采购及供应商评审程序

1、文件号 QP420100QP740100版 次 1.0编写日期 2001-03-1001-04-29共 NUMPAGES 13页 第 PAGE 13页文件和资料控制采购作业程序编写: 审核: 批准: 日期: 日期: 日期: 编写: 审核核: 批准:日期: 日期期: 日期:1.目的的建立采购购控制程程序评审审选择合合格供应应商，确确保采购购的物资资符合规规定要求求。2.范围围适用于提提供原辅辅材料、检测/试验设设备、备备品备件件或服务务的供应应商及相相应物资资的采购购。3.定义义(无)4.职责责4.1 供应商商评审小小组负责责：评审审新供应应商；供供应商的的平时考考核。4.2 管理部部负责：提供

2、供供应商来来货交货货期及质质量表现现；保持持合格供供应商名名单并及及时更新新。需要要时，要要求供应应商对供供货质量量改进；对供应应厂商基基本情况况及产品品类型进进行评审审。4.3 品管部部负责：对供应应商的技技术/专专业能力力、质量量保证能能力/专专业经营营资格的的评审；向管理理部提供供来货检检验情况况。4.4生生产部负负责：对对供应商商的服务务/设备备能力进进行评审审。4.5 总经理理或其授授权代表表负责：对供应应商评审审结果的的最终确确认。4.166生管采购购组负责责：4.1.1 寻寻找能提提供物资资或服务务的供应应商，并并对供应应商进行行调查审审核。4.166.21采购计计划的制制订；依

3、依需求采采购，确确定“采购合合同（购购销合同同/传真真/电话话等）”内容，并明确确产品要要求。4.166.32协调品管管部在供供应商处处验货。4.166.43与供应应商沟通通，落实实供货、退货、改进及及采购条条款，需需要时，要求供供应商对对产品质质量的改改进。4.277总经理理或其授授权代表表负责原原材料采采购合同同的批准准；生管管采购组组主管负负责对五五金配件件采购的的批准。5.工作作程序供供应商评评审要求求5.1 总则5.5.1.1 管管理部应应对生产产所需的的材料供供应商按按照本程程序的要要求进行行评审（5.11.2所所出现的的情况可可除外），并进进行持续续的监督督，确保保采购的的产品符

4、符合公司司规定的的要求。5.1.2 特特殊的供供应商可可不经评评审直接接列为合合格供应应商。A. 国国家法定定的部门门或机构构：如计计量部门门、海关关、商检检等。B. 独独家经营营的供应应商； 客户指指定的供供应商。C. 取取得质量量体系认认证或产产品认证证（仅购购买该产产品时使使用）的的公司。 D. 海海外或市市外供应应商，经经样品承承认合格格而能提提供出货货质量保保证者。5.2 成立供供应商评评审小组组5.2.1 供供应商评评审小组组由总经经理或授授权代表表、管理理部、品品管部和和生产部部组成。5.2.2 供供应商评评审小组组运作：A. 由由管理部部主管负负责按需需要定期期、不定定期召开开

5、会议，对新供供应商评评审。B. 由由管理部部主管负负责在每每年年底底组织一一次对合合格供应应商进行行复审。C. 按按需要及及供货质质量情况况，复审审会议可可经常进进行。D. 评评审小组组可以因因供货质质量随时时召开复复审会议议。E. 评评审/复复审方式式可以是是召集评评审小组组成员开开会讨论论，也可可以是以以文件传传递，由由各评审审成员根根据资料料对供应应商评审审。5.3 供应商商评审程程序：5.3.1 由由管理部部主管负负责收集集新供应应商的资资料：A. 收收集资料料方法可可以是查查询、问问卷、实实地到访访、公司司小册、商业登登记、业业绩报告告，第三三者资料料或委托托验证等等；B. 评评审之

6、前前，管理理部提供供“供应商商调查评评审表”作为供供应商评评审的基基本资料料和供应应商质量量体系保保证依据据。5.3.2 评评审由供供应商评评审小组组依据“供应商商调查评评审表”对供应应商的供供货能力力，技术术能力，产品质质量，质质量保证证能力进进行评审审。5.3.3 供供应商须须经“评审小小组”确认通通过，方方可列为为合格供供应商，评审结结果有以以下几种种：A. 通通过新供应应商列入入合格供供应商名名单；B. 不不通过新供供应商除除非作出出改善及及再提交交评审，否则不不被采用用；C. 待待决定资料料不足，证据有有猜疑，改善观观察中，必要时时，待决决定可交交由总经经理或其其授权代代表作最最终审

