财务顾问协议模板

1、XX、XX、XXX股份有限公司与XX证券有限责任公司专项财务顾问协议签署日期：【】年【】月 专项财务顾问协议本财务顾问协议由下列四方于年 月 日订立:甲方：XX住所：身份证号码：乙方：XXX住所：身份证号码：丙方：XX证券有限责任公司公司住所：法定代表人：丁方：XXX股份有限公司公司住所：法定代表人：鉴于：甲方与乙方是丁方的实际控制人，甲方与乙方分别直接和间接持有丁方 XX%和XXX%的股份。丙方系经中国证监会依法核准的证券公司，且取得全国中小企业股份转 让系统有限责任公司(以下简称全国股份转让系统公司”授予的在全 国股份转让系统从事推荐业务和经纪业务的主办券商资格，可以从事 与推荐挂牌、证券

2、交易、证券投资、融资并购等有关的多项业务。丁方是一家依照中国法律设立并有效存续于全国中小企业股份转让系 统挂牌企业法人；甲方和乙方考虑出售直接和间接持有的丁方股份，意图将丁方的实际控制权让渡给收购人(本协议特指XXX集团或其控制的企业)。经友好协商，就甲方、乙方聘请丙方担任上述拟议事项的财务顾问事宜，各方达成如下协议（以下简称 本协议”或本财务顾问协议”:财务顾问委托1.1甲方、乙方委托丙方担任拟议交易的财务顾问，开展下述第2条中约定的财务顾问工作；丙方接受甲方、乙方的上述委托。1.2丙方应以适当、合理、谨慎的方式来处理受托事务，尽力维护甲方、乙方、 丁方的商业利益；甲方、乙方应支持、信任丙方

3、的工作，并尽必要的协助、 配合义务。1.3各方在履行本协议过程中应以法律法规及监管部门不时发布的政策为依 据，在平等互利、诚实信用的基础上，忠实履行各自的义务。1.4丙方在其服务过程中以口头或者书面形式向甲方、乙方提供的所有方案、 建议、意见等，均不构成对甲方、乙方的实质性约束，是否采用由甲方、 乙方自主决定。财务顾问工作丙方就拟议事项，为甲方、乙方提供如下服务：就本次收购对收购人进行调查，了解其主体资格、诚信情况及收购意 图等；就本次收购向甲方、乙方提供策略、时机、结构安排和方案设计等专 业建议；就本次收购所需聘任的其他中介机构的选择向甲方、乙方提供建议； 就本次收购所涉及到的挂牌公司重大监

4、管事项和审批程序向甲方、乙 方、丁方提供专业意见；协助甲方与证监会、全国股转系统有限责任公司、证券交易所等监管 机构进行沟通联络。财务顾问费及支付方式3.1财务顾问费指丙方为甲方、乙方提供所约定的财务顾问服务所应收取的报 酬，但下述第3.3条规定的丙方为甲方、乙方服务过程中实际发生的其他 费用另计。财务顾问费不低于500万元人民币，不高于2000万元人民，具体金额按 实际收购金额的0.8%计算。若计算结果低于500万，按500万收取，计 算结果高于2000万，按2000万收取。财务顾问费在本次收购完成（以 发生股权转让，且完成工商股权变更登记为准）后的五个工作日内支付。 丙方收获相关款项之后五

5、个工作日内，向甲方、乙方开具发票。若未发 生收购（股权变更登记），则丙方不得向甲、乙、丁方收取任何形式的 财务顾问服务费。3.3在本次财务顾问服务过程中所发生的其他必要费用，包括但不限于异地差 旅费及食宿费由甲方、乙方承担。3.4本合同所指的财务顾问费用不包括甲方应向全国股份转让系统公司、登记 公司、信息公司交纳的费用。3.5甲方、乙方应以银行转帐的方式向丙方付款。开户银行：户名为：帐号为：协议期限4.1本协议自各方签字盖章之日起生效，自本次收购完成并在甲方、乙方完成付款义务时终止。若因当事人不能预见、不能避免并不能克服的不可抗力因素或当 事人确实无法就收购达成协议的，甲乙方或者丙方可单方书面

6、要求终止本协 议。4.2本协议的届满或终止，不免除甲方、乙方按照本协议向丙方支付应付（而未付） 的财务顾问费和其他费用的义务。甲方、乙方的权利和义务有权要求丙方按照行业内认可的标准提供财务顾问服务；提供或促使提供对丙方恰当执行本协议项下工作所需的与甲方、乙方的业务和事务有关的一切资料和数据，并保证所提供的资料、文件、数据的真实性、 准确性和完整性；为丙方提供履行本协议所需的办公场地、设备等工作便利；对丙方及其顾问提供合理的便利，以接触甲方、乙方的合适职员及甲方、乙 方、丁方的律师、审计师、评估师等；对丙方出具的与委托事务相关的任何财务顾问方案、建议、报告及提出的其他意见（无论是正式的还是非正式

