企业核心人力资本运营

1、123目录内容提要要英文摘要要前言第一章导导论1研究的的意义和和目的/12研究现现状/223论文的的主要内内容/44第二章企企业核心心人力资资本运营营概述第一节人人力资本本与核心心人力资资本1人力资资本及其其特征/62核心人人力资本本界定/8第二节人人力资本本运营与与核心人人力资本本运营1企业人人力资本本运营和和核心人人力资本本运营的的概念/122企业核核心人力力资本运运营特点点分析/123企业核核心人力力资本运运营的意意义/1134企业核核心人力力资本运运营的风风险/114第三章 企业核核心人力力资本运运营系统统研究第一节企企业核心心人力资资本运营营系统的的环境分分析1外部环环境因素素分析/

2、172内部环环境因素素分析/19第二节企企业核心心人力资资本的投投资与形形成1获取核核心人力力资本的的准备工工作/2212核心人人力资本本的形成成路径/22第三节企企业核心心人力资资本的激激励与保保持1核心人人力资本本维持的的必要性性分析/262激励与与核心人人力资本本的维持持/288第四节企企业核心心人力资资本的整整合与积积累1整合与与核心人人力资本本积累/332核心人人力资本本积累的的其他途途径/336第四章企企业核心心人力资资本运营营成果-组织资资本第一节组组织资本本概述1组织资资本理论论研究现现状/3382组织资资本的构构成以及及特性/39第二节组组织资本本的形成成及其意意义1组织资资

3、本形成成的意义义432组织资资本形成成路径/443核心人人力资本本、组织织资本以以及企业业核心能能力/446第五章我我国国有有企业核核心人力力资本运运营第一节我我国国有有企业人人力资本本运营现现状1我国国国有企业业人力资资本运营营的主要要影响因因素分析析/4882我国国国有企业业人力资资本运营营现状分分析/449第二节我我国国有有企业核核心人力力资本运运营的SSWOTT分析以以及战略略选择1我国国国有企业业核心人人力资本本运营的的SWOOT分析析/5332我国国国有企业业核心人人力资本本运营的的战略选选择/555第三节案案例分析析：联想想集团的的核心人人力资本本运营机机制内容提要要在知识经经济

4、时代代，企业业之间的的竞争主主要是人人才之间间的竞争争，也就就是核心心人力资资本之间间的竞争争。而企企业如何何成功地地运营核核心人力力资本，已经成成为企业业必须面面对的重重要战略略问题。本文的基基本目标标是：吸吸收、借借鉴和利利用现代代经济学学和管理理学的有有关研究究成果，对现代代企业在在人本层层面的运运营规律律进行系系统深入入的理论论研究，进而建建立企业业核心人人力资本本运营系系统，以以人力资资本理论论为基础础框架来来展开研研究思路路，努力力形成契契合现代代企业实实际和中中国情况况的人力力资源管管理新架架构。核心人力力资本运运营，作作为现代代企业经经营管理理的新理理念，是是企业人人力资本本运

5、营重重要组成成部分。它是指指通过战战略性投投资形成成具有高高价值或或者具有有高价值值潜力的的人力资资本存量量，进而而对这些些不同人人力资本本构成和和价值形形态的核核心人力力资本按按照组织织目标以以及企业业战略加加以激励励和维持持、整合合和积累累，从而而把企业业核心人人力资本本转化为为组织资资本，进进而建立立企业的的竞争优优势。本文的基基本框架架是：第一章导导论，概概述选题题的目的的和意义义，对国国内外研研究现状状进行概概述和评评析，同同时提出出本研究究的目标标和内容容。第二章对对核心人人力资本本运营的的相关概概念和原原理进行行阐述，以构建建本文研研究的基基础。第三章和和第四章章是本文文的核心心

6、部分，主要运运用经济济学，管管理学、系统论论等方面面的理论论与方法法，构建建了企业业核心人人力资本本运营系系统。现现代企业业核心人人力资本本运营主主要包括括四大层层面：（1）核核心人力力资本的的投资与与形成；（2）核心人人力资本本的激励励与维持持；（33）核心心人力资资本的整整合与积积累；（4）核核心人力力资本向向组织资资本的转转化。其其中（11）是核核心人力力资本运运营系统统的输入入部分；（2）（3）是核心心人力资资本运营营系统的的转化部部分；（4）是是核心人人力资本本运营系系统的成成果部分分。第五章的的内容是是在前面面核心人人力资本本运营理理论分析析的基础础上展开开的，运运用SWWOT法法

7、对我国国国有企企业核心心人力资资本运营营进行分分析，并并提出了了国有企企业核心心人力资资本运营营的战略略选择。关键词：核心人人力资本本运营 组组织资本本 竞竞争优势势ABSTTRACCTThe keyy coompeetittionn beetweeen thee ennterrpriisess iss thhe ccomppetiitioon oof ttaleent peooplee inn thhe eera of knoowleedgee ecconoomy .Itt iss allso thee coonteest bettweeen tthe corre hhumaan ccapi

8、itall .HHow cann ann ennterrpriise utiilizze iits corre hhumaan ccapiitall suucceessffullly. It beccomee a strrateegicc quuesttionn thhat an entterpprisse mmustt soolvee.The bassic purrposse oof tthe papper is : rrefeerenncinng aand usiing thee frruitt off mooderrn eeconnomiic aand mannageemennt ,to

