公司项目经济运行监控及预警实施细则

1、 PAGE PAGE 7公司项目经济运行监控及预警实施细则第一章 总 则第一条 监控预警目的为即时掌控项目经济运行进程中存在的问题，强化项目 经济运行风险管控，经过关于影响项目经济运行质量的相关指 标进行实时监控，关于指标异常情况发出预警并且有针关于性地开 201847第二条 监控预警原则（结算承包项目和房地产项目均纳入监控预警范围。行为和结果纳入监控预警指标体系，囊括管理类和财经类指 标。的影响度及财经指标反映的优劣程度，将风险由低到高分为 黄色、橙色和红色三个预警等级。不同级别的预警采取不同的应关于措施。分层级响应。针关于项目预警等级实施分层级预警司 主要关于红色和橙色预警项目实施预警响应

2、，工程公司关于全部 预警项目实施预警响应。第二章经济运行监控预警指标第三条 项目经济运行监控预警指标（一）管理类指标1.施工进度偏差施工进度是指在施工进程中各个工序的安排与时间进 度与工期进度之间的偏差，衡量反映项目工期控制情况。指 标公式如下：100 可确认收入/合同总额100施工进度偏差已施工工期/计划总工期（含调整工期）100 可确认收入/合同总额100合同总额初始合同额补充合同额2.项目经理更换而被动更换项目经理的情况。安全质量事故安全事故是指项目在实施进程中突然发生的伤害人身安全和健康或者损坏设备设施或者造成经济损失的意外事件质量事故是指项目在实施进程中由于施工、材料、设备等原因导致

3、工程质量不契合规程、规矩和合同规则的质量标济损失、人员伤亡、或者其他损失的事件。经济纠纷经济纠纷是指项目施工管理进程中与分包方、材料、设引发产生的诉讼、仲裁、不良社会影响和经济损失等。项目班子成员违纪违规问题项目班子成员违纪违规问题是指项目在实施管理进程中，项目班子成员发生违犯中国共产党纪律处分条例和职工违纪违规处分暂行规则的行为。6.结算（决算）久拖不清（决算久拖不清分为关于上和关于下两种情况，关于上 是指项目在交工验收后较长时间仍未与业主办理完毕最终结算（） 的情况；关于下是指在非特殊情况下，与分包队伍、材料供应商、设备租赁商等长期未办理最终结算（决 算）的情况。（二）财经类指标项目综合收

4、益的差额。指标公式如下：项目综合收益可确认收入实际发生成本可确认收入价金额已完工未计价金额的确认条件与经济管理报表中所要求口径一致。责任预算成本执行偏差任预算成本之间的偏差。指标公式如下：责任预算成本执行偏差（关于应责任预算成本项目实际发生成本）责任预算成本执行偏差（关于应责任预算成本项目实际发生成本）/关于应责任预算成本100待确权收入是指项目可确认收入指标中含有待确定因素标公式如下：待确权收入可确认收入已计价收入利润偏差利润与项目综合收益之间的差额。指标公式如下：利润偏差项目综合收益财务确认利润5.企业垫资企业垫资是指企业为工程施工项目注入资金的净额。第三章预警阈值及等级划分第四条 黄色预

5、警1.完工百分比达20 （含）以上项目，施工进度偏差大于1.完工百分比达20 （含）以上项目，施工进度偏差大于等于10 ；1300（事故等级划分参鉴股份公司安全质量监督部相关文件标准，下同）；发生三级质量事故（质量监督部相关文件标准，下同）；2150 万元；班子成员发生1完工15（或项目开工6个月）以上，项目亏损（项目综）大于等于300完工15（或项目开工6个月）以上，项目责任预算成本完工15（或项目开工6个月）以上，项目亏损（项目综）大于等于300完工15（或项目开工6个月）以上，项目责任预算成本-1；10.完工10.完工15 （6个月）以上，项目待确权收完工15（6个月）小于等于-500完

6、工15（6个月）以上，企业为项目注入资金的净额大于等于 3000 万元。第五条 橙色预警1.完工百分比达20 （含）以上项目，施工进度偏差大于1.完工百分比达20 （含）以上项目，施工进度偏差大于等于20 ；2500发生四级质量事故；3300 万元；班子成员发生28.完工15 （或项目开工6个月）以上，项目亏损大于等18（结算12（8.完工15 （或项目开工6个月）以上，项目亏损大于等1301309.完工9.完工15（或项目开工6个月）以上，项目责任预算成本-3；10.完工15（6个月）以上，项目待确权收完工15完工15（6个月）小于等于-1000完工15（6个月）以上，企业为项目注入资金的净

7、额大于等于 5000 万元。第六条 红色预警1.完工百分比达20 （含）以上项目，施工进度偏差大于1.完工百分比达20 （含）以上项目，施工进度偏差大于等于30 ；31000 PAGE PAGE 139发生五级质量事故；4500 万元；班子成员发生38.完工15 （或项目开工6个月）以上，项目亏损大于工验收后24 个月及以上仍未与业主办理完毕最终决（结算手续或分包队伍材料供应商设备租赁商 等履约完毕退场后18 个月及以上仍未办理最终决算（结算8.完工15 （或项目开工6个月）以上，项目亏损大于9.完工9.完工15（或项目开工6个月）以上，项目责任预算成-5；10.完工15（6个月）以上，项目待

