证券从业资格考试附答案知识大全

1、1、下列有关询价制度的说法中，对的的有（）。A对在深交所中小公司板上市的公司，必须通过初步询价和合计投标询价两个阶段定价B在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价C只有参与初步询价的询价对象才干参与网下申购D所有询价对象均可自主选择与否参与初步询价，主承销商不得回绝询价对象参与初步询价2、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。A银行存款B购买国债C购买中央银行债券D购买中央级金融机构发行的金融债券3、下列属于合格投资者的是（）。A个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币B个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币C公司、公司等机构净资产不低于1000万元人民币D公司、公司等机构金

2、融资产不低于1000万元人民币4、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。A运用金融资产证券化来减少银行固定利率资产的利率风险B增长资产流动性，改善银行资产与负债构造失衡C运用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D银行可运用金融资产证券化来减少筹资成本5、监管部门对经纪业务的监管措施涉及（）。A中国证监会的自律管理B证券公司的内部控制C证券监管机构的监管D证券交易所的监督6、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多种客户办理集合资产管理业务C为多种客户办理定向资产管理业务D为客户办理特定目的的专项资产管理业务7、下列人员违背法律、行政

3、法规或者中国证监会有关规定，可以对其实行证券市场禁入措施的是（）。A发行人、上市公司的董事、监事、高档管理人员B证券公司的控股股东C证券服务机构的董事、监事、高档管理人员等从事证券服务业务的人员D证券公司的董事8、下列证券经纪业务人员的行为中，符合规定的有（）。A从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C技术人员不得承当风险监控及合规管理职责D风险监控人员不得承当客户资金托管业务9、根据中华人民共和国刑法，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。A对其直接负责的主管人员和其她直接负责人员处5年如下有期徒刑或者拘役B对其直

4、接负责的主管人员和其她直接负责人员处3年如下有期徒刑C并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元如下罚金D并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%如下罚金10、下列有关诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，对的的有（）。A侵害的客体是复杂客体B在客观方面体现为故意提供虚假信息C主体为一般主体D在主观方面必须出于无意11、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。A单一客体B复杂客体C国家对证券市场的管理制度D投资者的合法权益12、客户觉得有关信息记录与实际状况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责解决客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采用相应措施。A证券

5、公司B公安机关C证券业自律组织D国务院证券监督管理机构13、发生信息披露违法行为的，根据规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高档管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其她直接负责人员承当行政责任。A精确 B完整C及时 D真实14、个人申请保荐代表人资格应具有的条件涉及（）。A具有3年以上保荐有关业务经历B近来3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C参与中国证监会承认的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D未负有数额较大到期未清偿的债务15、下列选项中，符合基金财产独立性规定的是（）。A基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人

6、的自有财产B基金的债权与不属于基金的债务不得互相抵销，但不同基金的债权可以互相抵销C非因基金自身承当的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行D基金托管人对其托管的基金应当独立设立账户，保证基金的完整与独立16、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。A不符合申请投资主办人注册规定的条件B被监管机构采用重大行政监管措施未满两年C未通过证券从业人员年检D尚处在法律法规规定或劳动合同商定的竞业严禁期内17、下列属于证券市场法律制度的有（）。A证券发行制度B上市公司收购制度C证券交易制度D证券机构监管制度18、会员、从业人员诚信状况评估可采用（）的方式。A自评B她评C自评与她评相结合D以上均对的

7、19、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料涉及（）。A证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表B证券业执业证书C申请报告D保荐机构对申请文献真实性、精确性、完整性承当责任的承诺函20、5%5%缴纳基金C发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入21、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在波及证券的发行、交易或者其她对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议她人买卖该证券的，应予以的惩罚是（）。A责令依法解决非法持有的证券B没收违法所得，并处以违

8、法所得1倍以上5倍如下的罚款C没有违法所得或者违法所得局限性3万元的，处以3万元以上60万元如下的罚款D证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重惩罚22、证券公司、证券投资征询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资征询业务活动时，严禁事项有（）。A代理投资人从事证券、期货买卖B向投资人承诺证券、期货投资收益C运用征询服务与她人合谋操纵市场或者进行内幕交易D与投资人商定分享投资收益或者分担投资损失23、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。A自愿 B平等C诚实信用 D公平24、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包

