九月《证券基础知识》证券从业资格考试补充试卷（附答案）

1、九月证券基础知识证券从业资格考试补充试卷（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、中国证券结算制度根据（）的原则设计。A、即时交付B、集中交付C、货银对付D、货银交付【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。见教材第八章第三节，P373。2、下列不属于证券投资基金的特点的是（）。A、分散投资B、集合投资C、分散风险D、专业理财【参考答案】：A【解析】本题考核的是证券投资基金的特点。作为一种现代化投资工具，证券投资基金所具备的特点是十分明显的。具体包括：集合投资；分散风险；专业理财。3、上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式均是（）。A、

2、做市商制B、公司制C、科层制D、会员制【参考答案】：D【解析】上海证券交易所和深圳证券交易所两家证券交易所都是按会员制方式组织的(而不是公司制)，都是非营利性的事业法人。4、通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做（）。A、内置型衍生工具B、交易所交易的衍生工具C、OTC交易的衍生工具D、独立衍生工具【参考答案】：C【解析】OTC交易即柜台交易。5、巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A、40%B、50%C、60%D、70%【参考答案】：B6、我国发行国际债券始于（）。A、20世纪

3、80年代初期B、20世纪70年代初期C、20世纪90年代初期D、20世纪60年代初期【参考答案】：A7、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资（）。A、国债B、股票C、基金D、证券衍生产品【参考答案】：A【解析】我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金进行证券投资，但仅限于投资于国债；对于因处置贷款、质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。信托投资公司可以受托经营资金信托业务和投资基金业务。保险公司除投资于国债之外，还可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权

4、性证券。8、在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个)证券市场上流通的证券的证券称为（）。A、存托凭证B、可转换凭证C、可转让凭证D、预托证券和存托凭证【参考答案】：A【解析】本题考核的是存托凭证的含义。存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。存托凭证也称预托凭证，是指在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个)证券市场上流通的证券的证券。9、下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。A、地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B、收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C、普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D、地方政府债券简称“地方债券”，也

5、可以称为“地方公债”或“地方债”【参考答案】：D【解析】地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券，简称“地方债券”，也称为“地方公债”或“地方债”。地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专用债券(收益证券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。10、公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫做（）。A、建业股息B、负债股息C、财产股息D、股票股息【参考答案】：B【解析】债券或者应付票据是公司的负债，利用负债来支付股息这叫做负债股息。11、依据优先股票在一定的条件下能否

6、转换成其他品种，优先股票可以分为（）。A、累积优先股票和非累积优先股票B、参与优先股票和非参与优先股票C、可转换优先股票和不可转换优先股票D、可赎回优先股票和不可赎回优先股票【参考答案】：C12、同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。A、货币市场B、资本市场C、贷款市场D、中长期信贷市场【参考答案】：A13、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）(上交所、深交所)或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间(上交所)，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A、15%B、20%C、30%D、40%【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易所的运作系统。见教材第六

7、章第二节，P225。14、（）对商业银行申请发行小微企业贷款专项金融债进行审批。A、银监会B、中央人民银行C、证监会D、保监会【参考答案】：A【解析】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P100。15、股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通；过作用于该因素而影响股票价格。A、供求关系B、公司经营状况C、宏观经济因素D、政治因素【参考答案】：A16、以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A、市政债券期货B、国债期货C、市政债券指数期货D、伦敦银行间同业拆放利率期货【参考答案】：B17、日本把专营证券业务的金融机构称为（）。A、证券公司B、投资银

8、行C、证券有限责任公司D、商业银行【参考答案】：A18、已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限（）个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：B【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P357。19、在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票是（）。A、法人股B、外资股C、国家股D、红筹股【参考答案】：D【解析】本题考核红筹股的概念。红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要

9、业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。红筹股不属于外资股。20、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。A、甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B、乙公司净资产占实收资本的35%C、丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿D、丁公司负债达到净资产的75%【参考答案】：A【解析】证券公司监督管理条例第十条规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；不能清偿到期债务；国务院证券监督管理机构认定的

10、其他情形。21、他国公司股票在美国上市通常采用（）形式。A、股票B、股票期权C、权证D、存托凭证【参考答案】：D【解析】存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。所以D选项正确。22、投资者要进行记账式债券的买卖，就必须在（）设立账户。A、证券交易所B、中国人民银行C、工商银行D、中国银行【参考答案】：A23、通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是（）。A、记账式债券B、实物债券C、票券式债券D、凭证式债券【参考答案】：A24、（）对商业银行申请发行小微企业贷款专项金融债进行审批。A、银监会B、中国人民银行C、证监会D、保监会【参考答案】：A【解析】考点：熟悉我国金融

