工程质量安全督查管理办法

1、工程质量安全督查管理办法第一节 总 则 第一条 督查目的： 为规范xx建设集团有限公司建设项目工程质量与安全生产监督管理工作，提高项目建设管理的科学性、准确性和高效性，促进项目建设工程质量与安全生产管理水平的提升，制定本办法。第二条 督查依据：（一）建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例、公路工程质量监督规定、水运工程质量监督规定、公路水运工程安全生产监督管理办法等国家和行业有关公路工程质量与安全生产法律法规、部门规章和规范性文件；（二）有关技术标准及强制性条文；（三）xx省交通运输厅、省交通质量安全监督局和xx市交通委相关规定；（四）xx建设集团有限公司相关规定；（五）项目设计文件及

2、有关合同文件等。第三条 督查范围：督查工作范围涵盖主要内容包括：项目管理情况，工程质量、安全保证体系运转情况，安全资金使用情况，工艺工法实施情况，隐患整改落实情况，各种活动开展情况，各种制度落实情况以及施工现场、路基工程、桥梁工程、隧道工程、路面工程、交安机电工程、房建工程、绿化工程的工程实体、原材料及交通产品抽检、施工安全生产等方面进行全面的督查。 第四条 督查方式：督查按照每季度定期和不定期巡查相结合以及采取听取汇报、查阅资料、查看现场、询问核查、随机抽检等方式进行。第五条 督查组组成：由xx建设集团有限公司成立建设项目工程质量安全专项督查组，对xx建设集团有限公司在建项目开展督查。第六条

3、 督查工作原则：督查组应坚持严肃、科学、客观、真实、公正的工作原则。督查组成员应熟悉公路工程相关技术、管理的标准、规范、规定等，应自觉遵守相关廉政规定，应了解建设项目的工程质量与安全生产监管情况，应掌握工程质量与安全生产动态，应对督查记录及结论署名并负责，督查组负责人对督查的综合结论署名并负责。督察组对督查资料按照建设项目分别进行建档管理（资料归档至公司工程建设部）。各建设项目办应积极主动配合督查组工作。第七条 督查时限：自建设项目开工至交工验收止。第二节 督查工作内容 第八条 各项目督查的共性内容（一）各单位质量安全保证体系的建立及运行情况；上级主管部门有关文件的执行情况； （二）对上级单位

4、和自行检查存在问题的整改闭合情况及资料归档整理情况；（三）交竣工资料的收集归档与公路建设项目文件材料立卷归档方法的符合情况。（四）安全人员的履约情况：1、主要人员的安全条件是否符合法律法规和合同约定；2、项目经理、副经理、技术负责人、质量负责人、安全负责人；专职安全管理人员、现场专职安全人员的持证情况；3、监理单位的主要监理人员的安全教育培训证件，是否符合法律法规和合同要求。4、参建单位的安全目标责任书的签订情况。（五）安全生产管理情况1、桥隧等工程风险评估开展情况；2、各种安全制度的建立健全和落实情况（包含党政同责、一岗双责）；3、安全会议、检查、考核、处罚、教育、培训等记录。第九条 各单位

5、督查的其他内容（一）项目办质量监督手续的办理情况和后续开工工程监督资料由公司统一办理；（二）设计单位1、设计后续服务人员到位情况；2、设计变更是否合理和设计变更台帐建立情况；3、设计单位对已完成工程内容的确认情况。（三）施工单位1、进场人员与合同的符合性，变更人员变更手续办理情况；2、施工组织设计的针对性和操作性，开工手续办理情况；施工技术交底情况，是否交到一线作业人员手中；3、工程施工原始记录（包括施工日志）的真实性、完整性和规范性；资料与档案有无专人负责管理，资料与工程实际和施工进度是否相符，并检查有无代签和虚假编造资料情况；4、各种材料进场台账是否齐全和及时。 （四）监理单位1、进场人员

