监理服务质量安全记录作业指导书

1、湖北天成建设工程项目管理有限公司监理服务质量记录作业指导书WHJL/QEO-RF-01版次：2.0编制人：审核人：批准人：发布日期：2009年1月8日实施日期：2009年2月8日监理服务质量记录作业指导书1.0 目的加强本公司各工程项目监理部对项目监理质量记录的管理，达到质量记录管理的统一性，规范性和可追溯性。2.0 适用范围本作业指导书适用于本公司各工程项目监理部对项目监理质量记录的管理.3.0 术语质量记录：系指在项目监理服务过程中形成的原始记录，它是评价监理服务质量和工程质量及工程安全的重要依据。4.0 职责4.1 本公司质量记录管理控制的总负责人是公司总工程师，主责部门是公司总工办，相

2、关部门是公司各部门、各项目监理部及各相关监理服务的人员。4.2公司总工程师制定和批准公司质量记录的管理和控制办法，督促总工办，各项目监理部贯彻、执行本作业指导书。4.3公司总工办负责对各项目监理部质量记录的管理进行指导和检查，负责各项目完工后质量记录的验收，归档和保存。4.4公司各项目监理部负责本工程项目质量记录的编制、收集和整理。项目监理部质量记录工作由总监理工程师总负责，监理部专业工程师分工负责收集、整理，监理部资料员负责管理。4.5做好质量记录工作是每一个监理工作者的基本职责，也是每一个监理工作人员的基本技能。4.6 质量记录不仅仅是监理机构的工作，它需要业主、施工等有关单位的配合，因此

3、总监理工程师应在第一次工地会议上以及其它必要的场合对有关单位说明质量记录的重要性，其中重点向施工单位提出与其相关质量记录的内容和基本要求，并要求他们对此工作予以配合。5.0 内容5.1质量记录的分类一个完整的质量记录所包含的内容、数量庞大、复杂，各监理机构应按以下分类方法予以分类整理、归档。质量记录分为质量体系运行记录和产品质量记录两大类。5.2 质量体系运行记录的分类和管理5.2.1质量体系运行记录的分类和管理按公司程序文件文件和资料控制程序进行操作。5.2.2质量体系运行记录表格（见附件一）5.3 产品质量记录的分类产品质量记录用表，按武建函2001162号文市建委关于在武汉地区实施国家建

4、设监理规范用表的通知，为便于分类整理归档。具体分类方法如下：序号管理编号文件名称分类文件名称市档案馆公司资料简要要求Z 综合、业绩（分为二类分类）1Z-1综合管理1监理许可证*2监理合同*3监理规划*必须报业主方签字4监理细则*5例会纪要*第一次例会；追溯性；收发记录6其它会议纪要*7建设工程质量评价意见报告*8监理总结*9监理业务手册*2Z-2业绩、内部人员管理1总监任命书、总监代表授权书、监理工作人员证件复印件及岗位工作情况表；*2业主规划审批文件3施工许可证4竣工验收会议纪要*5各项荣誉证书*原件或盖章6向档案馆或业主移交监理资料清单*7备案表及备案证*原件或盖章8单位工程竣工验收表（综

5、合管理）*W 合同管理3W-1政府及公司文件管理1公司作业指导书及文件2政府部门及其它文件3文件收文记录和发文记录*4W-2合同1施工合同合同登记记录2勘察设计合同及其它合同3材料、设备订货合同序号管理编号文件名称分类文件名称市档案馆公司资料简要要求J 监理工作管理5J-1 监理指令1工程开工/复工报审表(A1)*2工程暂停令(B2)*3监理工程师通知单（B1）*4监理工程师通知回复单（A6）*5监理工作联系单(C1)*6J-2监理记录1监理日志*总监理工程师每周至少检查一次2监理旁站记录*3监理专题报告及其它记录*4监理工程师检查记录表(D1)5工程照片(按部位分类标识)*电子文件7J-3监

