风力发电企业安全风险控制指导手册

1、 PAGE 65风力发电企业安全风险控制指导手册一、管理单元序号11.1控制节点管理单元方针标准分400045风险管控重点要求管控效果评估评审依据频次备注企业应按照国家“安全第一、预防 查企业有关体系文件：关于做好发电企业安全风险控制为主、综合治理”的方针，指导本企 未体现企业按照安全生产方针指导安全 指导手册修订工作的通知（安生业安全生产工作；生产工作的要求，不得分201553 号）1.1.1导入10企业应按照全国人大常委会法制工1 次/年作委员会社会法室编著的中华人民共和国安全生产法解读中对安全生产方针的释义和解读作为培训教材， 向职工进行安全生产方针的教育对安全生产方针的教育和培训，应

2、查企业每年安全教育培训计划、执行情 1.中华人民共和国安全生产法每年进行一次；况痕迹资料：（中华人民共和国主席令第十三 2.教育培训活动应通过安全日活动、 1.未每年对安全生产方针进行教育和培 号）第三条、第二十五条；三级安全教育等方式进行；训，不得分；2.生产经营单位安全培训规定3.通过报纸、电视、网络、会议对安 2.新员工三级安全教育无安全生产方针 （安监总局令第 80 号）第二章、第传达与沟通回顾与改进25全生产方针的宣传进行强化内容的，每人扣标准分的 4%，扣完为止；三章、第四章1 次/年未通过会议、网络、简报等任一形式对方针宣传进行强化的，扣标准分的 2 0%；抽查企业 5-10 名

3、员工，1 人不掌握扣标准分的 4%，三分之一及以上未掌握， 不得分10企业每年对安全生产方针落实情况进 查企业事故事件管理资料：企业安全生产标准化基本规范 1 次/年行回顾，对不符合安全生产方针的做 发现因工期不合理、违反标准、设备带 （GB/T33000-2016）第 5.1.1 条第序号控制节点标准分风险管控重点要求法进行纠正管控效果评估病运行、留有隐性缺陷引发不安全事故 二款的，不得分评审依据频次备注1.2目标901.2.1设定201.2.2确认30依据上级要求，结合生产实际，制定 查企业有关文件资料（工作报告、与上 1.发电企业安全生产标准化规范企业安全生产目标，并满足以下要求: 级公

4、司签订的责任书、安委会纪要等）：及达标评级标准(电监安全2011 1.符合或严于上级下达的目标及相关 1.未制定企业年度安全生产目标，不得 23 号)第 5.1.1 条；方的要求，并应予以量化；分；2.集团公司安全生产工作规定2.涵盖安全指标、职业健康指标；2.企业制定的安全生产目标与上级要求 （集团制201547 号）第十三条、3.体现持续改进要求，不低于上一年 不符或低于上级下达的目标及相关要求 第十五条；1 次/年度水平的不得分；3.集团公司安全生产责任制管理3.企业制定的安全生产目标应涵盖安全 办法（集团制201548 号）第十指标、职业健康指标，一处不合格扣标 五条（二）；准分的 2

5、5%；4.企业安全生产标准化基本规范4.企业制定的安全生产目标低于上一年 （GB/T33000-2016）第 5.1.1 条度水平的扣标准分的 25%。目标确认应按层次逐级进行，可量化、查企业各级责任书：1.发电企业安全生产标准化规范 可考核，并分解为杜绝指标和控制指 1. 目标没有分解为杜绝指标和控制指及达标评级标准(电监安全2011标:标，不得分；23 号)第 5.1.2 条；横向分解到各生产部门（风电场、 2. 目标没有按层次逐级量化分解到部 2.集团公司安全生产工作规定集控中心、检修中心、项目部）；（编 门、班值、个人，不得分；（集团制201547 号）第十四条工作报告）3.没有逐级签

6、订目标责任书，不得分；纵向按照四级控制要求分解到各4.目标量化后，下级目标低于上级目标，1 次/年级、直至每各岗位；发现一项扣标准分的 10%目标确认应逐级签订目标责任书。企业副职与企业安全第一责任人签订（责任范围应与分管工作范围一致）；部门负责人代表部门与企业安全第一责任人签订；班长代表班组与部门负责人签订；班员与班长签订1.2.3实施30各级人员签订目标责任书后，应制订 查各级安全目标保证书：发电企业安全生产标准化规范 1 次/年序号控制节点与监测标准分风险管控重点要求管控效果评估评审依据频次备注实现相应安全目标的保证措施，并经 1.班员的保证措施（同工种、同岗位可 及达标评级标准(电监安

7、全2011上级行政正职审核签字并备案：制定同一个保证措施），未经班（值）长 23 号)第 5.1.2 条；班员的保证措施，应经班长审核签 审核签字，并在班组备案的，扣标准分 2.集团公司系统安全生产责任制字，并在班组备案；的 20%；管理办法（集团制201548 号） 2.班长、部门（风电场、检修中心、 2.班（值）长、部门（车间）管理干部 第十条集控中心）管理干部的保证措施，应 的保障措施未签名或未经部门（车间） 经部门负责人审核签字，并在部门备 主任审核签字并在部门（车间）备案的， 案；扣标准分的 20%；部门负责人和分管公司领导的保证 3.部门（车间）负责人和分管厂领导的措施，应经企业行

