国际技术与服务贸易笔记(DOC)

1、国际技术与服务贸易笔记(DOC)国际技术与服务贸易第一章国际技术贸易导论一. 技术及其种类含义：指为制造某种产品、采用某种工艺过程或提供一项服务，为设计、安装、开办、维修、管理某个工厂和某个工商企业火提供其他协助所需要的系统知识。特点：知识；能应用于生产活动的系统知识；无形资产；私有性；具有商品的属性；应用于生产活动；不等同于科学种类：按公开程度：公开技术、半公开技术、私密技术按来源：科学技术、经验技术按是否拥有工业产权技术：工业知识产权、非工业知识产权（工业产权技术属于半公开技术，受法律保护）按在生产活动中所起的作用：核心技术、一般技术按表现形式：硬件技术、软件技术按效用：产品技术、生产技术

2、、管理技术按对社会发展价值：创新技术、改良技术按发展阶段：传统技术、尖端技术、高科技技术、未来技术二.国际技术贸易及其特点含义：国际技术贸易又称有偿的技术转让。指拥有技术的一方通过某种方式吧一项技术转让给另一方的活动。23技术贸易促进商品贸易发展技术贸易促进国际贸易方式多样化商品贸易买卖中也包含技术贸易国际技术贸易与 FDI 的关系：国际技术转让也是一种投资技术贸易与 FDI 的方向有一致性技术贸易与知识产权的关系：相互促进；知识产权对象不一定会是国际技术贸易对象五技术在经济增长中的作用技术进步是生产力发展的直接推动力；技术进步回引起产业结构调整，高级化；技术进步可促进经济增长；技术进步改变经

3、济模式：粗放型集约型；技术进步促进生活质量。六国际技术贸易政策含义：一国政府或有关部门对国际见技术转移活动所做的宏观的原则性规定，反映一国在一定时期内对国际技术贸易的鼓励、限制、限制的政策内容， 并对此作出一系列技术进出口法令、条例的规定。内容：确定国际技术贸易在国家经济社会发肿中的地位作用；4确定与本国国情相符的国际技术贸易政策；确定具体国际技术贸易政策措施。特点：历史性、变化性、客观性作用：保护知识产权，延长技术生命周期，刺激创新研发；调整本国技术结构；缩小技术差距，培养技术人才；促进一国发展战略限制性政策：发达国家管制权：发展中国家：鼓励性政策、限制性政策发达国家的国际技术贸易政策：禁运

4、限制发展中国家的国际技术贸易政策：审批引进第二章国际技术贸易相关理论一技术进步与经济增长亚当斯密索罗（技术进步与经济增长模型化，外生变量）阿罗、罗默（内生变量）二技术与国际贸易技术差距理论 P27产品生命周期模型 P29 弗农5三发展中国家技术选择理论中间技术理论 P32 舒马赫适用技术理论 P33 雷迪 充分利用资源优势四技术与国际投资理论技术优势：所有权优势邓宁：国际生产折衷理论：内部化优势区位化优势第三章国际技术贸易的标的第一节专利一专利的定义及含义定义：专利通常指专利权，指政府主管当局根据发明人的申请，经审核认定其发明符合法律规定的条件，而在一定期限内授予发明人的一种法定权益，即在法律

5、规定的有效期内，专利所有人对其发明依法享有的制造、适用和销售的权利。二专利的种类： 1. 发明专利2. 实用新型专利3.外观设计专利三专利权的特征： 1. 专有性2.地域性3.时间性4.实施性四专利权授予的实质条件：1. 新颖性2.创造性3.实用性6五不予专利保护的领域1. 科学发现，如不具有应用于工业的纯科学原理和理论；2. 智力活动的规则与方法； 3. 疾病的诊断与治疗方法；4. 化学物质； 5. 食品与药品； 6. 动植物品种； 7. 其他六专利实施的强制许可具备实施条件的单位以合理条件请求发明人授予认可，但未在合理时间内得到许可以实施强制许可。国家处于非常时期，为了公众利益安全可实施强