6、与合同的符合性，变更手续办理情况；持证人员完成从业登记和业绩登记情况；监理人员是否有持假证或冒用他人证书现象；2、监理计划及监理实施细则编制情况及审核情况；3、对施工单位施工组织设计、开工报告的审查和批复情况；4、工地例会召开及记录情况；监理指令与通知发放的规范性和指令闭合情况；旁站、巡视记录、监理日志填写的规范性；中间交工验收及质量评定情况；资料签认情况，有无代签和虚假编造现象；材料和工序抽检频率是否满足规范要求，并按规定建立了抽检台账等。（五）检测单位1、试验检测机构母体和工地试验室的备案情况；进场人员、仪器设备与合同的符合性及变更手续办理情况；试验室环境状况；2、试验检测工作大纲及实施细

7、则的制定情况及审核情况；3、各种试验检测台帐的建立情况；检测记录、报告的真实性和信息完整性及抽检频率是否满足规范要求；资料签认情况，有无代签、虚假编造和与施工进度不符现象；外购交通产品备案和路面配合比验证情况；4、对交工检测单位工作开展情况进行检查；（六）咨询单位1、对咨询项目的合规性及咨询单位和派驻咨询人员的资质进行检查；2、对咨询单位和人员责任明确和计划及咨询意见书的合理性进行检查。咨询台账是否建立。第十条 路基工程督查主要内容（一）原材料检查路基填筑材料料源、砌体用片石石材、水泥、砂石材料质量控制情况，砂浆配合比设计等标准试验控制情况；督查组应根据工程实际情况， 对中心试验室、施工单位工

8、地试验室击实试验结果及频率等进行检查，复核其合理性。核查原材料抽检、各种试验检测台帐是否齐全，不合格试验处理台帐及其它台帐记录是否齐全。（二）机械设备进场情况核查合同要求的施工机械设备的进场情况、特种设备的检修情况、主要试验设备进场情况、检验标定情况及使用情况。（三）施工工艺和工程实体质量1、施工工艺（1）监理单位对路基填方填筑试验路段审批情况，试验路段总结合理性审核，对虚铺厚度、碾压遍数、碾压速度、最佳含水率、不同碾压遍数上确定的最佳机械组合等重点进行核查；取土场填料标准试验情况（中心试验室是否对试验数据汇总分析）。（2）监理单位对填石路基路段试验路段审批情况，填料粒径、填筑厚度及压实遍数控

9、制的原则，压实质量的检测方法及控制要点等进行核查，对沉降法观测记录的真实性进行抽检。尤其对上、下路床填料及石料最大尺寸应进行检查。（3）监理单位对路基挖方路段施工工艺审批情况，石方爆破作业等专项方案是否进行了审查，爆破工等特殊作业人员持证上岗情况，现场查看挖方路段路堑边坡坡率控制是否符合设计及规范要求，对路床压实度进行抽检。（4）桥涵构造物“三背”回填、高填方、路基强夯、半填半挖路段、填石路基、挖方路段、沙漠戈壁盐渍土路段、特殊路基处理等是否制定作业指导书，对填实效果现场进行查看，能抽检压实度的路段应随机进行压实度抽检。尤其在桥涵构造物“三背”回填检查时应从以下几方面进行检查：“三背”回填范围

10、是否符合规范及设计要求，过渡段路堤的范围（台阶设置）和压实度控制原则；“三背”回填填筑材料的选取是否符合规范及设计要求；应采用砂砾、石渣等透水性良好材料或半刚性材料填筑，对当年填筑当年通车的路段必须采用半刚性材料填筑，并应重视基底处理。采用透水性材料填筑时，应做好封水处理，防止雨水下渗浸泡基底。“三背”回填厚度控制是否符合规范及设计要求，填筑顺序是否符合规范及设计要求（压实厚度不得大于15cm，要优化路基、结构物和台背回填的先后施作次序，及早安排台背回填的施工，确保足够的施工和填土稳定时间，如：涵洞台背后是否安装盖板后对称回填？柱、肋式桥台台背回填方式是否合理？八字墙、一字墙台背回填方式是否合

11、理？大型挡墙台背回填是否及时、合理？）“三背”回填压实机具的选择使用情况和压实时死角处理情况。“三背回填”应选用专业队伍和机械，回填施工应采用大型压路机为主、小型压实机具配合进行压实，回填单点压实度应大于96%。“三背”回填时使用新工艺、新设备情况及取得的效果。（5）路基填筑除按有关规定正常施工外，应制定具体措施加强对路基工程“六部”的施工质量控制。“六部”是指：合同段与合同段的结合部； 分段作业的结合部；填挖交界结合部； 半填半挖结合部；构造物与路基的结合部； 边死角与一般填筑段的结合部。由于六个结合部不能同步施工或压实度不均衡，应做到：对地表横坡大于1：5的斜坡地段，在路基填筑前将原地面开

