案件防控责任书范文

1、案件防控责任书范文还在为不知道怎么写案件防控责任书烦恼吗下面为大家准备整理出来的有 关于案件防控责任书范文，欢迎阅读案件防控责任书范文 根据 20XX 吐鲁番银监分局银行业金融机构案件防控治理工作总体部署， 鄯善县邮政局做为代理邮政金融业务的机构，为进一步明确鄯善县邮政局防控 工作责任，鄯善县邮政局与各部门、支局所签订 20XX 年度案件防控工作目标 责任书：一、案件专项治理工作责任目标：围绕防范操作风险十三条意见和内控制 度十个联动要求，继续巩固成果，风险排查常抓不懈，严肃制度执行有力，提 高案件成功堵截率严防新案，坚决杜绝大案要案，实现无案件。二、案件专项治理工作原则坚持标本兼治重在治本坚

2、持查防结合重在防 范坚持改革管理并举重在加强内控。三、案件专项治理工作责任人：鄯善邮政局市场部主任、办公室主任、信 函广告部主任、速递物流部主任、中心营业支局支局长、老城营业所所主任柳 中路支局、新城邮政所所主任、火车站中心支局支局长、七克台邮政支局支局 长、双水磨邮政支局支局长、连木沁邮政支局支局长、地质队邮政支局支局长、 鲁克沁邮政支局支局长、达浪坎邮政支局支局长、潘家坎邮政支局支局长。四、案件专项治理工作责任：一各部门、支局所要高度认识案件治理和防控工作的重要性、紧迫性和严 肃性强化制度执行力度增强依法合规经营意识，认真排查案件风险隐患遏制各 类案件发生将案件治理和防控工作纳入本单位经营

3、管理工作的总体规划建立 健全案件治理和防控工作考核机制。不断完善夯实案件防控五大机制：即建立 健全组织保障机制、内控和风险排查机制、激励和全员约束机制、信息反馈和 科学处置机制、跟踪督查和责任追究机制，全面推进案件防控工作向纵深方向 发展。二建立并执行季度案件警示分析列会制度。各部门、支局所要严格执行季 度案件警示分析列会制度，对发生的案件及内外部检查发现的风险隐患进行通 报并分析，及时总结案件特点和风险原因，制定有针对性的解决措施。1三建立并执行定期汇报制度。各部门、支局所要按季向局安全保卫汇报案 件治理和防控工作情况，报送材料内容包括本季度案件治理和防控工作开展情 况、案件发生情况、发案原

4、因、以前案件的后续处理情况等。四建立案件快速报送制度，凡发生案件和安全事故的机构要在第一时间内 迅速向局安全保卫报告，安全保卫要在第一时间向邮储银行鄯善县支行进行报 告。五严肃案件责任追究制度加大问责力度实行案件防控一票否决制。凡发生 案件的机构要严肃追究相关责任人员的责任并追究相关领导的领导责任。认真 落实案件防控一把手负责制对发生大案要案的机构实施先行引咎辞职制度并上 追两级责任涉嫌违规人员要坚决及时移送司法机关。本责任书一式叁份，县局、邮储银行鄯善县支行、各部门、支局所各执一 份。鄯善县邮政局各部门、支局所局领导：20XX 1 月 8 负责人：20XX 1 月 8 案件防控责任书范文 为

5、深入持久地开展我县行案件防控工作，增强案件查防工作紧迫感、责任 感、提高内部控制管理水平，有效防范和控制操作风险，遏制案件和违规违纪 行为发生，确保各项业务又好又快发展，结合我县实际，特签订本责任书。一、责任目标树立科学、合规的经营管理指导思想，在严控新案和大要案的基础上，继 续挖掘陈案，提升制度流程体系和案件防控机制建设层次，开展执行力检查， 全面提高案件防控能力，有效遏制案件发生，保证我行稳步健康的发展，实现 案件防控机制的更新、完善。二、职责及工作要求21 成立案防工作领导小组，加强案防教育，牢固树立依法合规经营理念。 各部、室负责人必须将上级下发的各类文件以及每次会议精社及时组织职工学