6、制许可。现在发明专利实施有赖于前一个专利的实施，可实施强制许可。自申请日起满 4 年，批准日起满 3 年未实施专利，又未提出正当理由时，可实施强制许可补充：新颖性判断新颖性的标准：时间标准空间标准：世界新颖性（未在世界范围内公知公用） ：英法德国内新颖性（未在国内公知公用） ：澳、新混合新颖性（未在世界公知国内公用） ：中美日印加判断新颖性的具体方法：与已有的最相近的专利进行比较组合发明、选择发明、应用发明都有新颖性7八专利制度的作用：保护知识产权、激励发明第二节专利申请一专利申请书面申请；生物材料样品申请要书面申请和在保藏单位有保藏实体。二专利申请文件、提交、注意事项发明专利和实用新型的申请

7、文件：请求书；说明书的摘要；权利要求书；说明书；说明书附图；其他文件外观设计专利申请文件：外观设计专利申请书；图片提交部门：国家知识产权局注意事项：文件格式；一表一项；留存底稿；不接受样品、样本、模型三专利申请内容的单一性要求与例外单一性：一项专利申请用于一件专利发明例外：当两项以上发明或实用新型属于一项总的技术发明四专利申请日的确定与申请原则日期：邮戳日、递交日申请原则：先申请原则8五优先权及效力优先权：申请人就其发明创造第一次提出专利申请后，在专利法规定期限内，又就同一主题的发明创造提出专利申请，其后一次提出的专利申请以第一次提出的专利申请日期为申请日期，申请人享有的这种权利称为优先权。优

8、先权期限：发明专利和实用新型在12 月内可再次申请；外观设计在6 个月内可再次申请效力：使他人在优先权期限内就相同主题提出的专利申请不具专利性；在优先权日后，与第一次申请主题相同的发明，实用新型、外观设计的公开发表，公开使用，无论申请人自己还是第三人所为都不损害后来提出并享有优先权的专利申请的新颖性和创造性，并且也不会给第三人带来任何权利。第三节专利的审查一专利审查制度 / 机构审查制度种类：即时审查制；早期公开延迟审查制审查机构：国家知识产权局二专利审批程序发明专利的审批程序：专利申请受理；初审；发明专利申请公布；实施审查；授权实用新型、外观设计的审批程序：受理；初审：授权9三专利保护条约：

9、巴黎公约PCT专利合作条约TRIPS四专利保护四大原则1. 国民待遇原则；2.优先权原则；3.专利权独立原则；4. 强制许可原则第四节商标一商标的定义、作用定义：指生产者或经营者用以表明自己所生产或经营的商品与其他人生产或经营的同类商品有所区别的标记。 可有文字、数字、字母、图形、颜色等组成，也可几种形式结合在一起。作用：是消费者识别商品的标志；是商品质量和服务质量的保证；是宣传商品和促进销售的重要手段二商标的种类按构成要素：传统：文字商标、图形商标、三维标志商标新型：组合商标、全息商标、音响商标、气味商标按使用者：制造商标、销售商标按使用对象：服务商标、商品商标三商标与厂商名称的区别10功能

10、：商标：识别商品、服务；厂商名称：识别企业数量：一个厂商只有一个厂商名称，但可有多个商标时间：商标：有时间限制（通常为 10 年）；厂商：无时间限制权力范围：商标：全国有效；厂商名称：某一地区有效转让：商标可单独转让；厂家名称与企业一起转让法律：商标：商标法反不正当竞争法；工商部门管理四商标与商品名称的区别商标与商品名称可一起使用商标可独立使用商标是独立后商标和商品名称在一定条件下可相互转让五商标与外观设计的区别性质：只附着商品包装上；商品存在形式作用：区别 / 识别；满足消费者的审美需求，吸引消费者法律：商标法；专利法六商标与地域名的区别目的：识别商品；区别网址独占程度：不同商品可用同一商标

11、；独一无二11第五节商标法 &商标权一商标法的概念、内容概念：调整因商标的注册、使用、管理和保护而产生的各种社会关系的法律的总和。内容：商标权的主体；商标权的客体；商标权的内容；商标的注册条件；商标的注册申请、审查、核准程序；商标的续展、转让、使用许可、争议裁定；商标的使用管理；注册商标使用权的驳回；商标代理；涉外商标注册；费用二我国现行商标法的基本原则注册原则； 2. 自愿注册原则 （必须注册的是烟草） 3. 申请在先原则三商标权的定义、内容定义：商标的使用者向主管部门申请，经主管部门核准所授予的商标专用权，受各国商标法的保护。内容：使用权；禁止权；转让权；许可使用权四商标权的特点： 1.