6、理月报(C3)*月末交公司8J-4监理办公室形象1监理工作制度挂墙面2组织机构图及人员职责挂墙面3工程平面图及工程剖面图挂墙面4进度控制图表挂墙面5睛雨表挂墙面S 施工报验管理9S-1施工单位管理1承包单位资质、承包单位管理机构和质保体系人员名单及质保体系审查(G8表)报审表(A13)*承包单位的特种作业、管理人员及测量人员的上岗证；质保体系、安保体系审查2分包单位资格报审表(A3)*3分供货单位资质资料报审表(A13)*序号管理编号文件名称分类文件名称市档案馆公司资料简要要求4见证试验室等单位资质资料报审表(A13)*-10S-2施工方案管理1施工组织设计方案审批(A2)*针对性、时效性、闭

7、合性、强条审查，签章齐全；2分部工程施工方案审批(A2)*3季节施工方案审批(A2)*4专项工程施工方案审批(A2)*5施工设备进/出场报审(A13)计量设备检定6设计交底及图纸会审纪要*监理评审意见7工程变更单(C2)*变更标识11S-3进度控制、投资控制及变更管理1总进度计划、年、季、月、周施工进度计划（A13）审查意见；检查；纠偏措施；进度标识（日志、例会、月报、通知、图示上墙等）2工程临时延期申请表（A7）*3工程临时延期审批表（B4）*4工程最终延期审批表（B5）*5概预算或工程量清单6工程款支付申请表（A5）7工程款支付证书（B3）*8费用索赔申请表（A8）*9费用索赔审批表（B6

8、）*预测分析、防范处理、收集证明资料。10月支付汇总表及工程款支付汇总表11工程施工结算*序号管理编号文件名称分类文件名称市档案馆公司资料简要要求12S-4质量控制管理1施工测量放线报验（监A12）*控制点、临时控制点复核；保护措施及标识；测量设备检定及测量人员与报审资料相对应；楼层控制复核。2混凝土浇筑申报表（A11）*3检验批报验（A4）表附隐蔽记录、质量验收记录及汇总表*4分项、分部（子分部）工程报验（A4）表附记录表*审核意见必须明确是合格或不合格5工程检测、试验文件*6工程事故处理*C 材料报验管理“不合格项处置记录”为湖省建筑工程工统一用表A913C-1水泥1水泥报审表（A9）*2

9、出厂证明（合格证、材质证、性能试验证）3报验复试（A9）4见证取样单及汇总台帐。*14C-2钢材1钢材报审表（A9）2出厂证明（合格证、材质证、性能试验证）3报验复试（A9）4见证取样单及汇总台帐*序号管理编号文件名称分类文件名称市档案馆公司资料简要要求15C-3商品砼商品砼报验（A9）砂、石、配合比、水泥、外加剂、开盘鉴定等报审表*16C-4其它材料其它材料报验出厂证明（合格证、材质证、性能试验证）、报验复试（监A9）报审表*见证取样单及汇总台帐*17C-5砼抗压、抗弯强度报验（监A9）*见证取样单及汇总台帐*同条件试件养护记录审查18C-6砂浆抗压强度报验（监A9）*见证取样单及汇总台帐*

10、19C-7钢筋（钢材）焊接试验报验（监A9）*见证取样单及汇总台帐*20C-8构配件报验（监A9）汇总台帐21C-9工程设备报验（监A9）汇总台帐22G类 工程竣工验收管理1工程竣工报验单（监A10）*2施工单位竣工验收报告*3单位（子单位）工程质量竣工验收记录*审核意见必须明确是合格或不合格4单位（子单位）工程质量控制资料核查记录*审核意见必须明确是合格或不合格序号管理编号文件名称分类文件名称市档案馆公司资料简要要求5单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录*6单位（子单位）工程观感质量检查记录*23A类 安全管理1监理规划*监理规划中应有安全监理方案内容或专门的安全监理规