7、批批。5.3.4 管管理部负负责登录录及更新新“合格供供应商名名单”。5.4 供应商商持续监监察5.4.1 供供应商评评审小组组应持续续对供应应商供货货质量进进行监察察，每年年依据管管理部提提供的有有关交货货质量和和交货期期方面的的资料，组织一一次对供供应商的的复审，监察的的目的是是确保供供货质量量，若有有异常时时，应提提出相应应的纠正正改善要要求。5.4.2 考考核评分分：每年由管管理部根根据供应应商交货货质量情情况，依依据供应应商交货货期对供供应商进进行考核核评分，计算如如下：A.每年年依据供供应商交交货期表表现由采采购人员员对供应应商进行行核算评评分，交交货期评评分按照照下列方方法计算算

8、：交货货期得分分1000累累计扣分分 交货货情况 延迟供供货1至3天 延迟供供货4至5天 延迟供供货6天以上上 评分分标准 每延迟迟一天扣扣0.55分 每延迟迟一天扣扣1分 每延迟迟一天扣扣1.55分注：由于于本公司司的原因因和不可可抗拒的的原因导导致延迟迟的除外外。B. 管管理部依依据供应应商每年年的交货货质量情情况，对对供应商商供货质质量进行行核算评评分，计计算方法法如下：到货质质量得分分(一次检检验合格格率2000)1000C. 综综合考核核评分：综合考考核得分分到货货质量得得分60交货期期得分40D.根据据考核评评分及总总体评定定,供应商商评审小小组可按按照下表表作出决决定。分供方级级

9、别分 数评 价复 审结论95很好增加采购购不须附附加条件件80-995好采购不须须附加条条件65-880良好限量采购购，须督督导改善善50-665差仅紧急时时采购，须另择择供应商商50不接受不采购，取消供供应商资资格，选选择新的的供应商商5.4.3 评评审结果果A. 对对评价为为良好（含良好好）以上上供应商商继续选选用，名名单保留留于合格格供应商商名单中中；B. 对对需改进进供应商商，管理理部主管管负责对对供应商商提出改改善要求求，供应应商名单单保留于于合格供供应商名名单；C. 对对多次要要求改善善而没答答复、没没行动、没有改改善的供供应商，评审小小组可将将此供应应商从合合格供应应商名单单中删

10、除除，管理理部主管管负责更更新合格格供应商商名单。D. 否否决现有有供应商商时应考考虑：同同类行业业所能提提供的产产品质量量、市场场供求情情况及对对公司所所带来负负担：合合同约束束、物资资政策、需货情情况、转转换时间间/成本、质量成成本等。6.采购购要求56.11 采购购作业：65.11.1生生管采购购组根据据产品生生产的工工艺要求求、客户户的订货货情况以以及仓库库的库存存情况，制订原原材料、辅助材材料的采采购计划划。65.11.2 采购计计划的批批准：生生管采购购组所制制订的采采购计划划经总经经理或其其授权代代表批准准后实施施采购。.65.11.3 供应商商的选择择，按照照“供应商商评审程程

11、序（QQP74402000）”进行。5.1.4 采采购合同同的签订订：采购购人员在在采购计计划经总总经理或或其授权权代表批批准后负负责与供供应商签签订采购购合同（采购合合同可以以是“合同、订单、传真、信函、电话”等），采购合合同应说说明采购购产品的的名称、型号/规格、数量、交货期期、质量量要求/技术要要求，所所有原材材料、辅辅助材料料的采购购合同应应经总经经理或其其授权代代表批准准。56.11.54生管采购购组采购购原辅材材料或服服务时应应遵循以以下原则则：A.优先先采用合合格供应应商。B.采购购人员已已明确产产品的需需求（包包括产品品名称、型号/规格、数量、交货期期、质量量要求/技术要要求或

