人力资源行政学原理

1、中共中央党校2009年硕士研究生入学考试试题招生专业：行政管理考试科目：行政学原理考试时间：2009年1月ll日（星期日）上午（答案一律写在另发的答题纸上，并标明题号，否则不计分）试题：（满分l50分）一、简释题（5题，每题6分，共30分）1福利国家2帕金森定律3绩效评估4西蒙5行政授权二、简答题（4题，每题l5分，共60分）1简述理性决策和渐进决策之间的区别。2简述我国职位分类制度的基本内容及其现实意义。3行政伦理失范及其原因有哪些？4新公共管理理论的主要内容是什么？三、论述题（2题，每题30分，共60分）1论传统行政学理论的基本内容及其理论特征。 2论行政决策科学化、民主化的理论涵义及我国

2、实现行政决策科学化民主化的措施。【参考答案】中共中央党校2009年硕士研究生入学考试试题招生专业：行政管理考试科目：行政学原理考试时间：2009年1月ll日（星期日）上午（答案一律写在另发的答题纸上，并标明题号，否则不计分）试题：（满分l50分）一、简释题（5题，每题6分，共30分）1福利国家答：福利国家的概念有广义和狭义之分。从广义上讲，福利国家是以“福利”进行界定的一种国家形态，即以统一的、大规模的、“从摇篮到坟墓”的社会福利为基本特征，以追求社会团结和公正为目标的一种国家形态。从狭义上讲，福利国家是指由这些国家所实施的具体社会福利制度。福利国家是特定历史条件下的产物，福利国家是一种国家形

3、态，是第二次世界大战之后发达国家普遍的制度选择。福利国家包含一系列将货币和必需物品、服务分配给公民的制度和政策，而这些制度和政策分配并不建立在市场运作的基础之上。在福利国家的政治理念中，国家的社会管理观发生了根本性的改变：国家的对内社会保护职能与国家的对外职能具有同等重要的地位，满足社会需要是政府的基本职能。由于市场的不完善和社会的无力量，国家利用手中的权力，保护国民免于社会风险是国家观念中不可分割的组成部分，也是政权合法性和政府权威的依据之一。2帕金森定律答：帕金森定律是帕金森在对组织机构的无效活动进行调查和分析中提出的关于组织机构臃肿低效的形成原因的定律。该定律是由英国学者诺斯科特帕金森于

4、1957年在帕金森定律组织病态之研究一书中提出。帕金森在组织机构活动中发现这样一个事实：组织机构所完成的工作与工作人员的多少无关，管理层次的增加也与工作本身无关。他认为，造成这种事实的原因，是由一个规律性的动机所导致的，亦即“工作的增加只是为了填满完成这一工作时可资利用的时间”。该定律的主要内容包括十条定律：冗员增加原理；中间派决定；“鸡毛蒜皮定律”；无效率系数；人事遴选庸才；办公场所的豪华程度与机关的事业和效率成反比；“鸡尾酒会公式”；嫉妒症；财不露白；退休混乱。3绩效评估答：绩效评估是指一个组织试图达成某种目标，如何达成以及是否达成目标的系统化过程。“绩效”表示“成绩和成效”，指工作或学习

5、的收获、功效与效果；“评估”表示“评议估计或评价”，与之相近的“评定”（经过评判或审核来决定）和“评议”（经过商讨而评定）皆为“评估”所采用的方式或途径。绩效评估可以是组织的绩效、计划的绩效和个人的绩效。对公共部门而言，绩效评估是指对政府组织、非营利组织（第三部门）以及公共企业（第四部门）等特定的社会组织在积极履行公共责任的过程中，在讲求内部管理与外部效应、数量与质量、经济因素与伦理政治因素、刚性规则与柔性机制相统一的基础上，对获得的公共产出进行的评审界定。4西蒙答：赫伯特A西蒙是美国著名的行政学家，他于1916年6月15日出生在美国威斯康辛州的密尔沃基。西蒙一生中曾获得过多种荣誉和奖励，其中