9、 ressearrch deeeplyy annd ssysttemaaticcallly tthe opeerattionn ruule andd opperaatioon pprinncipple of moddernn opperaatioon aand mannageemennt oon hhumaan bassemeent .Thhen ,wee maay ttry to esttabllishh thhe ssysttem of corre hhumaan ccapiitall opperaatioon ,andd foormaat tthe neww huumann reesou

10、urcee maanaggemeent strructturee whhichh caaterrs tto mmodeern entterpprisses conndittionn.Coree huumann opperaatioon, as a nnew conncepptioon oof sstraateggic impporttancce tto aan eenteerprrisee ,mmeanns :forrmatttinng hhighh vaaluee annd hhighh vaaluee pootenntiaal hhumaan ccapiitall sttruccturre

11、 ,andd huumann caapittal stooragge tthrooughh sttrattegiic iinveestmmentt ,ffurttherrmorre ,mottivaatinng aand keeepinng ,collloccatiing andd cooorddinaatinng ,humman cappitaal aaccoordiing to orgganiizattionn taargeet aand strrateegy, tuurn corre hhumaan ccapiitall innto orgganiizattionn caapittal

12、,annd eestaabliish orgganiizattionn coompeetittivee addvanntagge. Thee reeseaarchh inncluudess thhe ffolllowiing fouur ppartts:1.Thhis parrt ssummmariizess huumann caapittal theeoryy wiidelly iintrroduucedd inn thhosee fiieldds ssuchh ass ennterrpriise prooperrty rigght andd maanaggemeent sysstemm a

13、rrranngemmentt. AAnd disscusssess thhe ssignnifiicannce andd thhe ppurpposee off thhe ttopiic. 2.Annalyysinng tthe corrrellatiive connceppts andd prrincciplle oof ccoree huumann caapittal.3.Diiscuussiing corrporratiion corre hhumaan ccapiitall opperaatioon ssysttem, thhe ppartt baasess onn thhe ccom

14、pprehhenssivee uttiliizattionn off thheorriess annd mmethhodss off maanaggemeent, ecconoomiccs ,behhaviior sciiencce .Genneraallyy ,mmodeern corrporratiion corre hhumaan ccapiitall opperaatioon cconttainns ffourr leevells: (1)invvesttingg annd fformmatttingg coore humman cappitaal;(2)mmotiivattingg

15、annd kkeeppingg coore humman cappitaal; (3)cooordiinattingg annd aaccuumullatiing corre hhumaan ccapiitall; (4)tturnningg coore humman cappitaal iintoo orrgannizaatioon ccapiitall.4.Onn thhe bbasiis oof ccoree huumann opperaatioon ttheoory ,thhis parrt aanallysees tthe praactiicall prrobllemss inn g

16、ooverrnmeentownned entterpprisses in traansiitinng cchinna ,andd puut fforwwardd thhe ppersspecctivve ffor impprovvingg thhe sstattus quoo.Key worrds : ccoree huumann caapittal opeerattionn oorgaanizzatiion cappitaal coompeetittivee addvanntagge 第一章 导论论一、研究究的意义义和目的的人力资本本理论自自20世世纪中叶叶创立，经过半半个多世世纪的发发展演

17、变变和传播播，现在在已经成成为“经济学学中经验验应用最最多的理理论之一一”。由于于其对现现实很强强的解释释力，被被广泛用用于企业业产权和和管理制制度安排排以及变变革问题题的研究究领域，并取得得了丰硕硕的应用用研究成成果。现现代企业业的契约约理论证证明，企企业实质质上是一一种由人人力资本本与非人人力资本本组成的的“不完全全合约”。人力力资本以以及其所所有者在在企业契契约中具具有越来来越大的的竞争优优势。而而作为企企业价值值的主要要创造者者-企业核核心人力力资本则则在与非非人力资资本进行行竞争与与合作的的博弈过过程中的的重要性性日益突突出。核心人力力资本运运营作为为现代企企业经营营管理的的新理念念

18、和战略略层面，它是指指通过战战略性投投资形成成特定技技术结构构和人力力资本存存量，进进而对这这些不同同形态和和专业化化功能的的核心人人力资本本按照组组织目标标以及要要求加以以激励使使用，整整合配置置，从而而形成企企业的组组织资本本，最终终促进企企业核心心竞争力力的形成成与维持持。所以以核心人人力资本本运营是是一个关关系企业业长远发发展的具具有战略略意义的的课题。从现代企企业所处处的经营营环境以以及企业业的经营营实践来来看,进进入知识识经济时时代以后后，伴随随着技术术进步和和知识更更新速度度的迅速速加快，创新和和变化越越来越成成为企业业间相互互竞争的的焦点以以及企业业内部管管理活动动的重点点。在

19、这这种时代代背景下下，经营营者不仅仅需要必必要的经经营管理理企业的的专门知知识和技技能，同同时要有有足够的的预测未未来发展展趋势的的能力，推动并并实施创创新能力力和准备备把握机机会，驾驾驭环境境变化的的能力，而所有有这些能能力都反反映出了了一个共共同特点点“创造性性和不确确定性”。所以以，以企企业家人人力资本本为代表表的企业业核心人人力资本本的市场场需求迅迅速扩大大，稀缺缺性则越越来越高高。而现现代企业业经营的的实践也也表明，许多企企业都不不同程度度面临核核心员工工流失这这样的危危机。所所以对于于现代企企业来说说，有效效运营企企业核心心人力资资本已经经成为建建立和保保持企业业核心竞竞争力的的一