6、 习，深入领会，做到学习有纪录。2继续按照上级行要求深入开展排查活动，对照风险点，进一步认真梳 理问题，纠正有章不循、违规操作行为，落实整改责任人和督办责任人，巩固 案件专项治理成果。3坚持谁主管、谁负责的原则，实行业务线和监督线双线问责制和上追 两级领导责任制。县行各职能部门是本业务领域和本机构案件防范的直接管理 监督责任人，一线业务相互连接的员工是案件防范的直接监督责任人。4切实抓好案件查防工作，务必做到五个管住，五个不漏，即：管住存 款操作、管住贷款质量、管住投融资业务、管住会计出纳、管住安全保卫，不 漏一个机构、不漏一个柜员、不漏一笔业务、不漏一个隐患、不漏一个问题。5按季开展对本单位

7、的案件排查：一是认真如实地对本机构、本部门九 种人进行排查，并按时上报排查表格二加强对本行员工八小时以外的行为 监督三是建立职工亲属经济档案，推进领导对职工的家访制。6按时上报排查整改报告，发现案件、违规违纪苗头及时上报，上报内 容要求事实清楚、证据确凿、内容真实完整。三、考核及奖惩1案件专项治理工作纳入年度综合绩效目标考核。2凡因工作不力，玩忽职守，后经再审计出现与上报事实不符的，将按 审计问责制进行问责，并给予相应的经济处罚和行政处分。3责任追究实行双线问责及上追领导责任制。4案件损失实行全额赔偿制。对案件造成经济损失的，根据相关管理和 监督人员的责任大小，分摊损失金额，实行全额赔偿。5对

8、工作不尽职、玩忽职守、敷衍应对、落实整改不力的，将对责任人 给予严肃处理。6对排查不力或有意隐瞒事实真相的，将追究负责人和核对人的经济责 任和行政责任，特别是对信贷资产风险跨地区、一户多贷、化整为零、冒名、3假名、借名等贷款的违规行为排查不力或走过场、敷衍了事的，将严肃查处并 承担一切责任。7对主动交待问题，及时整改到位并挽回资金损失的，给予从轻处理。 8对案件防控治理工作有成效，作出积极贡献和勇于检举揭发违法违规违纪行为的，给予表彰和奖励。四、本责任书有效期从_年_月_日起至年_月日止。 县行部、室责任人签字：_年月_日责任人签字：_年月_日案件防控责任书范文 为切实做好全辖案件防控及反洗钱

9、工作，有效防范案件和洗钱犯罪的发生， 提升农村信用社服务水平，维护农村金融稳定，确保农村信用社健康发展，特 签订本责任书。一、案件防控工作一各信用社、营业部当年新发生或发现各类经济案件的，实行一票否决， 取消发案单位当年双先评选资格，并视情节轻重和涉案金额大小，按照内蒙 古农村信用社案件责任追究暂行规定及案件防控工作要求，对各社、部主任 及相关责任人予以问责。二凡发现各信用社、营业部及员工参与民间融资、银行客户转借贷款资金、 作假账、虚列费用、截留收入、账外经营、私设小金库等严重违法、违纪、违 规经营行为的，依法依规对各社、部主任和相关责任人予以严肃处理，触犯法 律的，依法追究责任。二、反洗钱工作一各信用社、营业部必须成立反洗钱工作组织，设立专门的反洗钱岗位， 明确反洗钱专管员和信息联络员，遵守有关反洗钱的规章、法规和法律，严格 遵守客户身份识别等 项内控制度，并做好反洗钱年初工作安排和年终总结 工作。4二建立反洗钱宣传和机制，将反洗钱工作责任落实到一线工作岗位和具体 工作人员。按要求报送大额和