8、确权11.11.完工15（6个月）以上，项目利润偏差小于等于-2000 万元；12.完工15（6个月）以上，企业为项目注入资金的净额大于等于 8000 万元。第四章 监控预警级别的调整、解除及响应第七条 监控预警级别的调整与解除指标以偏差值与阈值比较判断其所在预警级别，自动提升 或下调预警级别。其他管理类指标，当监控预警指标事件指标值出现新增并且累计达到上一级预警阈值时，直接按 新的预警级别预警。财经类指标预警级别的调整和解除：当监控预警指标升高达到上一级预警阈值，预警级别自动提升；当监控预警指标下降到本级预警阈值以下时，预警级别自动降，直至解除预警。第八条 监控预警响应关于黄色预警的响应。项

9、目首次出现黄色预警，由工程公司根据预警指标具体情况，要求项目组织自查并且上报自查报告或30工作日内派出督导组进行现场督导检查，整改方案。此后，项目要按月向工程公司上报整改落实情况，直至预警解除；工程公司按季度将预警响应情况汇总后报送集团公司，集团公司关于响应落实情况进行抽查，并且按季度将黄色预警台账汇总后报送股份公司备案。关于橙色预警的响应。项目首次出现橙色预警，集团公司根据预警指标具体情况，关于重点项目30工作日内派出督导组进行现场督导检查，提出整改方案。关于其它橙色预警项目委托工程公司关于其进行现场督导、跟踪整改。此 后项目要按月向工程公（或集团公司上报整改落实 况，直至预警解除或降级；工

10、程公司按季度将预警响应情况汇总后报送集团公司，集团公司关于响应落实情况进行抽查；集团公司按季度将橙色预警台账汇总后报送股份公司备案。关于红色预警的响应。项目首次出现红色预警，股份公司根据预警指标具体情况，关于重点项目30工作日内组成督导组进行现场督导检查提出整改方案并且将督导报告 报股份公司领导。关于其它红色预警项目委托集团公司关于其进行现场督导、跟踪整改。此后，项目要按月向工程公司（或集团公司集团公司按季度将预警响应情况和红色预警台账汇总 后报送股份公司，股份公司根据整改落实情况关于一切红色 预警项目进行不定期现场督导或抽查。关于多次预警的响应。项目多次出现同一级别的预 警，由监控的上级单位

11、依据预警的内容确定是否进行现场督导。第五章 组织体系及监控预警职责第九条 组织体系集团公司成立以分管领导为组长，协管领导、经济管理部部长为副组长，法律事务部、人力资源部、工程部安质部设备物资财务部、审计部纪检监察等部 负责人和经济管理部分管副部长为组员的领导小组。领导小组办公室设立在经济管理部，办公室主任由经济管理部部长担任。和分工成立与集团公司关于应的领导小组，由分管领导任组 长。领导小组办公室设在公司主管部门，办公室主任由主管部门负责人担任。副组长，各职能部门负责人为组员的领导小组。由业务主 管部门主持日常工作。第十条 各级监控预警职责法，关于预警项目进行监控分析，负责关于重点红色预警项目

12、 进行现场督导检查。集团公司监控预警职责。制定集团公司监控预警实施细则关于预警项目进行监控分析负责关于重点黄色预警 目、红色预警项目进行现场督导检查，参与股份公司关于本集团红色预警项目的现场督导检查。工程公司监控预警职责。制定工程公司监控预警细则关于预警的项目进行监控分析负责关于全部预警项目进 现场督导检查，参与股份公司（集团公司）关于本公司红色（橙色）预警项目的现场督导检查。工程项目监控预警职责。定期组织关于项目经济运行情况进行分析即时上报项目预警情况配合上级的现场 导检查，落实上级提出的整改措施，定期上报整改落实情况。第十一条 业务部门监控预警职责经济管理部职责：集团公司经济管理部牵头组织

13、监警报告，报告中要关于所属单位的监控预警项目变化情况进行分析， 关于各工程公司督导的落实情况及成果进行总结，并且根据各工程公司的预警情况会同各业务部门制定下并且设定预警阈值，参与关于预警项目的现场督导、跟踪检查 整改落实情况。具专项审计报告。审计报告开展责任追究工作。第十二条现场督导范围及职责集团公司（工程公司）务主管部门针关于项目预警信息制定现场督导范围及专项督 导工作方案，报同级分管领导、主管领导批准后实施。场督导范围。报告并且上报公司领导。跟踪检查整改落实情况。修改意见和建议，逐步修正和完备。第六章监控预警流程及方法第十三条 监控预警流程据影响项目经济运行因素确定监控指标体系，并且根据风

14、险 大小设定不同级别预警阈值。组织项目经济活动分析，分析管理行为关于项目经济状况带 来的影响，分析项目的经济状况。发布预警信息。各项目根据经济活动分析结果，向上级预警指标业务主管部门和经济管理部门推送预警 （工程公司部门与产生预警指标的业务主管部门组成督导组，关于项 目整改落实。项目针关于管理中存在的问题，加管理，全面落实督导组提出的整改意见和措施，按要求向上 级反馈整改落实情况。组织进行专项审计，形成专项审计报告。违纪问题及专项审计报告中界定的管理责任情况，开展责 任追究工作。第十四条 监控预警的方法管理系统中设置监控预警功能模块，设置监控指标，设定相应的部门和领导。经济管理系统建成之前的过渡阶段：由项目按季度开展经济活动分析，根据分析活动结果关于照监控预警指标和阈值填预警报告单并且按 程和要求逐级上报；股份公司、集团公司、工程公司汇总分析预警情况，编制项目风险监控预警台账。上级业务部门关于日常业务督导检查工作中发现达流程和要求报送监控预警牵头部门。日常