12、服服务）。C.若以以电话形形式通知知供应商商,则应应说明“品名、型号/规格、数量、交货期期以及质质量要求求或服务务”，并记记录于电电话记录录中。65.11.65由于产产品技术术要求更更改，计计划更改改或供货货履行备备用条款款更改，导致已已被采购购产品要要求或需需求更改改，生管管采购组组主管负负责与供供应商沟沟通及落落实采购购条款的的更改。65.11.76采购人人员应将将供应商商到货日日期及质质量检验验结果填填写于“供应商商供货质质量记录录表”。56.22 采购购资料：65.22.1 品管部部负责向向生管采购购组提供供相关原原料的技技术标准准或检验验标准（如图纸纸或样品品），并并确认检检验标准准

13、及技术术标准的的有效性性；65.22.2 若提供供与质量量或质量量体系有有关的文文件也应应明确说说明文件件的有效效版本；65.22.3 如果供供应商需需要，生生管采购购组负责责提供给给供应商商的技术术标准、检验标标准等受受控文件件的分发发，并控控制其有有效性，确保本本公司提提供给供供应商的的技术标标准、检检验标准准在有效效范围。 65.33采购验验证：65.33.1 若有需需要在供供应商处处对供货货进行验验证，生生管采购购组负责责与供应应商协调调并在相相应的订订货合同同上或以以文件方方式向供供应商说说明验证证要求及及接收条条件。65.33.2 合同要要求时，生管采购购组主管管负责协协调客户户在

14、供应应商处对对供货的的验证。65.33.3 客户在在对供应应商物料料的验证证，不能能免除公公司提供供合格产产品的责责任，即即不可免免除来料料接收检检验，也也不能排排除以后后客户的的拒收。65.44 对于于服务性性行业（如运输输、维修修服务等等）对本本公司提提供的有有偿服务务，也应应遵照相相应的采采购条款款。5.5 设备所所需的备备品备件件按照“备品备备件管理理办法”执行。5.6 非生产产性材料料按照“办公用用品采购购办法”进行。67.参参考资料料6.1 供应商商评审程程序(QQP7440200)6.2 搬运、贮存、防护及及交付程程序(QP77505500) 6.3 质量记记录控制制程序(QP4

15、420200)6.4 检验和和试验控控制程序序(QPP820300)7.报告告和记录录7.1 供应商商调查评评审表(FM77401101)7.2 合格供供应商名名单(FM77401102) 7.3 供应商商交货质质量记录录(FM77401103)7.144 采购购计划（FM774011014）7.255 采购购合同（FM774011025）7.366 电话话记录(FM722010026)7.477 物料料质量保保证资料料/证明明7.588 供应应商供货货质量记记录(FFM744021037)1.目的的建立公司司文件和和资料审审核、分分发及更更新程序序，使公公司文件件均能得得到有效效控制。2.范

16、围围适用于涉涉及文件件(含资料料)编写、审核、批准、发放、回收及及更新的的部门主主管及个个人。3.定义义3.1 质量体体系所产产生的受受控文件件共3类：3.1.1 质量手手册；3.1.2 程程序文件件；3.1.3 工工作文件件，包括括如下：A.岗位位职责；B.相关关部门制制订的图图纸、工工艺卡片片、检验验标准、操作规规程和管管理规定定等。3.2 外来文文件：非非本公司司制订的的但用于于本公司司质量体体系的文文件，如如法律、法规、标准、国际公公约、惯惯例和顾顾客提供供的文件件等。4.职责责4.1 质量量手册：4.1.1 IISO推推行小组组负责编编写质质量手册册及其其更新版版本；4.1.2 管管

17、理者代代表负责责审核质量手手册的的内容。4.1.3 董董事长批批准质质量手册册。4.1.4 办办公室负负责：质量手手册的的分发、原稿的的存档及及作废版版本处理理。注：质量量手册的的分发参参照质量量手册控控制分发发名单。4.2 程序文文件：4.2.1 各各部门主主管负责责编写与与本部门门相关的的程序文文件及其其更新版版本；4.2.3 管管理者代代表负责责审核程程序文件件。4.2.4 董董事长负负责批准准程序文文件。4.2.5办公室室负责：分发程程序文件件；原稿的的存档及及处理作作废版本本。注：程序序文件的的分发参参照附录录“文件分分发名单单控制表表”，程序序文件涉涉及的班班组依实实际情况况进行颁

