国际工程合同条件

1、第五章 国际工程合同条件第一节 概述、国际工程通用的合同条件第二节FIDIC建设工程施工合同主要内容第三节 FIDIC合同条件与我国现行合同条件主要条款的对比分析第一页，共一百零五页。分享一个案例被国内外专家称为“世界上最富挑战性”的小浪底水利枢纽，是治理黄河的关键性控制工程，也是世界银行在中国最大的贷款项目。 1994年9月，小浪底工程正式开工，1997年10月成功实现大河截流。经过6年多的努力，耗资400多亿元，小浪底主体工程于2001年底顺利完工。小浪底不仅是一座大坝，更是一个国际大舞台。由于引进了世界银行的贷款，小浪底工程在施工过程中首次与国际惯例全方位接轨。来自51个国家的工程技术人

2、员和上万名中国建设者同台竞技，互相学习，互相合作，使工程进度、投资和质量都得到了有力保证。第二页，共一百零五页。分享一个案例在长达年的建设中，工程建设经受了各方面的严峻考验，克服了许多意外的风险因素，难得地节余投资亿元，占到总投资的近。完成概算投资亿元，比总投资亿元节余亿元，其中内资亿元，外资亿美元。 这些部分归功于宏观经济环境变好，但主要来自业主管理环节的节余。其中物价指数下降、汇率变化和机电设备节余等因素，共计节余资金亿元；工程管理环节节余亿元，共计亿元。减去国内土建工项目因工程设计变更及新增环保项目等因素的亿元超支，共节余亿元。第三页，共一百零五页。分享一个案例在通货紧缩期施工的大型工程

3、，因为物价因素出现节余并不为奇。但小浪底亿元的节余中，亿元来自管理环节。专家分析，这主要得益于小浪底坚持了先进的建设机制。小浪底是目前国内全面按照“三制”（业主负责制、招标投标负责制、建设监理制）管理模式实施建设的规模最大的工程，以合同管理为核心，从各个环节与国际管理模式接轨，在国内大型水电工程中先走了一步。 第四页，共一百零五页。分享一个案例1、出色的工程监理队伍 小浪底拥有一支多人，最多曾达多人的监理工程师队伍，这批队伍中有教授级高工人、高级工程师人、工程师人。他们的工作使合同保证履行有了严格的保证，也对投资节约起了巨大作用。监理工程师受业主委托或授权，依据业主和承包商签订的合同，行使控制

4、工程进度、质量、投资和协调各方关系等职能，是业主在现场的惟一项目管理者和执行者。第五页，共一百零五页。分享一个案例谁来监理小浪底这个世界性工程呢？年前期工程开工后，小浪底人在埋头苦学中产生了中国第一代监理队伍，他们如饥似渴地学习国际通用的（国际工程师联合会）合同条款，认真履行着事前预控和全过程跟踪、监理、管理职责，两年间高质量实现了水利部提出的“三年任务两年完成”的目标。年月日，小浪底工程经世行专家团次严格检查后正式通过评估，这次评估证实了小浪底土生土长的监理工程师队伍，具有驾驭大型国际工程的资格。第六页，共一百零五页。分享一个案例年月日小浪底正式开工后，多个国家和地区的多名外国承包商、专家、

5、工程技术人员和数千人的中国水电施工队伍云集小浪底。中国工程师也首次登上了国际工程监理的大舞台。在小浪底这个中外企业同场竞技的国际市场，是竞赛规则，监理工程师就是赛场的裁判。 第七页，共一百零五页。分享一个案例小浪底地下厂房为目前国内第一大地下厂房。厂房顶拱的稳固是设计和工程师共同关注的焦点。原设计施工方案难度大，工期也长。年月，设计院提出设计变更。按常规，设计更改本不该是监理工程师的职责，但为了排除施工干扰，便利施工，工程师代表李纯太和黄委设计院代表人员共同提出了调整方案：改用根米长、吨预应力锚索代替原来的支护方案。这一修改设计比原设计缩短工期个月，节省投资多万元。地下厂房顶拱经历了发电设施等

6、几十个洞室的爆破、开挖等多重扰动，固若金汤，安然无恙。第八页，共一百零五页。分享一个案例一个方案替业主节约万元，一次方案修改挽回万美元的索赔，小浪底的中国监理工程师不仅出色地应对了难题，也逐步具备了管理国际工程和监理大型工程的强劲实力。小浪底工程咨询有限公司目前已成为协会和中国咨询协会的理事、国家甲级监理和甲级咨询单位，并获得 国际质量体系认证证书，拥有了通行国际工程的“绿卡”。由此成长起来的一大批岁以下、精通外语、熟悉国际工程管理、掌握现代化办公手段的优秀中青年工程师，也将是国内工程建设监理领域的一笔宝贵财富。 第九页，共一百零五页。分享一个案例2、成功应对国际索赔 成功应对国际索赔，不但让

7、小浪底节余大量资金，也为国内其他大型工程建设提供了许多成功的借鉴。建设中，国内的增值税政策出现了变化，一家德国承包商随即提出个多亿的索赔。中国的监理工程师专门跑到税务部门去咨询，研究以前的税法和现行税法的区别及对承包商的影响。在大量咨询后，终于搞清楚了税收变化对承包商的影响：基本持平的税负额，根本不应提出索赔。对于这一结果，德国承包商从本国请来个专门研究中国税法的专家，来和业主谈，并拿出了详细计算依据；中方相应作出一项项计算，仅计算材料便多达多页，结果显示税率变化对他们的影响是负多万人民币。外商从此再也不谈索赔了。第十页，共一百零五页。分享一个案例国际长途电话费上涨，外商提出了多万元的索赔。由