11、债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P100。25、具有两种基础资产，可以择优执行其中一种(任选期权)是（）。A、奇异型期权B、股票组合期权C、股价指数期权D、百慕大期权【参考答案】：A【解析】掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，P178。26、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。A、优先股股东、债权人、普通股股东B、债权人、优先股股东、普通股股东C、优先股股东、普通股股东、债权人D、普通股股东、债权人、优先股股东【参考答案】：B27、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为（）。A、平价权证、价内权证和价外权证B、认购权证和认沽

12、权证C、认股权证和备兑权证D、美式权证、欧式权证、百慕大式权证【参考答案】：C28、认股权证的认购期限一般为（）。A、两周到30天B、半年C、1年D、3年到10年【参考答案】：D29、中国证监会可以要求证券交易所之间建立以（）监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。A、政府B、自主C、市场D、独立【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P367。30、下列关于债券票面价值的说法有误的是（）。A、在债券的票面价值中币种确定后，要规定债券的票面金额B、债券的票面价值是债券票面标明的市场价值，是债券发行人承诺

13、在债券到期日偿还给债券持有人的金额C、一般来说，在本国发行的债券通常以本国货币作为面值的计量单位D、在债券的票面价值中，要规定票面价值的币种，即以何种货币作为债券价值的计量标准【参考答案】：B【解析】债券的票面价值是债券票面标明的货币价值，是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额。故B项的说法错误。31、外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A、投资者所在国B、发行者所在国C、发行地所在国D、第三国【参考答案】：C【解析】外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。32、

14、根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过（）。A、17%B、33%C、49%D、80%【参考答案】：C【解析】根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3；外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过49%。33、（），我国停止发行国债。A、20世纪60年代和70年代B、20世纪50年代和60年代C、20世纪80年代和90年代D、20世纪70年代和80年代【参考答案】：A34、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（）。A、股票市场和

15、债券市场B、中长期信贷市场和证券市场C、证券市场和货币市场D、短期资金市场和长期资金市场【参考答案】：B35、托管费通常按照基金资产（）的一定比例计算。A、净值B、总值C、市场价值D、公允价值【参考答案】：A【解析】考点：熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P135。36、债券以高于面值的价格发行被称为（）。A、平价发行B、折价发行C、溢价发行D、高价发行【参考答案】：C【解析】熟悉债券发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P211。37、截至2008年12月，在代办股份转让系统挂牌的股票共（）只。A、41B、47C、55D、96【参

16、考答案】：D38、我国的基金指数是（）。A、由上证基金指数和中证基金指数组成B、由上证基金指数和深圳基金指数组成C、由上证指数和深圳基金指数组成D、由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成【参考答案】：D【解析】从2008年2月4日开始，中证指数有限公司正式发行中证基金指数系列，所以，现在我国的基金指数由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成。39、在证券发行制度中，（）实质上是一种发行公司的财务公布制度。A、审批制B、特许制C、核准制D、注册制【参考答案】：D40、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）。A、地方政府债券、公司债券、金融债券B、金融债券、

17、公司债券、地方政府债券C、地方政府债券、金融债券、公司债券D、金融债券、地方政府债券、公司债券【参考答案】：C41、公司发行股票筹集的资本属于（）。A、自有资本B、借入资本C、债券资本D、股权资本【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券发行主体及其发行目的。见教材第一章第二节，P7。42、（）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。A、金融远期B、金融期权C、金融互换D、结构化金融衍生工具【参考答案】：B【解析】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P152。43、道一琼斯工业股价平均数的样本股包括（）种。A、1

18、5B、20C、30D、65【参考答案】：D44、下列选项中，关于询价论述不正确的是（）。A、询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B、通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C、首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价D、询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者（QFII）【参考答案】：B45、关于商业银行次级债券的论述正确的是（）。A、本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C、本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D、本金和利息的清偿顺

19、序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券【参考答案】：D46、基金管理费费率大小，通常（）。A、与基金规模成反比，与风险成正比B、与基金规模成反比，与风险成反比C、与基金规模成正比，与风险成正比D、与基金规模成正比，与风险成反比【参考答案】：A【解析】答案为A。基金管理费费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，管理费率就越低；反之，则越高。47、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。A、契约型基金和公司型基金B、封闭式基金和开放式基金C、国债基金、股票基金、货币市场基金D、成长型基金、收入型基金和平衡型基金【参考答案】：A48、贴现债券是属于