18、颁发控制制。4.3 工作文文件：4.3.1 相相关部门门主管负负责组织织编写本本部门的的“工作文文件”及更新新版本；4.3.2 公公司管理理者代表负负责审核核“的工作文文件”内容。4.3.3董事事长负责责批准工工作文件件；4.3.4 办办公室负负责工作作文件及及更新版版本的分分发和原原稿的存存档及处处理作废废版本。注：工作作文件的的分发参参照附录录“文件分分发名单单控制表表”，工作作文件涉涉及的班班组依实实际情况况进行颁颁发控制制。4.4 外来文文件：4.4.1办公公室负责责：控制制、分发发外来文文件及更更新版本本和处理理作废版版本；存存档外来来文件。4.4.2 各各部门主主管负责责存档本本部

19、门使使用的外外来文件件。5.要求求5.1 总则受控文件件的编写写、审核核、批准准、更改改、发行行、存档档、作废废等，按按本程序序职责说说明执行行。5.2 受控文文件分发发前准备备：5.2.1 文文件的编编号和批批准：文文件在经经相关部部门或个个人在编编写完成成后进行行如下处处理： A.编编号：按按照“ 5.12” 的要要求进行行编号。 B.批批准：按按照本程程序“4.职职责”的要求求由相应应的批准准人在文文件上签签章使文文件生效效；5.2.2受控文文件的登登记和标标识： A.文文件批准准后并登登录于“文件目目录”中； BB.交分分发者的的文件可可以是原原稿、复复印件或或传真方方式。 C.若若以

20、原稿稿或复印印件交分分发者，则在作作为原稿稿/复印印件的文文件首页页背面盖盖“受控”章以便便识别。 D.若若以传真真方式送送分发者者，分发发者收到到传真后后在首页页背面盖盖“受控”章以便便识别。 E.对对于分发发给使用用部门的的原稿或或复印件件，应由由文件的的分发部部门在相相应的文文件的首首页正面面加盖红红色的“受控”章，以以表明文文件处于于“受控”状态。 F.对对于非受受控文件件，如：用于教教育培训训的文件件等，应应于首页页加盖“非受控控”章，以以便识别别。5.3 受控文文件分发发：5.3.1 分分发前，文件的的批准人人确定文文件分发发范围，填写“文件分分发名单单”，文件件分发名名单确定定的

21、原则则是：凡凡是与文文件执行行内容有有关的部部门均应应得到相相应文件件的有效效版本。5.3.2 文文件分发发者按批批准人确确定的“文件分分发名单单”复印文文件，并并将文件件分发给给相应的的部门或或个人。5.3.3 接接受文件件人在“文件分分发记录录表”上签章章，作为为文件接接收的证证据。5.3.4 如如果分发发的文件件是更新新版本，分发者者应按照照原分发发范围（即原有有的“文件分分发名单单”）要求求文件的的接收人人出示失失效文件件，并盖盖作废章做作作废处理理或当场场销毁，分发者者在“文件分分发记录录表”上签章章作已处处理失效效文件记记录，作作废文件件的原稿稿需保留留。5.4 受控文文件的更更改

22、：5.4.1 质量手手册、程序文文件及工工作文件件需更改改时，如如涉及文文件内容容的更改改，由申申请者填填写“文件更更改申请请”表，经经管理者者代表审审核后经经董事长长批准，由办公公室按照照5.33节的规规定分发发至相关关单位部门门和个人人。如果果只是错错字或字字数的删删减等的的更改，则可由由管理者者代表认认可后直直接在文文件上更更改(含原件件)，并在在更改处处签章。5.4.2 除除非有特特别指定定，受控控文件的的更改应应由管理理者代表表审核后后经董事事长批准准。5.4.3 文文件内容容做小的的改动时时，须抽抽换更改改的那一一页次及及版本页页(首页)，其余余页次内内容不作作变更。5.4.4更改

