企业内控手册之合同管理流程手册模板VIP

1、内部控制手册（下册）内部控制手册（下册）监控活动第XX号协议管理1 监控目标协议管理的合法合规目标：是确保协议管理符合国家法律法规和公司内部规章制度，切实维护公司的合法权益。协议管理的经营效率与效果目标：是公司通过明确协议拟定、审批、执行等环节的程序和要求，定时检查和评价协议管理中的薄弱环节，采取相应监控措施，促进协议有效履行。2 流程目录与制度2.1 流程目录需要与本单位手册上册确认的流程框架保持一致，可在建设期间根据实际情况对目录进行微调需要与本单位手册上册确认的流程框架保持一致，可在建设期间根据实际情况对目录进行微调流程编号二级流程三级流程四级流程LCXX.01协议授权与职责划分LCXX

2、.02协议调查与谈判LCXX.03协议拟定与审查审批LCXX.04协议签署LCXX.05协议履行、补充、变更与解除LCXX.06协议诉讼纠纷处理LCXX.07协议结算LCXX.08协议登记管理LCXX.09协议后评估及处理2.2相关规章制度必须是企业现有已发布的制度；与RCD之间保持一致必须是企业现有已发布的制度；与RCD之间保持一致制度名称（文号）3 工作界面与不相容职责3.1 工作界面需以本单位角度为出发，结合集团公司要求识别各业务流程工作事项，分清各工作界面的业务事项在上级单位、本单位和所属成员单位之间的职责。如所建设单位为板块公司、事业部或支持服务机构，可将“XX需以本单位角度为出发，

3、结合集团公司要求识别各业务流程工作事项，分清各工作界面的业务事项在上级单位、本单位和所属成员单位之间的职责。如所建设单位为板块公司、事业部或支持服务机构，可将“XX公司”列删除。如所建设一级流程不涉及任何与上下单位衔接的工作，工作界面各列将调整为事项“提出部门”、“相关部门”、“XX决策机构”，体现该事项在本单位内部的决策过程。各项填列说明：（1）“事项名称”一栏，按照流程内容中涉及的本单位与上级或下级单位“审核审批事项和报备”事项名称进行填写。如：50万以下资金支付申请；50-100万资金支付申请；100万以上资金支付申请。（2）“所属成员单位”一栏，请填写相关事项的所属成员单位名称。如是对

4、下属单位的通用要求，可以“所属成员单位”代替。（3）“XX公司”一栏，填写本单位需“审核审批”事项的具体内容。（4）“产业板块、支持服务机构”、“集团公司”栏，请填写相关事项对应的板块单位、集团公司需“审核审批报备”具体内容。事项所属成员单位XX公司产业板块、支持服务机构集团公司3.2 不相容职责根据企业内部控制基本规范要求，以下8个基本不兼容的职责必须分离。本模板仅提供参考，还需要与RCD之间保持关联根据企业内部控制基本规范要求，以下8个基本不兼容的职责必须分离。本模板仅提供参考，还需要与RCD之间保持关联资信调查与审批协议拟定与审批协议用章使用与保管协议履行与监督协议履行与结算支付支付的申

5、请与审批4 主要关注风险流程编号二级流程主要关注风险LCXX.01 协议授权与职责划分 协议授权或职责划分不明确，可能致使责任无法有效履行；未订立协议、协议对方主体资格/资质未达要求、协议内容存在重大疏漏和欺诈，可能致使企业合法权益受到侵害；未经授权对外订立协议，或擅用协议章，可能致使私签协议，造成企业经营风险与法律风险；协议未全面履行或监控不当，可能致使企业诉讼失败、经济权益受损；协议纠纷处理不当，可能损害企业权益、信誉和形象。协议结算依据不充分、未经有效审批，可能致使企业承受加大资金风险；未对协议情况进行日常管理、缺乏对协议情况的监督与评估，可能致使无法及时改进企业协议管理的方式及方法。L

6、CXX.02 协议调查与谈判 LCXX.03 协议拟定与审批审查 LCXX.04 协议签署 LCXX.05 协议履行、补充、变更与解除 LCXX.06 协议诉讼纠纷处理 LCXX.07 协议结算 LCXX.08 协议登记管理 LCXX.09 协议后评估及处理 内部控制手册（下册）内部控制手册（下册）5 流程图与监控矩阵5.1 LCXX.XX XXXX5.1.1 LCXX.XX.XX XXXX内部控制手册（下册）内部控制手册（下册）2）监控矩阵业务流程名称： 业务流程号码：最后更新时间： 版本：01监控目标风险点编号风险点描述监控编号监控活动描述关键监控/一般监控人工/自动预防性/检查性监控频率

7、责任部门/岗位实施证据制度索引合法合规资产安全财务报告经与营效效果率内部控制手册（下册）内部控制手册（下册）5.1.2 流程编号 流程名称1）流程图内部控制手册（下册）内部控制手册（下册）2）监控矩阵业务流程名称： 业务流程号码：最后更新时间： 版本：监控目标风险点编号风险点描述监控编号监控活动描述关键监控/一般监控人工/自动预防性/检查性监控频率责任部门/岗位实施证据制度索引合法合规资产安全财务报告经与营效效果率内部控制手册（下册）内部控制手册（下册）6 权限指引1、本表是以本建设单位为核心，反应不同权限事项中，不同单位、部门或机构所行使的权力；2、该表重点描述事项在本单位内部的权限划分，上、下单位不必进行部门扩展，仅作为单位体现该事项在1、本表是以本建设单位为核心，反应不同权限事项中，不同单位、部门或机构所行使的权力；2、该表重点描述事项在本单位内部的权限划分，上、下单位不必进行部门扩展，仅作为单位体现该事项在该单位的最高权限；3、该表最高层级描述至集团公司，下至所属各级单位。如不涉及集团公司决策权限或下属单位上报事项的，可删除该列4、审批