12、独占性； 2. 地域性； 3. 时间性五商标权的主体、客体主体：商标权人12客体：称为注册商标 / 商标补充：成为注册商标的条件：具备法定的构成要素；具备识别；不许用于商品； 非禁用标志； 与其他人已注册的商标不同六商标权的取得、续展取得方式：原始取得；继受取得续展：商标权期满前 / 后 6 个月内申请续展，续展期 10 年七商标权的确立原则先使用原则； 2. 先注册原则； 3. 无意义原则八商标权的失效和终止失效的情形：不使用注册商标；擅自改变注册商标或注册人名称；产品质量低劣；因利害关系异议终止的情形：注册商标期满未续展；商标注册人申请注销；商标权无人继承第六节专有技术一概念：指那些未经公

13、开、未申请专利，可以传授和转让的、从事生产或经营管理所必须的技术知识、技能和经验。二表现形式13有形的：图纸、配方、公式、操作指南、技术记录、实验报告、关键设备或样品无形的：操作演示、口头表述、经验、知识、技巧三特征： 1. 保密性；2. 经济性；3.可传授性；4.历史性四专有技术的存在原因和作用原因：专有技术中管理技术、经验、商务技术无法申请专利；不予专利保护的领域；专有技术所有人不愿意申请专利；不满足申请专利的条件（新颖性、创造性、实用性）作用：广泛用于生产领域3.五专有技术与专利的联系和区别1. 区别：专有技术专利存在条件自我保护、契约保护法律保护实效性没有时间限制发明专利 20 年；实

14、用新型、外观设计10年地域性没有地域限制有地域限制保密性内容保密内容公开表现形式书面、口头、其他方式书面形式法律地位法律性质不确定工业产权技术要求实用性新颖性、创造性、实用性14范围不同用于工业、商业、管理用于工业联系： 实用性（经济效益） ；国际技术贸易标的；是人类创造性活动的成果， 都有知识性； 专有技术和专利共处于同一项技术当中，互相依存于技术转让那个交易中。六.专有技术的保护存在问题：各国缺乏专门法律来保护；世界缺乏系统的法律来保护必要性：经济价值、市场秩序；有利于鼓励技术创新；补充专利保护的不足（范围上、时限上、公开意愿）保护途径：通过合同法加以保护；通过民事中侵权行为规则加以保护；

15、通过发布不正当竞争法加以保护；通过刑法加以保护。发展趋势：各国制定保护专有技术的法律；世界制定系统法律保护专有技术。第七节计算机软件及其他一计算机软件的含义：指计算机程序及有关文档。二计算机软件的分类按应用分：系统关键、应用软件按法律形式分：商业软件、共享软件、付费软件15三计算机软件的特点：无形性、地域性、专有性、时间性、极易复制性四计算机软件的保护：法律保护、版权法、知识产权获得保护条件：原创性、可知性、可复制性保护方法：修订版权法，加入版权法保护条款（日本、新加坡）颁布单行法律条款（中国、韩国、巴西）通过判定确定（瑞典、瑞士、阿根廷、荷兰、智利）通过专利法保护的利弊： 利：获益大，受保护

16、时间适当弊：申请难度大， 费用高，难达到新颖性通过版权保护的利弊： 利：适应软件发展速度，版权制度完善弊：五计算机软件贸易的内容、性质内容：软件使用权的提供；提供软件技术服务性质：版权贸易性质；技术贸易性质六软件贸易的特征程序复制软件和程序中包含商业秘密的贸易通过签订合同来执行（软件复制性和软件技术性）具有一次产出、多次交易、多方使用特征16七软件贸易的形式软件版权转让：经济权、著作财产权转让软件版权使用许可：使用权转让软件承包开放计算机交钥匙合同第八节版权与著作权一版权的定义：又称著作权，指文学、艺术、科学作品的作者以版权法及相关法律所享有的权利。二版权的特点：版权在申请是才能确立，无筛选或

17、接受程序版权期限：创作者有生之年及其死后 50 年版权争端要在法律解决版权包含的某个创意的独特表达方式而非创意本身三版权的范畴狭义版权：著作人身权：发表权、署名权、作品修改版、保护作品完整版著作财产权：著作权人依著作权法及相关法律通过各种合法形式利用其作品所享受其带来的经济权益。17三大类权益：复制权、演绎权、传播权小类权益：翻译权、直至全、公演权、广播权、朗诵权、改编权、路职权、制版权广义版权：著作人身权；著作财产权；著作领接权：作品传播者对其作品传播的形式赋予其享有的权利。四版权的主体和客体主体：（法人、国家）著作权人：因创造享有的权利，可以使法人、自然人原始主体：享有版权的人身权、财产权