20、（）方式发行的债券。A、折价B、差价C、平价D、溢价【参考答案】：A49、最有影响的政治因素是（）。A、政权更迭B、政治领导人更迭C、战争D、国际政治局势变化【参考答案】：C【解析】考点：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P63。50、（）是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险。A、政策风险B、经济周期波动风险C、购买力风险D、利率风险【参考答案】：D【解析】掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P259。51、不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。A、健全性B

21、、合法性C、制衡性D、独立性【参考答案】：B52、证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（）。A、5亿元B、10亿元C、5000万元D、1亿元【参考答案】：A【解析】证券法把证券公司的注册资本分为三个等级，这是一个重要的知识点：从事证券公司经营证券经纪、承销与保荐、证券自营、资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务时注册资本最低为5亿元人民币。从事证券经纪、投资咨询、财务顾问业务时，最低注册资本为5000万元；从事证券公司经营证券、承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额

22、为1亿元人民币。53、买人注销是指发行人在债券未到期前按（）购回并注销债务。A、发行价格B、承销价格C、市场价格D、一次偿还【参考答案】：C【解析】买入注销是指发行人在债券未到期是按市场价格购回并且注销业务。54、在美国发行的外国证券称为（）。A、龙债券B、扬基债券C、武士债券D、熊猫债券【参考答案】：B55、根据证券发行与承销管理办法，首次公开发行股票如果发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券发行与承销管理办法对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八

23、章第一节，P333。56、2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（）。A、恒指服务公司B、中证指数有限公司C、中央国债登记结算有限责任公司D、三元证券投资顾问有限公司【参考答案】：B【解析】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P239。57、关于证券经纪业务叙述错误的是（）。A、证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C、必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买

24、卖价格D、经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系【参考答案】：C58、由证券公司承办的证券发行称为（）。A、包销B、代销C、承销D、推销【参考答案】：C【解析】承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为；承销方式有包销和代销两种。59、设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为2.50元，每手认股权证为100张，一共可购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是8.70元，那么其行权价格为（）元。A、8.70B、9.20C、11.20D、6.20【参考答案】：B60、附权益权证券允许权证持有人（）。A、按约定条件向发行人购买黄金B、以约定

25、价格购买发行人的普通股票C、以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券D、以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币【参考答案】：B二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、认股权证的要素有（）。A、认股数量B、认股地点C、认股期限D、认股价格【参考答案】：A,C,D2、普通股票的特征可表述为（）。A、普通股票是股息率固定的股票B、普通股票是最基本、最重要的股票C、普通股票是标准的股票D、普通股票是风险最大的股票【参考答案】：B,C,D3、金融期货的理论价格要想与金融期货的实际价格达到一致，至少要满足以下哪几个条件?（）A、存在一个理性的无摩擦市场B、市场处于均衡状态C、期货价

26、格与现货价格具有稳定关系D、市场化程度极高【参考答案】：A,B,C4、认股权证在多数情况下与（）同时发行。A、债券B、优先股C、普通股D、期货【参考答案】：A,B【解析】优先股和债券发行可附有认股权证增加优先股和债券的吸引力，降低发行成本5、金融衍生工具的基本特征包括（）。A、跨期性B、杠杆性C、联动性D、不确定性或高风险性【参考答案】：A,B,C,D6、下列关于优先股票的说法中正确的有（）。A、优先股指股东享有某些优先权利的股票B、优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样C、优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利D、优先股股东有表决权【参考答案

27、】：A,B【解析】熟悉优先股的定义、特征。见教材第二章第三节，P6768。7、证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益，促进行业共同发展方面，具体表现为（）。A、从业人员的资格管理与后续职业培训B、为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训C、制定从业人员的行为准则和道德规范D、制定业务指引【参考答案】：A,B,C,D8、下列关于无面额股票的阐述正确的是（）。A、无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票B、无面额股票也称为比例股票或份额股票C、无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减D、我国的公司法允许发行无面额股票

28、【参考答案】：A,B,C9、证券投资基金的作用包括（）。A、基金为中小投资者拓宽了投资渠道B、有利于证券市场的稳定与发展C、有利于增加国家的税收收入D、有利于证券市场的国际化【参考答案】：A,B,D10、证券登记结算公司的主要职能包括（）。A、集中登记B、集中存管C、集中结算D、集中交易【参考答案】：A,B,C11、证券发行市场，由（）组成。A、证券发行人B、证券投资者C、证券中介机构D、信托投资公司【参考答案】：A,B,C12、下列关于欧洲债券的描述正确的是（）。A、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币B、由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券C、债券发行者、债券发行