20、项战战略任务务。核心人力力资本运运营是一一个既具具有理论论意义又又具有实实践价值值的研究究课题。本文旨旨在通过过核心人人力资本本的运营营研究，初步构构建企业业核心人人力资本本运营模模式，建建立核心心人力资资本对企企业核心心竞争力力作用路路径。为为人力资资本理论论的系统统研究、企业人人力资本本的保值值增值、提高企企业经营营管理效效益和培培育企业业竞争优优势做出出一点微微薄的贡贡献。二、研究究现状（文献综综述）对于企业业核心人人力资本本的研究究始于对对企业家家的研究究（在这这里，企企业家是是作为一一种最重重要的核核心人力力资本载载体存在在）和人人力资本本理论的的研究。(一) 关于企企业家理理论的研

21、研究现状状法国经济济学家JJ萨伊（Sayy，18803）是第一一个在经经济过程程图中给给予企业业核心人人力资本本所有者者之一-企业家家一定位位置的经经济学家家。他提提出：“企业家家的职能能在于把把各个生生产要素素结合成成一个进进行生产产的有机机体。”1在他他的“生产三三要素”理论框框架下，把企业业家看作作是以资资本家身身份从事事生产经经营管理理的人，实际上上这里的的企业家家就是古古典企业业的业主主，既是是人力资资本的所所有者，也是物物资资本本的所有有者。马马歇尔（18990年）在萨伊伊三要素素基础上上，把企企业家才才能看作作是“第四要要素”，他认认为企业业家的能能力主要要是“利用资资本的经经营

22、能力力”。具体体包括预预测生产产和消费费趋势的的能力；选人和和用人的的能力；计划和和控制能能力。22（马歇歇尔，经济学学原理，商务务印书馆馆中译本本，18890年年）马歇歇尔初步步认识到到了企业业家人力力资本这这种核心心人力资资本的重重要性，但是他他认为企企业家承承担风险险只是物物质资本本意义上上的风险险，而并并没有涉涉及到企企业家人人力资本本方面。进入200世纪二二三十年年代以后后，关于于企业家家理论的的研究步步入了两两条不同同的轨道道：主流流经济学学家们的的研究把把企业家家完全排排除在经经济理论论体系和和研究之之外。在在主流经经济学的的微观经经济理论论中，强强调的是是完全信信息和完完全市场

23、场，不需需要企业业家的积积极作用用，认为为管理和和决策是是无足轻轻重的。而一些些非主流流经济学学家却赋赋予企业业家不同同的角色色，构建建自己的的理论体体系。熊熊彼特在在19334年提提出“企业是是实现生生产手段段新组合合的组织织，而企企业家就就是承担担实现新新组合的的人”。在熊熊彼特的的经济济发展理理论中中，企业业家获得得其应有有的关键键地位-创创新是企企业家的的基本职职能。这这里的创创新既包包括技术术创新的的含义也也包括管管理创新新的含义义。这里里创新能能力成为为核心人人力资本本的关键键。虽然然熊彼特特的企业业家理论论论述了了企业家家创新功功能、企企业家动动机和企企业家作作用等方方面，这这些

24、论述述对后人人进行这这一领域域的研究究有重要要的启迪迪意义。但是他他的企业业家理论论也存在在着明显显的不足足之处：他也认认为企业业风险由由资本家家完全承承担，企企业家与与风险无无关；他他把企业业家看成成是个人人主义的的英雄，没有把把企业家家与企业业组织联联系起来来。莱宾斯坦坦（19968，19887）将将他的“X效率率理论”用于企企业家作作用的分分析。他他于19966年年提出“X低效率率”理论。认为在在面对竞竞争压力力的情况况下，不不但会产产生市场场配置的的低效率率，而且且还会产产生另外外一种类类型的低低效率，他称之之为“来源不不明的非非配置低低效率”，即“X低效率率”。莱宾宾斯坦认认为企业业

25、家的作作用在于于充分利利用现有有的投入入资源，克服XX低效率率。莱宾宾斯坦只只把企业业家看作作是克服服“X低效率率”的“填充空空白者”和“投入补补充者”，这仅仅仅是看看到了企企业家能能力的一一个方面面，事实实上企业业家还有有决策、领导、控制、创新等等方面的的人力资资本要素素。我国著名名经济学学家张维维迎的企企业家理理论放弃弃了契约约理论关关于经济济个体或或企业成成员同质质性的前前提，坚坚持了经经济个体体或企业业成员异异同性的的假设，他假定定经济活活动中，个人在在经营能能力、个个人资产产和风险险态度等等方面存存在差异异。并建建立了一一个企业业的企业业家一般般均衡模模型，说说明了职职业选择择均衡状

26、状态下，企业家家、工人人、管理理者和资资本家的的特征。由此他他证明了了一个命命题：资资本雇佣佣劳动。张维迎迎虽然对对企业家家的研究究深入到到企业内内部权利利的安排排，但是是他的企企业家理理论存在在显而易易见的不不足：首首先，考考察的只只是物质质资本较较为稀缺缺时代企企业家情情况，并并没有考考察当今今时代资资本市场场较为发发达的情情况下的的新问题题，尤其其是没用用考虑到到当今知知识经济济条件下下人力资资本，尤尤其是核核心人力力资本相相对于物物质资本本的重要要性和稀稀缺性，因而使使他的理理论对知知识经济济条件下下企业形形态的解解释力显显得不足足；其次次，他将将企业家家能力视视为先天天的、不不变的，