11、划2安全监理细则*3监理项目应急方案及重大危险源*4施工单位安全资质、安保体系审核包括安全生产许可证5专项安全方案、应急救援预案、技术措施审核6重大方案专家论证资料7机械设施审查A13大型机械安装验收手续8安全监理日志*或监理日志中有安全项目9监理工程师安全检查记录*10监理通知及回复B1、A6*11工程暂停令、复工报审表B2、A1*12监理专题报告及其它记录说明：*为必须向相应单位移送的资料。5.4资料分类组卷说明5.4.1资料按上述内容分为Z、W、J、S、C、G、A类等七个大类，共22分类，其中Z类分为2个分类，W类分为3个分类，J类分为4个分类，S类分为4个分类，A、G类不分分类，C类分

12、为9个分类。类别字母均为此类第一字汉语拼音字母大写。如“W”为“文件合同”类的类别字母。5.4.2工程项目有关资料应按上述分类方法整理入盒，资料盒标签见附件三。5.4.3资料盒编号各分类资料盒编号方法如下：例：W-2其中：“W”为“文件合同管理”的类别字母，“2”为“合同”类的分类的编号，（即如分类资料盒装满，须将卷内目录一并装订成册，并编写顺序编号，依次存放在资料柜中）。5.4.4盒内文件资料在存放的同时应在卷内目录中登记，卷内目录必须认真填写。 5.4.5监理工程师进场时，应在公司办公室领取资料盒，一般单体工程项目按资料分类领取一套（22个）资料盒，如项目较小可将几个分类合并为一个资料盒，

13、例如将W-1、W-2合为一个资料盒，A、Z、W、J、G三类文件盒为项目共用，S、C类文件盒可按施工队伍或组团的个数乘以S、C的分类个数领取。例如：若干栋住宅的小区由3个施工队伍施工或分成3个组团，则第一次领取资料盒的个数为11+113=44个。若S、C分类的资料盒装满。则需装订成册放在资料柜中，空盒继续存放以后资料。5.5条文说明5.5.1Z类 综合、业绩文件 分为两个分类Z1 综合管理 1监理许可证 监理许可证复印件挂墙，原件存放公司经营部。2监理合同监理合同复印件存放在资料盒中，原件存放公司经营部。3监理规划监理规划表头必须有GC表1，必须有公司总工程师审批签字，留一份监理规划在公司总工办

14、存档。监理规划应报业主方审核。在监理工作实施过程中如实际情况或条件发生重大变化而需要调整监理规划时应重新修改监理规划，报公司总工程师审批签字，监理项目部再报建设单位。监理规划应按公司监理规划编写指南WHJL-WI-ZG-04规定编写。监理规划应具有针对性、完整性，主要包括以下内容：工程项目概况工程特点、监理工作难点监理工作范围监理工作内容监理工作目标监理工作依据项目监理机构的组织形式项目监理机构的人员配备计划项目监理机构的人员岗位职责监理工作程序监理工作方法及措施监理工作制度监理设施GC表1监理规划报审表工程名称建设单位施工单位监理形式设计单位编制日期要点说明： 总监理工程师： 年 月 日审批

15、意见：总工程师： 年 月 日4监理细则1.总监理工程师审核监理细则并签字。2.在监理工作实施过程中监理细则应根据实际情况进行补充修改和完善。3.监理细则应包括下列主要内容： （1）专业工程的特点； （2）监理工作的流程； （3）监理工作的控制要点及目标值； （4）监理工作的方法及措施。4.监理细则：针对性、完整性。（桩基、基础、主体结构、屋面防水、钢结构、水电安装、装修、市政绿化管网、旁站方案、同条件养护、（按工程质量管理文件规定的比例采用平行检验或见证取样方式进行）抽检监理细则、工程质量的计量设备的检查细则）及其它特殊要求的工艺。5例会纪要第一工地会议应包括以下内容：建设单位承包单位和监理单