18、继受主体：享有版权的财产权客体：作品（思想情感表现，有形形式表示出来，有创造性）五狭义著作权与著作邻接权的区别狭义著作权著作邻接权1.主体：智力作品的创作者出版者、音像创作者、表演者、（以自然人为主）广播电视制作者 （以法人为主）2.保护对象：文学、艺术、科学作品经过传播者加工的作品内容： 发表权、署名权、作品修改出版者出版书刊权利、音响制作者制作权、作品完整权、复制权、音响权利、表演者进行表演的权利、广演绎权、传播权播电视制作者组织广播电视节目权利六 版权保护的期限：一般是50 年（著作者有生之年及死后50 年）18第四章国际技术贸易的方式第一节许可贸易一定义：指交易双方通过签订许可协议来实

19、现技术转让的方式。具体来讲，许可贸易是指技术许可方（供方）允许被许可方（受方）取得其拥有的专利、商标或专有技术的使用权以及制造、销售该技术项下产品的权利，并由被许可方支付一定数额的报酬。二特点许可贸易中所转让的技术通常比普通商品耗费大量资金、人力、物力和时间；许可贸易涉及的法律比较广；技术贸易不仅仅是交易标的的买卖，还包括技术的传授、吸收和实践并转化为生产力的整个过程；许可贸易比一般的有形商品贸易复杂。三类型按许可方授予被许可方权力范围：独占许可；排他许可；普通许可；可转让许可 / 分许可；交叉许可按贸易构成划分：专利许可；商标许可；专有技术许可；19一揽子合同（专利、商标、专有技术）不同许可

20、形式权利特征的比较：许可总类独占许可排他许可普通许可可转让许可交叉许可许可方是否保留使用权否是是是是被许可方是否保留使用权是是是是是第三人是否保留使用权否否是是否四许可贸易合同概念：是双方当事人为共同实现专利权、商标权和专有技术的使用权转让的特定目标而规定双方和义务的法律性文件。五许可贸易合同基本条款：前言 / 序文；主体：定义条款、技术内容和范围、技术修改和改进发展条款、技术价格与支付、保证与索赔、考核验收、保密条款、税收款、争端解决条款、适用法律条款、合同有效期与终止条款尾部：合同生效与签字条款合同附件六许可合同的特殊条款专利许可合同的特殊条款商标许可合同的特殊条款专有技术许可合同的特殊条

21、款第二节技术服务与技术咨询20一技术服务、技术咨询的定义技术服务：指受托方应委托方的要求针对某一特定技术课题，应用所掌握的专业技术、技能、经验、信息、情况等向委托方提供知识服务。技术咨询：受托方应委托方要求，针对解决重大技术课题和特定的技术项目，应用掌握的理论知识、实践知识、信息，通过调查研究，运用科学方法和先进手段进行分析、 评价、预测，为委托方提供建议或者几种可供选择的方案。二技术服务与技术咨询的异同相同：针对解决技术课题问题；所用的是普通知识；都是完全独立；技术服务、技术咨询机构与委托方是买卖关系。不同：范围；责任；成长形式；时间三技术服务与技术咨询的主要方式技术服务：培训；设备的验试、

22、测试、分析、验收；涉及服务；代理雇主起草拟定技术文件或商业文件；代理雇主进行贸易判别、法律诉讼、财务审计等技术服务；计算机技术应用服务；特定项目信息加工与检索。技术咨询：提供技术资料；项目或项目咨询；可行性研究；技术评估；企业管理咨询；政策咨询21四业务程序选择合适议题； 2. 任务书； 3. 磋商文件； 4. 签订技术服务与合同第三节国际合作生产一概念：指不同国家的企业之间根据所签订的协议，在某项或几项产品的生产、销售上采取联合行动，即双方共同研究、共同生产，互相提供生产中所需的零部件，共同进行产品的销售并由双方共负盈亏的方式。二特点合作生产所涉及的当事人是多方的；合作生产各方当事人的权利、

