石油天然气集团公司安全标准化管理培训课件

1、安全标准化管理培训李六有 中国石油集团测井有限公司提 纲绪论标准分类与标准体系表标准化基本理论和方法标准的制定、实施与监督采用国际标准与世贸企业标准化和企业标准范例标准化法律、法规GB/T 1.1-2000一、基本概念1.1 标准：对重复性事物和概念所做的统一规定。它以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，经有关方面协商一致，由主管机构批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据。1.2 标准化：在经济、技术、科学及管理等社会实践中，对重复性事物和概念，通过制定、发布和实施标准，达到统一，以获得最佳秩序和社会效益。（GB 3935.1 标准化基本术语）第一章 绪 论 标准化被当做科学管理的有

2、效手段，在一个国家乃至全世界范围内建立相应的机构，有组织有计划地开展工作，是近几十年内的事。标准化作为一门学科来研究，可以说才刚开始不久，它是一门很年轻又很有发展前途的学科。 但是，这并不是说标准化是近几十年才产生的，它的历史可以追溯到几千年前，人们对于它并不陌生。 标准化产生和发展的历程，大体经历了以下几个重要阶段。 一、远古时代人类标准化思想的萌芽 二、建立在手工生产基础上的古代标准化 三、以机器大工业为基础的近代标准化 四、以系统理论为指导的现代标准化 1.3 规程：对工艺、操作、安装、检定、安全、管理等具体技术要求和实施程序所作的统一规定。1.4 规范：对设计、施工、制造、检验等技术事

3、项所作的统一规定。1.5 技术标准：是对标准化领域中需要协调统一的技术事项所制定的标准。(有关“物”的标准）1.6 管理标准：是对标准化领域中需要协调统一的管理事项所制定的标准。(有关“事”的标准）1.7 工作标准：是对标准化领域中需要协调统一各类工作人员的工作事项所制定的标准。(有关“人”的标准）2.2 标准化的目的与作用安全行业（标准）是标准化中的一个组成部分（分支） a) 标准化是组织现代生产的重要手段和必要条件； b） 标准化是合理发展产品品种、组织专业化生产的前提； c) 标准化是企业实行科学管理和现代化管理的基础； d) 标准化是提高产品质量，保障安全、健康和环境的技术保证； e）

4、 标准化可使国家资源合理利用，节约能源和节约原材料； f） 标准化是推广新工艺、新技术、新成果等的桥梁； g） 标准化可以消除贸易障碍，促进国际贸易的发展，维护我国 的商品信誉和人民的权益； h） 标准化可获得最佳经济效益。第二章 标准分类与标准体系表一、标准的分类1.1 按标准性质分类法(属性分类) 按最高属性层次分为:技术标准、管理标准和工作标准三大类。1.2 按标准化对象分类法（标准化对象名称归属分类） 例如：对技术标准按其对象可分为：基础标准、产品标准、方法标准、产品和食品安全、卫生与环保标准等。 对管理标准按其对象可分为：经济管理标准、技术管理标准、能源、物质、生产组织管理标准等。

5、对工作标准按其对象可分为：部门工作标准、各类人员工作标准（岗位和操作）。1.5 标准的编号 1.5.1 国家标准编号 GB XXXX-XXXX （强制性国家标准）（AQ为安全标准） 标准发布年代号 标准发布顺序号 强制性国家标准代号 GB/T XXXX-XXXX（推荐性国家标准）GB/Z（标准化指导性性技术文件） 推荐性国家标准代号、年号（19579-2004）GBJ(工程建设）、GBW（卫生）、GBn（内部发行）、GJB（军用）GBZ（职业卫生）、标准样品GSB （GSB国家标准样品）（编号、样品名称、批准日期、有效期、研制单位）1.5.2 行业标准编号 SY XXXX-XXXX （强制性中

6、国石油天然气行业标准） SY/T XXXX-XXXX（推荐性中国石油天然气行业标准） 常见行业标准代号：标准名称代号标准名称代号标准名称代号机械JB电力DL纺织FZ化工HG轻工QB地质矿产DZ石油化工SH黑色冶金YB汽车 QC建材JC有色冶金YS通信YD 1.5.3 地方标准编号 DB11 XXX-XXXX 为北京市强制性地方标准代号 DB11/T XXX-XXXX 为北京市推荐性地方标准代号 常见地方标准代号： （行政区划分代码）DB12 - 天津； DB13 - 河北； DB14 - 山西；DB15 - 内蒙； DB31 - 上海； DB32 - 江苏DB37 - 山东； DB41 - 河