27、虽然他他考察了了人的能能力的差差异性，但是忽忽视了人人的能力力后天决决定作用用，人的的能力是是动态变变化的。（二）关关于“人力资资本理论论”的研究究现状20世纪纪50年年代，美美国经济济学家舒舒尔茨、贝克尔尔等人在在解释美美国的经经济发展展时，发发现在充充分考虑虑了物质质资本和和劳动力力增长后后，仍有有很大一一部分经经济成长长无法解解释，就就把这部部分归功功于人力力资本。从而掀掀起了人力资资本革命命，并并且他们们也因此此而获得得了诺贝贝尔经济济学奖。 西奥多多舒尔茨茨从增长长的角度度，第一一次系统统阐述了了人力资资本理论论，他将人人力资本本形成归归结为五五个方面面的原因因：医疗和和保健、在职人

28、人员训练练、学校校教育、企业以以外的组组织为成成年人举举办的学学习项目目、个人人和家庭庭为适应应于就业业机会的的变化而而进行的的迁移活活动。在在其19988年年发表的的投资资专业人人力资本本以获取取递增报报酬一一文中，强调了了“专业人人力资本本”对报酬酬递增的的推动源源作用，例如，他说：“值得注注意的是是农业科科学家，凭借他他们所具具备的专专业技能能，成为一一类专业业人力资资本”。尽管管并未提提到“非专业业或者普普通人力力资本”，但是，也也可以从从文章的的研究着着眼点推推断出，这里研研究的专专业人力力资本也也属于核核心人力力资本的的范畴。罗默（RRomeer,DD.19986，19990）提出

29、了了知识推推动模型型。罗默默将生产产要素划划分为四四个：资资本、非非熟练劳劳动、人人力资本本（以受受教育年年限来衡衡量）以以及新思思想（用用专利来来衡量）。他认认为，知知识能提提高投资资收益，从而很很好地揭揭示了各各国经济济增长率率的非收收敛性。并且特特殊的知知识和专专业化的的人力资资本不仅仅能促进进自身收收益的递递增，而而且能促促使物质质资本的的投资产产生递增增受益，这就是是知识的的“外溢效效应”(exxterrnall efffecct)。卢卡斯斯（Luucass,R.E.）于19988年年提出了了著名的的人力资资本模型型。卢卡卡斯将人人力资本本作为独独立的因因素纳入入经济增增长模型型。他

30、认认为具有有“专业化化的人力力资本”（sppeciificc huumann cappitaal）是经济济增长的的原动力力。罗默默的贡献献是直接接把技术术内生化化，而卢卢卡斯的的贡献则则是把原原来外生生的技术术进步因因素转变变为人力力资本来来研究，即把人人力资本本内生化化。因而而把卢卡卡斯和罗罗默的经经济增长长理论统统称为“新经济济增长理理论”。按照彼得得德鲁克克（19995）的观点点：“企业家家人力资资本，是是一种在在市场不不确定环环境中进进行技术术的、制制度的、社会的的或思想想方法的的创新的的实践经经验和技技能。”从交易费费用学说说的角度度，企业业核心人人力资本本是为企企业生产产性和交交易

31、性功功能的有有效、顺顺利完成成，保证证人力资资本和物物质资本本契约的的有效实实施而具具有的“利用资资本的经经营能力力”和“降低交交易费用用能力”的总称称。从人人力资本本论的观观点看，所谓“核心人人力资本本的所有有者”就是在在不完全全的市场场环境中中以其特特有的人人力资本本，专门门以进行行企业技技术创新新、经营营决策和和运营管管理的个个人或团团队。企企业核心心人力资资本主要要指创新新精神、竞争意意识、自自信心、决断力力和专业业知识技技能。是是企业价价值创造造的主要要源泉。它具有有一定的的稀缺性性和不可可替代性性，但在在相当大大的程度度上可以以通过教教育培训训、专门门训练和和社会实实践等专专业化人

32、人力资本本投资活活动来获获得和积积累。作作为全球球人力资资本领域域最重要要的255人之一一，沃顿顿商学院院人力中中心主任任彼特卡普里里教授认认为核心心人力资资本的所所有者是是指企业业核心的的管理人人员、核核心技术术人员等等直接关关系到企企业价值值创造的的人才。核心人人力资本本主要体体现在创创造和发发展企业业的核心心技术，建立和和推动企企业的技技术和管管理升级级，扩大大企业的的市场占占有和提提高企业业的经济济效益。西方经经济界对对人力资资本的研研究总的的来说集集中在两两个方面面：人力力资本投投资论与与人力资资本增长长论。我国的经经济学家家们（周周其仁、杨瑞龙龙、方竹竹兰等），主要要从产权权的角度

33、度研究人人力资本本。在前前资本主主义时期期，由于于科技水水平低，客观上上是劳动动力具有有较大的的同质性性，而物物质资本本具有较较大的稀稀缺性，劳动力力替代弹弹性大，因而物物质资本本所有者者在企业业剩余索索取权的的博弈中中拥有主主动权。但是随随着科技技的不断断发展，市场规规模的日日益扩大大，企业业面临的的不确定定性更大大，人力力资本的的异质性性逐步得得到凸现现，特别别是“经理革革命”以来，经理在在企业生生产率提提高中的的作用日日益重要要，经理理作为特特殊专用用性的人人力资本本的拥有有者与物物质资本本相比更更具有稀稀缺性。周其仁仁（19996）发表了了市场场中的企企业：人人力资本本与非人人力资本本