23、义务关系主要表现在交换技术、提供劳务和生产成果上；合作生产是双方生产或多方生产，分别核算。三基本形式当事人双方分别生产不同的部件，由一方或双方装配成完善的成品出售；由技术较强的一方提供关键部分和图纸，在其指导下，由较弱的一方生产次要部件， 并组装成完整产品， 在本国市场或国际市场销售；由一方提供生产或设备，按各自的专业分工制造某种零部件、配套22件或生产某种产品。在这种合作方式下，技术与设备按技术转让办法和买卖关系处理。四领域：航天、医药补充：国际合作生产与国际合作开发最大区别：核算是否独立。国际合作生产核算独立；国际合作开发核算不可独立。第四节国际合作开发一概念：指不同国家的两个以上的自然人

24、、法人或其他组织，为完成一定的研发工作，如新技术、心产品、心工艺或者新材料及其系统的研发，有当事人各方共同投资、共同参与研发活动、共同承担研发风险并共同分享研发成果。二特点共同投资是合作开发的一个重要特征；合作开发的合作各方既可以约定共同进行全部的研发工作，也可以按照合同规定进行分工研发；由于合作开发方式是有当事人共同投资、共同参与研发工作，所以合作各方必须积极协作，配合研发工作的顺利展开，最终实现合同的预定目标。三成果归属与分享23技术成果归属：因技术成果所产生的专利申请权、专利权、非专利技术成果的使用权和转让权归谁说有。技术成果分享：技术成果和上述知识产权，由谁使用和转让，以及由此产生的利

25、益在当事人之间如何分配。四应用领域：水利、石油、区域经济、技术领域第五节国际工程承包一概念：指通过国际劳务市场上的某一方式，比如投标或直接接受委托等，按照一定的条件，承包某项工程建设的项目。二.特点： 1. 合同金额大2.周期长3.风险大三方式： 1. 单独承包2.总承包3.联合承包四基本程序广泛收集招标信息，对项目所在国进行各项考察；准备好详细的报送预审资料；深入研究招标文件，参加招标前会议；正确确定报价水平评价中标后签订承包合同24五种类按价格构成 / 价格确定方法：总价合同、单价合同、成本加酬金合同；按承包内容：施工合同、设备的供应与安装合同、工程咨询合同、工程服务合同、交要求合同、交产

26、品合同；按承包方式：总包合同、分包合同、二包合同第六节补偿贸易一概念：指交易的一方向另一方提供机器设备和技术等，另一方用价值相等的产品或劳务来分期偿还引进设备、技术的价款及利息。二特征信贷是进行补偿贸易必不可少的前提条件；设备供应方必须同时承诺回购设备进口方的产品或劳务，这是补偿贸易的必备条件。三类型：返销、回购、综合补偿贸易、劳务补偿贸易、其他第七节特许贸易一概念：指由一家已经取得商业成功的企业（特许方），将其商标、商号名称、专利、专有技术、服务标志和经营模式等授予另一家企业（被特许方）使用。二特点25特许经营是授予人（生产厂家或批发商）和很多独立商号（如批发或零售商）之间经销商品的一种契约

27、。特许经营是一种流通方式，特许经营权是由母公司授予个人或小公司在某一特定范围及某一段时间内，按其规定方式经营销售的一种特权。在特许经营权的存续时期中，提供一个经营权利的保证，并时时提供有关特许店在组织、培训、销售及管理方面的协助与辅导。三基本形式按所需资金投入：工作型特许经营、业务型特许经营、投资型特许经营；按交易形式：制造商对批发商的特许经营、制造商对零售量的特许经营、批发商对零售商的特许、零售商之间的特许；按加盟者性质：区域特许经营、单一特许经营、复合特许经营；按加盟业务：转换型特许经营、分支型特许经营。第八节 BOT （建设运营转让）一概念：（build-operate-transfer

28、 ）是政府吸引非官方资本参加与基础设施建设的一种投资和融资方式。二特点1.BOT 方式的一方是政府部门（项目方） ，另一方是外国私营部门；对于采用 BOT方式的政府部门一方来说，该项目具有引进技术与利26用外资相结合的特点；国际 BOT方式与传统意义上的合资、独资等方式具有一定的区别，这种区别还体现在经营管理主体、转让的对象、项目的复杂程度和成交方式上。第五章国际技术贸易价格与支付第一节技术贸易价格一定义：指技术受方为取得技术使用权所愿支付的、供方可以接受的使用费的货币表现。二特征不确定性：差异性；垄断性、专有性；信息不对称相对性三技术贸易价格与一般商品结果的区别价格的基础不同； 2. 价格的