16、位分别介绍各自驻现场的组织机构人员及其分工；建设单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权；建设单位介绍工程开工准备承包单位介绍施工准备情况；建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求；总监理工程师介绍监理规划的主要内容；研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员召开工地例会周期地点及主要议题。工地例会应包括以下主要内容：检查上次例会议定事项的落实情况分析未完事项原因；检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施；检查分析工程项目质量状况针对存在的质量问题提出改进措施；检查工程量核定及工程款支付情况；解决需要协调的有关事项；其他有关事项。 = 1 * ROM

17、AN I编号3 武 汉 建 设 监 理 规 范 用 表例 会 纪 要 （C1.1）工程名称： 例会时间例 会 地 点参加人员监理单位：建设单位：承包单位：上次例会落实情况：本次例会要求（本栏不够附续页）记 录 整 理： 日 期：签 发： 监 理 单 位（章） 本表与会单位各一份，如有不同意见，请在收到文件后48小时提出，否则即表示认可纪要内容，按纪要内容执行会 议 签到表主要内容：时间：姓 名单 位职 务联 系 方 式湖北天成建设工程项目管理有限公司6其它会议记录 按来源性质分类，方便查找为原则。7建设工程质量评价意见报告 总监理工程师签署工程竣工报验单的基础上提出单位工程质量评价报告，并签字

18、报监理公司总工程师审核签字。工程质量评价意见报告包括五部分：前言、工程概况、质量评估依据、质量受控状态、分部工程（含分阶段）质量评价或单位工程质量综合评价。1、前言1-1说明本报告所针对的是单位工程或是分部工程1-2说明编写本报告的条件：以承包单位对分项工程的自检合格资料为基础，根据监理工程师日常巡查、旁站、建筑材料试验见证取样、平行检查、资料审核等方式所掌握的情况，结合本工程初验意见。1-3编写本报告的应注意掌握的总体要求；做到评估意见客观、公正、真实；对监理过程做出的综合描述；能反映工程的主要质量状况、工程的结构安全、重要使用功能及观感质量等。2、工程概况2-1工程项目名称（全称）和参建各

19、单位名称（项目法人、承包、设计、监理等单位）2-2工程规模（如建筑面积、层数、高度）及用途2-3工程所在地理位置及地质概况2-4设计主要要求。如抗震设防、防火及地下室、屋面防水与保温、配电设施与自动控制等2-5工程特点。如工程的功能、地基基础和主体工程结构形式、跨度开间或柱网间距、装饰特色等3、质量评估依据3-1设计文件3-2建筑安装工程质量检验评定标准、施工验收规范及相的国家、地区现行标准。3-3试验、检测所遵循的技术标准、规程、规范3-4国家、地方现行有关建筑工程（或其他工程）质量管理办法、规定3-5施工承包合同和建设监理合同约定的工程质量控制目标4、质量受控状态4-1承包单位质量保证体系

20、的建立、运行情况和效果的扼要描述4-2承包单位按图施工，按规程操作和接受监理、对质量存在的问题进行整改的状况4-3监理单位质量控制的情况4-3-1监理单位质量控制体系与承包单位质量保证体系衔接情况及效果描述，着重叙述监理工程师（员）对工序、分项工程质量进行抽检、复检、质量认可的情况。抽检、复验成果汇总和分析。4-3-2所用检测主要仪器；复测、复检数据汇总和分析（如轴线、标高、垂直度、平整度、截面尺寸等方面的数据）4-3-3原材料、半成品、设备等试验或检测成果（含承包单位自检试验；监理单位抽检、平行试验）及沉降观测成果汇总与分析意见5、分部工程（含分阶段）质量评价5-1简述承包单位对分项工程自检

21、自评质量等级情况5-2综述监理工程师日常对分项工程质量等核查情况5-3根据本分部工程的功能特点说明其质量状况。综合上述两节，按验评标准和方法提出分部工程质量等级评定意见。6、单位工程质量综合评价6-1综述土建（或其他工程）分部工程质量评定情况；叙述水电和设备的安装及试运行结果6-2着重叙述观感质量评定和质量保证资料的审查结论6-3综合评述工程结构安全和使用功能是否达到设计要求；建筑物有无异常的沉降、裂缝、倾斜等质量问题，以及处理情况和结论6-4综合以上三节，对该单位工程质量等级评定提出意见；对实现合同约定的质量控制目标进行评述本报告附件1、轴线、标高、垂直度、平整度、截面尺寸复测成果汇总2、试