12、挖成内倾坡度24%且宽度不小于2m的台阶；对于填挖交界落差过大、开挖台阶难度较大地段，应按2m高开挖1m宽的台阶施工，并在每填筑2m或5m时对交界处进行重锤击实或强夯处理；对于V型沟槽在清表工序验收后，应采用重锤击实或强夯法处理，直至工作面能够进入压实机具；各合同段之间和各作业段之间填筑层面，每层搭接长度不得小于2m。（6）检查取土场、弃土场审批资料，查看其是否符合环境保护、水土保持等要求，是否采取适当措施进行防护、排水措施是否稳定、安全。取土场应少占耕地，原为耕地的应在工程完工后复耕。严禁在路基，村庄、桥梁上游，桥孔下设置弃土场。取土场、弃土场施工应考虑暴雨等不利因素，严格按设计要求作业，确

13、保施工安全。（7）排水工程、防护与支挡工程施工方案申批情况，对砌体石料质量、施工工艺、几何尺寸、密实度、沉降缝（施工缝）设置等进行现场检查。（8）建设项目路基施工标准化开展情况。高速公路建设项目应结合交通运输部高速公路施工标准化技术指南（第二分册）中关于施工准备、一般路基施工、特殊路基施工、冬雨季路基施工、改扩建工程路基施工、排水工程、防护与支挡工程、路基整修、路基重点工程监测与观测、取弃土场等内容的具体要求一一对照检查落实标准化施工情况。2、工程实体（1）正常填筑路段抽检当前填筑层下第一层的压实度，查看路基填料均匀性（有无超大粒径填料）、接茬处理情况，尤其对“三背”、“六部”、高填方等特殊路

14、段的填筑材料、工艺、质量等全面进行抽检，其中路基正常填筑路段压实度每标段抽检至少4处（如有高填方至少抽检1处，“六部”至少抽检1处、强夯等特殊路段至少抽检1处）。上述抽检如发现不合格现象应视现场具体情况加大抽检频率。挖方路段现场抽检路堑边坡坡率、平整度是否符合设计要求。（2）对抽检“三背”质量情况的构造物或相邻构造物的混凝土强度、外观质量进行抽检，每个构造物被抽检的构件按公路工程质量检验评定标准或相关规范、标准规定的频率回弹混凝土强度并进行质量评定。（3）砌体工程抽查地基承载力、砌体几何尺寸、平整度是否符合设计要求，片石石料质量、规格是否符合有关规定。砂浆所用的水泥、中粗砂、水的质量是否符合有

15、关规范的要求，是否按规定的配合比施工，坐浆是否饱满，沉降缝、泄水孔、反滤层的设置是否符合设计要求。每标段每一种结构形式抽检至少一处，砂浆强度每种标号至少抽检一组，如发现不合格现象应视现场具体情况加大抽检频率。工程实体抽检内容及频率详见附件1。第十一条 桥梁工程督查主要内容对施工现场质量安全管理人员、设备到位情况重点进行督查。（一）原材料对进场原材料及外购交通产品进行抽检，主要包括砂石材料、水泥、钢材、混凝土外加剂；锚具、锚垫板、橡胶支座、波纹管等。（二）机械设备进场情况核查合同要求的施工机械设备的进场情况、特种设备的检修情况、主要试验设备进场情况、检验标定情况及使用情况。（三）工程实体质量现场

16、抽检项目1、混凝土强度抽检；2、钢筋保护层厚度抽检；3、结构物几何尺寸抽检。（四）现场质量管理情况、施工工艺合规性的检查桥梁工程督查重点：桩基检测、预应力、体系转换、梁板预制场建设、梁板预制及养生、梁体外观、梁板存放、湿接缝、伸缩缝等施工质量。第十二条 隧道工程督查主要内容（一）原材料对进场原材料及外购交通产品进行抽检，主要包括砂石材料、水泥、混凝土外加剂、钢拱架；防水材料（防水板、止水带、止水条）等。（二）工程实体质量现场抽检项目1、初支工程的喷射混凝土厚度、拱架间距及竖直度抽检；2、系统锚杆布设数量、拉拔力抽检；3、仰拱混凝土厚度、位置及填充层混凝土厚度抽检；4、二衬混凝土厚度、强度、大面