7、的，无论是书面的还是口头的），未经丙方书面同意不得用于任何其他用途或向任何第三方披露；按照本协议第3条的约定向丙方支付财务顾问费和其他实际发生的费用；促成其下属或关联企业履行本合同第3.4条的规定丙方的权利和义务6.1依照业内认可的标准以审慎、尽职的方式提供本协议第2条约定的财务顾问服务；6.2对甲方、乙方提供的保密资料负有保密义务；6.3有权按照本协议的约定收取财务顾问费和其他实际发生的费用，并要求甲方、乙方提供从事财务顾问工作所需的相关资料和办公场地、设备等工作便利。协议的变更、解除与终止7.1本协议任何条款若因与国家新颁布的法律法规不符而无效，不影响本协议中 其他条款的效力。在出现这种情

8、况时，各方应立即协商，谈判修改该条款。7.2如果因当事人不能预见、不能避免并不能克服的不可抗力因素，导致本协议 无法继续履行，任何一方均可解除本协议，各方互不承担违约责任；但受到 不可抗力影响的一方应及时将事件的发生通知另一方，并采取适当措施防止 损失的扩大。违约责任8.1任何一方违反本协议项下的保密义务，应赔偿对方由此而遭受的经济损失。8.2自甲方、乙方逾期支付财务顾问费达一个月起，丙方有权在其后每日收取万 分之五的违约金。8.3若甲方、乙方提出的要求不符合法律法规的规定，丙方可以解除本协议。8.4若丙方有证据证明甲方、乙方提供的有关资料和数据是虚假或严重误导性的, 则丙方可以解除本协议；给

9、丙方造成损失的，甲方、乙方应承担赔偿责任。法律适用和争议解决9.1本协议受中华人民共和国法律管辖并依其解释。9.2由于本协议引起或与本协议有关的任何争议，各方应尽最大努力通过友好协商 解决；如协商不成，任何一方有权向丁方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。诵知10.1根据本协议发出的或与本协议有关的通知应采用书面形式，书面形式包括信 函、电子邮件、传真或各方同意的其他形式。一切通知均应发往下列有关地址，直至依照本条向另一方发出书面通知更改此地址:甲方:XXX住所:邮编：电话:传直./、乙方:XX住所:邮编：电话:传直./、丙方:XX证券有限责任公司地址: 邮编: 电话: 传真: 联系人:T方：X

10、XX股份有限公司地址：邮编：电话：传直./、联系人：10.2按本条的规定发出的通知，分别按下列情况视为已经送达：面交的，在收件方签收时；采用挂号邮寄方式的，在邮件送达并签收之时；采用电子邮件方式的，在电子邮件进入另一方邮件系统并可随时查看 之时；（iv）采用传真方式的，在发送方的传真机作出发送确认报告之时。全部协议本协议构成甲乙丙丁四方之间就本协议内容的全部协议，并取代四方之间此 前所有与本协议事项有关的一切讨论、书信、笔记、备忘录、洽谈、谅解（不论 是书面或是口头形式）和所有其它文件和协议。独家委托丙方根据本协议所获得的委托为独家委托。在本协议有效期内，甲方、乙方 不得就本协议下的委托事项再

11、行委托其他财务顾问。非权利放弃任何一方没有行使其在本协议下的任何权利或者没有就对方的违约行为采取 任何行动，不应被视为对该权利的放弃或者对追究违约方责任的放弃。任何一方 放弃针对对方的任何权利，或者放弃追究对方的任何过失，不应被视为对任何其 他权利或追究任何其他过失的放弃。所有放弃均应以书面形式作出并按本协议规 定的方式送交对方。转让未经对方书面同意，本协议的任何一方不得将其在本协议下的权利或义务转 让给第三方。15修改15.1本协议的修改只能采用书面形式，并由各方签字并加盖公章后生效。15.2本协议各方日后签署的本协议的任何补充协议均或对本协议任何条款的修改 均构成本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等法律效力。16.标题与解释本协议中各条款的标题仅为方便引用而设置，不影响本协议的解释。17附则17.1本协议经各方法定代表人或授权代表签字并加盖单位公章后生效。17.2本协议一式八份，四