9、销合同，并载明（）。A当事人的名称、住所及法定代表人姓名B代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C代销、包销的期限及起止日期D违约责任25、中华人民共和国证券法规定，投资征询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为涉及（）。A代理委托人从事证券投资B与委托人商定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C买卖本征询机构提供服务的上市公司股票D向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议26、证券公司发行与承销业务的重要法律法规涉及（）。A中华人民共和国证券法B证券发行上市保荐业务管理措施C证券公司内部控制指引D证券投资顾问业务暂行规定27、下列有关证券公司投资决策机制一般规定的说法中，对的的有（

10、）。A各证券公司不得以她人名义开立自营账户B各证券公司应按规定将所有自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易因此及中国证券登记结算有限公司备案C各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作D各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体负责人、按年细化贯彻的清理筹划28、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理筹划单独开立（）。A证券账户B证券交易账户C资金账户D资金交易账户29、财务与会计人员严禁从事（）。A承当与本职岗位有冲突的工作B违背内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托她人代为履行C未经授权动用本单位的资金、财产D损坏、隐匿或

11、丢弃凭证、账簿、印章等财务资料30、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。A委托人 B证券经纪商C证券交易所 D证券公司31、下列属于变相公开发行证券特性的有 （）。A非公开发行股票及其股权转让采用广告、公示、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B公司股东自行或委托她人以公开方式向社会公众转让股票C向特定对象转让股票未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的D非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式32、证券公司同步有（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。A违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险B不能清偿到期债务，并且资产局限性以清偿所有债务或

12、者明显缺少清偿能力C需要动用证券投资者保护基金D证券公司浮现亏损，不能清偿到期债务33、下列属于非法集资类犯罪备案追诉原则的是（）。A个人集资诈骗，数额在10万以上的B单位集资诈骗，数额在50万元以上的C与她人串通，以事先商定的时间、价格和方式互相进行证券或者期货合约交易D个人或者单位，当天持续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报34、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。A证券经纪业务B证券投资征询业务C证券承销与保荐业务D证券资产管理业务35、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法对的的是（）。A证券公司从事自营业务必须以自己的名

13、义进行，不得假借她人名义或者以个人名义进行B证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资C不得以她人名义开立多种账户D证券公司不得将其自营账户转借给她人使用36、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。A证券账户、结算账户的设立和管理B证券的存管和过户C证券持有人名册登记及权益登记D证券交易所上市证券交易的清算、交收及有关管理37、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当涉及但不限于（）。A客户身份核算B客户账户变动确认C与否向客户充足揭示风险D与否存在全权委托行为38、为保证客户在证券公司营业时间内可以随时查询证券

14、公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。A电话查询 B网上查询C书面查询 D在营业场合公示39、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。A5 B15C20 D2540、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。A将自营业务与代理业务混合操作B以自营账户为她人买卖证券C委托其她证券经营机构代为买卖证券D以她人名义为自己买卖证券41、初次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息涉及（）。A网上申购前披露每位网下投资者的具体报价状况B招股意向书刊登首日在发行公示中披露发行定价方式C在发行成果公示中披露获配

15、机构投资者名称D招股意向书刊登首日在发行公示中披露发行定价程序42、诚信信息查询记录涉及（）。A查询者 B查询对象C查询因素 D查询时间43、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性规定，可以将虚假陈述的行为分为（）。A一级市场中的虚假陈述B二级市场中的虚假陈述C新三板市场中的虚假陈述D面向社会公众的虚假陈述44、股东权利滥用的内容涉及（）。A滥用的方式B滥用的损害对象C滥用的后果D滥用的责任45、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。A客体要件 B客观要件C主体要件 D主观要件46、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉的保荐书应予以的惩罚有（）。A责令改

16、正B予以警告C没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍如下的罚款D撤销任职资格或者证券从业资格47、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。A管理制度B内部隔离制度C尽职调查制度D询问制度48、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容涉及（）。A选择指定商业银行B客户变更指定商业银行C客户变更银行账户D客户撤销资金账户49、财务顾问应当采用有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导成果进行验收，将验收成果存档。A董事 B高档管理人员C控股股东 D基层员工50、下列属于证券金融公司职责的有（）。A对证券公司融资融券业务运营状况进行监控B为证券公司融资融券业务

17、提供资金和证券的转融通服务C监测分析全市场融资融券交易状况，运用市场化手段防控风险D中国证券业协会拟定的其她职责51、证券、期货投资征询机构及其投资征询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资征询服务。A谨慎 B诚实C勤勉尽责 D稳健52、下列属于证券经纪业务重要法律法规的是（）。A中华人民共和国证券法B证券业从业人员资格管理措施C证券公司融资融券业务试点管理措施D证券公司合规管理试行规定53、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。A定向资产管理筹划B限定性集合资产管理筹划C集合资产管理筹划D非限定性集合资产管理筹划54、基金监督机构涉及（）。A中国证监会B商

