DB11-T 978-2013-服务业清洁生产审核报告+编制技术规范-（高清有效）

1、ICS 03.080.01A16备案:38190-2013DB11A16北京市地方标准DB11/T 9782013服务业清洁生产审核报告编制技术规范TechnicalSpecificationontheDevelopmentofAuditReportsforCleaner Production in ServiceSector2013-06-21发布2013-10-01实施北京市质量技术监督局发布DB11/T 9782013目次前言II引言III1范引文件1语定义1核告体1核告文写要求2附录A（范附） 规范用表13附录B（范附） 北京务单清生审核告写版求正反打22附录C（范附） 清洁产案益算2

2、5附录D（范附） 清洁产案济行分析28附录E（范附） 服务单简31附录F（范附） 本轮洁产核节减排绩统计32IDB11/T 9782013前言本标准依据GBT 1.1-2009给出的规则起草。本标准由北京市发展和改革委员会提出。本标准由北京市发展和改革委员会组织实施。本标准起草单位：北京节能环保中心、中国轻工业清洁生产中心。本标准起草人：唐艳芬、吕竹明、薛捍平、孙晓峰、孙慧、刘安IIDB11/T 9782013引言IIIDB11/T 9782013服务业清洁生产审核报告编制技术规范范围要求。本标准适用于北京地区服务业单位清洁生产审核报告的编制,清洁生产审核和评估可参照执行。GB/T 12452

3、GB/T 13234GB/T 15316 节能监测技术通则GB 17167 用能单位能源计量器具配备和管理通则GB/T 4754 国民经济行业分类标准GB 8978 污水综合排放标准下列术语和定义适用于本标准。清洁生产审核 cleanerproductionaudit审核期 auditperiod服务业单位开展一轮清洁生产审核活动从起始日期到结束日期。review period ofaudit服务业单位开展清洁生产审核活动当年回溯三个自然年的时间加上审核当年年初到审核启动前的时限。审核基准期 benchmarkperiodof audit服务业单位开展清洁生产审核活动当年的上一年度。1DB11

4、/T 9782013内容报告封面按从上到下顺序应包括以下内容：（）；（）。要求内容内封面应包括参加审核项目人员表和参加审核报告编写人员表，见附录A表A.1至表A.4。要求清洁生产审核分为服务业单位自主审核和委托咨询机构审核两种情况。服务业单位自主审核时，报告内封面应包括附录A表A.1至表A.3的内容。服务业单位委托咨询机构审核时，报告内封面应包括附录A表A.1至表A.4的内容。审核报告正文应包括以下内容：前言123456789附件报告的编写排版按照附录B要求,并正反面打印。前言2DB11/T 9782013前言应包括但不限于以下内容：行清洁生产的状况、目前服务业单位清洁生产所处水平、存在的差距

5、和潜力；时间等关键节点；/（组织机构应包括但不限于以下内容：包）；地理位置和平面布置应包括但不限于以下内容：500在自然保护区、风景名胜区、水源保护区、文教区、居民区等环境敏感点；简要说明高层领导对清洁生产审核工作的重视以及高层领导在清洁生产领导小组中所承担的职责。3DB11/T 9782013表A.5和A.6绘制清洁生产审核工作计划表, 见附录A表A.7。宣传和培训应包括但不限于以下内容：现培训现场照片、培训教材等相关信息；A.8。预审核服务情况的内容应包括但不限于：（经营）经营（服务）流程或方式的内容应包括但不限于：（服务全过服务（）主体设施与设备情况的主要内容包括：（物高度、层数、层高、

6、节能技术采用情况等）；4DB11/T 9782013水消耗分析应包括但不限于以下内容：（）；GB 17167能源消耗分析应包括但不限于以下内容：（要用能设备参数及安装位置统计表, 见附录 A 表 A.9；GB 17167注：1）各能源最终需折算成标煤。2）计算产值能耗时，应按基准年不变价格折算。能源审计，是否按照审核结论意见进行整改；能源和水资源管理状况应包括但不限于以下内容：ISO140015DB11/T 9782013服务业单位污染物是否能够稳定达标，若不达标，应说明相关原因；报告附件中应附监测报告；运行效果，判断污染治理设施是否有效运行（如有中水系统，应进行详细说明）；并核实危险废物转移