8、于外商经常打国际长途与总部沟通，期间国内国际长途电话费大幅上调，导致外商电话费增加。一个标段的外商称其一年电话费增加多万元人民币，要求业主补偿其中一部分。而其他两个标段的外商都在盯着这次的索赔结果。中方得知情况后，立即到邮电部门了解情况，并进行了深入研究。最终搞清国际长途话费上调是因为汇率的变化，上调的是人民币国际长途价格，但此时外方在国内仍然使用外汇券，现在美元价格并没有变化，所以外商根本没有损失。仅为此事，双方先后花费了个月的时间，来往信函数十封，最后承包商也不提了。第十一页，共一百零五页。分享一个案例虽然中方成功化解了这些索赔，但外国承包人极强的索赔和合同意识，给中国监理工程师留下深刻印

9、象。小浪底建管局总经济师曹应超说，建设中除承包商能控制的，其他发生的意外费用都归业主负责。比如，有一次老外上百吨的设备分解运输到达，当地老乡不让吊车卸，要自已卸；自动车卸沙机来了，还要自己卸；但在协调的过程中，外商根本不着急，只写信给中方反映情况，每天写明：时间、地点、工程，什么阻扰，产生的费用、停班费、索赔费用及延工时间。每天上午发生，下午来信，不打照面，全是英文，监理工程师只能记录事实，请业主协调。这些问题最后虽然得到了解决，但确实给大家上了一课：索赔实际是中性的意思，提取的意思，是正当的权利要求得到赔偿。这些因素不一定全是业主因素引起的，其他因素导致承包商发生额外费用的，承包商只能找业主

10、要求正当的补偿。外商在索赔中，往往有充分依据，准备精心，这是对业主处理水平的一个大考验。第十二页，共一百零五页。分享一个案例相比起来，应付工程方面的索赔更为复杂。由于前期勘探能力有限，小浪底施工曾遇到了较大困难，其中导流洞工期拖延达个月之久，对于总工期才年的这个工程，外商一度绝望了，但在业主的多方努力下，仍然做到了按期保质完工。但随后外商以“赶工”及设计变更等因素为由提出高额索赔，在争议最多的土建标二标，外商最高申请额达亿元。第十三页，共一百零五页。分享一个案例当时业主的观点是赶工费要分摊，而外商要求全部由业主承担。发生矛盾后，由业主和承包商双方请三位英国、瑞士、美国知名合同仲裁专家组成争议团

11、即，参与了调解。最后否定了承包商的“总费用法”，将承包商的管理因素、低报价要索赔的因素、计划乐观因素等扣除，剩余由业主承担，大大降低了索赔费用。 第十四页，共一百零五页。分享一个案例3、谈出来的节余 在二标（泄洪排沙系统工程）谈判中，外方和中方提出的要价差距一度达多个亿，双方为此展开了艰巨的谈判。其中光技术谈判便达年多，共余次；召开了次争议听证会，一次会便花费一两周时间。第十五页，共一百零五页。分享一个案例在谈判中，外商拿出了他们的“重磅炸弹”经会计事务所审计的成本账，向中方还价。中方谈判人员经过认真分析发现，这本账虽然基本数据正确，但在组合关系上动了手脚，该高的低了而该低的高了，于是中方据此

12、列出了个问题要求外商回答，但外商各个部门说法不一，项目经理也解释不清，对方谈判主角外商监事会主席因为熟悉具体情况也无法回答，“重磅炸弹”失灵让外商异常尴尬。第十六页，共一百零五页。分享一个案例外商还以提交国际仲裁对中方施加压力。仲裁意味着什么呢？一个争议至少要有年时间才会有初步结果，而准备费用至少多万元，等于是一场旷日持久的“金钱战”，这个结果是中方不愿看到的，但同样也是外商不愿看到的。不过中方并没有因为这个而妥协，年月，中方便开始了准备仲裁班子，并于年月正式成立，有效地向外商传达了中方有理有据、不怕仲裁的信号。曹应超说，“我们成立仲裁班子，目的就是为了避免仲裁。”中方的仲裁班子由来自英国、瑞

13、典、北京、香港等地的国际一流大律师组成，律师的开价中，国内律师开价最低：一小时美元，并且从离开办公室开始计价。由于准备充分，明确地向外商传达了不怕仲裁的信号和显示了实际行动，外商在谈判中不再提起仲裁。 第十七页，共一百零五页。分享一个案例经过艰苦的谈判，最后二标协议支付总计人民币亿元，不但将协议支付总额控制到了概算范围内，并有部分节余。同时，通过这一协议也保护了中方联营伙伴及其分包商和供应商的经济利益，这一结果也得到了世界银行的肯定。在上百轮的谈判后，小浪底三个土建国际标的最终支付都控制在国家批复的概算范围内，亿元节余中亿元专项预备费（专门用于应付可能会发生的索赔）一分未动，其中大坝工程节省亿

14、元，泄洪和发电工程分别节余亿元和亿元。第十八页，共一百零五页。分享一个案例曹应超总结索赔问题时说：“索赔这个东西，其实有助于双方提高管理水平，国内以前没有这个概念，只有调整概算、赔付等。在索赔中，对方实际就是在扣除己方管理不善、低效等因素带来的损失。” 第十九页，共一百零五页。第一节 概述一、什么是国际工程？国际工程是指工程项目从咨询、投资、招标投标、承包、设备采购、培训到监理，各个阶段的参与者来自一个以上的国家，并且按照国际上通用的工程管理模式进行管理的工程。第二十页，共一百零五页。第一节 概述我们常说的国际工程，包括我国在国外投资的工程，我国的咨询单位和施工单位去国外参与咨询、监理和承包的

15、工程以及由外国参与投资、咨询、投标、承包、监理的我国国内的工程。国内习惯称呼“涉外工程”是指国内的国际工程。由于国际工程建设常常涉及到国际上的资金、技术、人员、设备和材料等，其管理本身就是一项复杂的系统工程。管理内部涉及到业主、工程师、承包商和国际金融机构等，外部涉及到当地环境、海关、银行、税务和保险等。第二十一页，共一百零五页。第一节 概述二、为什么要了解和学习国际合同条件？ 尤其是FIDIC？加入WTO标志着我国对外开放进入一个崭新的阶段，我国工程将建设在更大范围、更深程度上参与经济全球化进程。加入WTO以后，将有许多国家的建筑市场向我国开放。我国建筑业要开拓国际市场，首先必须认识和了解国