34、的特别别合约，他认认为企业业是由人人力资本本所有者者与非人人力资本本所有者者（即物物质资本本）以契契约形式式组合而而成的，充分肯肯定了人人力资本本的产权权特征。方竹兰兰则根据据周其仁仁的观点点进一步步提出，人力资资本不但但应拥有有产权以以及产权权收益，而且从从发展趋趋势来看看，人力力资本产产权应占占据主导导地位。我国经济济学家除除了主要要着眼于于人力资资本的概概念界定定以及主主要运用用于企业业产权研研究方面面外，还还利用人人力资本本理论来来解释一一些经济济现象。如收入入分配和和贫穷等等问题。而对于于人力资资本的运运营研究究的主要要著作有有：由我我国学者者程承坪坪编著的的企业业家人力力资本开开发

35、和和李宝元元的著作作人力力资本运运营。程承坪坪在其著著作中系系统论述述了企业业家人力力资本的的形成和和使用，以及与与企业绩绩效的关关系。李李宝元在在人力力资本运运营书书中较为为系统地地研究了了有关人人力资本本运营的的理论与与实践。并在其其中提到到了有关关企业家家人力资资本的配配置机制制以及对对企业家家人力资资本所有有者的激激励问题题。在实实践中，很多企企业已经经认识到到核心员员工对于于企业发发展的重重要性，并在制制度和文文化方面面不断探探索如何何保持和和提高核核心员工工的积极极性，降降低核心心员工的的流失率率。TCCL公司司在国企企改制和和上市中中，在企企业的总总资产中中体现了了人力资资本，也

36、也第一次次体现了了以企业业家人力力资本以以及企业业核心团团队成员员人力资资本的价价值。三、研究究的主要要内容在借鉴前前人的理理论成果果的基础础上，本本文运用用人力资资本理论论、管理理理论，以及行行为科学学、管理理学、系系统学、信息经经济学等等领域的的研究方方法，对对企业核核心人力力资本运运营系统统进行研研究，以以期在这这一领域域做出自自己的贡贡献，为为国有企企业的人人力资源源管理改改善做出出努力。本文从以以下几个个方面展展开论述述：首先对与与本研究究紧密相相关的人人力资本本的概念念以及人人力资本本运营的的相关概概念加以以概述，并对研研究的主主题-核心人人力资本本进行初初步界定定，剖析析了企业业

37、核心人人力资本本的特点点，旨在在使本研研究理论论思路清清晰。深入阐述述企业核核心人力力资本运运营系统统。分别别论述了了核心人人力资本本运营系系统的“输入”，即核核心人力力资本的的投资于于形成；“转换过过程”，核心心人力资资本的激激励与保保持，以以及核心心人力资资本的整整合与积积累。在在对核心心人力资资本激励励的论述述中，重重点阐述述了非物物质激励励的作用用和成本本/收益益。核心心人力资资本运营营系统的的“输出部部分”，即核核心人力力资本的的运营的的主要运运营成果果组织资资本。并并且通过过组织资资本论述述了核心心人力资资本与企企业核心心竞争力力的关系系。利用SWWOT法法对我国国国有企企业核心心

38、人力资资本运营营现状进进行分析析，针对对国有企企业核心心人力资资本运营营过程中中存在的的问题，提出了了国有企企业核心心人力资资本运营营的战略略选择。第一章 企业核核心人力力资本运运营概述述在论述企企业核心心人力资资本运营营系统之之前，有有必要辨辨明与核核心人力力资本相相关的概概念以及及问题。这样，才能比比较准确确地界定定企业核核心人力力资本的的范畴。在此基基础上进进一步阐阐述核心心人力资资本的特特征，并并对核心心人力资资本运营营的基本本内容进进行概括括和分析析。第一节 企业人人力资本本与核心心人力资资本一、人力力资本及及其特征征（一）人人力资本本的概念念界定一些经济济学家在在探究经经济总产产出

39、的增增长何以以比要素素增长更更快的原原因时发发现，健健康、教教育、培培训等是是经济收收入增长长的日益益重要的的源泉。这个认认识一般般化后，一些经经济学家家，具有有代表性性的是美美国经济济学家，后被称称为“人力资资本之父父”的西奥奥多W舒尔茨茨（T.W.SShwlltz）将经济济学关于于“资本”的理论论，推广广到对人人力资本本的研究究上来。舒尔茨茨认为，人力资资本（HHumaan CCapiitall）主要要指凝集集在劳动动者本身身的知识识、技能能及其所所表现出出来的劳劳动能力力。（美西西奥多W舒尔茨茨：人人力资本本投资，北京京经济学学院出版版社，119900年版中中译本）。这是是经济增增长的主