6、比较有影响的奖励是：l978年他获得的诺贝尔经济学奖以及美国心理学会的杰出科学贡献奖和全美计算机械协会的AM图灵奖。尤其值得指出的是，他是诺贝尔奖历史上惟一的以非经济学家的身份获得诺贝尔经济学奖的学者。作为行政学一派领袖的西蒙，在政治学界占有重要的地位。他在政治学界的重要性不在于他提出了什么重要的政治学理论或者是对其他的政治学问题有何研究成就，而是在于他的方法理论、决策理论对政治学界的影响。他坚持主张将逻辑实证主义精神应用于社会科学研究，认为自然科学与社会科学的研究方法基本上是一致的。对后世影响最大的是有限理性决策模型。5行政授权答：行政授权是授权的一种形式，是指行政组织内部上级机关把某些权力

7、授予下级行政机关或职能机构，以便下级能够在上级的监督下自主地行动和处理行政事务。行政授权缘于两个主要的因素：其一是处理复杂公共事务的需要；其二是由完成行政任务所引起的建立行政组织的需要。行政系统通过建立组织来引进人才，分担各种行政任务。这些是行政系统之所以要建立科学授权体制的基本原因。从形式上看，行政授权总是以行政任务为基础的。它通过工作任务指派的方式表现出来。但是，上级在向下级交派任务的同时，必须给予下级相应的权力。否则，下级行政机关的工作是无法展开的。而下级一旦得到了权力，就需要负有一定的责任才不至于滥用权力。因此，行政授权由三个基本的要素构成：（1）指派工作任务；（2）授予行政权力；（3

8、）承担工作责任。从内容上看，行政授权包括两个层面：其一是决策权力的授予，即上级把一部分问题的决策权授予下级行政机关或职能机构；其二是执行权力的授予，即上级行政机关允许下级在一定范围内自主决定完成工作任务的步骤和方法。至于行政授权在具体实施过程中应在哪个层次上进行，这需要根据行政任务而定。二、简答题（4题，每题l5分，共60分）1简述理性决策和渐进决策之间的区别。答：（1）理性决策理论完全理性决策是以亚当斯密的古典经济学理论为基础，经边沁、密尔等功利主义者发展，以及现代管理科学家的概括而形成的一种管理决策理论。理性决策的理论是建立在“经济人”的假设基础之上的，传统的经济理论认为“经济人”知道全部

9、可能的行动，知道哪种行动能得到最大的效果，知道从所有的可行行动中挑选最好的一种。受这种理论的影响，理性决策模式认为人在政治和行政决策的活动中也是可以非常理性的。这一决策模式的研究方法带有明显的传统特征。该理论的主要观点有：决策者知道所有同具体问题有关的目标；所有有关问题的信息都是可得的；决策者能辨别所有的选择；决策者能有意义地评估这些选择，即研究选择的结果并加以衡量和比较；所作的选择能最大限度地扩大决策者指出的价值。（2）渐进决策理论渐进决策是指决策者在决策时在既有的合法政策的基础上，采用渐进方式对现行政策加以修改，通过一连串小小的改变，在社会稳定的前提下，逐渐实现决策目标。渐进决策模型（In

10、crementalModelofDecision-making）的主要倡导者是查尔斯林德布洛姆。林德布洛姆认为，理性决策只是一种“虚幻的理想”，它在实际的决策活动中不可避免会遇到多方面的困境，即：人类解决问题的能力是有限的；决策所需的信息是不充分的；决策分析成本高昂；难以形成令人满意的决策评估方法；决策中的事实和价值这两个要素之间关系密切，难以区分；决策所涉及的有关变量所构成的变量系统的开放性程度；分析者所需要的分析步骤的策略次序难以确定；政策问题实际上是以多种多样的形式表现出来的。这些理性决策，“犯难”的问题，却恰恰是渐进决策能够有所作为的地方。（3）理性决策和渐进决策之间的区别前提假定不同

11、。理性决策模型的前提是人们在决策时遵循最大化原则，选择最优方案，谋求最大效益。作为决策的主体，始终坚持理性化活动，不存在任何非理性成分。有限理性模型的前提是现实生活过于复杂，人们只能遵循满意原则。渐进模型认为现实政治是渐进政治。适用的范围不同。理性决策模型过于理想化，适用范围并不广。有限理性决策还比较符合现实。而渐进模型则适合稳定的社会，在动荡的社会是不合适的。出发点不同。理性决策是完全建立在完全掌握了所有需资料和信息的基础之上的，由于决策的环境条件和决策者个人的时间精力等限制，在现实中是不可能的。而渐进决策强调决策者的决策是从现行政策出发的，只是对政策进行渐进的调整。在人类智慧能力有限的前提