29、构成不同； 3. 表示方法不同四技术贸易价格的构成转让成本：指供方为了签订和履行该项技术交易合同所支出的各项费用。直接转让成本；间接转让成本研发成本的分摊：指在国际技术贸易中，有关技术的研发成本是由27使用该项技术的所有企业共同承担的。利润补偿：技术转让中的技术转让费除了可视为转让方的利润外，也有为补偿转让方向受让方让出部分产品销售市场或潜在市场的损失的考虑。五影响技术贸易价格的因素与技术本身相关的因素对技术贸易价格的影响： 技术的生命周期；技术的开发费用；技术的转让费用；技术的市场费用；垄断程度。与技术环境相关的因素对技术贸易价格的影响：政府的干预；技术进口国的政治风险；产业规范；支付方式与

30、支付货币的差价；合同条款；技术供方之间的竞争状况。供受双方所在国的税收政策对技术贸易价格的影响：所得税；财产税；流转税；关税。第二节技术贸易价格的评估一许可方估定基本使用费时考虑的主要因素技术转让的直接费用沉没成本或开发费用机会成本对被许可方取得新增利润的估计技术服务和技术协助的数量28竞争性因素 / 垄断程度机动系数二被许可方支付结算使用费时考虑的主要因素自行开发拟引进技术的成本；利用技术后的新增利润；对拟引进技术本身状况的了解和估计；有无可供选择的技术来源；间接成本；三影响基本使用费的合同条款使用权的性质产品销售的地域范围采用的支付方式支付货币差价保证条款的严格程度第三节总付一概念：指在签

31、订合同时， 许可方与被许可方谈妥一笔固定的金额，在合同生效后， 由被许可方按合同约定， 一次或分期支付的办法。二特点：29被许可方支付使用费的时间早；总付金额在合同有效期内不变；使用技术的风险全部由被许可方承担；许可方提供技术协助不积极。三总付方式的利弊分析许可方：有利：许可方的使用费收入有保证可以避免大量的查账、计算等繁琐工作不利：如果许可方对被许可方利用技术可能获得的新增利润估计不足。被许可方：有利：可以较快地摆脱对技术许可方的依赖有利；可以避免货币汇率变动对支付产生的汇率风险如果利用技术获得的新增利润好于预期，不必支付额外的技术使用费不利：采用总付方式，被许可方在实际生产前就要付出大笔资

32、金。总付有类似一笔销售或购买行为的财务效果，支付之后，许可方就不再分担市场变动的风险， 而技术和市场风险全部落在许可方身上。采用总付方式，许可方不再积极承担提供技术改进和和传授技术情报的义务。30四使用限制总付金额必须在估计的销售额的基础上决定，并且该金额应当是在对该部门或该项产品所能规定的最高金额以内；有条件地采用总付方式；有的国家拒绝采用总付方式；限定总付方式的适用范围。五使用条件被许可方有能力接受并账务许可的技术；被许可方不需要许可方提供技术协助；被许可方有充足的资金。第四节提成支付一概念：指在签订合同时， 当事人双方确定一 ，个提取使用费用的百分比，待被许可方利用技术开始生产并取得经济

33、效果（产量、销售额、利润等）以经济效果为基础定期（每 6 个月或 12 个月）连续提取使用费用的办法。二特点支付使用费的时间较晚；使用费总额与利用技术的效果直接相关；31许可方积极主动地提供技术服务和技术协助。三提成基础：产品产量、产品销售价、利润四调整方法五提成率R=S(P1-P) P1R提成率； S为供方所占净销售价的份额；P1单位产品现在的售价；P单位产品原来的售价六.提成期限：提成期限越长，支付的使用费总量就越多。第六章国际服务贸易概述第一节服务一主题研究的背景：ICT（信息与通信技术）的发展二概念：指对其他经济组织（或单位）的个人、商品或服务增加价值，并主要以活动形式表现的使用价值或