40、主要因素素。他认认为人力力资本是是社会进进步的决决定性因因素。除了舒尔尔茨对人人力资本本这种描描述性的的定义外外，美国国另一位位经济学学家贝克克尔从人人力资本本形成的的角度来来定义人人力资本本，他认认为：“人力资资本是通通过人力力资本的的投资形形成的资资本.用于增增加人的的资源，影响未未来的货货币和消消费能力力的投资资为人力力资本投投资。”（加里里贝克尔尔：人人力资本本，北北京大学学出版社社，19987年年版中译译本）。新帕尔尔格雷夫夫经济学学大辞典典则从从特征的的角度来来定义人人力资本本，“作为现现在和未未来产出出与收入入流的源源泉，资资本是一一个具有有价值的的存量。人力资资本是体体现在人人

41、身上的的技能和和生产知知识的存存量”。（新帕尔尔格雷夫夫经济学学大辞典典，经经济科学学出版社社，19987年年版。）本文基本本遵循舒舒尔茨关关于人力力资本概概念的观观点。所所谓人力力资本就就是指人人们花费费在人力力保健、教育、培训等等方面的的开支所所形成的的资本。这种资资本，就就其实体体形态来来说，是是人体所所拥有的的体力、健康、经验、知识和和技能及及其它精精神存量量的总称称，它可可以在未未来特定定经济活活动中给给有关经经济行为为主体带带来剩余余价值或或者利润润收益。（二）人人力资本本的特征征1与资资本的共共性人力资本本概念是是资本概概念内涵涵拓展的的结果，从资本本概念的的演变可可以看出出，传

42、统统的“资本”概念是是一个逐逐步将资资本计量量价值化化、同质质化的过过程。随随着经济济增长研研究中引引入技术术进步因因素，生生产要素素质量改改善因素素，资本本概念的的内涵不不断扩大大。资本本被定义义为“能带来来未来收收益增加加的价值值存量”。从这这一定义义来看，显然人人力能够够包含于于资本概概念中去去。同时时，人力力资本也也具有资资本所包包含的四四项基本本特征：（1）盈盈利性。盈利性性是货币币转化为为资本的的前提和和目标。人力资资本理论论分析同同样是以以盈利性性为前提提的。它它假定人人们是完完全理性性地对人人力进行行投资，并对其其投入成成本和未未来收益益进行分分析权衡衡，并在在收益率率分析的的

43、基础上上做出投投资决策策的。（2）长长期性。资本的的长期性性一方面面来自于于生产过过程是一一个延续续的时间间过程这这一个事事实，另另一个方方面是由由资本追追求盈利利的本质质所决定定的。即即资本正正是在生生产、分分配和交交换过程程的不断断循环中中实现其其价值增增殖的。人力作作为资本本的长期期性更为为突出。即从投投资到收收益的整整个过程程，在不不考虑人人力投资资结果贬贬值与过过时的情情况下，其收益益期限的的上限可可以是人人力资本本所有者者生命周周期的终终结。（3）风风险性。资本的的投资风风险包括括两类：一类是是盈利下下降，另另一类是是企业破破产。资资本的风风险性来来源于资资本的长长期性。对人力力资

44、本的的投资同同样也面面临着风风险。在在技术进进步和产产业结构构调整的的过程中中，这种种存在于于人身上上的资本本存量面面临着人人力资本本市场需需求的不不确定性性。这使使人力资资本所有有者很难难通过进进入资本本市场转转让或者者分散所所有权来来减少其其贬值过过时的风风险。对对人力的的投资，特别是是对专用用性很强强的人力力资本的的投资，其退出出成本更更高。（4）投投入与产产出。资资本既是是投入也也是产出出。人力力资本作作为资本本也具有有相似的的特征。一方面面它是在在劳动力力再生过过程中花花费一定定的经济济资源投投资形成成的，另另一个方方面，它它必然要要通过与与其他投投入要素素相结合合，提高高生产效效率

45、和产产品质量量水平，成为社社会再生生产过程程的重要要投入。2人力力资本的的个性但是人力力资本与与资本（特指物物质资本本和货币币资本，下同）相比，具有其其本身特特征的规规定性：（1）人人力资本本的产权权特性。人力资资本的产产权特性性，也即即人力资资本与其其载体的的不可分分离性。从这个个前提出出发，人人力资本本天然属属于个人人的特性性，使之之在产权权残缺发发生时，以迥然然不同于于非人力力资本的的方式做做出反应应，此时时人力资资本载体体可以将将相应的的人力资资本“关闭”起来，以致于于这种资资本似乎乎从来就就不存在在，从而而使其经经济利用用价值顿顿时一落落千丈。因此，人力资资本需要要激励而而其它物物质

46、资本本则不存存在这个个问题。从这个个方面来来讲，激激励（包包括负激激励）的的内容，就是把把人力资资本开发发利用的的市场价价值信号号（现时时的或预预期的），传导导给有关关的个人人，由他他或她决决策在何何种范围围内、以以多大的的强度来来利用其其人力资资本的存存量，进进而决定定其人力力资本投投资的未未来方向向和强度度。（2）人人力资本本的社会会特性。它主要要是指由由于人力力资本所所有者有有限理性性和信息息不对称称的存在在，人力力资本总总是要处处于特定定的社会会关系之之中，而而人力资资本的产产权行使使也必定定要受到到某种程程度的制制约。正正是人力力资本的的社会特特性决定定了人力力资本与与其所有有者并非