8、政正职审核签字， 保证措施未签名或未经企业行政正职审并在安监部备案核签字并在安监部备案的，扣标准分的20%；企业生产部门（车间）、班组各级保证措施未结合工作性质、岗位特点，不同工种和不同岗位措施雷同的，每人扣标准分的 5%，扣完为止1.部门（风电场、检修中心、集控中 查部门（车间）月度分析会记录、企业 1.发电企业安全生产标准化规范心）每月对目标（指标）的完成情况 安委会资料：及达标评级标准(电监安全2011进行分析与考核；1.部门（车间）未对月度目标（指标） 23 号 )第 5.1.3 条；回顾2.企业每半年对目标（指标）的完成 完成情况进行分析与考核的，不得分； 2.集团公司安全生产责任制

9、管理第 1 条：1 次/1.2.4与奖惩10情况进行回顾，并在需要时及时修正 少 1 项，扣标准分的 10%，扣完为止； 办法（集团制201548 号）第九年；第 2责任制1.3与作风建设管理制700或调整2.企业未对年度安全目标（指标）完成 条；情况进行总结分析的，不得分；少 1 项，3.集团有限公司安全生产工作奖扣标准分的 10%，扣完为止惩办法（集团制2018145 号）依据安全生产法、集团公司安全 查安全生产责任制管理制度：1.中华人民共和国安全生产法条：1 次/半年1.3.1度50生产工作规定、安全生产责任制管 1.未制定本企业安全生产责任制管理制 （中华人民共和国主席令第十三1 次

10、/年理办法、安全生产“党政同责、一 度,不得分；号）第十八条；序号控制节点沟通标准分风险管控重点要求管控效果评估评审依据频次备注岗双责”暂行规定相关要求，制定 2.未明确责任制管理的归口部门，扣标 2.发电企业安全生产标准化规范符合本企业的安全生产责任制管理办 准分的 10%；及达标评级标准(电监安全2011法（实施细则）:3.未划分安全生产保证体系和安全生产 23 号)第 5.4.2 条,（附录A1）；明确责任制管理的归口部门； 监督体系及未明确所属各部门的职责， 3.集团公司安全生产工作规定按照企业机构设置，划分安全生产 每个扣标准分的 10%，扣完为止； （集团制201547 号）第四条

11、； 保证体系和安全生产监督体系，明确 4. 未明确责任制的修改条件和修改程 4.集团公司安全生产责任制管理所属各部门的职责；序，扣标准分的 10%；办法（集团制201548 号）第二明确责任制的修改条件和修改程 5. 未明确责任制落实情况的检查与考 十七条；序；核，扣标准分的 10%；5.集团公司安全生产“党政同责、明确责任制落实情况的检查与考 6.未明确责任制履行不到位的问责事项 一岗双责”暂行办法（集团党制2 核；与程序，扣标准分的 10%；0155 号）；明确责任制履行不到位的问责事项 7.与企业存在资产或管理关系的多种经 6.国务院安委会办公室关于全面与程序；营、租赁经营等未纳入企业的

12、统一管理 加强企业全员安全生产责任制工作6.与企业存在资产或管理关系的多种 范畴，扣标准分的 20%的通知安委办201729 号；经营、租赁经营等纳入企业的统一管7.企业安全生产标准化基本规范理范畴（GB/T33000-2016）第 5.2 条1.领导班子分工应做到全覆盖，与岗 查领导分工及安全生产责任制：1.中华人民共和国安全生产法位安全职责对应；1.领导班子分工未做到全覆盖的，领导 （中华人民共和国主席令第十三2.各部门（集控中心、检修中心、风 分工与岗位安全职责不对应的，每项扣 号）第十九条；电场）负责人按照责任制管理办法中 标准分的 1%，最多扣 10%；2.集团公司安全生产工作规定

13、分配的本部门职责，组织修订本部门 2.部门职责界面不清晰的；部门（车间）（集团制201547 号）第二十条； 责任制，按照纵向到底、横向到边的 安全职责没有落实到岗位的；安全生产 3.集团公司安全生产责任制管理原则，将部门职责分配到各岗位，明 责任制没有做到全覆盖的，每项扣标准 办法（集团制201548 号）第五1.3.2与落实400（扣 14%）确各岗位的责任范围、责任人员和考 分的 1%，最多扣 10%；条；1 次/年核标准实现全覆盖；3.现场询问，每发现一人不熟悉本岗位 4.企业安全生产标准化基本规范3.归口部门按照责任制管理办法，组 安全职责，扣标准分的2.5%，最多扣标（GB/T33

14、000-2016）第 5.1.3 条、织修订责任制；归口部门将各部门修 准分的 10%。第 5.2.1 条和第 5.2.4 条；订的责任制进行收集汇总，形成全厂 查现场：5.国务院安委会办公室关于全面的责任制，按规定程序发布； 1.现场检查发现布置工作时不布置安全 加强企业全员安全生产责任制工作4.安全生产责任制至少每三年修编一 措施、重大技术改造工程缺少保证安全 的通知（安委办201729 号）第次，当组织机构、业务领域、生产规 的组织措施、技术措施等“管生产不管 一条和第二条；序号控制节点标准分风险管控重点要求管控效果评估评审依据频次备注模等发生变化时，应及时组织进行完 安全”的典型问题，

15、扣标准分的 5%； 6.关于进一步强化领导班子成员善和修订；2. 现场发现企业未进行控制的安全隐 一岗双责充分发挥党支部在安全生5.对照安全生产责任制，各类安全生 患，每处扣标准分的 2.5%； 产中的作用（政组20192 号） 产工作应明确归口管理部门； 查有关单项工作的具体制度：公司领导，各部门、各级人员应按 发现具体工作中领导责任、技术责任、照责任制规定的责任范围，严格履行 监督责任和现场管理责任未明确的，每岗位职责；项制度扣标准分的 2.5%在计划、布置、检查、总结、考核 查责任落实机制建立情况生产经营工作的同时，应把安全生产 1.查安全生产动态工作任务布置与落实工作贯穿生产经营的全过

