联方资金占用专项制度，并且已遵照执行。整改结果：经过整改公司在20 某某

14、年12 月31日前所有关联方、董高监在公司的日常出差部分借款已报销，未报销借款部分已全部归还公司四、持续完善事项的长效机制和责任人企业自查报告篇2一、强化领导，明确职责分工。二、加强宣传，提高认识水平。三、狠抓落实，确保完成任务。结合市县相关部门下达的各项目标任务，我乡进行了细化分工，落实 责任任务，组织机关干部全力以赴，确保各项目标任务按时完成。四、主要矛盾问题。1、园区工程项目建设对我乡环保工作造成冲击。项目工地不文明施 工行为常有发生，噪音、炮损、扬尘污染、带泥上路、冒装撒漏等情况严 重影响了我镇环境卫生状况，群众关于噪音、扬尘等问题反映十分强烈。2、农村污染治理有待进步加强。农村部分区

15、域生活污水、生活垃圾 尚未得到有效处理，农村环保基础设施薄弱。3、各村缺少必备的排污处理设施。五、下一步工作计划。一是加强监管防控工作。我乡将加强日常巡查监管，一经发现相关企 业出现违规排污情况，立即进行制止，向县环保局执法大队报告。二是继续加大宣传力度，确保年底环保工作知晓度达到考核指标。使 环保工作深入人心，营造人人参与的浓郁社会氛围，动员全社会关心、支 持环保工作开展。三是做好无烟区创建工作，全面铺开噪音防治、扬尘污染控制等工作 力求全乡环境质量得到整体提升。企业自查报告篇3恒泰长财证券有限责任公司（以下简称“恒泰长财”）作为广东精艺金 属股份有限公司（以下简称“精艺股份”或“公司”）持

16、续督导的保荐机构 根据证券发行上市保荐业务管理办法、企业内部控制基本规范、 深圳证券交易所股票上市规则（20 某某年修订）、深圳证券交易所 上市公司保荐工作指引（20 某某年修订）、深圳证券交易所中小企业 板上市公司规范运作指引等有关法律、法规和规范性文件的规定，对精 艺股份20 某某年度内部控制评价报告及内部控制规则落实自查表 有关内容进行了审慎核查，具体情况如下：一、保荐机构进行的核查工作二、公司内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报 告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照 企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保

17、持了有效的财 务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报 告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影 响内部控制有效性评价结论的因素。三、公司内部控制评价工作情况（一）内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以 及高风险领域。1、纳入评价的主要单位包括：广东精艺金属股份有限公司、佛山市 顺德区精艺万希铜业有限公司、广东精艺销售有限公司、芜湖精艺铜业有 限公司、飞鸿国际发展有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并 财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公

18、司合并财务报表营业收入 总额的 99.51%。2、纳入评价范围的主要业务和事项有：组织架构、企业文化，人力 资源、制度建设、资金活动、资产管理、销售管理、财务报告、信息披露 管理、子公司管理、关联交易、对外担保、期货套保、风险投资等业务。组织架构公司建立了以股东大会、董事会、监事会和经营管理层为主体、规范 运作的法人治理结构，根据公司战略规划设置了与公司生产经营和规模相 适应的组织职能机构和二级产业管理模式，建立了相应的授权、检查和逐 级负责制度，贯彻了不兼容职务相互分离的原则，形成了相互制衡机制， 保证了董事会及经营管理层指令的贯彻执行，保障了公司运营的规范有序 运行。企业文化随着经营形式的

19、变化，公司以“为员工提供适合培育才智发现的多元 化、包容的环境，创造并传递创新知识，建立可持续发展的创新型多元化 产业集团”为企业愿望，秉承“尊重知识、认同价值、责任分清、利益共 享”的核心价值观，坚持以人为本，科学发展，实现了公司持续、稳健、 和谐发展。人力资源公司建立和实施了较科学的聘用、培训、教育、考核、奖惩、晋升、 淘汰等人事管理制度，对人员引进、劳动合同订立、考勤管理、薪酬结构 绩效奖惩等各个环节进行规范，形成了有效的激励机制。制度建设为了加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，结合公司实际情况及需要，20 某某年度公司制定了风险投资管理 制度、股东大会网络投票实