12、下，通过社会互动、调适来做出决策是可行的。“决策者是在一系列相似的方案之间进行抉择的，一个政策只针对一个问题；政策是通过不断的尝试、调整、再尝试、再调整而实现变迁”。政策决策就是在以自我利益为主的决策者之间谈判与妥协的政治过程。2简述我国职位分类制度的基本内容及其现实意义。答：（1）职位分类制度的基本内容职位分类是指将行政机关中所有的职位按其业务工作性质、责权范围、隶属关系以及每种职位业务工作的繁筒难易程度、责任轻重及所需人员资格条件等因素，予以分门别类，确定名称，评定等级，制定规范的全部程序。职位分类包括横向分类和纵向分类两方面内容。职位分类是一项大的工程，其主要步骤有：a.进行调查研究；b

13、.职务区分；c.职位品评；d.编制职级规范。职级规范又叫“职位说明书”，它是职位分类结果的具体说明；e.制定（修改）法规予以实施。职位分类制是人事分类中的一种，另一种是统称为“薪给分类制”，它是按照薪给的多少来划分工作人员的职务等级的。这种职位分类制度的主要特点是：分类的对象是职位，而不是职位上的人，遵循“因事择人”的原则；分类的基本依据是职位的工作性质、责任大小、难易程度及所需资格条件，而不是个人身份、地位和资历；分类的目的是为公务员的各项人事管理工作提供依据，以实现科学的人事管理。（2）职位分类制度的现实意义职位分类制度能够满足分类管理，统一管理的要求。分类管理、分级管理、统一管理，这是当

14、代人事行政的基本特点和要求。随着经济、社会和科学技术的发展，政府行政管理的范围日益扩大，专业化程度越来越高。政府工作人员迅速增加，专业技术人员比例也不断增加，以致原来的人员分类制或品位分类制越来越不适应现代社会生活多样化、多层次的特点。而职位分类一方面能够将人员按照职位、职系、职级、职等进行科学地分类，另一方面又能把社会的行业和行政职务挂起钩来，使两者有机地联系起来，从而使人事行政的各级管理保持活力、效率、统一。职位分类制度能够提供“因事求才”的用人标准。由于职位分类可以反映出职位、职务的具体内容。从而使因事设职，因职设人变为现实。在招考和录取工作人员时，按照职位所需的专业知识、资历、学历等条

15、件，就可以比较科学地确定考试的项目和择人的标准，据此来选用到称职的人。职位分类制度为考核、培训、支付劳动报酬等管理活动提供了依据。职位分类明确了每一个职位的权力、责任、利益。便于进行考核。以决定其升降；便于进行培训，以提高其素质；便于“按事给薪”，以示标准客观、待遇合理；从而减少人事纠纷及同事之间、上下级之间的矛盾。总之，职位分类作为人事管理的一项基础工作，在整个人事管理中具有广泛而重要的意义。一方面，它是招考和录用工作人员、制定职务工资和岗位责任制、控制机构编制防止机构膨胀、进行考核、奖惩、升降、培训、人才预测以及教育部门制定专业设置计划和招生计划等工作的重要基础和依据。另一方面，实行职位分

16、类，还有利于建立和推行退休、离休制度，加强人事管理的法制建设以及提高人事统计的正确性和实用性。3行政伦理失范及其原因有哪些？答（1）行政伦理失范行政伦理是指公共行政管理领域中各类行政主体从事行政管理活动时所必须遵循的道德规范。从本质上讲，行政伦理失范是行政权力的一种异化现象。行政权力本来是一种公共权力，它所涉及的对象是公共事务，其所追求的是一种公共利益，其运行过程也称作公共管理过程。然而，在行政权力运行过程中，行政主体往往会置行政伦理的规范和原则于不顾，损害公共利益，假公权以济私利，导致公共权力的滥用和腐败。这就是行政伦理失范。按照学理分析，行政伦理失范大致可以分为八种类型：a.经商型；b.权