16、程； 情况，每发现一项工作未落实责任的，企业应在各单项工作的具体制度 扣标准分 1%，最多扣 10%。中，对各岗位的责任范围进行延伸和 查公司领导安全职责落实情况： 细化，明确相关人员的具体责任事项，1.安全第一责任人：落实领导责任、技术责任、监督责任 （1）未按要求设置安全生产监督管理机和现场管理责任；构，扣标准分的 3%；企业各级管理人员在安排布置安全 （2）生产人员缺员率每高 1 个百分点扣生产工作时，应同时明确该工作的责 标准分的 0.5%，安监人员每缺1 人扣标任人，并对责任落实情况进行动态管 准分的 0.3%，最多扣 3%；（生技部缺两控；人，除马王外各风场缺 1 名安全专工，射广

17、嶂缺两值班长）没有专题研究部署落实上级要求的，每项扣标准分1%；没有解决本企业安全生产突出问题议题的，扣标准分的1%；（安委会纪要）不亲自组织制定安全教育培训计划、安措计划的，不掌握上级下发的本企业重大安全风险和“三同时”落实情况的，不掌握上级企业对本企业挂牌督办重大安全事项的，不清楚本企业外包队伍数量且不掌握外包队伍清册，每项扣标准分的 0.5%。（体现在安委会纪要序号控制节点标准分风险管控重点要求管控效果评估中）未按要求主持召开安委会的，每 次扣标准分的 2%；未以议案（议题）形式专题研究解决本企业安全生产突出和倾向性问题 的，扣标准分 1%；出现该考核未考核事项，每项扣 标准分的 0.5

18、%党委书记：主要领导党组织关系未编入生产 一线所在党支部的；未明确党员领导班子成员在支部安全生产中主要职责的， 未明确党支部在安全生产中职责的，每处扣标准分的 1%；（党支部名单）一年来，党委会未对安全生产工作进行专题研究的，扣标准分的 1%；（有文件，不外传）舆情管控不到位造成负面舆情事 件的，每项扣标准分的 2%；其他职责落实不到位的，每处扣 标准分的 0.5%，最多扣 1%。分管副职：对分管业务内重大事项挂牌督办、重大安全风险不清楚的，每项扣标准分的 0.5%，最多扣 2.5%；未制定上述事项解决方案的，方案不落实、不闭环的， 问题重复发生的，每项扣标准分 0.5%， 最多扣 3%；不掌

19、握班组数量和专业的，偏差 一个扣标准分的 0.25%，最多扣1.25%；不安全事件定性不准，四不放过不评审依据频次备注序号控制节点标准分风险管控重点要求管控效果评估落实，每项扣标准分的 0.3%，最多扣 1. 5%；其他职责落实不到位的，每项扣 标准分的 0.5%，最多扣 5%。总工程师：未建立技术监控三级网络，扣标 准分的 3%，三级网络人员未及时更新， 每处扣标准分的 1%；技术监控计划实施不到位的，每项扣标准分的0.5%，最多扣 1.5%；检修、运行规程和系统图未及时 更新、修订的，每项扣标准分的0.2%， 最多扣 1%；技改方案未按要求经总工程师审 批的，技改方案实施不到位的，每项扣标

20、准分的 1%，最多扣 5%；（立项审批）未按规定开展重大危险源评估的， 扣标准分的 0.5%；（评估报告）其他职责落实不到位的，每项扣 标准分的 0.5%，最多扣 1.5%。查安全监督部门安全职责落实情况： 1.领导布置的安全工作未有效执行的， 每项扣标准分的 0.5%，最多扣 2.5%；（安全监督网例会材料）未定期组织召开三级安全网例会，会议布置工作落实不到位的，每项扣标准分的 0.5%，最多扣 2.5%；（安全监督网例会材料）其他职责落实不到位的，每项扣标准分的 0.5%，最多扣 5%。查保证体系部门安全职责落实情况：评审依据频次备注序号控制节点标准分风险管控重点要求管控效果评估1.没有落

21、实“五同时”要求的，每项扣标准分的 0.5%，最多扣 5%；（2）责任制中其他职责落实不到位的， 每项扣标准分的 0.5%，最多扣 5%。评审依据频次备注1.3.3作风建设公司领导作风公司领导作风：集团公司安全生产工作规定（集领导干部按要求下基层，解决班 1.没有到所分管业务范围内班组参加安 团制201547 号）组、一线安全管理问题；全日活动或检查、调研安全工作的，没对上级安全生产文件精神认真领 有发现解决分管业务班组、一线安全问会，对相关工作做出具体批示、部署；题的，每人次扣标准分的1.5%，最多扣领导干部对现场安全生产管控到 7.5%；（安全活动、到位签到）位；2.对上级安全生产文件没有

22、结合分管业加强隐患的闭环管理，对签字验 务提出具体要求，所提要求没有执行的，收的隐患整改情况负责。每项扣标准分的 1.5%，最多扣 15%；中层干部作风3.领导干部该到位而未到位的，每次扣落实上级文件要求；标准分的 1%，最多扣 5%；掌握本部门负责整改的问题隐患 4.领导干部问题整改验收不到位的， 每数量，对签字验收的问题整改情况负 项扣标准分的 1%，最多扣 5%。220（扣 2.5%）责；中层干部作风：牵头制定分管工作范围内的定期 1.不掌握负责办理文件要求的，未有效工作标准和技术标准等文件；布置、落实的，每项扣标准分的 1.5%，带头开展反违章工作。最多扣 7.5%；不清楚本部门负责整