7、南； DB65 - 新疆。1.5.4 企业标准编号 Q/XXX XXX-XXXX 企业标准发布年号 企业标准发布顺序号 企业代号 XX企业标准代号 企业标准代号二、标准体系表2.1 标准体系的定义（GB/T 13016 标准体系表编制和要求） 是指一定范围内的标准按其内在联系形成的科学的有机整体。2.2 标准体系表的定义 标准体系表是在一定范围的标准体系内的标准按一定形式排列起来的图表。 2.3 标准体系表的作用标准体系表具有以下几个方面的作用 1）描绘出标准化工作的发展蓝图； 2）为采用国际标准和国外先进标准提供了有利信 息； 3）指导标准化发展规划、计划的编制； 4）有利于改造和健全现有的

8、标准体系； 5）有利于指导科研设计和生产工作； 6）有利于企业标准化工作的建设。 2.4.3 企业综合标准体系表的结构图企业方针目标企业贯彻的标准化法规和企业标准化规定各种相关国家法规技术基础标准管理基础标准工作基础标准技术生产计划经营质量能源设备销售劳动组织物资HSE技术标准管理标准技术标准管理标准技术标准管理标准技术标准管理标准工作标准技术标准管理标准技术标准管理标准技术标准管理标准技术标准管理标准技术标准管理标准技术标准管理标准工作标准工作标准工作标准工作标准工作标准工作标准工作标准工作标准工作标准 2.5 企业标准体系表的编制原则1、全面成套 2、层次恰当3、划分明确 2.6 企业标准

9、体系表的编制要求(1) 企业标准体系表应由结构图、标准明细表和标准统计表三部分组成。(2) 结构图上均应编层次号和类别号, 宜采用隶属编号方法进行编号。 也可以采用分类编号方法进行编号。(3) 结构图的具体结构,即结构图的横向展开及纵向细化程度,应视该标 准体系的标准总量和各类标准的集合程度而定。(4) 企业标准体系表应细化到具体标准项目,已发布的标准应列出标准号。 标准的排列顺序应有规律,便于使用。(5) 企业标准体系表应能适应发展的需要,充分考虑发展项目,充分体现 当前科学技术的先进水平。已有标准的,应反映出最新版本的现行标 准,不应列入作废的标准。(6) 企业标准体系表应体现积极采用国际

10、标准和国外先进标准,并填写具 体的国际标准和国外先进标准号及采用程度符号。(7) 企业标准体系表应反映标准的实施情况,以便于进行动态管理。 2.7 企业标准体系表的编制程序 1、明确编制对象 2、分解企业标准化工作目标 3、调查研究 4、确定标准体系 5、编制标准体系表 6、综合分析 7、编写编制说明8、审定、批准、编号、发布2.8 企业标准体系表的编写细则1、确定标准体系表名称2、绘制标准体系表结构图3、编制标准明细表4、填写标准统计表第三章 标准化基本理论和方法一、标准化方法简化、统一化、系列化、通用化、组合化、综合标准化、超前标准化。 1、简化：在一定范围内缩减对象 ( 事物 ) 的类型

11、数目,使之在既定时间内足以满足一般需要的标准化方法。2、统一化：把同类事物两种以上的表现形态归并为一种或限定在一个范围内的标准化方法。 3、系列化：对同一类产品中的一组产品同时进行标准化的一种方法。4、通用化：是同一类型不同规格或不同类型的产品和装备中结构相近似的零部件,经过统一以后可以彼此互换的标准化方法。5、组合化：按照标准化的原则,设计并制造出若干组通用性较强的单元, 根据需要拼合成不同用途的物品的一种标准化的方法。6、综合标准化：是运用系统理论,对具体的标准化对象及其相关要素所形成的系统进行整体标准化的一种方法。7、超前标准化：根据预测，对以后将成为最佳的标准化对象，规定出高于目前实际