22、验成果汇总3、监理抽检、复测成果汇总图表4、各种测试、试运行记录报告5、分部工程质量评估报告和有关单位核定意见书6、竣工预验收成果汇总表7、计分项目的计分成果8监理总结监理工作总结可按某一阶段进行总结，也可竣工后进行总结。监理工作总结应包括以下的内容：工程概况监理组织机构监理人员和投入的监理设施监理合同履行情况监理工作成效施工过程中出现的问题及其处理情况和建议工程照片9监理业务手册监理业务手册必须是原件，有业主的意见、质检站的意见及盖章。Z2业绩、内部人员管理1总监任命书、监理工作人员证件复印件及岗位工作表其中GC表2在工程中时刻增加记录，当该工程竣工后，最后由总监理工程师签字，交公司统一存档

23、。GC表3为监理人员考勤表，每月月底由总监理工程师签字认可。GC表2工程监理人员岗位记录表序号姓名职位负责专业负责时间备注开始结束1*专业监理工程师土建2008-2-122008-12-12*1号楼 总监理工程师（签字）： 年 月 日湖北天成建设工程项目管理有限公司序号姓名12345678910111213141516171819202122232425262728293031GC表3年月工程监理人员考勤记录表出勤： 休息： 旷工： 病假：总监理工程师（签字）：湖北天成建设工程项目管理有限公司2业主规划审批文件 业主规划审批文件的复印件存放。3施工许可证 施工许可证为复印件，同时盖施工单位留存

24、的公章。4竣工验收会议纪要竣工验收会议纪要等若是复印件，必须在复印件上加盖业主公章。5各项荣誉证书各项荣誉证书若是复印件，必须在复印件上加盖业主公章。6向档案馆或业主移交监理资料清单交公司必须是原件，有业主或档案馆盖章及签字。（见下表）建设工程项目档案移交清单编号（ ）号：你单位工程 档案，共计卷，已移交我馆，特此证明。业务接收科 业务接收人 接收日期档 案 移 交 目 录序 号案 卷 题 名卷 数备注接收单位市城市建设档案馆 接收指导科（章） 年 月 日附 注本表一式三份，建设单位、城建档案馆、移交单位各一份7备案表及备案证备案表及备案证若是复印件，必须在复印件上加盖业主公章。8单位工程竣工

25、验收表（综合管理）单位工程竣工验收单（综合管理）工程名称开工时间工程地点竣工时间建筑面积结构类型层 次商品混凝土使用验收意见验收单位盖单 经办人 年 月 日墙改、节能验收意见 验收单位盖单 经办人 年 月 日安全管理验收意见 验收单位盖单 经办人 年 月 日文明施工验收意见 验收单位盖单 经办人 年 月 日工程竣工结算审核意见 验收单位盖单 经办人 年 月 日5.5.2W类 文件合同 分为二个分类W-1政府及公司文件管理1公司作业指导书及文件 资料盒中有卷内目录，标明公司作业指导书及文件内容。2政府部门及其它文件资料盒中有卷内目录，标明政府部门及其它文件内容。3文件收文记录和发文记录建立两个记

26、录本，一个为收文记录，按设计变更、合同、施工方、建设方（业主）、分类；发文记录按质量、安全、进度分类。W-2合同1施工合同 对总包和分包的合同有收集保管和目录台帐及收文记录中有记录。2勘察设计合同及其它合同收文记录中有记录3材料、设备订货合同收文记录中有记录5.5.3 J类 监理工作文件 分为三个分类J-1 监理指令1工程开工/复工报审表（A1）工程开工条件核查满足事项：1）业主应提供的基础资料和准备工作施工许可证向质量监督机构办理监督业务手续经建设行政主管部门审查批准的设计图纸及设计文件，工程地质勘察报告、水文地质资料施工承包合同、招投标文件业主与相关部门签订的合同、协议水准点、坐标点等原始