34、效用。三基本要素：资本、劳动力、知识与技术（人力资本）32四特征：无形性、不可分离性、异质性、不可储藏性、效果的相对确定性、服务所有权的不可转让性五分类：按生产性服务：咨询、律师消费性服务：餐饮、美发按服务的有形程度：基本无服务的纯商品状态；附有服务的商品状态；附有少部分商品的服务状态；纯服务状态。按顾客的参与程度：高接触性服务：顾客全部或大部分参与的过程（食宿、旅游）中接触性服务：顾客局部时间参与服务活动（理财投资、律师）低接触性服务：顾客较少接触（电信、快递）按服务实际效用：追加服务：附在商品上，不能独立核心服务按服务的供求关系：需求波动小的服务（保险、银行）需求波动大且供应基本能满足的服

35、务（电力、天然气）需求波动大且可能超出供应能力的服务（交通运输、旅游）第二节服务业33一含义：指生产和销售服务商品的生产部门和企业的集合。二分类：商业服务； 2. 通信服务； 3. 建筑及有关工程服务； 4. 销售服务； 5.教育服务； 6. 环境服务； 7. 金融服务； 8. 健康与社会服务； 9. 与旅游有关的服务； 10. 娱乐、文化与体育服务； 11. 运输服务； 12. 其他服务。三作用：增加社会财富；促进国民经济的发展；吸纳大批就业人口，提高从业人员的素质；推动产业结构调整，促进经济增长方式转变；服务业改变了人们的生活和工作方式，提高了人们的需求层次和生活质量。四国际服务贸易的含义

36、：指不同国家之间所发生的分局买卖与交易活动。五国际服务贸易的发展趋势：服务业继续成为各国经济的增长点；国际服务贸易结构发生了深刻的变化；国际服务贸易的发展过程中存在地区间的不对称性；商业存在成为国际服务贸易的主要方式；34国际服务贸易壁垒的隐蔽性强。六国际服务贸易的发展原因：服务输出的产生和发展是世界经济发展不平衡规律作用的结果；服务输出是社会生产力发展和产业结构调整的结果；科学技术促进了服务贸易的繁荣；经济一体化促进了国际服务贸易的发展；各国在金融、税收、法律方面的优惠和保护措施，直接推动了本国服务输出发展的规模和速度；服务业跨国投资是服务贸易发展的加速器；人力资本是推动服务贸易发展的重要因

37、素；国际服务合作的音响。第七章 国家服务贸易相关理论一影响服务可贸易性的因素服务自身的特点（无形性、生产消费与交易同时性、差异性、所有权不转让）；技术因素；制度因素（政策、法律、文化） ；经济因素（运输成本）；二服务贸易中比较优势理论的适用性P13935三服务贸易比较优势的影响因素自然条件和技术设施是制约服务贸易的根本性条件；服务的生产和消费的不可分离性决定了服务业具有规模效益的可能性比较小；服务的不可触知性要求服务提供者具有企业形象、知名度优势和创新优势；服务的不可储存性要求管理者进行有效的服务需求管理；服务的不稳定性要求服务提供者在专业素质、管理创新和差异化服务等方面具有一定优势；服务贸易

38、的成本由供给和需求双方共同决定；影响服务贸易的内生变量是技术；服务贸易比较优势的体现。四服务贸易对比较优势理论的挑战生产要素范围广泛化；生产要素在国际间流动；不完全竞争和规模经济；供给需求对服务贸易的影响；服务贸易自由化对服务贸易的影响；技术是邮箱服务贸易的内生变量；服务贸易竞争优势依赖于关联产业；企业组织一下服务竞争力。36五其他与服务贸易相关理论新贸易理论：规模经济、不完全竞争生产区段和服务链理论：模块化、国际外包马库森理论：先入者优势、学习效应六影响服务国际市场价格变动的因素国际市场价格变动的基础和中心是国际市场；国际市场价格是商品国际价值的货币表现；国际市场价格受市场供求的直接影响；垄

39、断对国际市场价格的影响；竞争对国际市场价格的影响；经济周期对国际市场价格的影响。七服务业对外投资理论（邓宁三优势理论）所有权优势理论OLI 理论区位优势理论内部优势八配第克拉克简介：揭示产业结构变动与劳动力流动的规律定理：把人类全部经济活动分为第一产业（农业） 、第二产业（建筑37业、制造业）和第三产业（广义服务业） ，经过经济大量观察，配第与克拉克先后发现，随着人均国民收入水平的提高，劳动力首先由第一产业向第二产业转移；当人均国民收入水平进一步提高时劳动力便向第三产业转移。揭示了在经济发展中劳动力在三次产业中分布结构的演变规律，指出劳动力分布结构的动因是产业间相对收入的差异。分析与解释：农业