12、达到水平定额和要求的一种标准化方法。2 技术标准的制定和修订 2.1 制定和修订技术标准的对象 2.2 制定和修订技术标准的原则 2.3 技术标准编写的基本要求 2.4 制定和修订技术标准的程序与方法 编制计划 调查研究 编制标准草案 征求意见 编制标准送审搞 审定（审查） 编制标准报批稿 批准、发布 修订（复审） 3 技术标准的实施3.1 实施标准的意义 3.2 实施标准的原则 3.3 实施标准的形式 3.4 实施标准的程序和要求 标准实施的程序：计划 准备 实施 检查 总结4 技术标准实施的监督检查4.1 监督检查的作用1）可以督促企业严格执行标准 2）有利于纠正违法行为、保护国家和人民的

13、利益 3）有利于维护标准的权威性和严肃性 4） 有利于实现对标准的反馈控制,使标准更加科学合理4.2 监督检查的内容监督检查可分为：政府监督检查、社会监督检查、自我监督检查。4.3 自我监督检查的方法与要求4.3.1 标准化审查4.3.2 生产检查4.3.3 标准化主管部门检查考核二、管理标准和工作标准的制定、实施与监督1 管理标准和工作标准的作用 提高工作效率和管理水平； 合理组织、利用和发展生产力； 充分发挥各部门、各类人员的作用。 2 管理标准和工作标准的分类 2.1 管理标准的分类管理基础标准、管理程序标准、管理业务标准2.2 工作标准的分类作业工作标准、管理工作标准二、 管理标准相工

14、作标准的制定和修订 2.1 制定和修订标准的对象 制定标准的对象 a) 涉及企业生产、经营全过程的技术性管理事项； b) 涉及企业管理全局的统一性管理事项； c) 专业技术性管理事项。 修订标准的（依据）条件 a) 与新颁发的上级方针、政策、法规和标准相抵触； b) 由于企业机构变化、业务调整,标准规定的内容已不 再适用； c) 标准不协调,相互矛盾。一种是标准自身内容相互矛 盾;另一种是与其他标准相互矛盾； d) 为了采用先进的管理方法,进一步提高管理水平、工 作质量和标准化效果。2.2 制定和修订标准的原则2.2.1 政策性 应贯彻国家有关的方针政策、法令和法规，并符合上级有关规章制度、标

15、准、文件的规定。 2.2.2 继承性 要充分考虑企业的管理基础,对成功的管理经验加以总结提炼,不足之处加以补充完善然后纳入标准。2.2.3 先进性 要认真吸收国内、外同行业先进的管理方法和经验,结合本企业的具体情况加以运用,通过制定和实施标准,提高企业的管理水平。 2.2.4 可操作性 标准规定的内容,应明确、具体,并尽可能地提出工作量、质量和完成时间的定量要求,使标准便于操作和考核。 2.2.5 符合标准化的有关规定 要充分运用标准化的原理和方法,使制定的标准达到简化、统一、协调和优化,并符合有关的标准化规定。 2.3 编写的基本要求 2.3.1 编写管理标准的基本要求 总体编排管理标准由三

16、类要素构成。表1表明了管理标准常用的一种编排形式。 表1 管理标准要素的编排 要素的类型要 素 概述要素 标准要素 一般要素 管理要素 补充要素封 面目 次前 言引 言首 页定义标准名称范围规范性引用文件符号和缩略语 管理职能 管理内容与要求 检查与考核 规范性附录资料性附录条文中的注释编写要求 1）标准的结构和编写规则 参照GB/T 1.1-2000 标准化工作导则 第1部分 标准的结构和编写规定。 2）管理要素编写的内容2.3.1 编写工作标准的基本要求总体编排 工作标准由三类要素构成。表2表明了管理标准常用的一种编排形式。概述要素、一般要素和补充要素同管理标准。 工作要素：工作内容与要求