18、业银行C证券公司D证券投资征询机构55、申请证券、期货投资征询从业资格的机构，应当提交的文献涉及（）。A中国证监会统一印制的申请表B公司法人营业执照C公司章程D开展投资征询业务的方式和内部管理规章制度56、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文献号码或中国结算公司规定的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。A自然人申请变更B法人申请变更C合伙公司申请变更D创业投资公司申请变更57、证券公司设立时，其业务范畴应当与其（）相适应。A内部控制制度B合规制度C人力资源状况D财务状况58、试点初期，可抵冲保证金证券范畴涉及（）。A证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市

19、的A股股票B基金C债券D央行票据59、证券经纪业务的严禁行为涉及（）。A可觉得客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B不得侵占、损害客户的合法权益C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺补偿客户的投资损失D不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与她人或者作为担保物60、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。A证券经纪业务B证券投资征询业务C证券承销与保荐业务D证券资产管理业务61、个人申请保荐代表人资格应具有的条件涉及（）。A具有3年以上保荐有关业务经历B近来3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C参与中国证监会承认的保荐代表人胜任能力考试且成

20、绩合格有效D未负有数额较大到期未清偿的债务62、融资融券业务的特点涉及（）。A多层次证券市场的基本B发挥价格稳定器的作用C刺激A股市场活跃D融资融券业务给投资者带来机遇63、收购要约的期限可以是（）日。A20 B35C50 D6564、下列属于上市证券的是（）。A人民币一般股B基金券C人民币优先股D期货65、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列惩罚措施对的的是（）。A取消从业资格B处以3万元以上5万元如下的罚款C属于国家工作人员的，还应当依法予以行政处分D构成犯罪的，依法追究刑事责任66、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重惩罚情形的

21、有（）。A在信息披露违法案件中变造、隐瞒、消灭证据，或者提供伪证，阻碍调查B在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案C相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告D受到股东、实际控制人控制或者其她外部干预67、公司法保护的（）的合法权益。A股东 B总经理C债权人 D职工68、从事证券业务的专业人员涉及（）。A证券公司中从事自营、经纪、承销、投资征询、受托投资管理等业务的专业人员B基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员C证券投资征询机构中从事证券投资征询业务的专业人员及其管理人员D证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人

22、员69、以股权行使的条件为原则划分，可以将股东权分为（）。A共益权 B自益权C单独股东权 D少数股东权70、发行人应当就（）聘任具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A初次公开发行股票并上市B上市公司发行新股、可转换公司债券C股票在二级市场上进行转让D中国证监会认定的其她情形71、证券公司向客户简介投资收益预期，（）。A必须遵守诚信原则B提供充足合理的根据C以书面方式特别声明D所述预期仅供客户参照，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者获得最低投资收益的承诺72、荐股软件是指具有下列（）一项或多项证券投资征询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A提供具体证券投资品种选择建议B提供波

23、及具体证券投资品种的投资分析意见C提供具体证券投资品种的买卖时机建议D预测具体证券投资品种的价格走势73、下列属于客户征信调查内容的是（）。A投资经验 B诚信记录C还款能力 D关联关系74、诚信信息中的基本信息通过（）采集。A协会会员信息管理系统B协会人员信息管理系统C从业人员信息管理系统D诚信信息系统75、证券公司发行与承销业务的重要法律法规涉及（）。A中华人民共和国证券法B证券发行上市保荐业务管理措施C证券公司内部控制指引D证券投资顾问业务暂行规定76、一般而言，商品与否能进行期货交易取决于（）。A价格与否波动频繁B商品的拥有者和需求者与否渴求避险保护C商品能否耐贮藏并运送D商品的级别、规格、质量等与否比较容易划分77、保荐人出具有重大漏掉的保荐书，可采用的惩罚措施有（）。A没收业务收入B处以业务收入1倍以上5倍如下的罚款C撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格D对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元如下的罚款78、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。A行业的虚假陈述B自然人的虚假陈述C法人的虚假陈述D公司的虚假陈述79、商品期货中的重要品种可以分为（）。A农产品期货 B金属期货C能源期货D外汇期货80