16、际工程管理的一些基本情况。第二十二页，共一百零五页。第一节 概述FIDIC施工条件被FIDIC成员国广泛采用，而且世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行等金融机构也要求在其贷款建设的土木工程项目实施过程中使用该文本作为合同条件。我国第一个与国际接轨的工程 鲁布革水电站工程就采用了该合同条件。第二十三页，共一百零五页。三、国际工程通用的合同条件 国际咨询工程师协会菲迪克（FIDIC）红皮书、黄皮书、橙皮书和银皮书；美国建筑师学会制订发布的“AIA系列合同条件”，英国土木工程师学会编制的“ICE合同条件”通常用于世界各国的国际工程承包领域 第二十四页，共一百零五页。1.FIDIC合同条件 1.1 F

17、IDIC合同条件概述 (1) FIDIC简介 国际咨询工程师联合会的简称(International Federation Des InginieursConseils)的法文缩写，有人称 FIDIC是国际承包工程的“圣经”.可以说，FIDIC创建于1913年,是集工业发达国家土木建筑业上百年的经验，把工程技术、法律、经济和管理等有机结合起来的一个合同条件。FIDIC的总部设在瑞士洛桑。 第二十五页，共一百零五页。国际承包工程行业涉及到的FIDIC，主要是土木工程方面的，封皮是红色的，海外通常称作红皮FIDIC. 还有黄色封皮的，是机电工程方面的， 常称黄皮 FIDIC；再有就是白色封皮的，是

18、设计咨询方面的，也叫白皮FIDIC.我们在搞承包项目时，一般用到都是红色封皮的FIDIC，是土建工程的 .77版（第三版）、88版（第四版）99版彩虹版P323第二十六页，共一百零五页。1.2FIDIC建设工程施工合同主要内容 一般性条款 法律条款 商务条款 技术条款 权利与义务条款 违约惩罚与索赔条款 附件和补充条款 第二十七页，共一百零五页。2. 美国AIA系列合同条件 美国建筑师学会的简称 （TheAmericanInstituteofArchitects） AIA系列合同文件分为A、B、C、D、G等系列 AIA系列合同文件的核心是一般条件（A201） 1987年版的AIA文件A201施

19、工合同通用条件 共计14条68款 第二十八页，共一百零五页。3.英国ICE合同条件 英国土木工程师学会的简称。 （TheInstitutionOfCivilEngineers） 1991年1月第六版的ICE合同条件（土木 工程施工）共计71条109款, 附有投标书格式、投标书格式附件，协议书格式、履约保证等等文件 第二十九页，共一百零五页。4.亚洲地区使用的合同 4.1 香港地区使用的合同 政府投资工程主要有两个标准合同文本，即香港政府土木工程标准合同和香港政府建筑工程标准合同 私人投资工程则采用英国皇家特许测量师学会（香港分会）的标准合同 第三十页，共一百零五页。4.2 日本的建设工程承包合

20、同 日本的建设工程承包合同的内容规定在日本建设业法中 4.3 韩国的建设工程合同 韩国的建设工程承包合同的内容也规定在国家颁布的法律即韩国建设业法（1994年1月7日颁布实施）中 第三十一页，共一百零五页。第二节FIDIC建设工程施工合同主要内容 FIDIC建设工程施工合同主要分为七大类条款。 一般性条款 法律条款 商务条款 技术条款 权利与义务条款 违约惩罚与索赔条款 附件和补充条款 第三十二页，共一百零五页。第二节FIDIC建设工程施工合同主要内容1.一般性条款。一般性条款包括下述内容：（1）招标程序。招标程序包括合同条件、规范、图纸、工程量表、投标书、投标者须知、评标、授予合同、合同协议

21、、程序流程图、合同各方、监理工程师等。（2）合同文件中的名词定义及解释；（3）工程师及工程师代表和他们各自的职责与权力；（4）合同文件的组成、优先顺序和有关图纸的规定；（5）招投标及履约期间的通知形式与发往地址；（6）有关证书的要求；（7）合同使用语言；（8）合同协议书。第三十三页，共一百零五页。第二节FIDIC建设工程施工合同主要内容2.法律条款。法律条款主要涉及：合同适用法律；劳务人员及职员的聘用、工资标准、食宿条件和社会保险等方面的法规；合同的争议、仲裁和工程师的裁决；解除履约；保密要求；防止行贿；设备进口及再出口；强制保险；专利权及特许权；合同的转让与工程分包；税收；提前竣工与延误工期

22、；施工用材料的采购地等内容。第三十四页，共一百零五页。第二节FIDIC建设工程施工合同主要内容3.商务条款。商务条款系指与承包工程的一切财务、财产所有权密切相关的条款，主要包括：承包商的设备、临时工程和材料的归属，重新归属及撤离；设备材料的保管及损坏或损失责任；设备的租用条件；暂定金额；支付条款；预付款的支付与扣回；保函，包括投标保函、预付款保函、履约保函等；合同终止时的工程及材料估价；解除履约时的付款；合同终止时的付款；提前竣工奖金的计算；误期罚款的计算；费用的增减条款；价格调整条款；支付的货币种类及比例；汇率及保值条款。第三十五页，共一百零五页。第二节.FIDIC建设工程施工合同主要内容4