27、资料业主驻工地代表的授权地下管线现状分布图施工场地条件已按合同约定条件，落实到位2）施工单位应提供的基础资料和准备工作施工企业资质证书、营业执照及其他如质量体系认证证书等施工单位提供的试验室资质证书（当施工单位自己承担部分或全部施工试验项目时）工程项目经理、技术负责人及管理人员资格证书、岗位证书，特种人员岗位证书自审手续齐全的施工组织设计和施工方案按施工组织设计开列进场的第一批施工机械设备已经报验通过对业主提供的水准点和坐标点的复合工作已经完成，有复核记录。并已经完成建筑定位、放样工作开工所需的原材料已经进场，质保资料、试验报告齐全、有效质保体系、安全保证体系机构健全，体系文件资料齐全，人员到

28、位，并已开始运转临时设施搭设满足开工要求3）项目监理部应具备的开工条件监理委托合同监理许可证总监理工程师授权书已经批准的监理规划2工程暂停令(B2)3监理工程师通知单（B1）监理通知单用词要准确，应采用“必须”、“严禁”、“应”、“不应”、“不得”或“宜”、“可”、“不宜”等。存在问题部位要表述清楚具体。例如“主楼第*层楼板*轴、（A）（B）列L6梁”。用数据描述，应包括监理实测值、设计值、允许偏差值，并写明违反了何种标准、规范以及有关 HYPERLINK /blog/tags.asp?keyword=合同 合同等（包括强制性条文）。要求承包单位整改时限应叙述具体。如“施工单位必须在2个小时内

29、整改完成”。注明承包单位申诉的形式和时限，如“如对本监理通知单位内容有异议，请在24小时内向监理提出书面报告”。如有必要应附上能反映该问题的照片。总/专业监理工程师签名栏应亲笔手签。“谁签发、谁签字、谁负责”的原则。签发和签收应注明时间，几点几时。及时抄送建设单位。安全类监理工程师通知单归入A类存档。4监理工程师通知回复单（A6）回复时，承包单位应针对提出问题深刻分析问题产生的原因，并阐述整改采取的措施、整改经过和整改结果等。承包单位采取预防措施，应要求承包单位不要再发生类似问题的再次发生。5监理工作联系单(C1)可按来源分细类；如施工方、业主、设计方等；J-2 监理记录1监理日志（D2）总监

30、对监理日志的检查至少每周一次；监理理日志的记录规格，按六大类要求填写（对没有可空项并打一个斜线）：（1）施工活动情况：施工部位、内容；工、料、机动态。（2）监理活动情况：a) 材料进场（在监理日记中详细记录各种材料的进场、见证取样和报审表审核情况记录）；b)巡视；验收；见证；旁站；平行检验（对提出的问题彩色笔标识，闭合，并保持其内容与汇总表和报审资料保持一致）；C）工程计量；资料审核、审批情况。（3）存在的问题及处理方法：一天来，通过一系列的监理工作，在工程的质量、进度、投资等方面发现了什么问题，针对这些问题监理组是如何处理的，处理结果怎样，应做好详细的记录（如绘制图例，打印照片）。（4）安全

31、工作情况（5）其 它：、监理指令；会议及会议纪要、往来函件、建设各方领导部门或建设行政主管部门的检查情况；（6）监理人员工作情况记录（出勤）2监理旁站记录监理旁站记录与监理旁站方案要求内容相一致；每本监理旁站记录最后一页，总监理工程师必须签署查阅意见。4监理工程师检查记录表(D1)在执行监理工程师检查记录表前，必须制定一份监理工程师检查计划监理细则。明确部位、检查数量、准备工具等。5工程照片电脑中必须建立按部位分类，注明时间轴线等简要说明的工程照片名称，及时归档存放。J-3 监理月报（监C3）（1）每月月头项目监理部将上月监理月报上报建设单位及监理公司总工办；（2）专业监理工程负责将本专业监理