47、非是完全全不可分分离的（尽管从从自然属属性看两两者是合合二为一一的），也即人人力资本本具有一一定程度度的可抵抵押性。因为即即使假定定人力资资本的所所有者天天生具有有机会主主义倾向向，这一一倾向也也不可能能任意地地转化为为现实的的机会主主义行为为，转化化的过程程必然要要受到约约束。例例如，在在一个企企业中，某个人人力资本本的所有有者主观观上可以以任意退退出或索索取高价价，但当当他真正正决策时时就不得得不顾及及机会主主义行为为的可能能后果（如遭周周围群体体以及个个体的反反对、自自身声誉誉的损失失等）。在这种种社会约约束力下下，他不不得不理理性地选选择与他他人合作作。由此此可见，人的社社会本质质决定

48、了了人力资资本产权权行使的的受限制制性，从从而也就就决定了了人力资资本具有有一定程程度的可可抵押特特征。（3）人人力资本本的专用用特性。威廉姆姆森将资资本专用用性分为为三类：地理区区位专用用性、物物质资本本专用性性和人力力资本专专用性，而人力力资本的的专用性性来自企企业中的的“干中学学”和企业业的特殊殊培训。从资产产专用性性概念出出发， 我们可可以将人人力资本本的专用用特性理理解为针针对特定定组织或或特定工工作所进进行的技技能和知知识投资资，而且且这种投投资在现现代企业业中是一一种普遍遍现象，如在职职特殊培培训属于于企业专专用的人人力资本本投资，它强调调了人与与人之间间在技术术或知识识上的互互

49、相依赖赖性。一一个具有有某种专专用性资资本的个个体若退退出企业业，不仅仅会给企企业带来来损失，而且会会给退出出者本人人造成损损失，因因为这种种企业专专有的特特异能力力在企业业外部将将得不到到充分评评价，难难以进入入市场交交易。人人力资本本的专用用特性既既是有效效地实现现对人力力资本所所有者激激励的重重要依据据，也是是企业核核心能力力形成的的重要基基础。（4）人人力资本本的组织织依赖性性。阿尔尔奇安等等曾经指指出，企企业的本本质在于于它是一一种团队队生产或或长期契契约的集集合，而而企业的的团队本本质又表表现为人人力资本本与非人人力资本本之间的的相互依依赖性。在企业业中，一一些资源源的价值值依赖于

50、于其他相相关的资资源，任任何一方方的机会会主义行行为都可可能使对对方的利利益遭受受损失；同时，相互依依赖的资资源也是是相互特特异的，从而存存在替代代成本。为保护护依赖性性资源免免于受损损，团队队成员只只有缔结结长期契契约， 以确保保一个可可预期的的补偿。正是由由于企业业组织内内资源的的相互依依赖性才才导致了了人力资资本对组组织的依依赖性。一方面面是因为为没有企企业员工工之间的的协作就就不能实实现人力力资本的的增殖，另一方方面人力力资本不不与非人人力资本本结合就就难以发挥挥作用。这不仅仅说明了了人力资资本只能能激励不不能压榨榨的原因因，而且且进一步步说明了了人力资资本的专专用特性性。人力力资本的

51、的社会特特性侧重重于考察察人力资资本及其其社会环环境的制制约关系系，而其其组织依依赖性则则着重于于人力资资本与特特定组织织的相互互依赖关关系，两两者相辅辅相成。二、核心心人力资资本的界界定（一）企企业中人人力资本本的分类类在上面分分析人力力资本特特点时，强调企企业中人人力资本本的层次次性，即即企业中中员工的的人力资资本存量量存在差差异性，而且在在“质”的方面面也有明明显不同同。研究究企业中中人力资资本的差差异性，有利于于合理利利用人力力资本，在人力力资本运运营过程程中做到到有的放放矢。在在这里，我们主主要从人人力资本本的稀缺缺性和与与企业价价值创造造关联程程度两个个维度来来划分企企业中个个体的

52、人人力资本本。1分类类的前提提（1）企企业中所所有的员员工都是是人力资资本的所所有者，即对于于企业中中的员工工来说，人力资资本只有有存量和和价值高高低的不不同，而而没有是是否拥有有人力资资本之分分。（2）存存在人力力资本市市场，且且具有一一定的竞竞争程度度，但是是对于交交易双方方来说，信息不不对称。（3）人人力资本本的获取取和维持持都要付付出相应应的成本本。2.划分分的指标标（1）稀稀缺性。即人力力资本市市场上的的供给相相对小于于企业对对该类人人力资本本的需求求程度。由此，稀缺性性引申出出几个方方面的含含义：一一方面是是可替代代性，对对于企业业来说，同类人人力资本本稀缺程程度越高高，即意意味着

53、该该类人力力资本的的可替代代性越差差。一旦旦缺位，就可能能给企业业带来连连锁的，甚至是是重大的的显性或或者隐性性的损失失；另一一个方面面是成本本高，同同类人力力资本的的稀缺程程度越高高，那么么企业为为获取和和开发该该类人力力资本所所付出的的代价（成本）也就越越高。在在这一维维度上，我们简简单把企企业人力力资本分分为稀缺缺程度高高和稀缺缺程度低低两种。（2）价价值性。指的是是人力资资本对企企业价值值创造的的影响程程度和贡贡献等方方面的量量度。主主要有两两个方面面的含义义：一方方面，人人力资本本对于企企业绩效效，甚至至企业竞竞争优势势或者核核心能力力的贡献献。如企企业的一一部分人人力资本本能为企企