23、改版本号号整数位位或更改改页码时时，整份份文件换换为新版版。5.4.5文件件版本更更改准则则A.文件件的首版版，其起起始版本本号应为为1.00。B.凡是是对文件件中一般般的非原原则性差差错的更更改，每每更改一一次应顺顺次提升升版本号号小数点点后面的的一位数数，如由由1.00改为1.1由1.22改为1.3等。C.凡是是文件更更改中涉涉及系统统的主要要内容或或需要增增、减页页次等，应更改改版本号号整数位位，每更更改一次次顺次提提升整数数位1.2改为为2.00；2.44改为3.0等，每次更更改后的的新版本本号的小小数位应应从X.0开始始。D.表格格的版本本、版次次的更改改与文件件相同。5.5 受控文

24、文件存档档参照质质量记录录控制程程序JS-QP442022执行。5.6 受控文文件控制制：5.6.1 受受控文件件统一由由办公室室分发，其他部部门未经经授权不不得分发发。5.6.2 如如确因实实际需要要增发文文件，可可以向文文件批准准者申请请：A.由批批准人直直接填写写在“文件分分发名单单”中，正正式拥有有受控文文件。B.要求求一份复复制版本本，复制制版本盖盖非受控控章，以以不列入入更新控控制范围围。5.7 质量量手册和程序序文件的的制作内内容应包包含如下下几个方方面，工工作文件件可根据据实际需需要对以以下内容容做适当当的选择择：5.7.1 目目的:为了顺顺利执行行程序，先必须须清晰地地阐述编

25、编写文件件的出发发点。5.7.2 范范围:对文件件有影响响的组织织、功能能、条款款、范围围进行描描述。5.7.3 定定义:恰如其其分地解解释程序序中特定定的词、条款或或符号。5.7.4 职职责:控制、权力和和确保任任务执行行的责任任。5.7.5 工工作程序序:通过特特定的工工作顺序序来完成成特定的的工作内内容。5.7.6 参参考资料料:确定与与程序有有联系的的特定的的文件、资料。5.7.7报告和和记录:列出与与程序有有关的所所有表单单或报告告。5.8 文件制制作章节节编号及及规定:5.8.1 章章节编号号规定如如下:1.目的的2.范围围3.定义义4.职责责4.1 4.2 5.工作作程序5.1

26、5.2 5.2.2 A.B.Ca.b.5.2.3 A5.3 6.参考考资料7.报告告和记录录5.8.2.章章节编号号以不超超过四位位数为原原则，超超过时以以A,BB,C表表示，再再次以aa,b,c,表表示。5.8.3.程程序文件件参考依依“5.88.1.”节的项项目及顺顺序编写写，若没没有参考考资料或或流程图图时，则则在该项项目填入入“略”即可。5.9.要求:以本规规范字体体(宋体标标小四号号字)为标准准参考字字体。5.100 文件件编写准准则5.100.1 质量量手册 采用66位编码码，其规规定如下下： -A.为泉州市市坚实水水泥制品品有限公公司的代代码；为质量量手册的别码码；为质质量手册册

27、的流流水号代代码。如：JSS -QM -01流水号号质量手手册泉州州市坚实实水泥制制品有限限公司5.100.2 程序文文件采用8位位编码,其规定定如下：- = 7 * GB3 = 8 * GB3 A.为泉州市市坚实水水泥制品品有限公公司的代代码“JS”；B.为文件件别代号号，QPP表示程程序文件件； C.对应ISSO 990011：20000项项目(448)以48表表示。a.4 质量管管理体系系 b.5管管理职责责 c.66 资源源管理 d.77 产品品和/或或服务实实现的过过程 e.88 测量量、分析析与改进进 D. 为每大大项的分分项代号号，以119表表示，如如：a.4质质量管理理体系 4

28、1 总要求求42 文文件要求求b.5管管理职责责 51 管理层层承诺52 以以顾客为为中心53 质质量方针针 54 策划 55 职责、权限和和沟通 56 管理评评审c.6 资源管管理 61 资源准准备 62 人力资资源 63 设施 64 工作环环境d.7 产品实实现 71 产品实实现策划划 72 与客户户相关的的过程 73 设计和和开发 74 采购 75 生产和和服务的的运作 76 测量和和监控设设备的控控制e.8 测量、分析与与改进 81 策划 82 测量和和监控 83 不合格格的控制制 84 资料分分析 85 改进E. = 7 * GB3 = 8 * GB3 两位为为流水号号，自00199号由各各部门依依据需要要以流水水号方式式编号，如：JS - QPP -42- 011流水水号程序文文件分项项代号程程序