32、资料汇总情况参与编写监理月报。（3）监理月报中增加一项安全情况汇总。（4）监理月报中空项，必须画上斜线，不能空缺。J-4监理办公室形象1监理工作制度（挂墙）2组织机构图及人员职责（挂墙）3工程平面图及工程剖面图（挂墙）4进度控制图表（挂墙）5睛雨表（挂墙）5.5.4 S类 施工报验文件 分为六个分类对承包单位报审的资料，审核不同意，要及时将原因写出并明确何时完成修改再次报审的时间，将报审表返还给承包单位，监理项目部要留存一份报审表及附件存档。S-1承包单位管理1承包单位资质、承包单位管理机构和质保体系人员名单及质保体系审查（附件G8表)报审表(A13)工程项目开工前总监理工程师应审查确认承包单

33、位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系确能保证工程项目施工质量，审核内容如下：质量管理技术管理和质量保证的组织机构；质量管理技术管理制度；专职管理人员和特种作业人员的资格证上岗证。施工现场质量管理检查记录表G8 开工日期： 编号：工程名称施工许可证（开工证）建设单位项目负责人设计单位项目负责人监理单位总监理工程师施工单位项目经理项目技术负责人序 号项 目内 容1现场质量管理制度2质量责任制3主要专业工种操作上岗证书45施工图审查情况6地质勘察资料7施工组织设计、施工方案及审批8施工技术标准9工程质量检验制度10搅拌站及计量设置11现场材料、设备存放与管理12检查结论： 总

34、监理工程师（建设单位项目负责人） 年 月 日本表由施工单位填写，城建档案馆和施工单位各保存一份。2分包单位资格报审表(A3)分包单位的营业执照，企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外境外企业在国内承包工程许可证；分包单位的业绩；专职管理人员和特种作业人员的资格证上岗证。报审表必须是总承包单位报申，而不是分包单位盖章报申。3分供货单位资质资料报审表(A13)分供货单位的营业执照，企业资质等级证书；分供货单位的业绩。4见证试验室等单位资质资料报审表(A13)试验室的资质等级及其试验范围；法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明；试验室的管理制度；试验人员的资格证书。S-2施工方案管理1施工组织

35、设计方案审批(A2)施工组织设计内部报审手续是否齐全 施工单位向监理公司所报审的施工组织设计和施工方案必须自审手续齐全：有编制人、项目经理、施工单位技术负责人的签名、施工单位公章，审批表上有审核意见，方案有备份；审核针对性 a)施工组织设计应符合当前有关规范、标准和规定，同时应与投标文件所承诺的条件基本相符。b)施工方案和总体布局与所在的地貌环境、结构特点和合同要求是否一致。c)施工管理和保证体系，组织机构网络，组织保证措施、技术保证措施，审查人员配备是否满足施工需要（包括项目部管理人员和现场人员）。d)施工程序、施工顺序、施工流水段的划分和工序衔接是否合理。e)审查模板、机具等的配备是否满足

36、工程质量、进度和安全要求。f)施工进度计划和工期与和合同工期是否一致。施工进度是否合理，是否留有余地。施工进度计划与机械设备、劳力配备和材料供应计划是否一致。g)审查安全生产、文明施工措施和防汛安全措施，施工组织设计中必须要有全面而有针对性的安全措施。绘制安全标志总平面图。h)地下管线等公用事业设施保护措施和施工期间的排水措施。k)对冬雨季施工、夜间施工、夏季等，施工方案中应有相应的控制和保证措施。（3） 审核闭合性处理意见必须留存一份记录及方案存档。经审查要求对施工组织设计进行补充，应及时签署意见，退回施工单位办理限时报审。监理接到修改后的施工组织设计或施工组织设计补充文件后，应对其再行验证