23、改的问题隐患数量的，扣标准分的1%。对签字验收的问题，整改不到位的，每项扣标准分的 1%， 最多扣 8%；定期工作或（运行、检修）规程应量化的项目而未量化的，每项扣标准分的0.5%，最多扣 2.5%；一个季度内部门中层干部未发现违章但检查期间、上级公司或本公司发现违章的，每个部门扣标准分的2%（安监部序号控制节点标准分风险管控重点要求考核文件）管控效果评估评审依据频次备注1.3.4各部门（风电场、集控中心、检修 1.查部门分析会资料：1.中华人民共和国安全生产法中心、项目部）负责人结合当月生产 各部门每月未对各岗位履责情况进行检 （中华人民共和国主席令第十三工作完成情况，对各岗位履责情况进 查

24、、考核，一次扣标准分的 10%；（考核）号）第十九条；行检查、考核，对发现的问题和不足 2.查有关资料会议记录：2.集团公司安全生产责任制管理进行纠正；对责任制适用性进行评价，（1）责任制归口管理部门每月未对各部 办法（集团制201548 号）第二作为下次修订的依据。留存相关资料；门履责情况进行检查、考核，一次扣标 十一条；责任制归口管理部门每月结合当月 准分的 10%；3.企业安全生产标准化基本规范全厂各项工作任务完成情况，对各部 （2）企业每年未对责任制适用性进行确 （GB/T33000-2016）第 5.1.3 条和门履责情况进行检查、考核，对发现 认的，扣标准分的 30%；第 5.2.

25、4 条；第 1、2 的问题和不足进行纠正；对责任制适 3.查事故事件管理资料：4.国务院安委会办公室关于全面 条：1 次回顾30（扣 20%） 用性进行评价，作为下次修订的依据。企业发生因责任制落实不到位引发的事 加强企业全员安全生产责任制工作 /月；第与奖惩留存相关资料；件、事故，未按企业奖惩规定进行考核，的通知（安委办201729 号）第 3、4、5责任制归口管理部门每年对各部门 或降低考核标准的，扣标准分的 30%； （六）条和第三条条：1 次责任制修订意见和建议进行收集汇4.查年度安全生产奖优评先资料：/ 年 总，向主管领导报告，必要时组织进 企业每年进行安全生产奖优评先时，未行全面修

26、订；将安全生产责任制履责情况作为重要考4.企业发生因责任制落实不到位引发 核内容，每人次扣标准分的 10%的事件、事故，应按企业奖惩规定进行考核，不得降低标准；5. 企业每年进行安全生产奖优评先时，应将安全生产责任制履责情况作为重要考核内容1.4体系运转管理制290按照集团公司要求，建立安全生产 查管理制度：1.中华人民共和国安全生产法机构设置和管理人员配置的管理制1.无安全生产机构设置管理制度，不得 （中华人民共和国主席令第十三度20（0）度；分；号）第二十一条；1 次/年制度必须明确部门、风电场（检修 2.制度内容不符合要求，每处扣标准分 2.发电企业安全生产标准化规范中心、集控中心）、班

27、组设置的标准、的 25%及达标评级标准(电监安全2011序号控制节点标准分风险管控重点要求 人员职数、调整的权限和程序管控效果评估评审依据23 号 )第 5.2.2、5.2.3 条；集团公司安全生产工作规定（集团制201547 号）第四条； 4.集团公司燃煤发电企业机构编制标准（2017 版）（Q/CDT206 03 005-2017）；5. 企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016）第 5.1.2 条、第 5.1.3 条频次备注1.4.2机构设置建立健全有系统、分层次的安全生 查机构设置文件：1.中华人民共和国安全生产法产保证体系和安全生产监督体系，明 1.机构设置未以正式文

28、件发布，不得分；（中华人民共和国主席令第十三确两个体系隶属部门；2.没有建立健全两个体系，扣本项标准 号）第二十一条；机构设置必须明确各部门（集控中 分的 30%；2.发电企业安全生产标准化规范 心、检修中心、风电场）和班组的人 3. 未明确各部门和班组的人员配置标及达标评级标准(电监安全2011员配置标准、各工种人数和各类人员 准、各工种人数和各类人员持证上岗要 23 号 )第 5.2.2、5.2.3 条；持证上岗要求；求，每项扣本项标准分的 5%，扣完为止；3. 集团公司安全生产工作规定30（0）3.机构设置必须以正式文件发布；4.与企业存在资产或管理关系的多种经 （集团制201547 号

29、）第四条；4.建立企业安全监督部门、部门（检 营、租赁经营等未纳入企业统一管理范 4.集团公司燃煤发电企业机构编修中心、集控中心、风电场）安全员、畴，扣本项标准分的 30%；制标准（2017 版）（Q/CDT206 03 班组专（兼）职安全员组成三级安全 5.没有建立三级安全监督网络的，不得 005-2017）；监督责任主体网络；分；5. 企业安全生产标准化基本规5.与企业存在资产或管理关系的多种 6.安全监督机构不是由行政正职主管， 范（GB/T33000-2016）第 5.1.2 条、经营、租赁经营等应纳入企业的统一 不得分第 5.1.3 条管理范畴，同样应建立两个体系企业领导班子成员必须

30、配备分管安 1.查企业领导班子分工文件： 1.中华人民共和国安全生产法全生产的副职；未配备和明确分管安全生产副职，扣本 （中华人民共和国主席令第十三1.4.3 岗位人员配置402.保证体系人员配置：项标准分的 60%；号）第二十一条；1 次/年按照标准配置生产及管理人员；2.查职工花名册，未按机构设置文件配 2.发电企业安全生产标准化规范落实人员持证上岗要求；置人员的，每少 1 人扣本项标准分的5%；及达标评级标准(电监安全20113.安全监督管理人员配置：3.安全监督部门正职的调整未经上级同 23 号 )第 5.2.2、5.2.3 条；序号控制节点标准分风险管控重点要求管控效果评估评审依据频