29、地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家D、欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准【参考答案】：A,B,C,D13、二战之前，证券品种一般仅有股票公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有（）。A、浮动利率债券B、认股证C、分期债券D、可转换债券E、复合证券【参考答案】：A,B,C,D,E14、作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是（）。A、较高收益B、分散风险C、专家管理D、规模效益【参考答案】：B,C,D15、我国证券市场国际化的试验始于20世纪90年代初期，主要是围绕（）来展开的。A、证券市场自由化B、股票市场融资国

30、际化C、债券市场融资国际化D、证券业国际化【参考答案】：B,C,D16、金融市场的构成十分复杂，最常见、最基本的分类方法有（）。A、直接和间接金融市场B、按金融工具的性质C、按金融工具的期限D、按地域【参考答案】：A,B,C17、证券市场具有（）显著特征。A、价值直接交换的场所B、财产权利直接交换的场所C、交易对象为满足需要的商品D、风险直接交换的场所【参考答案】：A,B,D18、股票价格指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值它的编制方法有（）两类。A、拉斯贝尔加权指数B、简单算术股价指数C、费雪理想式D、加权股价指数【参考答案】：B,D19、有价证券是指标有票面金

31、额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是（）凭证。A、所有权凭证B、资本凭证C、货币凭证D、债权凭证【参考答案】：A,D20、根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所的监管职能包括（）。A、对证券交易活动的管理B、对会员的管理C、对上市公司的管理D、对投资者的管理【参考答案】：A,B,C三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、股票价值与股票价格的关系包括（）。A、股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额B、股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定C、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的D、股票的市场价格一般是指

32、股票在一级市场上交易的价格【参考答案】：B,C【解析】熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原2、在代办股份转让系统交易的公司由（）组成。A、在原NET系统挂牌的公司B、在原STAQ系统挂牌的公司C、所有的上市公司D、退市的上市公司【参考答案】：A,B,D3、新证券法完善了证券监管制度，加强对证券市场的监管力度，从而使证券监管机构有权（）。A、查询有关单位和个人的银行账户B、查阅和复制与被调查事件有关的工商登记、税务、海关等资料C、对有转移或者隐藏涉案财产或者伪造、毁灭重要证据迹象的；可以冻结或者查封D、限制被

33、调查事件当事人的证券买卖【参考答案】：A,B,C,D4、当上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行退市风险警示。A、最近两年连续亏损(以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)B、最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负C、因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌两个月D、未在法定期限内披露年度报告或者中期报告【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P220221。5、具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（）条件。A

34、、总资产和资本充足率符合有关规定B、设有专门的基金托管部门C、有安全保管基金财产的条件D、有安全高效的清算、交割系统【参考答案】：B,C,D【解析】掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件。见教材第四章第二节，P133。6、国际债券的发行人，主要是（）。A、各国政府、政府所属机构B、银行或其他金融机构C、自然人D、一些国际组织等【参考答案】：A,B,D【解析】自然人是指个人，个人在那个国家都不可能发行债券。7、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象包括符合中国证监会规定条件的（）。A、证券投资基金管理公司、证券公司B、个人投资者C、信托投资公司、财务公司D、保险机构投资者和合格

35、境外机构投资者（QFII）【参考答案】：A,C,D8、企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。A、非专利技术B、实物C、工业产权D、土地使用权【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。见教材第二章第四节，P7172。9、现代股份制公司主要采取（）形式。A、股份有限公司B、有限责任公司C、无限责任公司D、合伙制公司【参考答案】：A,B10、股份公司的资本公积金主要来源于（）。A、股票发行的溢价收入B、接受的赠与C、资产增值D、因合并而接受其他公司资产净额【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握股利政策、股份变动等与

36、股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P52。11、下面属于独立衍生工具的有（）。A、可转换公司债券B、远期合同C、期货合同D、互换和期权【参考答案】：B,C,D【解析】掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险。见教材第五章第一节，P148。12、下列关于债券风险的说法正确的有（）。A、债券发行人的资信状况好，投资者的风险小B、期限较长的债券流动性差，风险相对较大C、债券的流通市场风险是指债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失D、与股票比较，债券的风险相对较小【参考答案】：A,B,C,D【解析】考察掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材第三章第一节，P79、81。13、我国证券

37、投资基金法规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。A、注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本B、主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币C、取得基金从业资格的人员达到法定人数D、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度【参考答案】：C,D14、当上市公司出现（）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易。并要求上市公司立即公布有关信息。A、公司的股票交易发生异常波动B、有投资者发出收购该公司股票的公开要约C、上市公司依据上市协议提出停牌申请D、未按规定履行信息披露义务【参考答案】：A,B,C15、通常说，股票风险较大，债券风险相对较小，这是因为（）。A、债