7、联单。国家及地方政策符合性分析应包括但不限于以下内容：品；（等）；（）（内容确定审核重点应包括但不限于以下内容：（）；审核重点的确定方法可选用但不限于以下方法：6DB11/T 9782013设置清洁生产目标应包括但不限于以下内容：（）；（2（4）AA.10；根据服务业单位现场考察、基础资料整理和服务业单位清洁生产现状水平分析发现的清洁生产问 ）审核）内容要求平衡分析应以实测为主，各类计量仪表应齐全。如服务业单位对计量器具的安装无控制权，应进行说明，可采用其它方法进行平衡分析。审核重点物料平衡实测和分析应包括但不限于以下内容：等，同时记录提供的服务数量；7DB11/T 9782013AA.11A

8、.12；先进现减少物料消耗的清洁生产潜力与机会。审核重点水平衡实测和分析应包括但不限于以下内容：/GB/T 12452AA.13；先进现减少水消耗的清洁生产潜力与机会。审核重点能量平衡实测和分析应包括但不限于以下内容：/A A.14；先进（）审核重点污染因子平衡实测和分析应包括但不限于以下内容：AA.15。8DB11/T 9782013（方案产生与汇总应包括但不限于以下内容：/径应包括向消费者征集合理化建议；理情况等；（）AA.16。（表A.17。推荐中高费备选方案的内容应包括但不限于：AA.18，AA.19。方案介绍应包括但不限于以下内容：方案名称、方案类型（节能、降耗、减排、综合利用）、方

9、案内容（方案实施前的现状、存在的问题以及采取的具体措施等），方案与清洁生产及循环经济的符合性。9DB11/T 9782013具体量化方法见附录C。经济可行性分析应包括但不限于以下内容：具体计算方法见附录D。综合技术可行性、环境可行性、经济可行性分析评判结果，确定该方案是否可行。根据可行的中/高费方案技术、环境、经济的评估结果对方案进行排序，推荐最佳的中高费方案。方案实施情况应包括但不限于以下内容：AA.20。绘制拟实施无/低费、中/高费方案统计表，方案汇总表见附录A表A.21。已实施方案成果汇总的内容主要包括：文字并列表说明已实施无/低费方案产生经济效益和环境效益的情况。文字并列表说明已实施中

10、/高费方案产生经济效益和环境效益的情况。（/字说明；10DB11/T 9782013情况；与清洁生产评价指标体系或清洁生产标准对比，说明清洁生产水平提升情况。拟实施中/高费方案成果预测的内容主要包括：中/编制中/高费方案实施计划表，并进行相关文字说明；方案实施计划表中应包括：方案编号、方案名称、负责实施部门、负责人及实施时限。中/编制中/高费方案资金筹措计划表，并进行相关文字说明，中/高费方案资金筹措计划表应包括：拟实施中/高费方案所需资金的数量、来源以及为筹措资金所做的工作、落实情况。（）（远全部方案实施后成果分析的主要内容包括：编制本轮审核全部方案实施后经济效益和环境效益汇总表，并进行相关

11、文字说明；远A表A.22， 说明健全完善后的清洁生产管理机构设置情况。说明健全完善后的清洁生产管理制度。清洁生产管理制度包括把审核成果纳入单位的日常管理轨 制定持续清洁生产计划，应将计划纳入到服务业单位年度工作计划中。持续清洁生产计划应包括以下几个方面：11DB11/T 9782013说明清洁生产相关政策法规跟踪情况，建立的清洁生产相关政策法规、标准及其他要求的获取渠道及对新颁布的清洁生产政策法规的响应机制。说明持续开展清洁生产宣传、培训情况，对象涉及高层领导、员工及消费者，内容涉及清洁生产、节能减排知识、引导消费者绿色消费等。结论审核报告结论包括：）；审核报告附件应包括但不限于以下内容：E；

12、（）；（单位、绿色饭店等）；F；12DB11/T 9782013附 录 A（规范性附录）规范性用表表A.1 参加清洁生产审核项目人员表项目名称XXXX 清洁生产审核项目单位项目单位名称公司主管XXX（所担任职务，审核工作小组组长）项目负责人XXX（所担任职务，审核工作小组副组长）项目主要参加人XXX（牵头职能部门主管领导职务）XXX（主要相关职能部门主管领导职务）XXX (主要相关专业内审员)咨询单位咨询机构名称公司主管XXX（总工程师/公司领导职务）项目负责人XXX（高级工程师）项目参加人XXX（工程师）XXX（工程师）注：表中“XXXX”需用实际项目单位名称替换；2.表中“XXX”需用服务