17、力寻租型；c.公款公贿型；d.贪污腐化型；e.卖官鬻爵型；f.渎职型；g.泄密型；h.隐匿财产型。无论什么类型的行政伦理失范，其实质都在于行政权力主体放弃或违背行政权力的公共性，进行非公共的活动，实现非公共的利益。（2）行政伦理失范的原因行政管理人员的角色冲突行政伦理的根本问题就是公私关系问题。公共管理职位自从与社会相脱离之后，就产生了角色冲突问题。担任公职的人员在公私利益面前时刻都面临着道德选择。行政主体在履行自己道德义务时往往碰到矛盾的情况，每个人在负有行政道德义务的同时都负有多种道德义务。由于角色冲突，公务人员时刻面临着牵动良心的伦理抉择。切斯特巴纳德认为，一个行政官员最重要的素质在于能

18、够处理组织中复杂的道德问题，也就是能够成功地运用各种有效手段去处理那些相互竞争的道德准则，即在法律、技术、个人、职业以及组织上的各类道德准则。每个行政管理人员都有可能同时承担许多相互冲突的义务，如果再考虑到中国特定的文化传统与社会多样性，中国公务人员所承担的相互冲突的义务就会更加复杂。集体行动与个人选择的冲突由于伦理是一个纯粹原则的王国，这里存在着普遍主义的道德责任，它也会和行政权力金字塔式的命令结构发生冲突。命令结构要求指挥的统一，包括下级服从上级遵守组织纪律、忠于职守、保守秘密等，这是行政组织集体行动的逻辑。按照行政组织集体行动的逻辑，个体的成员只有服从命令的义务。然而，组织所做出的决定、

19、命令等并不总都是正确的，可能有背离普遍伦理的时候，也可能有决策失误的时候，还可能有命令互相冲突的时候。当某一个公务员个体从普遍主义的道德责任出发去反对错误的集体行动时，这便发生了集体行动与个人选择之间的冲突。于是，“一些谙练官场的公务员就遵守上级行政长官的不道德命令和违法命令。他们跟着感觉走，以职业化、高效化的姿态，简单按照上级命令行事”。这种情况造成集体的、合理的行政伦理失范，也是一种对于公共权力可怕的腐蚀。公共机构的代表性和自主性之间的冲突如果行政权力与社会之间的联系是在自主性基础上经由第三者来实现的，那也就有可能实现代表性与自主性的统一，这也就是所谓“公正”的本来含义。但是，问题在于行政

20、权力免不了与社会的直接接触。在行政权力主体与社会上的集团或个人发生关系的过程中，如果不能实现“公正”的交往，那么其代表性与自主性之间的冲突也就成为不可避免的事情了。行政权力代表性与自主性的冲突隐含着政治与伦理之间的冲突。“政治是一个权力王国，充满了实在的方案；而伦理是一个纯粹原则的王国，由道德责任所支配”。政治与伦理之间的冲突实际上意味着伦理对于政治的双重要求：既需要实在的方案，又需要普遍的原则，这就构成一个困境。要理解此一困境，需要进一步进行目的手段关系的分析。公共管理目的与手段之间的冲突行政管理是公共管理的主要组成部分。毫无疑问，“实现公共目的是公共管理的根本任务，也是公共管理者包括公共管

21、理机构和公共管理人员的职责所在”。然而，仅有良好的愿望是不够的，公共目的不能决定一切。这不仅是因为上述公共机构代表性与自主性之间的冲突，而且还有一个很重要的原因，那就是“肮脏之手（dirty hands）”的存在。从应然的角度而言，道德上合理的目的的实现需要采取道德上合理的手段。但从实然的角度看，公共管理中中却存在大量的不道德手段，甚至还冠以追求公共目的之美名。这种在公共管理活动中使用不道德手段的情况，被人们形象地称作“肮脏之手”。总之，行政管理中的伦理困境是在各种利益冲突的条件下发生的，克服困境的出路只有在协调利益关系的机制中去寻找。所以，行政伦理不能仅仅停留在提倡，它的发展也离不开有效的管