38、券既可由债券发行人偿还，也可在二级市场收回投资；而股票通常无须偿还，只能在二级市场收回投资。因而债券流动性较强，风险较小B、债券利息是公司的固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付顺序列在债券利息支付和纳税之后C、倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后D、在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较涨跌幅度较大【参考答案】：B,C【解析】熟悉债券与股票的异同点。见教材第三章第一节，P86。16、下列有关股东大会论述正确的是（）。A、股东大会一般每一年或半年定期召开一次B、董事会不可以提议召开临时股东大会C、只有监事

39、会可以提议召开临时股东大会D、股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制【参考答案】：A,D【解析】股东大会一般每一年或半年定期召开一次，当出现董事会认为必要或监事会提议召开等情形时，也可召开临时股东大会。普通股股东可以自己直接出席股东大会，也可以按规定手续委托代理人出席股东大会，代为行使表决权。股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权，持有股票份数越多，享有的表决权就越多。少数股东如能根据公司章程规定的投票制度拥有选举董事所需要的一定比例的股票数量，就可以确保其所推荐的人员被选为董事，从而就能通过这些董事及其选定的经理人员来控制该股份公司的运作。17、发

40、行股息率可调整优先股票的目的包括（）。A、适应不稳定的国际金融市场B、适应有价证券价格的波动C、适应银行存款利率的波动D、稳定公司股息支出【参考答案】：A,B,C【解析】了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。见教材第二章第三节，P69。18、我国证券市场诚信建设的出发点是（）。A、保护投资者利益B、促进证券市场发展C、提高市场运作效率D、促进资源合理配置【参考答案】：A,C19、证券业从业人员诚信信息的用途包括（）。A、作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据B、作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考C、作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据D、作为中

41、国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据【参考答案】：A,B,C,D20、证券公司从事证券承销业务的具体方式为（）。A、直接发行B、包销C、代销D、公募发行【参考答案】：B,C四、判断题（共40题，每题1分）。1、附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。（）【参考答案】：正确2、基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围。【参考答案】：正确3、附属于基础金融产品主合约之外的某些条款使该金融产品具有了普通基础产品与衍生工具的现金流特征，该部分条款可以单独进行定价，在某些情况下，还可能从主合约中分离出来单独交易的是内置型衍生工具。

42、（）【参考答案】：错误4、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。（）【参考答案】：错误【解析】考点：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P8。5、国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。（）【参考答案】：正确6、对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本。（）【参考答案】：正确7、从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列期货交易的组合。（）【参考答案】：错误【解析】从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。8、在调查可疑交易是调查人员不得少于3人。（）【参考答案】：错误【解析】熟悉反

43、洗钱法的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P328。9、2006年实施的新证券法取消了综合类和经纪类的分类管理体制，采取按具体业务监管的体制。（）【参考答案】：正确10、N股属于境外上市外资股。（）【参考答案】：正确【解析】N股是指注册地在我国内地，上市地在纽约的外资股。11、可转换优先股票可转换成公司发行的各种股票。（）【参考答案】：错误【解析】可转换优先股票是指在一定条件下允许持有者将其转换为其他种类股票的优先股。这种转换是有一定条件限制的，一般并不允许持有者将其转换为公司发行的任一种股票。12、NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，于1971年正式启用。（）【参

44、考答案】：正确【解析】了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。见教材第六章第三节，P252。13、收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票和其他债券。（）【参考答案】：错误14、场内交易市场是没有固定场所的无形市场。【参考答案】：错误【解析】场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间。15、股份有限公司董事会作出决议时，必须经全体董事半数以上通过。（）【参考答案】：正确16、现存最早的ETF是美国证券交易所(AMEX)于1993年推出的标准普尔存托凭证(SPDRS

45、)。（）【参考答案】：正确【解析】考点：掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点。见教材第四章第一节，P127。17、所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。（）【参考答案】：正确18、金融期权交易双方均需开立保证金账户。（）【参考答案】：错误【解析】金融期货交易双方均需开立保证金账户，而在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，以保证其履约的义务。19、在我国，个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债，而银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。（）【参考答案】：正确20、如果某上市公司有盈利，那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同而不同。（）【参考答案】：错误【解析】优先股股东每年获得固定的股息，一般不随公司盈利而变动（参与优先股除外）。21、我国证券法适用股票、债券和国务院依法认定的其他证券发行和交易行为。（）【参考答案】：错误【解析】我国证券法第二条