23、.技术条款。技术条款是针对承包工程的施工质量要求、材料检验及施工监督、检验测量及验收等环节而设立的条款，包括：对承包商的设施要求；施工应遵循的规范；现场作业和施工方法；现场视察；资料的查阅；投标书的完备性；施工制约；工程进度；放线要求；钻孔与勘探开挖；安全、保卫与环境保护；工地的照管；材料或工程设备的运输；保持现场的整洁；材料、设备的质量要求及检验；检查及检验的日期与检验费用的负担；工程覆盖前的检查；工程覆盖后的检查；进度控制；缺陷维修；工程量的计量和测量方法；紧急补救工作。第三十六页，共一百零五页。第二节.FIDIC建设工程施工合同主要内容5.权利与义务条款。权利与义务条款包括承包商、业主和

24、监理工程师三者的权利和义务：（1）承包商的权利。1)有权得到提前竣工奖金；2)收款权；3)索赔权；4)因工程变更超过合同规定的限值而亨有补偿权；5)暂停施工或延缓工程进度速度；6)停工或终止受雇；第三十七页，共一百零五页。第二节.FIDIC建设工程施工合同主要内容7)不承担业主的风险；8)反对或拒不接受指定的分包商；9)特定情况下的合同转让与工程分包；10)特定情况下有权要求延长工期；11)特定情况下有权要求补偿损失；12)有权要求进行合同价格调整；13)有权要求工程师书面确认口头指示；14)有权反对业主随意更换监理工程师。第三十八页，共一百零五页。第二节.FIDIC建设工程施工合同主要内容（

25、2）承包商的义务。承包商的义务包括：1)遵守合同文件规定，保质保量、按时完成工程任务，并负责保修期内的各种维修；2)提交各种要求的担保；3)遵守各项投标规定；4)提交工程进度计划；5)提交现金流量估算；6)负责工地的安全和材料的看管；7)对其由承包商负责完成的设计图纸中的任何错误和遗漏负责；8)遵守有关法规；第三十九页，共一百零五页。第二节.FIDIC建设工程施工合同主要内容9)为其他承包商提供机会和方便；10)保持现场整洁；11)保证施工人员的安全和健康；12)执行工程师的指令；13)向业主偿付应付款项（包括归还预付款）；14)承担第三国的风险；15)为业主保守机密；16)按时缴纳税金；17

26、)按时投保各种强制险；18)按时参加各种检查和验收。第四十页，共一百零五页。第二节.FIDIC建设工程施工合同主要内容（3）业主的权利。1)业主有权不接受最低标。2)有权指定分包商；3)在一定条件下可直接付款给指定的分包商；4)有权决定工程暂停或复工；5)在承包商违约时，业主有权接管工程或没收各种保函或保证金；6)有权决定在一定的幅度内增减工程量；7)不承担承包商因发生在工程所在国以外的任何地方的不可抗力事件所遭受的损失（因炮弹、导弹等所造成的损失例外）。8)有权拒绝承包商分包或转让工程（应有充足理由）。第四十一页，共一百零五页。第二节.FIDIC建设工程施工合同主要内容（4）业主的义务。1)

27、向承包商提供完整、准确、可靠的信息资料和图纸，并对这些资料的准确性负完全的责任；2)承担由业主风险所产生的损失或损坏；3)确保承包商免于承担属于承包商义务以外情况的一切索赔、诉讼，损害赔偿费、诉讼费、指控费及其他费用；4)在多家独立的承包商受雇于同一工程或属于分阶段移交的工程情况下，业主负责办理保险；第四十二页，共一百零五页。第二节FIDIC建设工程施工合同主要内容（4）业主的义务。5)按时支付承包商应得的款项，包括预付款；6)为承包商办理各种许可，如现场占用许可，道路通行许可，材料设备进口许可，劳务进口许可等；7)承担疏浚工程竣工移交后的任何调查费用；8)支付超过一定限度的工程变更所导致的费

28、用增加部份；9)承担在工程所在国发生的特殊风险以及任何其他地区因炮弹、导弹对承包商造成的损失的赔偿和补偿；10)承担因后继法规所导致的工程费用增加额。第四十三页，共一百零五页。第二节.FIDIC建设工程施工合同主要内容（5）监理工程师的权力。监理工程师可以行使合同规定的或合同中必然隐含的权力，主要有：1)有权拒绝承包商的代表；2)有权要求承包商撤走不称职人员；3)有权决定工程量的增减及相关费用；有权决定增加工程成本或延长工期；有权确定费率；4)有权下达开工令、停工令、复工令（因业主违约而导致承包商停工情况除外）；5)有权对工程的各个阶段进行检查，包括已掩埋覆盖的隐蔽工程；第四十四页，共一百零五

29、页。第二节FIDIC建设工程施工合同主要内容（5）监理工程师的权力。5)有权对工程的各个阶段进行检查，包括已掩埋覆盖的隐蔽工程；6)如果发现施工不合格情况，监理工程师有权要求承包商如期修复缺陷或拒绝验收工程；7)承包商的设备、材料必须经监理工程师检查，监理工程师有权拒绝接受不符合规定标准的材料和设备；8)在紧急情况下，监理工程师有权要求承包商采取紧急措施；9)审核批准承包商的工程报表的权力属于监理工程师，付款证书由监理工程师开出；10)当业主与承包商发生争端时，监理工程师有权裁决，虽然其决定不是最终的。第四十五页，共一百零五页。第二节.FIDIC建设工程施工合同主要内容（6）监理工程师的义务。

30、监理工程师作为业主聘用的工程技术负责人，除了必须履行其与业主签订的服务协议书中规定的义务外，还必须履行其作为承包商的工程监理人而尽的职责，FIDIC条款针对监理工程师在建筑与安装施工合同中的职责规定了以下义务：第四十六页，共一百零五页。第二节.FIDIC建设工程施工合同主要内容（6）监理工程师的义务。 1)必须根据服务协议书委托的权力进行工作；2)行为必须公正，处事公平合理，不能偏听偏信；3)应虚心听取业主和承包商两方面的意见，基干事实作出决定；4)发出的指示应该是书面的，特殊情况下来不及发出书面指示时，可以发出口头指示，但随后以书面形式予以确认；第四十七页，共一百零五页。第二节FIDIC建设