22、理机制。4新公共管理理论的主要内容是什么？答:（1）新公共管理理论新公共管理理论是伴随着20世纪80年代后全球范围内大规模的行政改革浪潮而兴起的政府改革理论，正是80年代以来兴盛于英、美等西方国家的一种新的公共行政理论和管理模式，也是近年来西方规模空前的行政改革的主体指导思想之一。它以现代经济学为自己的理论基础，主张在政府的等公共部门广泛采用私营部门成功的管理方法和竞争机制，重视公共服务的产出，强调文官对社会公众的响应力和政治敏感性，倡导在人员录用、任期、工资及其他人事行政环节上实行更加灵活、富有成效的管理。（2）新公共管理理论的主要内容有以下几个方面以顾客为导向，奉行顾客至上的全新价值理念新

23、公共管理完全改变了传统模式下政府与公众之间的关系，政府不再是发号施令的权威官僚机构，而是以人为本的服务提供者，政府公共行政不再是“管治行政”而是“服务行政”。公民是享受公共服务的“顾客”，政府以顾客需求为导向，尊崇顾客主权，坚持服务取向。在新公共管理看来，政府是负责任的“企业家”，而公民是其尊贵的“顾客”。这是公共管理理念向市场法则的现实复归。“由顾客驱动的政府是能够提供多样化和高质量的公共服务的政府”。对公共服务的评价，应以顾客的参与为主体，注重换位思考，通过顾客介入，保证公共服务的提供机制符合顾客的偏好，并能产出高效的公共服务。治道变革，政府职能由“划桨”转为“掌舵”新公共管理主张政府在公

24、共行政中应该只是制定政策而不是执行政策，政府应该把管理和具体操作分开。传统政府低效的一个重要原因就是忙于划桨而忘了掌舵，做了许多做不了、做不好、舍本求末的事情。彼得德鲁克在其名著不连续的时代中所写道：“任何想要把治理和实干大规模地联系在一起的做法只会严重削弱决策的能力。任何想要决策机构去亲自实干的做法也意味着干蠢事。”至于掌舵的主要途径，新公共管理认为要通过重新塑造市场，不停地向私人部门施加各种可行和有利的影响让其“划桨”的方式来进行。公共管理中引入竞争机制传统公共行政力图建立等级森严的强势政府，强调扩张政府的行政干预。新公共管理则主张政府管理应广泛引入市场竞争机制，通过市场测试，让更多的私营

25、部门参与公共服务的提供，提高服务供给的质量和效率，实现成本的节省。以竞争求生存，以竞争求质量，以竞争求效率。竞争性环境能够迫使垄断部门对顾客的需要变化作出迅速反应。相对于动用政府本身的公务员来说，合同外包是允许政府实验各项政策的全新供给体系，通过市场测验可以判断出新政策的合意性。“风险规避，尤其是政治风险的回避，是公共行政人员推行民营化的主要动机”。改造公务员制度新公共管理主张对公务员制度的一些重要原则和核心特征进行瓦解：a.通过推行临时雇佣制、合同用人制等新制度，打破传统的文官法“常任文官无大错不得辞退免职”的规定，b.废弃公务员价值中立原则。新公共管理“主张放弃政府的与逻辑实证论相联系的表

26、面上的价值中立（value-neutrality）”，它正视行政所具有的浓厚的政治色彩，认为不应将政策制定和行政管理截然分开。强调公务员与政务官之间存在着密切的互动和渗透关系，主张对部分高级公务员应实行政治任命，让他们参与政策的制定过程，并承担相应的责任，以保持他们的政治敏感性。新公共管理认为正视行政机构和公务员的政治功能，不仅能使公务员尽职尽责地执行政策，还能使他们以主动的精神设计公共政策，使政策能更加有效地发挥其社会功能。政府应该广泛采用授权和分权的方式进行管理政府组织是典型的等级分明的集权结构，这种结构将政府组织划分为许多层级条块。人们认同之间所属的基层组织，跨组织层次之间的交流及其困难