13、业单位相关人员姓名替换。表A.2 参与清洁生产审核工作咨询专家表（行业专家、能源专家、环保专家等）姓名单位职称从事专业表A.3 服务业单位参加清洁生产审核报告编写人员表姓名职务/ 职称服务业单位部门签字 13DB11/T 9782013表A.4 咨询机构参加清洁生产审核人员表姓名项目职务单位职务/ 职称清洁生产审计师证书号签字 XXX项目负责人第 XXXXXXX 号XXX项目参加人第 XXXXXXX 号XXX项目参加人第 XXXXXXX 号表A.5序 号姓 名部门职务小组职务职责1组 长2副组长3组 员注：组长是审核领导小组的核心，应由服务业单位负责运营的最高领导担任。表A.6序 号姓 名部门

14、职务小组职务职 责1组 长2副组长3组 员注：1）是否需要分别设置清洁生产审核领导小组和工作小组，应根据服务业单位规模来确定，当服务业单位规模较小时，这两个小组可加以合并。2）不同行业的服务业单位的审核小组成员职位不尽相同，但均应包括以下几个部门：服务组织部门（相当于工业服务业单位的生产调度组织部门洗染业需有服务人员参加，教育需有教师、学生参加，医院需有医生、护士参加。14DB11/T 9782013表A.7 审核工作计划表序号阶段工作内容时间进度负责单位负责人1审核准备2预审核3审 核4实施方案的产生和筛选5实施方案的确定6方案实施7持续清洁生产表A.8 障碍分析及解决办法序号障 碍主要问题

15、解决办法1观念方面2组织方面3服务流程方面4设备方面5计量方面6资金方面7管理方面8消费者引导方面9其他方面注：各方面障碍示例：观念方面：将清洁生产视同末端治理；组织方面：小组成员多为兼职工作，无法全心投入清洁生产工作；服务流程：已有的操作规程、管理体系很健全，无提升空间；设备方面：认为技术、设备已很先进，没有提升空间；计量方面：计量器具配备不齐全，影响数据方面的统计；7） 资金方面：缺乏实施清洁生产方案的资金；管理方面：各部门之间协调困难；消费者引导方面：消费者自身清洁生产意识不足。15DB11/T 9782013表A.9 主要用能设备参数及安装位置统计表序号用能设备名称规格型号额定容量/

16、功率耗能种类数量安装位置12表A.10 服务业单位本轮清洁生产审核目标设置一览表序号清洁生产指标现状近期目标中期目标远期目标绝对量相对量（%）绝对量相对量（%）绝对量相对量（%）12表A.11 原辅料损失原因分析汇总表原辅料名称消耗部位影响因素原辅材料和能源服务流程设备过程控制服务/产品废物特性管理员工注：针对每一个原料损失部位，按照原辅材料和能源、服务流程、设备、过程控制、服务/产品、废物特性、管理和员工等八个方面进行原因分析。表A.12 废物产生原因分析汇总表产 生部 位废物名称影响因素原辅材料和能源服务流程设备过程控制服务/产品废物特性管理员工注：针对每一种废物，按照原辅材料和能源、服务

17、流程、设备、过程控制、服务/产品、废物特性、管理和员工等八个方面进行原因分析。16DB11/T 9782013表A.13消耗部位水的用途（环水等）影响因素原辅材料和能源服务流程设备过程控制服务/ 产品废物特性管理员工注：针对关键的耗水环节，按照原辅材料和能源、服务流程、设备、过程控制、服务/产品、废物特性、管理和员工等八个方面进行原因分析。表A.14消耗部位能源名称影响因素原辅材料和能源服务流程设备过程控制服务/产品废物特性管理员工注：针对关键的耗能环节，按照原辅材料和能源、服务流程、设备、过程控制、服务/产品、废物特性、管理和员工等八个方面进行原因分析。表A.15产生部位污染物名称影响因素原