17、、职责与权限、检查与考核编写要求 1）标准的结构和编写规则 参照GB/T 1.1-2000 。 2）工作要素编写的内容三、技术标准、管理标准、工作标准与规章制度的关系1 技术标准是企业标准体系的主体 2 管理标准和工作标准是实施技术标准的保证 3 管理标准和工作标准之间的关系 4 管理标准和规章制度之间的关系： 理论基础不同 ； 思想方法不同 ；作用效果不同 。第五章 采用国际标准与世贸一、基本概念 1 国际标准 国际标准是指国际标准化组织(ISO)、国际电工委员会(IEC)和国际电信联盟(ITU)所制定的标准,以及 ISO 认可并公布的其他国际组织制定的标准。ISO认可的其他国际组织。2 国

18、外先进标准 国外先进标准是指未经ISO认可并列入索引(KWIC Index)公布的其他国际组织的标准、发达国家的国家标准、国际区域性组织的标准、国际上有权威的团体标准和企业(公司)标准中的先进标准。 未经ISO认可并列入(索引)公布的其他国际组织、国际区域性组织发达国家标准、国际上有权威的团体标准。3 采用国际标准和国外先进标准(简称为采标) 采用国际标准是指将国际标准的内容，经过分析研究和试验验证，不同程度地转化为我国标准(包括国家标准、行业标准、地方标准和企业标准)。并按我国标准审批发布程序审批发布，贯彻实施。二、采用国际标准的意义和作用采标是培育和发展市场体系的需要,有利于企业转换经营

19、机制； 采标是我国加入世界贸易组织WTO的需要,有利于消除 技术壁垒和促进国际贸易发展； 采标有利于标准化事业的发展。三、 采用国际标准的程度和编写方法 3.1 采用国际标准的程度和编写方法在国家2001年12月4日发布的采用国际标准管理办法中都做了相应的规定。即： 我国标准采用国际标准的程度,分为等同采用和修改采用。(原为:等同、等效和非等效三种采标程度) 等同采用：指与国际标准在技术内容和文本结构上相 同,或者与国际标准在技术内容上相同,只存在少量编 辑性修改。修改采用：指与国际标准之间存在技术性差异,并清楚 地标明这些差异以及解释其产生的原因,允许包含编辑 性修改。修改采用不包括只保留国

20、际标准中少量或者 不重要的条款的情况。修改采用时,我国标准与国际标 准在文本结构上应当对应,只有在不影响与国际标准的 内容和文本结构进行比较的情况下才允许改变文本结构。3.2 我国标准采用国际标准的程度代号为： 等同采用代号为：IDT (identical)； 修改采用代号为：MOD (modified)。 根据国际标准制定的我国标准应当在封面标明和前言中叙述该国际标准的编号、名称和采用程度；在标准中引用采用国际标准的我国标准，应当在“规范性引用文件”一章中标明对应的国际标准编号和采用程度，标准名称不一致的，应当给出国际标准名称。 我国标准采用国际标准程度的具体标注方法应遵守标准化工作指南 第

21、2部分：采用国际标准的规则(GB/T 20000.2)。 等同采用国际标准的我国标准采用双编号的表示方法 ,示例 :GB - /ISO : 。 修改采用国际标准的我国标准,只使用我国标准编号。 *非等效指与相应国际标准在技术内容和文本结构上不同，它们之间的差异没有被清楚地标明。非等效还包括在我国标准中月保留了少量或者不重要的国际标准条款的情况。非等效代号为：NE0 (not equivalent)。4.1 采用国际标准的方针 鼓励引导、积极推进、企业自主、分类指导。 4.2 采用国际标准的原则国家新颁布的(采用国际标准和国外先进标准管理办法)提出了如下的采标工作原则 : 采用国际标准,应当符合

22、我国有关法律、法 规,遵循国际贯例,做到技术先进、经济合理、 安全可靠。四、采用国际标准的方针、原则和措施 制定( 包括修订,下同 )我国标准应当以相应国际标准 (包括即将制定完成的国际标准)为基础。对于国际标准中通用的基础性标准、试验方法标准应当优先采用。采用国际标准中的安全标准、卫生标准、环保标准制定我国标准,应当以保障国家安全、防止欺骗、保护人体健康和人身财产安全、保护动植物的生命和健康、保护环境为正当目标。 采用国际标准时,应当尽可能等同采用国际标准。 我国的一个标准应当尽可能采用一个国际标准。 4.3 采用国际标准促进措施 对于采用国际标准的重点产品,需要进行技术改造 的,有关管理部