54、业提高高效率、挖掘市市场机会会、化解解潜在威威胁，进进而帮助助企业实实现战略略目标；另一方方面，人人力资本本的价值值高低在在于对企企业战略略目标的的重要性性。或者者说，这这部分人人力资本本的运营营直接或或者间接接对企业业价值实实现的影影响程度度。在这这一个维维度上，我们可可将企业业人力资资本简单单分为高高价值和和低价值值。人力力资本在在降低成成本或创创造价值值方面做做出贡献献，或者者对企业业价值创创造具有有重大影影响，就就具有高高价值，反之，就是低低价值。值得注注意的是是，人力力资本的的价值不不是一成成不变的的，除了了受自身身条件和和努力程程度的影影响外，还受很很多因素素的影响响，如企企业的战

55、战略或者者技术特特征的转转变就会会对其产产生影响响。3具体体分类（如图11-1所所示）高稀缺缺性异质型人人力资本本核心人人力资本本2 11低高价价值性 3 4辅助型人人力资本本必备型型人力资资本低（1）核核心人力力资本。即处于于第1象象限的人人力资本本。表示示在企业业中难以以替代而而且具有有高价值值性的人人力资本本。这一一部分的的人力资资本是企企业价值值和利润润的最为为重要的的来源或或者对企企业价值值创造具具有重大大影响。是企业业核心能能力的主主要创造造者，也也是企业业生产运运营和发发展壮大大的动力力源。（2）异异质型人人力资本本，即处处于第22象限的的人力资资本。表表示在企企业中难难以替代代

56、但是对对企业价价值创造造影响较较小的那那部分人人力资本本。一般般都具有有较强的的专用性性。这部部分人力力资本的的所有者者大部分分适合于于从事专专门团队队工作。（3）辅辅助型人人力资本本，处于于第3象象限的人人力资本本。表示示在企业业中稀缺缺程度低低（也意意味着容容易替代代）且对对企业价价值影响响较小的的那部分分人力资资本。这这部分人人力资本本是企业业中最低低层次的的人力资资本。（4）必必备型人人力资本本，即处处于第44象限的的人力资资本。表表示在企企业中稀稀缺程度度较低但但是对企企业价值值创造影影响较大大的人力力资本。企业的核核心人力力资本密密度越大大，即第第一象限限的人力力资本在在企业人人力

57、资本本存量中中的比例例越大，则企业业所提供供的产品品和服务务创造的的顾客价价值越高高，企业业与竞争争对手相相抗衡的的能力越越强。企业中四四种基本本的人力力资本特特征的比比较见表表1-22类 型特点 指指标核心人力力资本异质性人人力 资资本必备型人人力 资本本辅助型人人力 资本稀缺性可替代性性 弱弱 弱 强 强招聘成本本高 高 低 低价值性运营成本本高 高 低 低价值性收益/成成本 高高 低 高低对实现战战略目标标的重要要程度 高 低 高 低 表11-22 （二）核核心人力力资本的的特点从上述企企业人力力资本划划分的标标准可以以看出，企业核核心人力力资本最最基本的的两个特特点就是是难以替替代性和

58、和高价值值性。1.稀缺缺程度高高。从人人力资本本本身的的条件在在企业经经济活动动中的重重要性来来看，一一般的人人力资本本具有投投资周期期短，见见效快，形成途途径多等等的特点点，较容容易通过过人力资资本的再再生产获获得，而而企业核核心人力力资本在在企业中中的重要要性较高高，具有有形成途途径少，投资周周期长，见效慢慢等的特特点，这这就使其其稀缺性性非常显显著。2.高价价值性。主要表表现在两两个方面面：一方方面体现现在核心心人力资资本的投投入导致致生产过过程中有有效劳动动的增加加，从而而提高企企业生产产效率和和创造企企业高收收益方面面；另一一个方面面体现在在核心人人力资本本的投入入可以提提高其他他生

59、产要要素的生生产效率率，即“外部价价值效应应”。3.难以以定价性性。与一一般人力力资本定定价具有有直接性性和固定定性不同同，核心心人力资资本定价价具有反反复性，间接性性和不确确定性的的特征。所谓反反复性是是指核心心人力资资本定价价不是一一次性的的，而是是经过与与物质资资本所有有者的反反复博弈弈才能定定价；间间接性是是指核心心人力资资本定价价不是直直接在人人力资本本市场上上和通过过企业内内部信号号定价，而是通通过产品品市场和和资本市市场，以以及内部部信息定定价。不不确定性性则含义义更广，一方面面是其稀稀缺性导导致的市市场不确确定性使使得定价价弹性较较大的状状态，而而从一个个较长时时期来看看，核心

60、心人力资资本价格格随着人人力资本本的升值值而要不不断进行行边际调调整。（三）核核心人力力资本的的外在表表现（载载体）在企业中中，核心心人力资资本的天天然所有有者一般般拥有专专门的技技术、掌掌控企业业核心业业务、控控制企业业关键资资源、洞洞悉企业业商业机机密。一一般涉及及到高层层管理者者、研发发骨干等等知识创创新者、高级技技术工人人等（沃沃顿商学学院 彼彼特卡普里里教授）。如：CEOO、CFFO等高高级管理理人员；研发、生产、营销、人力资资源管理理等重要要部门的的经理或或者项目目负责人人；高级级研究与与开发人人员；具具有创新新性的高高级技能能型人力力资本的的技术、工艺以以及制度度设计人人员；其其