17、平整度、钢筋保护层厚度；5、隧道断面抽检。（三）现场质量管理情况、施工工艺合规性的检查1、洞口施工进洞顺序是否符合要求；边仰坡临时防护工程和临时排水设施是否及时完成；衬砌台车是否进场和验收；超前支护管棚、导管布设位置及数量是否满足设计要求。2、开挖施工开挖方式是否与设计一致；分步开挖法每一台阶长度、安全距离是否符合要求；预留核心土长度和断面积是否符合要求；开挖时是否按设计预留变形量；爆破是否采用光面爆破及开挖后超欠挖控制情况。3、初期支护施工初期支护是否紧随开挖面及时跟进；是否按照设计循环进尺榀数施做；系统锚杆、锁脚锚杆布设位置、连接方式及数量是否符合要求；初期支护是否及时闭合成环；喷射混凝土

18、是否采用设计要求工艺；喷射混凝土厚度控制情况；喷射混凝土养护情况。4、仰拱施工仰拱是否紧跟开挖面施工；是否采取全断面开挖施工；仰拱开挖深度是否满足要求；仰拱混凝土与填充层混凝土是否一次浇筑；填充层混凝土是否与拱墙位置衬砌混凝土一次浇筑；仰拱施工时是否按设计要求位置预埋纵横向排水管。5、防排水设施施工：隧道排水设施是否畅通；防水板焊接方式、焊缝质量及悬挂固定是否符合要求，有无破损；纵横向排水管、三通接头安装位置和高程是否符合设计要求；止水带和止水条安装是否符合设计要求。6、二次衬砌施工二衬与开挖面安全距离是否符合要求；预留机电槽洞位置是否符合设计要求；新浇筑二衬混凝土养护情况；二衬混凝土外观质量

19、。7、监控量测工作监控量测单位人员到位情况；现场测点布设情况；量测工作是否及时跟进；检测报告中检测项目、频率是否满足要求；对量测结果的报送、反馈和处理情况。第十三条 路面工程一、督查主要内容（一）原材料核查路面集料料场备案制度的执行情况；检查原材料的留样制度的落实情况；检查沥青的各项检测指标是否进行了车车抽检。督查组应根据工程实际情况，对沥青、水泥、粗集料、细集料、混合料按照不同规格进行抽检。并核查原材料抽检、留样制度的落实、水泥滴定试验记录、各种试验检测台帐、不合格试验处理台帐记录是否齐全完善。1、沥青检查项目有：产地、品牌、规格、沥青设计用量、实际进场数量、存储情况、国外沥青的入关手续、沥

20、青的改性情况、施工单位对沥青的抽检情况。对基质沥青和改性沥青指标检测的结果有无归纳分析总结。2、粗集料：产地、品牌、规格、设计用量、实际进场数量、存储情况、施工单位对粗集料的抽检情况。3、细集料（包含矿粉、石屑、天然砂、机制砂等）：产地、品牌、规格、设计用量、实际进场数量、存储情况、施工单位对细集料的抽检情况。4、水泥：产地、品牌、规格、设计用量、实际进场数量、存储情况、施工单位对沥青的抽检情况。5、混合料配合比设计与验证情况及施工现场配合比的控制情况。所生产的沥青混合料级配组成与目标、生产配合比是否一致。所有原材料是否与目标配合比所用材料一致，生产配合比与目标配合比是否一致，如不一致，调整原

21、因是什么？调整的幅度如何？是否经过验证。（二）机械设备进场情况核查合同要求的施工机械设备的进场情况、特种设备的检验标定情况、拌合楼的安装、调试，计量设备的校核，设备的数据储存及打印功能情况。主要试验设备进场情况、检验标定情况及使用情况。（三）施工工艺和工程实体质量1、施工工艺（1）摊铺和碾压温度、速度、厚度；混合料均匀性、层间处理；原材料规格及存放；拌合机集料仓是否与配合比符合要求，电子秤计量准确，集中拌和的砼拌和机具备逐盘打印功能并运转正常（中心试验室是否对试验数据汇总分析）。（2）现场改性沥青，应对工艺、生产能力、原材料进行抽查。（3）对工厂改性的沥青，现场储存有无二次搅拌剪切能力。（4）

