湘潭大学产业经济学-第五章政府规制政策课件

1、Industrial Economics第5章 政府规制政策2010-5-261目录一、政府规制理论的发展二、政府规制的类别、目标及执行机构三、政府规制政策四、反垄断政策2010-5-262规制（regulation）与规制经济学当经济运行中出现“市场失灵”时，政府有必要对私人经济活动进行限制或制约，这就产生了政府规制（Government Regulation），简称规制（Regulation）。植草益（1992）给出了较广泛的规制定义：“依据一定的规则对构成特定社会的个人和构成特定经济的经济主体的活动进行限制的行为。”作为经济学的一个分支，规制经济学是20世纪70年代以后逐渐发展起来的一门

2、新兴学科，与产业组织的相关领域一起成为应用微观经济学最重要的领域之一。2010-5-263规制（regulation）放松规制（deregulation）再规制（reregulation）的动态演进过程20世纪70、80年代以后，在欧、美等西方国家的规制实践中，出现了官僚腐败、规制成本高昂、自然垄断行业或公用事业单位运营效率低下等问题，引发了一场放松规制的运动，同时也促使人们对传统规制理论和规制方式进行反思，并开始探索更合理的规制理论和更科学有效的规制方法。进入20世纪90年代，随着博弈论、委托代理理论、信息经济学等微观经济学中的前沿理论和分析方法被引入，一种新的规制理论激励性规制理论产生了，

3、从而使西方规制经济学达到一个新的发展巅峰。2010-5-264规制理论核心问题的演进早期传统的规制理论，包括规制公共利益理论、规制俘获理论等，关注的核心问题是，为什么要规制（Why）？规制代表谁的利益（Who）？而激励性规制理论研究的主要问题是，如何有效规制（How）？利。61、公共利益理论和规制俘获理论到20世纪70年代，一些学者发现现实中存在着大量与该理论相悖的事实依据。比如许多既不是自然垄断，也不具有外部性的产业一直受到政府规制，如铁路运输和保险业。从规制的经验来看，规制也往往使得产业内企业利润而不是公共利益增加。这引起了规制公共利益理论受到严厉批评，促使一些经济学家开始重新思考规制的原

4、因，导致规制俘获理论应运而生。早期纯粹的俘获理论认为，规制的原因是适应产业对规制的需要。政府进行规制仅代表某一特殊利益集团的利益，规制机构对某个产业的规制实际是被这个产业“俘获”，提高了产业利润而不是社会福2010-5-262010-5-2672、规制需求理论1971年， Stigler在其论文The Theory ofEconomic Regulation经济规制理论中，利用经济学的分析方法对规制的产生进行规范分析。 Stigler第一次将标准经济学的基本逻辑和分析方法引入规制理论，也有观点认为他开创了规制经济理论。他认为规制的存在取决于社会对规制的需求和供给。最优规制政策是以立法或规制机构

5、为中介，消费者和厂商利益调和的结果。2010-5-269理论基础Olson（1965）的集体行动的逻辑在其他条件相同时，集团中个体数量越少，个体所得收益就越大，从而集团成员影响规制程序的激励越大；小集团内的搭便车行为相对于大集团要轻。Stigler（1971）推断出产业成员比分散的消费者更容易受到激励，更容易组织起来与规制者谈判，从而得出“规制结果有利于生产者，生产者总能赢”的结论。2010-5-2610Stigler模型的缺陷然而，Stigler（1971）的模型并没有得到规制实践的广泛支持。如美国20世纪60-70年代一些有力的消费者集团的出现导致规制偏向于消费者（Hantke-Domas

6、, 2003）。而且Stigler忽略了政治模型的均衡稳定与存在问题，这促使了之后Peltzman、Becker等学者对其研究的进一步拓展和改进。2010-5-2611Peltzman的研究在Stigler（1971）的研究基础上， Peltzman（1976）进一步扩展并将其模型化，提出最优规制政策模型。他认为，规制决策者的政治利益是通过使政治支持最大化来实现的，而利益集团的竞争以选票的形式影响政治家的选择，进而产生了规制政策。Peltzman（1976）主要关注哪些产业最有可能受到规制的问题。价格提高会导致来自消费者的支持下降，而产业利润提高会导致来自生产者的支持增加，政府在两种力量之间寻

7、求平衡。13M3 M2 M1PCP*PmP 价格Peltzman模型的均衡产业利润M（P, ）是政治支持无差异函数曲线，是价格P 和利润P的递减函数和递增函数, P*在竞争性价格Pc 与垄断价格Pm 之间。2010-5-2614Peltzmen模型的主要结论最有可能被规制的产业是那些具有相对竞争性或具有相对垄断性的产业。对竞争性产业规制，企业将大量获益，而对垄断产业规制，消费者将获益。这就从另一个侧面说明为什么像钢铁、汽车这种具有规模经济效应的寡头结构的产业很少受到规制，而两种极端性的产业，如电力、自来水、铁路等垄断性产业，以及出租车、保险业和农业等竞争性产业常常受到规制。2010-5-261