23、门应当按国家技术改造的有关规定, 优先纳入各级技术改造计划。 对于国家重点工程项目,在采购原材料、配套设备、 备品备件时,应当优先采购采用国际标准的产品。 各级标准化管理部门应当及时为企业采用国际标准 提供标准资料和咨询服务。各级科 技和标准情报 部门应当积极搜集、提供国际标准化的信息及有关 资料,并开展咨询服务,为企业提供最新的标准信息。 对采用国际标准的产品,按照(采用国际标准产品标志管 理办法)的规定实行标志制度。 对经济效益和社会效益显著的采标项目,可按有关规定, 申报国家、部门和地方的科技进步奖。对采标工作做出 突出贡献的单位和个人给予奖励。企业生产的产品,凡是有能力、有条件采标的,

24、都应采用 相应的标准,暂时没有采标的重要产品,要限期采用。 对于已列入新产品开发、技术改造和技术引进等计划的 采标项目,不采标的,将按有关规定取消其在贷款、税收 等方面的优惠待遇。 4.4 采用国际标准的方法和步骤4.4.1 采用国际标准的方法 ISO/IEC 导则 21 推荐的6种采标方法： a) 认可法； b) 封面法； c) 完全重印法； d) 翻译法； e) 重新起草法； f) 包括(或引用)法。我国采用国际标准的方法：由于语言的不同,在我国直接用原文是行不通的。目前我国采标只采用翻译法、重新起草法和包括法。4.4.2 采用国际标准的步骤： 采用国际标准工作大致分为以下几个步骤: 编制

25、采标的规划和计划,搜集标准资料。 对标准进行消化、分析、验证 进行采标论证和决策 转化与实施标准。 对标准的实施进行监督检查。 申请采标标志 。4.5 采标标志的使用 采标标志是我国产品采标的一种专用证明标志,是企业对产品质量达到国际标准或国外先进标准的自我声明形式。采标标志由企业自愿采用,并对使用采标标志的产 品质量承担法律责任。 凡符合下列条件的采标产品,并省级以上标准化行政主管部门备案审查，企业可以使用采标标志,并在采标产品的包装、标识、标签或产品说明书上自行印制采标标志图样。 a) 产品按照等同、等效采用国际标准或国外先进标准 的我国标准组织生产; b) 采标产品的各项质量要求稳定地达

26、到所采用标准的 规定,并具备批量生产的能力; c) 属于原国家技术监督局公布的实施采标标志产品及 其标准目录中的产品。4.6 标准化与世贸（2001年12月11日我国加入世界贸易组织（WTO）4.6.1 认识WTO/TBT(世界贸易组织贸易技术壁垒协议） 贸易技术壁垒，是指由于各国或地区对技术法规、标准、合格评定程序以及标志标签制度等技术要求的制定或实施不当，而可能给国际贸易造成的障碍。WTO成员国必须遵守的法定规则。4.6.2 发达国家设置的贸易技术壁垒 在国际贸易中用来设置技术壁垒最为广泛的是技术标准和技术法规，主要是凭借技术标准、技术法规很容易达到使所实施的技术壁垒具有名义上的合理性，提

27、法上的巧妙性，形式上的合法性，手段上的隐蔽性。具体体现在： 技术标准、法规繁多； 技术标准严格，让发展中国家很难达到； 有些标准经过精心设计和研究，可以专门用来对某些 国家的产品形成技术壁垒（ZL 专利技术，使用费）； 利用各国标准的不一致性，灵活机动地选择对自己有 利的标准；技术标准、法规不仅在条文 上限制外国产品的销售，而 且在实施过程中也可以对外 国产品的销售设置重重障碍。4.6.3 技术标准竞争的三大态势技术标准作为人类社会的一种特定活动，已 从过去主要解决产品零部件的通用和互换问 题，正在更多地变成一个国家实行贸易保护 的重要壁垒，即所谓的非关税壁垒；技术标准与专利技术越来越密不可分