20、施细则、限制性股票激励计划实施考 核管理办法，进一步修订了公司章程、股东大会议事规则等内 部控制管理制度。资金活动针对资金管理工作，公司及各重要业务子公司均建立了完善的管理制 度，包括资金使用审批、对外投资、货币资金管理等方面。公司严格按照 相关管理制度做好资金管理工作，确保公司资金使用符合合理性、效率性 安全性的原则，确保为公司发展提供充足的资金支持。资产管理公司制定了较为完善的固定资产管理制度，对公司固定资产的购 置、登记、管理、处置以及相关财务核算进行了明确规定。公司对固定资 产进行严格的登记、管理及记录，严格控制固定资产的日常管理和维护， 保护固定资产安全。销售业务各销售机构在管理层的

21、指导下，对行业和市场进行深入的研究和预测 在此基础上，按照公司项目发展战略和总体运营目标，制定、调整销售计 划和销售策略，确保销售业务的顺利进行。财务报告公司财务部门直接负责编制公司财务报告，严格按照国家会计政策等 法律法规和公司相关内控制度的规定完成工作，确保公司财务报告真实、 准确、完整。针对公司年度财务报告，公司按照规定聘请会计师事务所进行审计， 并在审计基础上由会计师事务所出具审计报告，保证公司财务报告不存在 重大差错。同时，对于财务报告的信息披露工作，按照公司信息披露管理 的制度执行，在此过程中对相关内幕信息知情人进行及时的登记监督，保 证公司财务信息不会提前泄露。信息披露公司根据上

22、市公司信息披露管理办法、深圳证券交易所中小企 业板上市公司规范运作指引等规定，并结合自身实际情况制定了信息 披露管理办法、投资者关系管理办法、内幕信息知情人管理制度、外部信 息使用人管理制度、重大信息内部报告制度、年报信息披露重大 差错责任追究制度、独立董事年度报告工作制度等制度规定，明确 内部控制相关信息的收集、处理和传递程序、传递范围，做好对信息的合 理筛选、核对、分析、整合，确保信息的及时、有效。利用EAS、ERP系 统、内部局域网等现代化信息平台，使得各管理层级、各部门、各业务单 位以及员工与管理层之间信息传递更迅速、顺畅，沟通更便捷、有效。子公司管理为加强子公司的管理，确保子公司规范

23、、高效、有序的运作，促进子 公司健康发展，提升公司整体资产运营质量，维护公司和投资者的合法权 益，根据我国公司法、证券法、深圳证券交易所股票上市规则 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程等的有关规定， 结合公司实际情况，制定了子公司管理制度。截止20 某某年12 月 31 日，公司共有四家全资子公司。按制度要求，公司主要通过向各控股 子公司及参股公司委派董事、监事、高级管理人员，加强对其财务工作监督，重大信息沟通和日常工作监管等方式对控股子公司及参股公司进行监 控，上述控股子公司不存在违反法律法规的情形。企业自查报告篇4一、管理方面：建筑施工企业的生命在于市场，没有市场、没有施工任

24、务就必将走向 衰亡，而质量是企业生存的保障，我们在保证工程施工质量的前提下，建 立了良好的奖惩制度，对于节约材料、节省工时及质量过硬的工程的主要 施工人员给予经济上的奖励，并列为先进生产者的候选人。二、工程施工方面：本年度安装处共施工了16 幢工程，已竣工工程8 幢，决算定案工程13 幢，决算造价某某元，累计审掉某某元。由于各工程主体施工期密集，而电气施工人员短缺，为此，我们通过 水电暖施工人员之间的相互调度、协调或者一人兼顾多个工程，来保证工 程的顺利进行，已免影响整个工程的总体进度：某高层住宅楼主体工程接近完工时，我们抽调大量人力，集中进行了 电气工程的管内穿线工作，从而在土建方进入内墙抹灰施工前，顺利完成 了管内穿线工作，避免了窝工现象的发生，保证了工程的整体施工进度。在施工管理过程中，我处以施工工艺规程为依据，对各个施工工程