31、次备注按照标准配置管理人员；意，扣本项标准分的 30%。落实管理人员持证上岗要求； 4.特种作业人员和特种设备操作人员配置：按标准配置特种作业人员和特种设备操作人员；落实特种作业人员和特种设备操作人员持证上岗要求；3.集团公司安全生产工作规定（集团制201547 号）第四条； 4.集团公司燃煤发电企业机构编制标准（2017 版）（Q/CDT206 03 005-2017）；5. 企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016）第 5.1.2 条、第 5.1.3 条1.4.4体系运200转企业应建立有系统、分层次的安全生 1.保证体系运转：集团公司安全生产工作规定（集产保证体系和安全生

32、产监督体系，保 根据以下 11 个要素的查评得分率计算 团制201547 号）第四条障安全生产目标的实现出本节点得分保证体系：（1）发包工程管理（要素 1.10）；严格“两票”安全措施审核，设（2）安全检查（要素 1.13 ）；备部履行工作票管理职责，发电部履 （3）应急管理（要素 1.15）；行操作票管理职责；（4）“两票”（要素 1.17）；落实集团公司外包工程安全管理 （5）交接班制（要素 1.18）； 相关要求，严格外包队伍“业主带班”（6）巡回检查制（要素 1.19）；和“黑名单”制度，严把“六道关口”；（7）设备定期轮换与试验制（要素1.2建立完善缺陷管理、技术监控、0）；反违章、

33、异动管理工作长效机制，并 （8）教育培训（要素 2.2）；满分 200有效运转；（9）点检管理（3.10）；严格执行安全生产教育培训计划 （10）缺陷管理（要素 3.11）；并取得实效；（11）技术监控管理（要素 3.17）制定并实施应急预案，按制度要 以上 11 个要素，得分率超过95%，不扣求做好预案的评估、备案、演练工作；分，得分率每降 5%扣标准分的6.25%，“三制”工作做到定时间、定线 最多扣标准分 50% 。路、定设备、定标准，做到表格化， 2.监督体系运转：使各项工作明确、具体、可操作、可 （1）监督体系未能对以上 11 个要素中检查、责任到人。得分率低于 80%的要素进行检查

34、、通报、监督体系：考核问责的，每项扣标准分的4%，最多监督安委会、安全生产分析会布 扣标准分 20%。序号控制节点法律、标准分风险管控重点要求管控效果评估评审依据频次备注置工作的落实；（2）安委会、安全生产分析会次数、参监督保证体系运转情况，定期分 加人、内容、工作闭环不符合要求的，析存在不足，督促保证体系及时改正 每项扣标准分的 2%问题；3.追责考核：对安全工作中失职失责，未造成事 （1）不严格履行法律法规、规章制度， 故的相关人员进行无后果责任追究， 不履行或不正确履行职责，导致隐患排按规定对日常安全生产工作进行考查、风险评估等已确认或已有结论的事核。故隐患和突出风险得不到有效整改，没有

35、对相关责任人无后果追责的，每项扣标准分的 10-20%；对 OA 中领导明确安排部署事项未落实的、隐患整改计划到期未整改的、安委会等会议布置工作不闭环的，没有考核标准的，有标准不执行的，每项扣标准分的 5%；调阅人资部资料，考核未落实的， 每项标准分的 10%；未对被考核事项提出管理要求的； 询问被考核人所在部门（班组）其他人员，对考核情况不了解，对相关要求不清楚的，每项扣标准分的 2%1.5法规和其他要求管理制2801. 建立识别适用的安全生产法律法查管理制度：1发电企业安全生产标准化规范规、标准规范的制度；1.未制定识别本企业适用的法律、标准 及达标评级标准(电监安全20111.5.1度2

36、0明确主管部门，确定获取国家法律 规范制度，不得分；23 号)第 5.4.1 条；1 次/年法规、部门规章、规范性文件、标准 2.制度未明确主管部门，确定相关的获 2.集团公司安全生产工作规定获取的渠道、方式和频次取渠道、方式和频次，每处扣标准分的 （集团制201547 号）第三十一序号控制节点标准分风险管控重点要求25%。管控效果评估评审依据条；企业安全生产标准化基本规范 （GB/T33000-2016）第 5.2.1 条频次备注识别与获取建立企业适用的法律法规、标准规 查企业适用的法律法规、标准规范清单 1发电企业安全生产标准化规范范清单，每年更新、公布一次；文件：及达标评级标准(电监安全

37、20112.获取清单所列法律法规、标准规范、1.企业每年未公布适用的法律法规、部 23 号)第 5.4.1 条；部门规章、规范性文件、标准；门规章、规范性文件、标准清单，不得 2.集团公司安全生产工作规定3.法律法规、部门规章、规范性文件、分；（集团制201547 号）第三十一30标准变化后及时更新。2.清单没有经过组织审核、签署审核意 条、三十二条有规定1 次/年见，扣标准分的 50%；3企业安全生产标准化基本规范清单所列法律法规、部门规章、规范 （GB/T33000-2016）第 5.2.1 条、性文件、标准不是国家最新版本，每个 第 5.2.4 条扣标准分的 2%；法律法规、标准规范版本