31、工程施工合同主要内容（6）监理工程师的义务。5)应认真履行职责，应根据承包商的要求及时对已完工程进行检查或验收，对承包商的工程报表及时进行审核；6)应及时审核承包商在履约期间所做的各种记录，特别是承包商提交的作为索赔依据的各种材料；7)应实事求是地确定工程费用的增减与工期的延长或压缩；8)如因技术问题需同分包商打交道时，须征得总承包商同意，并将处理结果告之总承包商。第四十八页，共一百零五页。第二节.FIDIC建设工程施工合同主要内容6.违约惩罚与索赔条款。违约惩罚与索赔是FIDIC条款里一项重要内容，也是国际承包工程得以圆满实施的有效手段。采用工程承发包制实施工程的效果之所以明显优于其他方法，

32、根本原因就在于按照这种制度，当事人各方责任明确，赏罚分明。FIDIC条款中的违约条款包括两部份，即业主对承包商的惩罚措施和承包商对业主拥有的索赔权。第四十九页，共一百零五页。第二节.FIDIC建设工程施工合同主要内容惩罚措施因承包商违约或履约不力，业主可采取以下惩罚措施：（1）没收有关保函或保证金；（2）误期罚款；（3）由业主接管工程并终止对承包商的雇用。第五十页，共一百零五页。第二节.FIDIC建设工程施工合同主要内容索赔条款：索赔条款是根据关于承包商享有的因业主履约不力或违约，或因意外因素（包括不可抗力情况）蒙受损失（时间和款项）而向业主要求赔偿或补偿权利的契约性条款。这方面的条款包括：（

33、1）索赔的前提条件或索赔动因；（2）索赔程序、索赔通知、同期记录、索赔的依据、索赔的时效和索赔款项的支付等。第五十一页，共一百零五页。第二节.FIDIC建设工程施工合同主要内容7.附件和补充条款。FIDIC条款还规定了作为招标文件的文件内容和格式，以及在各种具体合同中可能出现的补充条款。附件条款：附件条款包括投标书及其附件、合同协议书。补充条款：补充条款包括防止贿赂、保密要求、支出限制、联合承包情况下的各承包人的各自责任及连带责任，关税和税收的特别规定等五个方面内容。第五十二页，共一百零五页。第三节、FIDIC施工合同条件与我国示范文本条款的对比下面，结合发达国家所应用FIDIC施工合同条件的

34、先进经验和我国合同条件的现状，从合同的思想结构，工程师权利，变更，索赔，争端解决方式以及担保保险几个方面进行对比分析。第五十三页，共一百零五页。3.1两者思想结构体系的比较 99版FIDIC施工合同条件由协议书、通用条件、专用条件三部分组成。通用条件和专用条件均由20条主要条款组成相互对应、互为补充的关系。构成合同条件内容结构完整、思想体系一致的世界通用合同条件。专用条件后附有一些附件，如争端裁决决议书、各类担保、投标函、合同协议书等标准洛式。 第五十四页，共一百零五页。3.1两者思想结构体系的比较示范文本在总体结构上与FIDIC相一致，共分三部分。第一部分为协议书;第二部分为通用条款共十一大

35、项、47条;第三部分为专用条款，和新“红皮书”一样与通用条款对应。另外，还有三个附件:即承包人承揽工程项目一览表、发包人供应材料设备一览表、工程质量保修书。 第五十五页，共一百零五页。3.1两者思想结构体系的比较示范文本在条款上借鉴了国际施工合同范本FIDIC的经验。如延用了FIDIC中“工程师”的称谓及其职责、索赔程序、双向索赔制度等。同时，反映了国际建设工程惯例，增加了工程担保条款和有关保险的内容，使其成为工程项目建设中不可缺少的部分，充分体现了合同管理的思想和FIDIC (施工合同条件)接轨，突出了项目管理的三大控制。 第五十六页，共一百零五页。3.1两者思想结构体系的比较示范文本大部分

36、条款和FIDIC施工合同条件一样，是关于进度控制、质量控制和投资控制的，一般按照工程进度的过程展开。进度控制条款包括施工准备阶段、施工阶段和峻工验收、保修期质量控制等;投资控制条款包括工程预付款、工程进度款、变更工程付款、竣工结算、质量保修金等。用词比较规范，虽然示范文本反映了我国现行的最新法律，如建筑法、（招投标法)、保险法、担保法、（文物保护法)等，随着我国入世后建筑市场的不断全球化，我国建筑工程合同(示范文本)，与国际惯例使用的FIDIC施工合同条件相比，还有一些方面值得修改和完善第五十七页，共一百零五页。3.2工程师权利的对比建设工程施工合同(示范文本)为国内建设工程施工合同的签订和实

37、施起到了很好的指导与示范作用。但是与FIDIC施工合同条件对照，示范文本对工程师在工程项目管理的过程中权力仍受到不少限制，给监理工程师的工作带来了困难。以下结合两个合同文本举例分析:第五十八页，共一百零五页。3.2工程师权利的对比3.2.1工程师对工程分包的决定权受到限制示范文本38.1款规定:“非经发包人同意，承包人不得将承包工程的任何部分分包”，而FIDIC4,4款规定:“除合同另有规定外，无工程师的事先同意，承包商不得将工程的任何部分分包出去。”由此可见，两者在关于分包决定权属的规定方面是有明显区别的。FIDIC赋予监理工程师分包决定权，而我国的分包决定权在业主。即使根据我国(建设工程委