22、各项目是否制定作业指导书，超规范要求的检测指标是否经过论证。（5）路面压实度控制是否采用最大理论密度控制。2、工程实体重点抽检路面各结构层厚度、强度、完整性、压实度。第十四条 交安机电工程督查主要内容（一）原材料对进场原材料及外购交通产品进行抽检，主要包括波形梁、立柱、水泥混凝土护栏、防撞边墙、交通标志牌、刺铁丝、标线等。机电工程仪器设备按设计及合同文件进行核查。（二）施工工艺和工程实体1、防护栏立柱埋深和间距、立柱竖直度、混凝土防护栏强度及结构尺寸、标线涂层厚度及逆反射系数等。机电工程按有关规范及设计、合同文件进行核查。第十五条 房建工程督查主要内容（一）原材料对进场原材料主要包括钢筋、水泥

23、、各类管线和装饰材料等。（二）施工工艺和工程实体地基基础工程、主体工程、屋面工程、给排水及采暖工程、建筑节能及设备工程、卫生间防水、室外道路及广场工程、装修工程。具体检查内容及要求按有关专业规范进行。（三）工程实体质量现场抽检项目1、混凝土强度抽检；2、钢筋保护层厚度抽检；3、结构物几何尺寸抽检。第十六条 绿化工程督查主要内容苗木种类及成活率、绿化面积等。第十七条 交通产品抽检一、有关文件省交通运输厅关于印发公路工程外购交通产品登记备案和进场检验规定的通知（甘交建2012135号）。二、交通产品种类本方案中交通产品主要是指影响公路工程质量的沥青、钢材、水泥、锚夹具、锚垫板、支座、混凝土外加剂、

24、压浆剂、防水材料、波纹管、交通安全设施等。三、交通产品抽检工作组织（一）交通产品抽检现场取样及送样工作原则上由集团公司委托省内的试验检测机构负责进行。（二）委托的具有相应资质的试验检测机构应及时向集团公司出具检测报告，集团公司对各类不合格产品及厂家进行汇总统计，对不合格产品向各项目办发出通报。四、交通产品抽检频率交通产品抽检频率及数量见附件1（原材料及工程实体抽检内容及频率）。五、交通产品抽检工作流程（一）督查人员在抽检前，应听取项目办对产品使用及质量控制情况的介绍，对项目办交通产品质量管理制度、产品备案登记情况进行了解。（二）现场抽检取样：1、督查人员在现场取样前应检查相应标段的交通产品使用

25、计划、采购合同、进出库台帐、发票、批次、库存数量及产品合格证明等资料，确定抽检产品种类。2、现场取样时监督人员、建设单位质量管理人员、委托的检测机构取样人员、监理人员及施工单位人员均应在场见证。3、取样人员取样前应仔细查验产品厂家、合格证明、包装上的标识、型号等内容，确认无误后，对样品进行现场封存。4、抽取样品编号由检测单位在抽检工作开展前进行统一编号，全年抽取样品必须连续编号，所有抽取的样品必须在督查人员监督下对样品粘贴封条。5取样后由抽样人员填写xx省交通产品质量抽查记录表（附件2）、交通产品抽样台账表（附件3），并由督查人员、项目办、监理单位、施工单位相关责任人员签字确认。以上两表各一式

26、三份，分别由督查人员、建设单位、拟委托的检测机构持有。6、检测机构对样品严格实行盲样管理，在检测前应检查委托单及试样上封条，确认无误后方可进行检测，检测报告交由检测管理科进行登记、核对、汇总。六、不合格产品处理程序（一）委托的检测机构对存在质量问题的产品和厂家应在当日向集团公司报告，并出具正式检测报告。（二）集团公司立即通知项目办停止使用该产品，项目办应督促施工单位在五个工作日内将已进场的该产品清除出场；对已使用该批次产品的工程实体制定补救或处理方案，经原设计单位审批后实施，并将结果反馈集团公司。第十八条 施工安全生产一、指导思想以施工现场为重点，以落实安全责任、安全管理行为及省交通厅、市交通