8、63、利益集团理论Stigler和Peltzman的分析从规制者效用最大化出发，得到的理论只能预测哪些产业易受规制以及规制的结构是什么（如价格的高低等），并没有说明利益集团是如何影响规制者的。Becker（1983）扩展了Peltzman（1976）关于俘获规制机构不是单一利益集团的思想，建立了利益集团之间政治影响的竞争模型政治均衡模型，使规制俘获理论更接近现实、更富解释力。他认为规制的核心在于增加最有影响力的利益集团的福利，利益集团对政治家（规制者）施加的压力越大则取得的转移支付或财富再分配的可能越大，这种竞争会产生一个在政治市场上的“纳什均衡”，最终有影响力的利益集团的福利增加，市场失灵得

9、以纠正，社会福利的无谓损失得以降低。2010-5-2617Becker模型的主要结论该理论的重要含义在于，应该执行那些提高福利水平的管制政策，而不是“无为”。Becker模型支持了传统自然垄断下的公共利益管制，但管制的发生并不仅仅由垄断特征决定，也取决于利益集团的压力。因而我们就可以解释为什么象农业、出租车、卡车货运等具有显著竞争特点的产业会被纳入到管制的行业中去。2010-5-26184、规制博弈理论规制是多方多赢博弈的结果。由于具有强制性权利的政府能利用特殊的法律权利和税收手段，以较小的成本，监督交易的进行与合约的履行。在这个博弈过程中，消费者因价格降低获得了好处，而垄断厂商避免了残酷的竞

10、争，由国家保护了它的专利不受竞争困扰。该理论意味着，由政府来监督私营法人之间的合同的执行能给它们节省更多的成本。2010-5-26195、激励性规制理论20世纪70年代末、80年代初以来，西方规制理论的研究主题从“为什么要规制”和“规制代表谁的利益”转变为“如何有效规制”问题，这一转变是伴随着信息经济学和博弈论的发展进行的。2010-5-2620传统规制理论的缺陷一是，它们假定政府规制机构与被规制企业在规制方案的制定和实施过程中具有同样多的信息，双方是一种对称信息博弈；二是，它们将政府机构简化为一个节点，将其决策和执行过程看作是“黑箱”，忽视了官僚体系中的政治家和他们的代理人之间的重要的博弈关

11、系。2010-5-2621激励性规制理论的贡献（1）首先，激励性规制理论将对称信息的假设变为不对称信息，即被规制企业拥有规制机构不知道的私人信息，如企业最低成本、努力程度；同时，规制机构追求的目标是企业效率和社会福利最大化，而企业是要追求自身利润最大化。需要解决的关键问题是，如何设计出一种激励规制合同，既能充分激励被规制企业，又能有效约束其利用信息优势采取机会主义行为，促使其做出有利于提高社会福利的行为。2010-5-2624目录一、政府规制理论的发展二、政府规制的类别、目标及执行机构三、政府规制政策四、反垄断政策五、案例分析：中国铁路行业的规制改革2010-5-2625间接规制1、政府规制的

12、类型经济性规制直接规制社会性规制政府规制反垄断2010-5-2627社会性规制的原因外部性限制污染排放采矿权许可义务教育、疫苗接种信息不对称食品上贴上生产日期与保质日期非价值物品毒品、枪支义务教育、医疗保险28社会性规制的方式直接规制禁止特定行为排污、毒品交易限制经营性活动未成年人不准进网吧资格制度医生、律师检查与鉴定制度定期进行防火设备检查基准与认证制度烟花爆竹的安全性行政手段制定标准/发布实施/执行检查/实施处罚经济手段税收和收费、补贴、市场开创、押金-返还制度信息提供药品、食品相关信息的披露29反垄断与反不正当竞争我国曾于1993年颁布实施了反不正当竞争法，这是国家第一部规范市场竞争行为

13、的法律。另外，在我国的商标法、广告法和价格法等法律中也涉及了不正当竞争和限制竞争的内容。我国在1994年开始了反垄断法的制定工作，由国务院法制办、国家工商行政管理局和原国家经贸委联合开始了反垄断法起草工作，并于2003年完成了初稿。2007年8月30日 中华人民共和国反垄断法已由第十届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议于2007年8月30日通过，自2008年8月1日起正式实施。反垄断302、政府规制的目标社会资源的有效配置企业财务状况稳定确保企业内部效率避免不合理的收入再分配313、政府规制的执行机构规制机构存在与否取决于政府的法令，因此其组织具有时效性。规制机构是根据某项法规执行某些特