37、，如不满足要求，则由施工单位继续修改，如已基本满足要求，应再次进行签证认可，及最终审核同意方案。（4） 审核时效性 施工组织设计在重点部位、关键工序上应具有施工指导性。强制性条文审查 施工组织设计方案中应有强制性条文。2分部工程施工方案审批(A2) 同施工组织设计方案审批要求相同。3季节施工方案审批(A2) 同施工组织设计方案审批要求相同。4专项工程施工方案审批(A2)专业监理工程师是否要求承包单位报送重点部位关键工序的施工工艺和确保工程质量的措施，审核意见及签认。当承包单采用新材料新工艺新设备时，专业监理工程师应要求承包单位报送相应的施工工艺措施和证明材料组织专题论证经审定后予以签认。同施工

38、组织设计方案审批要求相同。5施工设备进/出场报审(A13)要注意计量设备检定时效；大型机械安装验收手续完备（可归于A类）。6设计交底及图纸会审纪要图纸会审前监理项目部提出意见应有文字记录（如监理工作联系单）；有交底和会议纪要；图纸会议纪要有各参加单位签字盖章。7工程变更单(C2) 对已变更设计应在有效的施工图中进行标识。S-4 质量控制管理1施工测量放线报验（A12）专业监理工程师应按以下要求对承包单位报送的测量放线控制成果及保护措施进行检查，符合要求时，专业监理工程师对承包单位报送的施工测量成果报检验申请表予以签认。检查承包单位专职测量人员的岗位证书及测量设备检定证书（A9表）；并与C1表工

39、程定位测量记录及C3表楼层放线记录中设备和测量人员相符；复核控制桩的校核成果，控制桩的保护措施以及平面控制网高程控制网和临时水准点的测量成果。临时控制点的保护措施要求：（1）施工单位是否有保护措施及标识；监理单位是否提出书面整改意见。（2）控制点复核是否有书面记录。工程定位测量记录表C1编号：工程名称测量单位图纸编号施测日期 年 月 日复测日期 年 月 日高程依据使用仪器闭 合 差 年 月 日定位抄测示意图：抄测结果：参加人员签字建设（监理）单位施工单位专业技术负责人测量负责人复测人施测人注：本表由建设单位、监理单位、施工单位和城建档案馆各保存一份。楼 层 放 线 记 录表C3编号：工程名称日

40、 期 年 月 日放线部位放线依据：放线简图：检查结论： 同意 重新放样具体意见：参加人员签字建设（监理）单位施工单位技术负责人测量负责人质检员工 长注：本表由施工单位、建设单位、监理单位和城建档案馆各保存一份。2混凝土浇筑申报表（A11） 申报表中必须填写材料报验单编号。6工程事故处理对需要返工处理或加固补强的质量事故总监理工程师应责令承包单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案，项目监理部应对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收。总监理工程师应及时向建设单位及本监理公司提交有关质量事故的书面报告并应将完整的质量事故处理记录整理装订成册，交公司存档。5.5.5 C

41、类 材料报验及汇总台帐（分为九个分类）督促施工单位对不合格材料做出标识并按湖北省建筑工程施工统一用表，表A9填写：“不合格项处置记录”并退场。不合格项处置记录表A9 编号：工程名称发生/发现日期年 月 日不合格项发生部位与原因：致： 由于以下情况的发生，使你单位在发生严重 /一般 不合格项，请及时采取措施予以整改。具体情况：自行整改整改后报我方验收签发人： 签发日期： 年 月 日不合格项改正措施：整改期限：整改责任人：不合格项整改结果：致：根据您方指示，我方已完成整改，请予以验收。整改结论：同意隐蔽继续整改 验收人：返工重做 日期： 年 月 日其它本表由下达方填写，整改方填报表整改结果，双方各保存一份。C-5 加同条件试件养护记录的检查记录。C-9工程设备报验（A9）及汇总台帐（1）对施工单位测量报审中要注意测量设备的型号，是否有标检检定证书，是否在有效期内。 （2）项目监理机构应定期检查承包单位的直接影