38、托监理合同(示范文本)17.2款的规定，监理工程师也仅有“选择工程分包人的认可权”，即业主决定分包以后，监理工程师对分包人的资格进行审查并予以认可的权力。应该说，FIDIC的规定更加科学合理。为什么？第五十九页，共一百零五页。3.2工程师权利的对比因为，分包对工程的影响是很大的，而发包人很少具备工程建设领域的相关专业知识，不能预知因为分包需要增加的技术、组织等方面的协调工作，更不能合理预见工程分包对整个工程的投资、进度及质量的综合影响。但是，监理工程师都具有丰富的工程实践经验和理论知识，受发包人委托从事工程项目的监督管理工作，他的服务质量直接与其经济利益和企业或个人声誉挂钩，因而一般都能全心全

39、意为发包人服务，对于是否能够分包的考虑，肯定比发包人更加全面深入，更加符合工程的实际情况。另外，在我国目前建筑市场竞争激烈，承包商过分屈从于业主的情况下，很多项目的业主强迫承包人分包，出现了相当多的肢解分包现象。 从便于项目管理的角度出发，应当赋予监理工程师对分包的决定权。分包人要求分包的项目，须经监理工程师的同意认可。第六十页，共一百零五页。3.2工程师权利的对比3.2.2工程师开工令的效力有限FIDIC8.1款规定:.工程师应在不少于7日前向承包商发出开工日期的通知，应在合理可能的情况下尽快开工”。我国监理合同也明确了监理工程师发布开工令的权力。而示范文本11.1款规定“承包人应当按照协议

40、书规定的开工日期开工”，此条款规定了承包人按时开工的义务，但由于未提及“开工令”的效力，两种文本未能相互照应，使承包人有机可乘，因而限制了监理工程师的权力。第六十一页，共一百零五页。3.2工程师权利的对比3.2.3监理工程师的变更权利被限制多数工程因变更对项目的施工进度、投资以及质量具有明显的影响，监理工程师都十分重视对工程变更的控制，也希望把工程变更的控制作为实现项目目标的有效手段。在实践中，监理工程师对变更的控制，特别是对发包人要求的变更控制显得苍白无力。第六十二页，共一百零五页。3.2工程师权利的对比根据FIDIC施工合同条件13.1款规定“从颁发工程接收证书前的任何时间，工程师可通过发

41、布指示或要求承包商提交建议书的方式，提出变更”。由此可以看出，工程师对待变更有相当大的控制权，即使是业主希望的变更也要通过工程师的同意。当然，工程师对业土的合理要求是会予以充分地尊重与采纳。第六十三页，共一百零五页。3.2工程师权利的对比而对比我国示范又本的规定，监理工程师除了对承包人提出的对施工组织设计的更改及对材料、设备的换用有主动控制权外，其他方面不是处于被动控制位置，便是被排斥在外。如示范文本29.1款规定“施工中，发包人需对原工程设计进行变更，应提前14天以书面形式向承包人发出变更通知。承包人按照工程师发出的变更通知及有关要求，进行下列需要的变更”，根据此规定，发包人可以直接向承包人

42、发出变更通知，监理工程师对此是无权干涉的。虽然承包商应按照工程师发出的变更通知及有关要求，进行需要的变更，但此时监理工程师的变更通知仅仅是为了适应发包人的变更要求而作出的，显得极其被动。由于此条中出现了两个变更通知，从严格意义上讲，已经产生了权力的交叉。第六十四页，共一百零五页。3.2工程师权利的对比在实践中，发包人通常在直接向承包人发出设计变更通知的同时，转交一份复印件给监理工程师。这种做法更加大了设计变更的主观随意性，不利于工程师对项目的控制，尤其是导致了监理工程师对进度控制的失控.第六十五页，共一百零五页。3.2工程师权利的对比3.2.4监理工程师对价款支付的申核权也被落空尽管委托监理合

43、同17.10款明确规定了监理工程师拥有“在工程施工合同约定的工程价格范围内，工程款支付的审核和签认权以及工程结算的复合确认权与否决权，未经总监理工程理由签字，委托人不支付工程款”的重要权力，但在示范文本中，无论是对于工程预付款支付、中间进度款支付还是竣工结算款支付，都只是发包人和承包人之间的事情，完全把监理工程师排除在外，更谈不上什么审核与签认权了。第六十六页，共一百零五页。3.2工程师权利的对比对照FIDIC合同条件，在每一环节中都明确地表明了监理工程师的作用，由于监理工程师对价款支付审核权的落空，一方面，导致了监理工程师的工作积极性难以提高，另一方面，也限制了监理工程师素质的提高。在工作中

44、便只要求监理工程师懂点技术就行了。目前，我国很多监理人员直接来源于施工单位的技术员，而既懂技术又懂经济、更懂管理的高智能复合型人才难以引入到监理行业中来，正是因为监理权力受制，约束了行业整体水平的提高，导致了监理行业长期低水平徘徊。第六十七页，共一百零五页。3.3变更的对比在土木工程施工合同的执行过程中,工程变更不仅具有一定的普遍性,往往也是不可避免的,合同双方及工程师应充分地认识这一点。引起工程变更的因素较多,例如自然条件(主要指水文、地质等因素)的变化、招标文件提供的资料不够齐全、设计方面(包括设计图纸)的改变,等等,都可能成为合同执行过程中导致或构成工程变更的因素。如果在工程实施阶段因上

45、述因素出现了工程变更,则首先应结合工程的实际情况,按照合同规定的条款和条件,对其进行妥善处理,尽可能避免合同双方的争议。有时,需要对原有的合同条件进行一定的调整和修改,或增补新的内容,以便为一些工程变更的处理确定新的依据。第六十八页，共一百零五页。3.3变更的对比总之,对工程变更进行及时、公正和合理的处理,有利于工程建设按合同规定的目标顺利进展,也有利于对工程建设成本的控制。第六十九页，共一百零五页。3.3变更的对比FIDIC合同条件对变更相当重视，并且变更程序也很严谨，步骤如下：1.变更工作的评估(Assessment)工程师应在发出变更指示前,对将要变更的工作作出评估,尤其是对承包商建议的