38、与清单所列不符，每个扣标准分的 4%组织从业人员学习适用的安全生产法 1.查法律法规、标准规范文本：1.发电企业安全生产标准化规范 律法规、部门规章、规范性文件、标 （1）未及时下发（含内网公布）法律法及达标评级标准(电监安全2011准规范，确保其了解相关重点要求； 规、标准规范文本，不得分；23 号)第 5.4.1 条；留存学习资料（2）各班组无法提供或检索（内网）清 2.企业安全生产标准化基本规范单所列的法律法规文本，每个文本扣标 （GB/T33000-2016）第 5.2.1 条准分的 3%；各部门无法提供或检索（内网）本1.5.3传达30专业适用的标准规范文本，每个文本扣1 次/年标准

39、分的 6%；查企业安全教育培训计划及执行的资料：无新获取的法律法规、标准规范（ 以清单所列为准）的教育培训项目，扣标准分的 6%；已经实施的项目，无痕迹资料（记序号控制节点标准分风险管控重点要求管控效果评估录或课件、签到表、台账、档案等），每项扣标准分的 6%；抽查 3-5 人，员工不了解安全生产法规定的从业人员义务的，每人扣标准分的 2%评审依据频次备注1.5.4转化40专项工法律、法规和上级相关要求中，要求 查企业相关制度、规程：1.发电企业安全生产标准化规范 企业制定制度、管理办法或实施细则 1.国家法律法规、标准规范要求企业编 及达标评级标准(电监安全2011的，必须转化制实施细则的，

40、企业未在一年内响应制 23 号)第 5.4.1 条；订，每个扣标准分的 12.5%；2.企业安全生产标准化基本规范1 次/年2.根据国家最新法律法规、标准规范， （GB/T33000-2016）第 5.2.1 条企业应修订而一年内未修订相关制度、规程，每个扣标准分的 2.5%。企业要严格落实集团公司关于安全生 1.未对集团公司专项工作进行研究部署 集团公司安全生产工作规定（集产专项工作的部署与要求的，每项扣标准分的 20%；团制201547 号）作部署与落实回顾15010未制定专项方案的，每项扣标准分的20%；未按照专项工作方案要求开展工作的，每项扣标准分的 10%，最多扣 50%企业每年对识

41、别、获取、传达、转化 查法律法规、规程标准获取工作总结： 企业安全生产标准化基本规范法律法规、标准规范的工作进行总结，1.无工作总结，不得分；（GB/T33000-2016）第 5.2.4.2 条、1.6与更新制度建设260对下年度清单更新和制度修编工作提 2.未对下年度清单更新和制度修编工作 第 5.2.4.3 条出建议提出建议，扣标准分的 50%1.企业每年公布一次本单位现行的管 查制度修编情况及有效性：1.发电企业安全生产标准化规范1 次/年1.6.1制度制80定理标准和制度清单及制度修订计划， 1.制度不完善，且未制定修订计划的扣 及达标评级标准(电监安全2011并按清单配齐各岗位有关

42、的规程制标准分的 10%；按计划应修订未修订的，23 号)第 5.4.2 条；1 次/年度；每项扣标准分的 5%，最多扣 20%；2.集团公司安全生产工作规定企业制定体系规范规定的文件应考 2.未印发本年度有效制度清单的，扣标 （集团制201547 号）第三十二序号控制节点标准分风险管控重点要求管控效果评估评审依据频次备注虑以下因素或要求：准分的 5%；条；法律、法规和国家、行业标准及 3.制度中未明确管理责任、内容有缺失 3.集团公司本质安全型发电企业上级要求；的、不具备可操作性的，每处扣标准分 管理体系规范；流程管理与节点控制要求；的 3%，最多扣 15%。4.集团公司本质安全型发电企业与

43、有关方面签署协议派生出的要 抽查企业相关制度文本：风险要素管控重点要求；求；1.依据法律、法规或引用国家、行业标 5.企业安全生产标准化基本规范与企业发展相关的外部信息；准及上级要求不准确，每个制度扣标准 （GB/T33000-2016）第 5.2.2 条；事故教训和上级反措要求分的 2%；6.火力发电企业标准体系实施与制度内容的流程、节点缺失，不符合 评价指南(DL/T1333-2014) 体系规范要求，每个制度扣标准分的2%；与有关方面签署协议派生出的要求、与企业发展相关的外部信息、事故教训和上级反措要求未在制度中体现，每个制度扣标准分的 2%；企业安全生产规章制度内容不全面， 不能满足安

44、全生产要求，每项扣标准分2.5%体系文件批准与发布流程应规范，程 1.查体系文件审批流程：1.集团公司规章制度管理办法序完整，及时有效，并认真审查以下 （1）体系文件未履行审批手续发布的，（集团制201356 号）第二十七内容：不得分；条；体系文件发布与执行时间； （2）体系文件批准与发布流程不规范，2.发电企业安全生产标准化规范文件批2.体系文件的版本与编号； 程序不完整，每个制度扣标准分的10%；及达标评级标准(电监安全20111.6.2 准与发 10（扣 60%） 3.批准和发放控制；2.查发布的文件：23 号)第 5.4.4 条；1 次/年布4.解释权；发布体系文件时，文件发布与执行时

45、间、3.企业安全生产标准化基本规范变更与废止；文件的版本与编号、批准和发放控制、 （GB/T33000-2016）第 5.2.4 条体系文件存档要求解释权、变更与废止、文件存档要求等内容不明确的，每处扣标准分的 10%（无文号）1.6.3文件发60（扣 30%） 1. 审批后的体系文件发放到相关岗1.查体系文件发放资料：1.中华人民共和国安全生产法1 次/年放与培位；部门、班组无法提供或检索（内网）体 （中华人民共和国主席令第十三序号控制节点训文件执标准分风险管控重点要求管控效果评估评审依据频次备注各部门应组织相关岗位人员对新发 系文件文本，每个文件扣标准分的 2%； 号）第二十五条；布的体系