18、辅材料和能源服务流程设备过程控制服务/产品废物特性管理员工注：针对污染因子，按照原辅材料和能源、服务流程、设备、过程控制、服务/产品、废物特性、管理和员工等八个方面进行原因分析。表A.16 清洁生产方案汇总表方案编号方案名称针对的问 题方案简介预计投资费用方案属性预计效果环境绩效经济效益一、原辅材料和能源二、服务流程三、设备维护和更新17DB11/T 9782013方案编号方案名称针对的问 题方案简介预计投资费用方案属性预计效果环境绩效经济效益四、过程优化控制五、服务/产品六、废物回收利用和循环使用七、管理八、员工表A.17 方案简易筛选方法方案编号筛选因素结 论技术可行性环境效果经济效益实施

19、难易程度对服务的影响F1F2Fn18DB11/T 9782013表A.18 清洁生产方案权重与得分取值依据表序号影响因素权 重（W）方案得分（R）8- 105-71-41环境效果8-10效果非常好效果较好效果一般2经济效果7-10效果非常好效果较好效果一般3流程可行性6-8可操作性强可操作性一般可操作性较差4可实施性4-6可实施性强可实施性一般可实施性较差表A.19 方案的权重总和计分排序表权重因素环境可行性经济可行性流程可行性可实施性总分（RW）排序权重（W）8-107-106-84-6方案得分12注：确定权重值时采用相应范围内的某一特定值，该特定值来源于审核小组的平均结果。表A.20 已实

20、施方案汇总表方案编号方案名称投资费用方案属性实施效果环境绩效经济效益一、原辅材料和能源二、服务流程三、设备维护和更新四、过程优化控制19DB11/T 9782013方案编号方案名称投资费用方案属性实施效果环境绩效经济效益五、服务/产品六、废物回收利用和循环使用七、管理八、员工表A.21 拟实施方案汇总表方案编号方案名称预计投资费用方案属性预计效果环境绩效经济效益一、原辅材料和能源二、服务流程三、设备维护和更新四、过程优化控制五、服务/产品六、废物回收利用和循环使用七、管理八、员工表A.22 服务业单位本轮清洁生产审核目标完成情况一览表20DB11/T 9782013序 号指标项目方案实施前指标

21、值方案实施后指标值近期目标指标完成率（%）绝对量相对量（%）123421DB11/T 9782013附 录 B（规范性附录）北京服务业单位清洁生产审核报告编写排版要求（正反面打印）报告封面报告封面的排版要求包括：A43.533302.52180.25180；5.9813.33，1.500.25；1.500.25；1.500.25。报告内封面页面设置A4打印纸纵向纸形，页边矩：上3.5厘米、下3厘米、左3厘米、右3厘米、装订线0厘米、页眉2.5厘米、页脚2厘米。审核项目参加人员表与审核报告编写参加人员表的排版要求包括：1.50；，1.50；_GB23121.5。咨询机构资质证书和咨询人员资格证书

22、的排版要求包括：A43.5333订线 0 厘米、页眉 2.5 厘米、页脚 2 厘米；目录22DB11/T 9782013_GB2312TimesNewRoman四号，1.5倍行距，段前、段后间距均为0。正文页面设置页面设置的排版要求包括：A43.533302.52New Roman章节标题章节标题的排版要求包括：使用样式1.520.50_GB2312Times NewRoman正文文字正文文字的排版要求包括：2“1.5倍行距”。_GB2312Times New Roman1)”1）表格表格的排版要求包括：_GB2312TimesNewRoman段前 0.2 行，段后 0.2 行；“”；1-16

23、-5_GB2312TimesNewRoman0“1.5图件图件的排版要求包括：23DB11/T 9782013_GB231201.5距”。_GB2312Times New Roman1-1”6-5附件附件内容排版要求与正文排版要求相同。24DB11/T 9782013附 录 C（规范性附录）清洁生产方案效益计算方法GB/T13234采用最新版本或地方标准。E=E0-E1（1）式中：E项目的节能量；E0项目实施前年度消耗能源量，吨标煤/年；E1项目实施后提供与项目实施前相同数量和质量服务所需要消耗能源量，吨标煤/年。对于未实施方案的节能量可以通过估算得到，估算的依据包括但不限于：（GB/T 15