27、，使得政府机构不能对新情况及时作出反应。由于信息技术的发展趋势，加快决策的压力猛烈地冲击着政府的决策系统，政府组织需要的对不断变化的社会作出迅速的反应。企业界经常采用分权的办法，通过减少层级、授权和分散决策权的办法迅速作出反应，从而有效的解决问题，因此，政府也应该通过授权和分权的办法来对外界变化迅速作出反应。政府应将社会服务与管理的权限通过参与或民主的方式下放给社会的基本单元：社区、家庭、志愿者组织等，让他们自我服务、自我管理。三、论述题（2题，每题30分，共60分）1论传统行政学理论的基本内容及其理论特征。(没有相关的书资料)答：2论行政决策科学化、民主化的理论涵义及我国实现行政决策科学化民

28、主化的措施。答：（1）行政决策的含义行政决策是指具有行政决策权的组织或个人为了有效地实现行政目标从多种可能的行政方案中作出选择或决定的过程。行政决策是政策制定和行政执行过程中经常性的活动，如何提高决策质量和决策效率，保证良好的政策效果和执行效果，是各级公共行政组织和行政决策者普遍关心的问题。（2）行政决策科学化理论的含义传统的行政决策主要是依靠行政首长个人的经验和意志所进行的决策。这种决策以定性分析和经验性决策为基本特征，在实际行政决策中，其局限性越来越明显，因而决策科学化的要求越来越迫切。具体体现在定性与定量相结合的决策。当代管理新科学及其数量方法的产生，尤其是电子计算机的广泛应用，为决策科

29、学的发展提供了新的工具，定量决策成为行政决策的重要趋势。人一机结合的量化决策理论和方法，提供了行政决策的新视野，使人们能够对大量的日益复杂和日益增多的决策信息进行量化统计和定量分析，将定性决策条件下的不确定性决策，转化为定量决策条件下的确定性决策，从而大大提高了行政决策的准确性和时效性。但是，定量化决策也有其局限性，这就是行政决策中的许多信息很难用数据来量化，尤其是在意见各异或利弊并存的决策方案的选择中，行政领导者的个人经验同样是决策的决定性因素之一。所以，定性决策和定量决策各自的局限性和优越性，决定了二者相互结合的发展方向。这种方向标志着行政决策科学化的高级阶段。（3）行政决策民主化理论的含

30、义行政决策民主化是指在对一定的行政行为确定行政目标、制定并选择行政方案的过程中建立的广泛的民主参与机制。行政决策的民主化既是保证决策正确性的一个重要前提，又是我国民主政治建设的一项重要内容。现代行政决策要求建立广泛的民主参与机制，这种广泛的民主参与机制对于保证行政决策的正确性具有两个方面的意义：民主参与机制有利于广开言路，集中更多人的经验和智慧，从而有利于提高决策方案的质量；民主参与机制有利于广大人民群众参与决策，提高决策的透明度，有利于实现社会公平。行政决策的民主化，关键在于扩大行政决策过程中的公民参与、提高行政决策的透明度，实行依法决策。在现代行政决策中，公民的参与程度是衡量决策民主化程度

31、的一个重要标志。公民的参与程度高，则意味着决策化民主程度高，反之亦然。同时，行政决策民主化，还必然要求提高决策的透明度。决策的透明度也是衡量行政决策民主化的重要标志，决策的透明度越高，决策的民主化程度就越高，反之亦然。（4）我国实现行政决策科学化民主化的措施强化行政决策过程的信息工作。信息是决策的灵魂，在决策过程中必须强化信息收集和信息处理这个程序。西蒙认为，信息活动是决策过程中的一个最重要的程序，整个决策工作几乎一半的时间应该花在信息收集和信息处理上，因为在决策过程中无论是发现问题、制定方案、评估选择和组织实施都离不开信息的作用。为了强化决策过程的信息工作，就我国当前各级政府而言，首先应加强政府信息机构建设，适当增加信息工作的投入，包括增加必要的信息工作人员和改善信息工作的物质装备；其次应改革信息收集和信息处理的方法，实现信息工作的现代化，包括物质条件和方法手段的现代化，建立较为全面、真实的信息数据库，严防片面的、虚假的信息影响决策；再次就是要强化决策者的信息意识，在决策过程中把信息收集与信息处理置于重要地位，尽可能做到信息不全面（相对而言）不决策，信息不准确不决策。强化行政决策过程的咨询工作。咨询工作是决策