证券市场基础知识第六章课件

1、第六章练习题刘媛 郑小琪 安雪梅温耕田 张丽珠 刘翠平选A P213 一、单项选择题1.以下的( )是会员制证券交易所的最高权力机构。A.会员大会B.理事会C.董事会D.监察委员会2.关于证券发行注册制论述错误的是()。 A.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息B.发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准 D.证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当选D P2013.对于股份有限公司

2、申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（）。A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C.公司股本总额不少于人民币3000万元D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载选C P2164.我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元选C P203选A P2116.定向发行又称（），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、

3、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。A.直接发行B.私募发行C.招标发行D.承购包销选D P2087.根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。A.1亿B.2亿C.3亿D.4亿9.关于中证协基金行业股票估值指数的叙述错误的是（）。A.中证协基金行业股票估值指数简称“SAC行业指数”B.该指数按照中国证监会上市公司行业分类指引标准编制的上海证券交易所市场的行业指数C.该指数统一按照中国证监会分类标准进行上市公司行业划分D.对长期停牌股票做指数撤权处理选B P24910.代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的

4、契约为基础，依托（）和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。A.投资咨询机构B.证券交易所C.证券业协会D.资信评级机构选B P235 二、多项选择11法定公积金来源有（ ）A、公司投资于其他公司所获收益部分B、股票发型溢价部分C、每年从税后净利中按比例提存部分D、公司资产重估增值部分答案：B、C、D P25513、证券交易所的职能包括（ ）A、提供证券交易的场所和设施B、制定证券交易所的业务规则C、决定每日开盘价D、维持证券价格稳定答案：A、B P21314、下列关于利率风险的表述中，正确的有（ ）A、利率风险是指市场利率变动引起证券投资

5、收益变动的可能性B、利率与证券价格呈反方向变动C、利率提高会导致公司融资成本的提高D、利率风险是固定收益证券的主要风险答案：ABCD P25916.下列说法中，正确的是（ ）。A余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式B全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式C根据证券法，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5，000万元的，应当由承销团承销D证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式答案：ABC解析：证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部自行购入的承销方

6、式，D错误。 课本 203页17.首次公开发行股票并上市管理办法规定，发行人的财务指标应满足的要求有（ ）。A发行前股本总数额不少于人民币3，000万元B最近2个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3，000万元C最近1期末不存在未弥补亏损D最近1期末无形资产占净资产的比例不高于20%答案：ACD解析：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3，000万元。 课本205页18.会员制证券交易所设立以下机构（ ）。A理事会B董事会C监察委员会D会员大会答案：ACD解析：会员制交易所设会员大会、理事会和监察委员会。213页19. 根据现行规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价

7、对象询价的方式确定股票发行价格，发行人及保荐机构根据累计投标询价的结果确定（ ）。A发行价格区间B发行价格C发行市盈率区间D发行市盈率答案：BD解析：在初步询价阶段，主承销商和发行人在报价区间内选择并确定发行价格区间和相应的市盈率区间；在累计投标询价阶段，发行人和主承销商根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率。209页20. 股票价格指数的编制步骤包括（ ）。A指数化B计算计算期平均股价并作必要修正C选择样本股D选定基期并计算基期平均股价答案：ABCD解析：股票价格指数的编制分为四步。第一步，选择样本股；第二步，选定某基期；第三步，计算计算期平均股价或市值；第四步，指数化。236页21

8、.关于上证国债指数 A.样本是上海证券交易所上市的，剩余期限在一年以上的固定利率国债。 B.样本是上海证券交易所上市的，剩余期限在一年以上的固定利率国债和一次还本付息国债。 C.上证国债指数采用派许法计算加权综合价格指数。 D.按照国债发行量加权。答案：BCD 见 P24724.证券交易所遵循（ ）原则，并对证券交易所加以严格管理。A.客观B.公平C.公正D.公开答案：BCD 见P212 P21325.某证券公司自营证券种类涉及五个行业（金融、钢铁、房地产、网络、商业）的15股票，以下属于公司面临的系统性风险的有（ ）。 A.中央银行调整利率 B.证监会发布涨跌停板制度 C.网络泡沫破灭 D.

9、出现通货膨胀答案：ABD 解析：系统风险主要来源于政治、经济形势的变化；非系统风险是由于特定行业或特定企业的某些因素发生变化，从而对个别行业或个别企业的证券价格产生影响的一类风险。C项网络泡沫风险的影响范围仅是对网络行业，属于非系统风险。见P257。2. 分期指数是在全债指数样本集合中挑选剩余期限1-3年，3-7年，7-10年及10年以上样本构成相应的指数。对 P2473. 证券发行制度主要有两种：一是注册制，以美国为代表；二是审批制，以欧洲各国为代表。错 核准制 P2014. 一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标。对 P2115. 向原股东配售 股份（配股）除一般规定的条件以外，还要求拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的25%。 错 30% P2066. 存托凭证也称预托凭证，一般代表外国公司股票，有时也代表债券。对 P1847. 传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券对 P1908. 结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，有以合约规定条款形式出现，也