40、生产力提高，农业对劳动力需求的下降；工业生产力提高，工业对劳动力相对需求的减少；第三产业对劳动力需求超过生产率的提高。第八章国际服务贸易协议（ GATS）一 GATS产生背景服务贸易的自由化成为多边贸易谈判的主要议题；发达国家的推动；发展中国家的接受。二 GATS主要组成部分1.GATS条款：（6 个部分 29 条款）包括：适用范围、一般义务、具体承诺、逐步自由化、组织机构与争端解决、最后条款。2.GATS附件3.GATS各成员国的具体承诺三主要内容38范围与定义：过境服务、境外消费、商业存在、自然人流动普通原则和义务：最惠国待遇；透明度原则；发展中国家的更多参与；具体承诺逐步自由化争端解决机

41、制四意义：推动世界贸易自由化突破。五作用国际服务贸易有一个共同规则；推动国际服务贸易发展；推动服务贸易自身与相关货物贸易发展；促进国际服务贸易交流与合作；协调各成员方利益（争端解决机制） ；对发展中国家服务贸易发展有积极作用。六 WTO体制子啊国际服务贸易的发展服务贸易在国际贸易中的比重不断加大；国际服务贸易的范围不断扩展；国际服务贸易越来越受到各国的重视；国际服务贸易的发展不平衡。39七国际服务未来谈判的方向与趋势自然人流动改善策略；公共服务排除在国际服务贸易之外；发展中国家政策自由化；自由化影响全面评估。第九章国际服务贸易政策一服务贸易注册类型：自由贸易政策、保护贸易政策二国际服务贸易政策

42、目标：一国经济发展战略目标是影响国际服务贸易政策目标趋向的决定性因素；国际服务贸易市场状况是制定国际服务贸易政策目标的重要考虑因素；服务业和服务贸易发展目标是国际服务贸易政策目标的确保目标；经济结构目标是影响国际服务贸易政策目标的重要方面。三国际服务贸易的主要内容1. 效益目标； 2. 结构目标； 3. 国别目标； 4. 市场目标； 5. 其他目标。40四自由贸易政策理论基础：国家竞争力；社会福利贸易自由化原因：世界经济相互依赖进一步加深；区域经济一体化发展迅速；国际服务业垄断趋势加强；发达国家要求服务贸易自由化；发展中国家对服务贸易自由化由抵制到接受；跨国公司的迅速发展；通讯、信息技术的迅猛

43、发展。服务贸易自由化的表现：多边服务贸易体制的形成（ GATS形成）多边形国际公约或协定签署；区域服务贸易发展；各国政府作出开放市场的具体承诺；各国服务贸易壁垒有所下降；美国政府积极倡导服务贸易自由化。发达国家服务贸易自由化的政策取向：开放本国商品市场为条件换发展中国家服务市场。发展中国家服务贸易自由化的政策：放开国家服务市场管制，逐步开放服务市场。服务贸易自由化影响：推动世界服务业发展；推动经济增长，就业增加； 推动世界产业结构调整； 进一步推动服务贸易不平衡发展。五保护贸易政策保护贸易政策产生的原因：维护国家经济利益和经济安全的需要；维护国家政策文化独立和安全需要；41避免和缓和国家间服务业水平差异过大导致负面影响需要；减轻国内就业压力需要；保护国际收支平衡需要；保护国内经济利益和消费者利益的需要。服务贸易壁垒及微观经济学原理：自然垄断；非对称信息；经济外部化服务贸易壁垒的特征：以国内政策为主；多数是对人（自然人、法人、经济组织）的资格、活动限制；服务贸易壁垒的灵活性、选择性、保护性、隐蔽性都很强；政策措施庞杂，缺乏统一协调；除商业贸易利益外， 还强调国家安全与主权利益等作为政策目标。服务贸易壁垒的种类：资本移动壁垒（外汇管制、浮动汇率、对投资收益汇出的限制） ；人员移动壁垒 （移民限制）；对服务产品移动的限制 （市场准入限制）信息移动壁垒；经营权的限制；开业权的限制；