46、文件进行学习培训，培训记 2.查部门、班组学习培训资料，班组或 2发电企业安全生产标准化规范录、人员签到表齐全；部门未对新下发的相关体系文件组织学 及达标评级标准(电监安全20113.培训宜由体系文件起草人主讲；习，每处扣标准分的 2%，最多扣 10%；23 号)第 5.4.1、5.4.2 条；4.与制度执行相关人员应掌握制度要 （龙头已学习）3.企业安全生产标准化基本规范求，并按要求执行3.执行制度人员对涉及本岗位要求不掌 （GB/T33000-2016）第 5.3.2.2 条握的，每人次扣标准分的 5%，最多扣 3 0%；4.制度执行不到位的，每项扣标准分的3%，最多扣 30%。建立体系文

47、件执行反馈渠道，明确责 查文件执行反馈的资料：1.集团公司规章制度管理办法任部门，收集文件执行中存在的问题，各体系文件归口部门未收集文件执行中 （集团制201356 号）第二十七1.6.4行反馈10文件变更与废为下一步修订工作做好准备存在的问题，每项制度扣标准分的 5%。条；1 次/年2.火力发电企业标准体系实施与评价指南(DL/T1333-2014)第 7 章体系文件变更时，应明确文件执行 1.查体系文件：发电企业安全生产标准化规范及时间及原相关文件（含文件名和文号）（1）体系文件变更时，未明确文件执行 达标评级标准(电监安全2011废止的具体时间，防止新旧文件混用 时间及原相关文件（含文件

48、名和文号） 23 号)第 5.4.4 条和防止文件外流；废止的具体时间，每份文件扣标准分的2.废止体系文件应将纸质版和电子版 15%；同时废除；（2）现场发现使用已废止文件（含纸质止（边境）文件保存153.每年公布现行有效安全生产规章制 版和电子版），一份文件扣标准分的15%；1 次/年度清单2.查企业年度有效安全生产规章制度清单：未公布现行有效的制度清单，不 得分；清单所列规章制度不是最新版本， 每个扣标准分的 7%5按企业档案管理要求做好保存工作档案室找不到应存档保管的文件，不得 1.发电企业安全生产标准化规范 1 次/年分及达标评级标准(电监安全2011序号控制节点标准分风险管控重点要求

49、管控效果评估评审依据23 号)第 5.4.5 条；集团公司公文处理办法(集 团制20131 号)第二十八条；企业安全生产标准化基本规范 （GB/T33000-2016）第 5.2.4.1 条企业每年对体系文件执行中收集的问 查企业收集的体系文件问题汇总资料： 1.发电企业安全生产标准化规范 题和修改意见进行讨论，对体系文件 1.未对各归口部门收集的意见进行汇总 及达标评级标准(电监安全2011进行修订的，不得分；23 号)第 5.4.4 条；频次备注文件回10未根据收集意见制定下年度制度修编 2.企业安全生产标准化基本规范顾计划的，扣标准分的 50%。（GB/T33000-2016）第 5.2

50、.4.2 条和第 5.2.4.3 条；火力发电企业标准体系实施与评价指南(DL/T1333-2014)第 7 章按照体系文件要求，针对各要素管 查相关数据记录：1.发电企业安全生产标准化规范1 次/年数据记30录建立理制度要求，建立相应的数据记录（含 1.相关数据记录门类缺失，每缺一种扣 及达标评级标准(电监安全2011表格、日志、台账、各类记录和网络 标准分的 7%；23 号)第 5.4.5 条；平台信息）：2.未明确管理各类记录的责任部门，每 2.企业安全生产标准化基本规范（1）法律法规规定的记录；缺一种扣标准分的 7%；（GB/T33000-2016）第 5.2.4.1 条各要素管理制度

51、中明确的记录；3.发现未明确数据记录的处置办法、保各种技术标准要求的记录；存周期的，扣标准分的 7%。1 次/年其它用来说明工作过程和工作结果的痕迹记录；企业应明确管理各类记录的责任部门；企业应明确各种数据记录的处置办法、保存周期体系文件记录标识应包含以下内容： 查体系文件记录：数据记录标识151.记录名称；体系文件记录标识不全，每缺一种标识2.记录形成时间；扣标准分的 7%。（班组记录）记录反映的场所或设备名称（日志、1 次/半年序号控制节点标准分风险管控重点要求台账类）；记录涉及人员、地点和议题（会议记录类）；有关单位或部门名称；记录人姓名管控效果评估评审依据频次备注1.6.1数据记0录审

52、查数据记各责任部门应每月审查数据与记录， 查体系文件记录：中华人民共和国安全生产法（中重点审查以下内容：1.各责任部门未按体系文件要求对相应 华人民共和国主席令第十三号）第1.完整性、规范性、及时性； 记录进行定期审查（以签字和指导意见 二十二、九十四条152.准确性与频次；为准），每缺一次扣标准分的 7%；1 次/月 3.可追溯性；2.现场抽查发现相关数据记录提供不及存储的安全性与使用的方便性；时或检索困难的，每次扣标准分的 7%维护方式；获取记录的渠道信息各责任部门应按分工对所管辖的记录 查数据记录回顾资料：每年进行一次回顾，分析记录存在的 1.未进行回顾、分析，不得分；1.6.1录的回1