46、工程变更。这种评估不仅包括对费用的直接影响,也应将时间因素考虑在内。工程师可以根据承包商提出的初步方案和掌握的资料对变更工作的工程量、对进度的影响、变更工作的适用价格作出初步分析和评估或提出要求,为确定变更工作的价格做好基础准备工作对工程进度的影响,可以依据FIDIC合同条件第44款及相关的条款作出评估,本文不再详述。第七十页，共一百零五页。3.3变更的对比2.发出变更指令 在对将要变更的工作作出评估后,如果认为由承包商实施比较合适,在征得业主的同意后(如果业主未将变更的权力授予给工程师)工程师可以向承包商发出变更指示;如果业主已授予变更的权力,则工程师可在授权范围内直接向承包商发出变更指示,

47、也可以间接地通过修改、调整招标图纸及技术规范向承包商发出变更指示。第七十一页，共一百零五页。3.3变更的对比3.确定变更工作的价格 在变更指示发出后的14天内,工程师和承包商之间应就变更工作的额外费用(ExtraPayment)或价格以书面通知的形式交换意见,确定合理的变更价格。第七十二页，共一百零五页。3.3变更的对比4.颁发变更令 颁发变更令的目的主要有三个:一是管理上的需要,即用变更令的方式书面确认工程师与合同双方协商的成果,或记录在协商不能取得一致后工程师按合同规定最终确定价格的依据,便于合同双方执行和管理。二是成本控制上的需要。三是合同上的需要。5.变更工作的实施 在变更工程的价格确

48、定后,承包商将根据变更指示修改原施工方案或提出新方案并组织变更工作的施工。变更工作随之纳入正常的合同管理和进度控制范围内。第七十三页，共一百零五页。3.3变更的对比我国对变更的处理现状与国外相比较不太乐观，具体表现在以下几点：变更的信息化程度低。缺少计算机网络和相应软件的应用。对工程变更缺乏有效的评审环节。大多数的项目变更均缺乏对其经济，技术，工期，质量，安全等因素的综合评审，没有进行有效价值分析和多方案比较，使得一些没有意义的变更发生，或者方案不是最优，造成不必要的费用和工期的浪费。存在着重索赔轻变更的错误观点。索赔又叫常索而不赔，不是那么容易啊，但是变更的产生业主的分歧少，而且对工程变更承

49、包商可以取得直接成本，间接成本，利润补偿，采取类似工程量增加的方法处理，和索赔相比容易赚钱得多。第七十四页，共一百零五页。3.4索赔的差异 两个合同条款基本上是相同的，但是对应用情况来说国内外差距却很大，国外重视索赔，注重索赔环节与技巧。我国在索赔的应用上问题漏洞百出： 3.4.1对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识 索赔的性质属于经济补偿行为,而不是惩罚，索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系。但我们有些人或部门对索赔概念认识不够,大惊小怪。发生索赔,就必受法律的惩罚,负刑事责任,从而采取些违背常规的手段,以至损失更大。 第七十五页，共一百零五页。3.4索赔的差异3.4

50、.2对索赔时限、索赔证据管理不充足“FIDIC”合同条件规定:“索赔事件发生后28d内,向甲方发生要求索赔的通知。”这个要求意味着承包企业在索赔事件之日起,28d以内必须向甲方提出索赔要求,否则,超出这个时限,则丧失一次索赔机会。 同样,“FIDIC”合同条件规定:“有正当索赔理由,且有索赔事件发生时的有关证据。”这项内容说明证据不足或没有证据,索赔不成立证据必须是真实的、全面的和及时的。但由于承包商的认识不够,管理不当,以至证据不充分或超越时限,失去一次次机会。第七十六页，共一百零五页。3.4索赔的差异3.4.3索赔专门人才缺乏有关专家认为,工程项目管理的核心是合同管理,而合同管理的关键又是

51、索赔管理。索赔既是一门科学,也是一门“艺术”,参与索赔管理工作的人员既要熟悉有关法律的规定和各种条例,又要具有相当丰富的施工管理经验,能全面掌握施工的各个环节,同时还需具备一定的财会贸易、公共关系等在内的知识,这样才能使索赔有理有据。而在我国建筑施工企业企业内部知识结构不合理、知识素质不高;懂经济管理的人才甚缺。第七十七页，共一百零五页。3.4索赔的差异3.4.4索赔意识薄弱对索赔管理的重要性没有引起足够的认识 索赔是合同的法律赋予正确履行合同免受意外损失的权利。索赔是当事人保护自己避免损失、增加利润、提高效益的重要手段。第七十八页，共一百零五页。3.5争端解决方式的对比我国在发生工程纠纷时还

52、是运用传统的模式，先将争端提交给工程师,由工程师进行调整并向合同双方提出解决争端的复审决定的办法如合同双方均同意并执行此决定,则争端得到解决如任一方不同意,或一开始双方均同意但事后又有一方不执行,则只有走向仲裁在合同双方得到工程师的决定后如果一方不同意并要求仲裁,还应经过一个56天的友好解决期,以便由工程师再进行调解,如调解不成功则走向仲裁.第七十九页，共一百零五页。3.5争端解决方式的对比工程合同一般涉及金额巨大、时间长、技术复杂、产生的争端比较多， 处理不好既影响双方信誉，又对工程项目进度、质量与安全产生较大影响。因此， 国际咨询工程师联合会 （FIDIC） 在争议解决方式上， 不断总结“

53、监理工程师”争议解决方式的优势和缺陷， 于1996 提出了“争议裁决委员会”（DAB） 方式来解决工程纠纷。DAB 方式是引入独立的争议裁决委员会替代监理工程师对业主和承包商的争议作出决定。它由一个或三个成员组成， 由业主和承包商在合同开始执行之前指定。DAB 不断密切注视工程进展，一出现争端，立即出面调解。DAB争议解决方式，本质上属于非诉讼解决方式的范畴， 它能够增进业主和承包商之间的交流、合作， 有利于快速、经济、公正地解决合同纠纷 。第八十页，共一百零五页。3.5争端解决方式的对比采用DAB争议解决方式的优点如下（1）现场性（2）程序性 。（3）合意性（4）超前性 （5）保密性。鉴于以