14、殊领域的任务而存在的，具有相对独立性和局限性。规制机构只拥有政府赋予的部分权利，规制力度取决于规制范围，具有很强的伸缩性。产业进入规制价格规制规制机构电力准入注册制度核准国家电力监管委员会自来水特许经营听证会、公告建设部、地方政府部门商业银行许可、执照法定指导利率中国人民银行、中国银行业监督管理委员会民航许可、执照法定价格民用航空总局、物价局电信国际长途国家垄断法定价格工信部、物价司国内长途国家垄断法定价格地区通信国家垄断地方政府定价移动寡头垄断法定价格增值业务申报32我国部分产业的政府规制2010-5-2633目录一、政府规制理论的发展二、政府规制的类别、目标及执行机构三、政府规制政策四、反

15、垄断政策五、案例分析：中国铁路行业的规制改革351、自然垄断产业的政府规制自然垄断的内涵：传统的自然垄断理论是用平均成本持续下降来定义自然垄断鲍莫尔、威利格和潘札提出现代自然垄断理论：假设在某个产业中有m个企业，n种产品，C(Q)为成本函数，其中任何一个企业可以生产任意种产品，同时每个企业的产出向量分别是Q1,Q2, Qm , i=1,2,m,且满足Q1+Q2+Qm=Q，如果C(Q)C(Q1)+C(Q2)+ +C(Qm)成立，则称该产业的成本是劣加性的，那么该产业也就应当属于自然垄断产业。 35自然垄断产业规制的内在必然性自然垄断产业具有规模经济性，需要政府对市场进入进行规制，以便让一家企业独

16、家垄断经营，以获得规模经济效益。自然垄断理论中的定价矛盾：如果任由企业定价，则索取垄断价格。由于平均成本下降（平均成本线在边际成本之上，如果按照边际成本定价，则价格低于平均成本，企业亏损。3637自然垄断产业规制的工具（1）进入规制为确保企业的规模经济效益和提高其生产效率，由规制机构对企业的从业资格、产品及服务的内容和标准进行审查、认证，从而确定一家或极少数几家企业获准享有特许经营权，并承担该产业的供给责任，不能自由退出。许可制、注册制、申报制。2010-5-2638自然垄断产业规制的工具（2）价格规制公平报酬率（Fair Rate of Return）规制公平报酬率=（负债资本/资本总量）负

17、债资本利率+（自有资本/资本总量）自有资本的合理利润率A-J效应遭受回报率规制的垄断者并不最小化成本，投入品比例被扭曲。这意味着在任何既定水平的产出上，相对于劳动来说，受规制企业使用了太多的资本。2010-5-2639自然垄断产业规制的工具（3）质量规制制定有关产品和服务的质量标准建立有关产业的产品和服务质量定期检查制度定期颁布准许生产的有关产品和服务的目录，以防止有关产品和服务的质量下降或不合格的产品与服务进入市场2010-5-2640规制失灵与规制改革规制失灵企业内部低效率的产生规制滞后使企业蒙受损失规制的目的和结果不一致传统规制理论及方式的缺陷传统规制方法的既定前提是，规制者与被规制者具

18、有相同的完备信息，双方进行的是一种对称信息博弈。而在现实生活中，规制者与被规制者所掌握的信息往往是不对称的。41激励性规制是指给被规制企业提供经营刺激的办法，诱导垄断者去实施某种行动，以达到某个规制目的的规制政策。主要方法：区域间竞争（Yardstick CompetitionRegulation）特许投标制（Franchise Bidding Regulation）价格上限规制（Price-cap Regulation）社会契约规制（Social Contract Regulation）利润分享规制（Profit Sharing Regulation）2010-5-26 他其2010-5-2

19、642放松规制（Deregulation）原因：规制失灵可竞争市场理论技术、需求条件的变化改变了受规制行业的属性进入20 世纪 70 年代以后，美国、英国和日本等发达国家相继对电信、铁路、航空、电力、石油及天然气输送等自然垄断行业实行放松规制的政策，取得了较好的政策效果。通过竞争机制的引入和民营化产权改革等放松措施，竞争的特征在放松规制后的行业明显增加，新的市场格局逐步形成。2010-5-26432、竞争性产业的政府规制原因通过政府规制克服由于信息不对称所导致的市场失灵；政府规制可以保障广大消费者的生命安全。政府规制可以限制市场中的过度竞争。具体行业的规制金融业高新技术产业2010-5-2644金融业规制规制目标保证金融机构乃至金融市场健康发展，从而保护存款人和投资人的利益，推动经济发展。不同国家目标有所差异。规制主体规制方式：灵活性规制和规范化规制规制手段：对统计资料监控和分析、外部审计等2010-5-2645金融业规制内容市场准入与机构合并的规制对金融业务范围的规制风险控制流动性要求资本充足率与风险损失准备2010-