公司治理自查报告(精)

1、公司治理自查报告一,特别提示1994证券交易所等相关法律法规,结合公司的实际情况,逐步建立了严格的股东会,董事会,监事会三会运作制度,及明晰的 决策授权体系.同时公司也加强了对内部各项制度的建设, 为公司的内部控制与治理提供了基础的制度保障.公司治理总体来说比较规范,但也还存在以下一些问题:1,公司章程尚未完全按照上市公司章程指引(XX修订)修改;XX大部分条款未进行修改.公司将在情况明了后对公司章程进行全面修改,并提交股东大会审议通过.2,公司部分制度尚待修订与完善;告;13,公司股权分置改革工作尚未完成.由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司改方案都未获通过.公司将促进大股东之

2、间加强沟通,尽快就股改方案达成一致意见,以启动第三次股改.4,期权激励工作尚未开展者能更全面地了解公司治理情况,公司对治理情况进行了自 制订了整改计划.并将自查报告全文刊登于上海证券交易所 网站及公司网站,诚挚希望广大投资者对公司治理提出宝贵 意见建议,促进公司提升治理水平,以更持久,更健康,更稳健的发展回报投资者.二,公司治理概况2公司严格按照公司法,证券法和中国证监会有关规 运作,相互制衡的公司治理结构.下:股东大会方面:股东大会为公司最高权力机构,公司股东大决程序的有关规定.公司历次股东大会的召集,召开均由律师进行现场见证,并出具股东大会合法,合规的法律意见.93董事会人数和人员构成符合

3、法律,法规和关于在上市公司 建立独立董事制度的指导意见的要求.公司严格按照公 司章程规定的董事选聘程序选举董事.公司各位董事能够 以认真负责的态度出席股东大会和董事会,在召开会议前, 能够主动调查,获取做出决议所需要的情况和资料,认真审阅各项议案,为股东大会和董事会的重要决策做了充分的准 为董事的权利,义务和责任.52监事会的人数和人员结构符合法律,法规的要求.公司监事能够认真履行自己的职责,能够本着对股东负责的态度,对3进行监督.与控股股东的关系方面:公司与控股股东严格执行五分开, 公司与控股股东基本上实行了人员,资产,财务分开,机构, 业务独立,各自独立核算,独立承担责任和风险.公司没有为

4、控股股东及其控股子公司,附属企业提供担保或提供资金. 控股股东及其他关联企业也没有挤占,挪用本公司资金.公 司通过积极采取措施降低公司与控股股东及其关联企业之 间的日常关联交易.控股股东提出并保证切实履行股东的职责,确保与公司在人员,资产,财务上分开,在机构,业务方面独立,不越过公司股东大会,董事会直接或间接干预公司的 重大决策及依法开展的生产经营活动,不利用资产重组等方式损害公司和其他股东的合法权益.内部控制制度方面:公司根据政策要求和自身经营情况需求, 制定了各项内控制度,并得到较好的落实.公司制定了股 东大会议事规则,董事会议事规则,监事会议事规 则和总经理工作细则,使股东大会,董事会和

5、监事会 在运作中,总经理在工作中严格按照上述规则执行;公司制 定了涵盖公司各营运环节的内部管理制度;公司明确各部门,4衡和监督机制,并设立了内部审计部门.露所有可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响 的信息,保证所有股东有平等的机会获得信息.绩效评价与激励约束机制方面:公司已经建立了公正,透明以完善.由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励.法权益,实现股东,员工,社会等各方利益的协调平衡,共同推动公司持续,健康的发展.三,公司治理存在的问题及原因公司按上市公司规范要求制定了较为完善,合理的内控制度, 这些制度得到了有效的遵守和实行,公司治理总体来说比较规范,但是针对公司过去几年在工作

6、中出现的问题,在以下 几方面需要做出改进:51,公司章程尚未完全按照上市公司章程指引(XX修订)修改XX大部分条款未进行修改.主要原因为公司股东未就股改方案 事,监事时是否采取累计投票制,股东大会,董事会及经营层 权限设置等方面还存在不确定性.公司希望能在情况明了后 对公司章程进行全面修改.根据证监会发布的上市公 司章程指引(XX2,公司部分制度尚待更新与完善尽快完成对内控制度的检查监督,作出自我评估报告.司财务部与董事会办公室将尽快建立募集资金管理制6制度.3,公司股权分置改革工作尚未完成由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司改方案未获通过.公司将促进大股东之间加强沟通,尽快就股

7、改方案达成一致意见,以启动第三次股改.4,期权激励工作尚未开展四,整改措施,整改时间及责任人次治理自查结果,近阶段我公司主要对下列问题进行重点整 改:布的上市公司章程指引(XX7五,有特色的公司治理做法1者关系管理制度.明确投资者关系管理事务的第一责任人 为公司董事长,董事会秘书为公司投资者关系管理事务的业 务主管,董事会办公室为公司的投资者关系管理职能部门. 具体有以下方面:排专门人员对投资者关心的问题及时予以解答,并将一些问 题汇集提交给公司经营层.场看好的情况下,机构投资者的调研要求也有所增多.公司予以积极接待,希望公司能更多的被投资者了解.对电话咨询的股东则予以耐心解答,并作来电记录.

8、考虑逐步设立股东数据库,为公司股票全流通的管理打好基础.2略规划的高度.关于企业文化建设,公司主要做了三方面工作:第一是对公司的企业文化进行了梳理,找出了百大企业8文化的优秀基因.第二是对公司核心理念体系进行了设计. 第三是对企业文化进行整合,结合公司现状,对设计的核心 理念体系进行贯彻并调整.结合以上三方面工作,公司形成 了关于企业文化建设的专门报告.其中对企业精神,公司宗 旨,核心服务理念等进行了列示.具体如下:企业精神:团结创业求实创新(1989公司宗旨:以一流的设施,一流的服务,一流的管理满 足社会各界不同层次消费者的需求,努力将公司办成多层次, 多功能,全方位,现代化的大型企业集团,向国际市场迈进, 为公司积累资金,为全体股东和公司职工谋取利益.(1992年)经营理念:信誉恒一,服务第一,品质如一(1995(4)二十六条服务理念(1997(5)核心服务理念:百分之百为大家(1997(6)企业生命线:诚信(1998(7)四大品牌:企业品牌,服务品牌,员工品牌,商品品牌(XX年)93,公司建立了合理的绩效评价体系,从公司经营层到基层员 工都有相应的考核体系.公司高级管理