27、委、集团公司一系列安全工作部署等为内容，对建设项目工程安全生产开展综合督查。二、督查的重点内容1、桥梁工程：吊装和特种设备使用情况；桥梁临边防护、登高作业安全防护措施；脚手架、模板等安全辅助措施的稳定性；施工现场临时用电的安全情况。2、隧道工程：主要是对照隧道施工安全九条规定内容，重点检查：现场查看有无擅自改变施工方法；支（防）护是否到位，有无支护滞后和安全步距超标；超前水文地质探测预报执行情况，有无冒险施工作业；有毒有害气体监测监控，有无浓度超标施工作业；作业人数的控制和掘进作业面是否实施机械化作业，有无超员组织施工作业；逃生通道的设置和民用爆炸物品管理，有无在施工现场违规运输、存放和使用民

28、用爆炸物品。3、夏季安全生产工作部署：重点是防汛工作开展情况，各类方案、预案、安全技术交底执行情况；应急物资储备及预案演练情况；施工现场消防措施、防雷击等安全配套措施、设施的运行状况。4、施工通道的安全管理情况：主要是施工便道的养护和安全管理工作。5、安全长效机制的运行情况：桥隧工程施工安全、高边坡工程施工安全等风险评估开展情况。三、有关要求以施工现场安全管理为重点，查隐患、找问题，目的是规范安全生产行为，杜绝安全隐患，减少事故。第十九条 督查工作评价：综合督查对每个建设项目采取综合评分法进行评价。按100分制进行，各评定项目的项目质量状况检查占60分，项目安全状况检查占40分。（详见建设项目

29、督查评定表及质量安全督查计分方法）第三节 综合督查工作要求第二十条 督查时间计划安排：集团公司根据各个项目建设总体情况，安排督察组对每个建设项目每年按照季度进行4次综合督查。原则上每年4月份开始进行第一次督查；7月份开始进行第二次督查；9月份开始进行第三次督查，11月份开始进行第四次督查（具体督查时间由集团公司根据总体工作部署进行安排）。第二十一条 督查工作范围：督查工作应对集团公司管理的每个建设项目范围内的合同段覆盖率不低于各类参建单位的60%；重点工程应实行全覆盖。第二十二条 督查工作程序：综合督查组工作应按下列程序进行：（一）各个项目管理办公室汇报本项目工程质量与安全生产监管运营工作情况

30、，并向督察组提供本项目建设的具体管理资料； （二）督察组随机抽取合同段，确定抽查合同段或段落； （三）分组查阅相关资料、查看工地现场、抽检工程实体质量；（四）督查组评议，并对项目进行质量、安全评价；（五）督查组反馈意见；（六）项目管理机构安排落实整改并与7日之内将整改情况报送集团公司；（七）督察组核查整改落实情况。（具体按照集团公司安排实施）第二十三条 督查工作响应：督察组在对随机抽取的合同段检查时，项目办、合同段、监理工程师应积极响应并配合检查，同时合同段应向督查组提交下列资料：（一）标段基本情况及质量安全控制情况汇报材料（尤其对主要控制性工程和重点危险源排查进行具体阐述）；（二）标段平面图

31、（标注主体工程施工里程桩号及主要结构物、施工驻地、拌和场、试验室位置）；（三）质监局或其它监督单位监督抽查中，发现的主要质量、安全问题及整改落实情况。第四节 工程督查项目质量评价计分法第二十四条 工程督查项目质量计分方法：（一）项目质量管理行为评分M；M= 0.2A+0.4(B1+B2+Bn)/n+0.15(C1+C2+Cn)/n+ 0.1(D1+D2+Dn)/n+0.1(E1+E2+En)/n+0.05F其中：A、B、C、D、E、F分别为项目办、施工单位、监理单位、设计单位、检测单位、咨询单位的质量管理行为评分，均以各抽查指标项评分的平均值减去应扣除分数计。n为督查的相应合同段数量（下同）。（二）项目施工工艺评分N；采用各被抽查合同段施工工艺评分的加权平均值计。即：N=（N nfn）/fn其中：