54、上DAB 方式在工程合同争议解决中具有的优势和特点，在国际工程项目中被广泛应用， 具有很强的生命力，也值得我们国家有关部门和专家去重视与借鉴。第八十一页，共一百零五页。3.6担保和保险的对比（1）工程担保的含义。在土木工程施工承包合同中,当事人一方为避免因对方违约而蒙受损失,要求对方提供可靠的经济担保,这是国际上公认的正常经济保障措施。第八十二页，共一百零五页。3.6担保和保险的对比（）工程担保的形式。工程担保有以下几种形式:第三方的保证书,银行担保,保险公司的担保书,不可撤销的银行备用信用证或直接缴纳保证金,财产的物权担保,即抵押施工机械设备或进场材料等。各种担保形式中,银行担保是最普通和最

55、容易被各方所接受的担保形式。第八十三页，共一百零五页。3.6担保和保险的对比（）工程担保的种类与内容。3.6.1投标担保，是投标人向业主保证一旦中标则在决标签约之前不撤销其投标书,设立这一担保的目的是业主为了保护其利益,不希望投标人递交毫无意义或未经充分考虑的标书。如果投标人中标后拒绝与业主签约,则投标担保金将被没收以弥补业主的损失。3.6.2履约担保。主要用于保证承包商按照合同规定正常履行合同,使业主免受承包商违约的风险。第八十四页，共一百零五页。3.6担保和保险的对比3.6.3预付款担保。预付款是业主向承包商提供的用于其购买原材料、设备、雇佣劳动力或其它为履行合同所做淮备的必要基金。预付款

56、担保用于担保承包商按合同规定偿还业主已支付的全部预付金额,防止承包商将预付款挪作他用或携款潜逃第八十五页，共一百零五页。3.6担保和保险的对比3.6.4工程缺陷责任期担保。工程缺陷责任期担保用于担保承包商对完工后的工程缺陷进行修复。在工程缺陷责任期内,如果业主或监理工程师发现工程缺陷,应通知承包商进行缺陷修复。假如证明是承包商的责任而承包商拒绝或无力修复时,业主可凭此担保金,请其他承包商修复。第八十六页，共一百零五页。3.6担保和保险的对比3.6.5留置权的使用。为防止承包商在带资产至工地履行合同时失约,使合同的正常履行有更大保证,通用条款54.1规定:“所有承包商提供的施工机械设备,临时工程

57、和材料,一经运至工地,就应被视为专门供本工程施工所用,没有监理工程师的书面同意,不得将上述任何物品运出现场。”通用条款63.1条规定了承包商违约时,业主可以自己完成该工程,或雇佣其他承包商完成。业主或其他承包商在为完成该工程时,可以使用他们认为合适的原承包商的机械设备、临时工程和材料。业主还可以在任何时候出售上述任何物品。这些条款的规定实质上是业主在遇到承包商违约时,可以行使留置权这种合同的担保形式。第八十七页，共一百零五页。3.6担保和保险的对比实行工程保证担保制度的目的就是用信用保证机制来规范工程市场行为。建立工程保证担保制度,担保机构将对被保证人的资质等级、工作业绩、企业信誉、履约记录、

58、技术水平、管理能力、财务状况等严格把关。建设市场主体各方在自身利益的驱动下,必然提高合同意识,强化责任落实,确保工程质量。工程保证担保的基本原则是:守约获益,失信受罚。信守合同者,社会信誉高,担保机构愿意担保,保险费用低,容易获得更多的工程项目;相反,失去承诺者,企业形象受损,保证金及反担保资产被用于赔偿,经济损失巨大,没有担保机构愿意担保,或者保险费高,在激烈的市场竞争面前,必然处于劣势地位,甚至可能遭到淘汰 第八十八页，共一百零五页。3.6担保和保险的对比应用FIDIC的国际工程项目，要求承包商和业主必须向对方作出担保，来约束双方、的权利和义务，这对顺利完成项目，高质量的完成任务起着无可替

59、代的作用。第八十九页，共一百零五页。3.6担保和保险的对比我国工程担保现状与发达国家相比,我国工程担保起步较晚。直到80年代初,工程担保才由国外引入,在我国1995年10月1日起施行的担保法中,规定了保证、抵押、质押、留置和定金种担保形式,广义地讲,只要与工程建设相关的各种担保措施都是工程担保的一种方式。我国每年用在建设工程方面的投资巨大,但却没有一套有效的保证体系或风险转移制度来约束业主和承包商的行为以实现规避风险。结果出现了不公平的招标过程、工程拖延、成本加大、拖欠工程款、滋生腐败等。实行完善的工程担保制度则有助于解决上述问题。第九十页，共一百零五页。3.6担保和保险的对比目前,我国进行工

60、程担保的主要是一些重点工程和重点项目,并且工程担保在国内投资项目中基本上还属空白。这种现状的存在,与我国相关法规的不完善、担保市场不成熟以及风险意识缺乏等有关。虽然建筑法、招标投标法、合同法、保险法等相关法律的出台为规范我国建筑市场起到了积极的作用,但由于缺乏必要的配套法规、监督制度和切实可行的保证措施,至今尚未形成完整的法律体系,且有些法律本身就不完善。导致了担保制度在我国很难普及。第九十一页，共一百零五页。3.6担保和保险的对比由于保险和担保的目的和作用大相径庭，所以这里简要说说保险的差异。从 FIDIC 合同条件对工程风险的分担主体作了明确的界定，使发包方与承包方的风险分担公平合理，权利