24、316-2009）（）与此产品（工序）（或服务环节）直接相关联的所有用能环节，即是单个产品（工序）（或服务环节）节能量计算的范围。）（）（工序（按（）（）（）用项目实施前单个产品（工序）（或服务环节）的基准综合能耗除以基准产量（或提供服务数量），（工序（耗按照相同方法，统计计算出项目完成后一年的单个产品（工序）（或服务环节）的综合能耗、产量（或提供服务数量）和单耗。25DB11/T 9782013）（）工序（）（资源节约量的计算方法如下所示：式中：R项目的资源节约量；R0项目实施前年度消耗资源量；R=R0-R1（2）R1项目实施后提供与项目实施前相同数量和质量服务所需要消耗资源量。式中：W水污

25、染物产生减少量W0上一年度水污染物产生量W1本年度水污染物产生量W=W0-W1（3）重点关注的水污染物主要包括：化学需氧量、氨氮、重金属等。未实施方案水污染物产生减少量计算主要包括：对于未实施方案的废水产生减少量可以通过估算得到，估算的依据包括：水平衡分析；对于未实施方案的污染物浓度降低可以通过估算得到，估算的依据包括： 物料平衡或污染因子平衡分析；类似项目污染物产生浓度；已实施方案水污染物产生减少量计算主要包括：通过实测计算方案实施前后相应工段的废水产生量的变化。26DB11/T 9782013通过实际监测，计算方案实施前后相应工段的污染物产生浓度的变化。注：应提供方案实施前后有资质的环境监

26、测机构出具的相应污染物产生浓度的环境监测报告。关于废水污染物减排量的计算按照审核年度国家的相关要求执行。注：应提供审核前后有资质的环境监测机构出具的相应污染物排放浓度的环境监测报告。重点关注的大气污染物主要包括：二氧化硫、氮氧化物、挥发性有机物、颗粒物等。关于大气污染物减排量的计算按照审核年度国家的相关要求执行。27DB11/T 9782013附 录 D（规范性附录）清洁生产方案经济可行性分析方法（I）总投资包括：项目建设投资（固定资产、无形资产、开办费、不可预见费）、建设期利息和项目流动资金。（P）说明年运行费用总节省中的效益来源，一是通过降低能耗、物耗、减排污染物、固废综合利用取得的效益，

27、二是通过提高服务能力、服务效率增加的效益，具体计算方法如下：）对于项目新增利润全部来源于项目经营成本减少（即经营成本节省）的中高费方案，项目运行期各年份的新增净现金流量可按以下简化方法进行计算： 年新增利润（P） = 经营成本的减少额经营成本减少额（即经营成本年度总节省）项目前经营成本(可比部分)项目后经营成本(可比部分)（F）（D）确定设备折旧年限，计算年折旧费，公式如下：D= IN（1）式中：D年折旧费； I 总 投 资 ； N设备折旧期。（T）式中：T应纳所得税利润； P年新增利润； D年折旧费。T=PD（2）28DB11/T 9782013（E）根据税法，确定所得税税率，计算净利润如下

28、：E=TS（3）式中：TS（F）式中：F年净现金流量； E 净 利 润 ； D年折旧费。（N）F=E+D（4）以项目获得的年收益偿还原始投资的年限。N= IF（5）式中：N投资偿还期； I总投资费用； F年净现金流量。判别准则：N 基准年限（视不同项目而定）时，项目方案可接受。（NPV）确定设备使用年限、贷款利息，选取年贴现值系数，计算净现值：j nj 式中：NPV 净 现 值 ； F年净现金流量； I总投资费用。NPV ij （6）（IRR）内部收益率是投资项目在计算期内各年净现金流量现值累计为零时的贴现率，即29DB11/T 9782013F I 0nn式中：IRRIRRj1 IRR项目可

29、接受（7）IRR 项目被拒绝（其中， ic 为基准收益率、行业受益率或银行贷款利率）将上述结果进行汇总见表D.1。表 D.1 方案经济分析指标名 称单 位数 值总投资费用万元年新增利润万元贴现率%折旧期年所得税率%年折旧费万元应税利润万元净利润万元年净现金流量万元投资偿还期年净现值万元内部收益率%30DB11/T 9782013附 录 E（规范性附录）服务业单位简况表表E.1 服务业单位简况表服务业单位名称：服务业单位名称：所属行业 服务业单位类型：法人代表 地址： 电话及传真：联系人： 主要提供的服务、服务流程：年末员工总数：技术人员总数 企业固定资产总值： 企业年主营业务收入：年总利润 成立时间： 其他：31DB11/T 9782013附 录 F