53、顾与处置安全生产费用管理10问题，并进行完善2.对数据记录回顾中发现的问题，未安排进行完善，扣标准分的 50%；未按照确定的记录处置办法、周期处置记录的，每个记录扣标准分的 5%90依据国家和集团相关规章制度要求， 查管理制度：1.中华人民共和国安全生产法建立安全生产费用管理制度，明确安 1.没有建立安全生产费用管理制度，不 （中华人民共和国主席令第十三 全生产费用的提取途径、使用范围、 得分；号）第二十条；1 次/年1.7.1管理制度10列支渠道、归口部门等内容2.制度内容不完善，每处扣标准分的20% 2.发电企业安全生产标准化规范 1 次/年及达标评级标准(电监安全201123 号) 第

54、5.4.2 条；3.企业安全生产标准化基本规范（GB/T33000-2016）第 5.1.4 条、序号控制节点标准分风险管控重点要求管控效果评估第 5.2.2 条评审依据频次备注1.7.2计划201.7.3实施501.企业每年应编制至少包含以下内容 查年度安全生产费用需求计划：1.发电企业安全生产标准化规范 的年度安全生产费用需求计划:1. 没有制定年度安全生产费用需求计及达标评级标准(电监安全2011安措、反措项目费用需求计划划，不得分；23 号)第 5.3.1 条、第 5.3.2 条；检修项目、技改项目费用需求计 2.两措费用需求计划中，出现超出规定 2.集团公司安全生产工作规定 划范围的

55、项目，每项扣标准分的 10%；（集团制201547 号）第六章劳动保护项目及费用需求计划 3.安全第一责任人未亲自审批两措项目2.安措项目费用需求计划应涵盖：减 费用需求计划，扣标准分的 25%。（OA 找轻职工压力、改善劳动条件、防止人 两措审批）身伤亡事故、预防职业病、教育培训、风险评估、应急管理、安全生产标准化、消防设施；反措项目费用需求计划应涵盖：国1 次/年家和上级颁发的反事故技术措施、需要消除的重大缺陷、提高设备可靠性的技术改进措施以及本企业事故防范对策等方面；年度安措项目费用需求计划由行政正职组织，以安监或劳动人事部门为主，各有关部门参加制定；反措项目费用需求计划应由分管生产的领

56、导组织，生产技术部门为主，安监等有关部门参加制定；安全第一责任人亲自审批两措项目费用需求计划1.企业安全第一责任人负责落实安全 查安全生产费用计划、事故事件管理执 1.发电企业安全生产标准化规范生产费用；行资料：及达标评级标准(电监安全20112.企业主管生产领导和生产部门、风 1.因费用发放不及时影响项目实施的， 23 号)第 5.3.2 条；电场（检修中心、集控中心）负责人 每项扣标准分的 20%；2.集团公司安全生产工作规定负责两措项目费用计划的落实；2.因费用影响项目实施造成不安全事件 （集团制201547 号）第十八条序号控制节点标准分风险管控重点要求管控效果评估评审依据频次备注3.

57、结合企业安全风险控制评估并与电 的，不得分。厂相关领导和专业人员座谈，评估企业安全生产投入是否满足安全生产需要。安全生产费用归口管理部门每年回顾 查年度安全生产费用使用回顾资料：1.7.4回顾10（扣完）费用使用情况，分析存在问题并改进 1.未进行回顾、分析，不得分；1 次/年与统计2.对回顾中发现的问题，未安排改进，扣标准分的 50%。安全生产会议管理制80依据国家和集团相关规章制度要查会议管理制度：1.发电企业安全生产标准化规范 求，建立安全生产会议管理制度；1.未制定会议管理制度的，不得分；及达标评级标准(电监安全20112.管理制度应包括以下内容：2.制度内容不符合要求的，每项扣标准

58、23 号)第 5.2.1、5.2.2、5.2.3 条；明确各类安全生产会议的归口管 分的 20%2.集团公司安全生产工作规定理部门；（集团制201547 号）第八章明确安全生产委员会、安全生产1.8.11.8.2度10召开与40记录分析会、安全监督网例会、生产调度1 次/年会的时间及周期；明确各类会议的参会人员及主持人；明确会议议程，会议议程要包 括对安全生产问题的分析、安全措施的制定和前次会议落实情况的反馈按规定及时组织召开各种安全会查会议记录及会议签到表：1.集团公司安全生产工作规定议；1.无会议记录，视作未开会，不得分； （集团制201547 号）第六十条、2.做好会议记录，保存会议音像

59、等资 2.未及时召开会议，每少一次扣标准分 第六十一条、第六十二条；料（一年）的 5%；2发电企业安全生产标准化规范及 1 次/年3.参会人员无故不参加会议，每人次扣 达标评级标准(电监安全2011标准分的 2.5%；23 号)第 5.2.1、5.2.2、5.2.3 条4.安委会和安全分析会未由企业负责人序号控制节点信息发布标准分风险管控重点要求管控效果评估主持，每次扣标准分的 5%；会议未按议程进行，每缺一个议程扣标准分的 2.5%；会议记录与纪要内容不符，每次扣标准分的 12.5%；无安委会会议录音资料，每次扣标准分的 5%；部署工作未进行分解，工作未进行闭环，每项扣标准分的 5%20及时

60、发布会议纪要或信息，并按会议 查会议纪要或信息：要求指导安全生产工作未及时发布的，每次扣标准分的 5%每次会议应对前次会议安排工作进行 查会议记录：评审依据频次备注同 1.8.1 依据1 次/年回顾安全生产信息管理10100回顾，对未按照会议的要求及时完成 对会议安排工作未按期完成，无考核的， 的，进行考核每次扣标准分的 50%依据国家和集团相关规章制度要求， 查管理制度：1.集团公司信息工作管理办法建立安全生产信息管理制度,明确: 1.未建立管理制度，不得分； （集团制201219 号）第六、十1.信息的类别；2.制度内容不完善，每处扣标准分的10% 一条；1 次/年1.9.1管理制度102