28、技术标准已成为产业特别是高技术产业的竟 争的制高点。4.6.4 我国技术标准应对入世的战略 我国参与技术标准竟争力的“弱势”地位表现在：技术标准总体水平不高；标准制定与科学研究脱节；参与国际标准化工作不够；标准化工作经费投入不足，制约了我国技术 标准竟争力的提高。应对入世的战略：要全面分析研究国际标准和国外标准，对适合中国国情的 国际先进标准尽快采用。要充分利用TBT协定中的有限干预原则和对发展中国家的 优惠政策，建立自己的技术壁垒体系。要积极参与国际标准化活动，参加国际标准的制修订工作。要抓紧培养一批熟悉国际标准规则、业务强、外语好的复 合性人才。要加强高新技术标准化工作，提升我国高新技术产

29、业的国 际竟争力。第六章 企业标准化一、企业标准化的作用与任务 1 企业标准化管理的重要性及作用 建立最佳秩序 ；稳定和提高质量； 实现科学管理，提高管理效率； 促进技术改造和技术进步； 保护安全、健康和环境；保护用户和消费者利益；消除技术壁垒，促进贸易发展；获得最佳经济效益。2 企业标准化的任务执行标准化法律、法规；实施国家标准、行业标准和地方标准；制定和实施企业标准；对标准的实施进行监督检查。二、企业标准化管理的职能 2.1 计划职能2.2 组织职能2.3 指挥职能 2.4 监督职能2.5 协调职能三、企业标准化管理的内容和方法 3.1 标准化计划管理3.2 标准化制度的建设和管理3.3

30、标准化的经费的管理3.4 标准化的信息的管理3.5 标准化科技成果的管理3.6 标准化队伍的管理3.7 标准化的现代化管理3.8 标准化活动的管理 中国石油天然气集团公司健康、安全与环境理念 以人为本、预防为主。 一切事故都是可以控制和避免的。 HSE源于责任心、源于设计、源于质量、源于防范。中国石油天然气集团公司健康、安全与环境战略目标 追求零事故、零伤害、零污染，努力实现健康、安全与环境管理的国际先进水平。中国石油天然气集团公司一贯认为：世界上最重要的资源是人类自身和人类赖以生存的自然环境。保护环境、关爱员工的健康和人民群众的生命财产安全，是本公司的核心工作之一。为了“奉献能源、创造和谐”

31、，我们将：遵守所在国家和地区的法律法规，尊重当地的风俗习惯；以人为本，预防为主，追求零事故、零伤害、零污染的目标；保护环境，推行清洁生产，致力于可持续发展；优化配置HSE资源，持续改进健康安全环境管理；各级最高管理者是HSE第一责任人，HSE表现和业绩是奖惩、聘用人员以及雇佣承包商的重要依据；实施HSE培训，建立和维护HSE文化；向社会坦诚地公开我们的HSE业绩；在世界上任何一个地方，在业务的如何一个领域，我们对HSE态度如一。中国石油天然气集团公司的所有员工、供应商和承包商都有责任维护本公司对健康、安全与环境做出的承诺。 2005年1月1日实施目 次前言 引言 1 范围 12 规范性引用文件

32、 13 术语和定义 14 总要求 45 健康、安全与环境管理体系要求 45.1 领导和承诺 45.2 健康、安全与环境方针 55.3 策划 5 5.4 组织结构、资源和文件 65.5 实施和运行 85.6 检查和纠正措施 95.7 管理评审 10附录A (资料性附录) QCNPC 104.1-2004与GBT 24001-2004、GBT 28001-2001、GB/T 19001-2000、SYT 6276-1997之间相应章、条的对照表 11参考文献 17 前 言Q/CNPC 104 健康、安全与环境管理体系标准结构如下：第1部分：规范；第2部分：实施指南；第3部分：审核指南。本部分为Q/

33、CNPC 104的第1部分。本部分代替了Q/CNPC 104.1-2004健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范。 前 言 本部分与Q/CNPC 104.1-2004相比主要差异如下： 对术语作了下列修改： 增加了对审核员、文件、程序、记录、纠正措施、预防措施等6个术语和定义； 术语“审核”改为“内部审核”，“污染预防”改为“事故预防”，“健康、安全与环境管理方案”改为“管理方案”，并对“内部审核”、“事故预防”的定义作了编辑性修改。 前 言对要素名称作了下列修改：l “健康、安全与环境管理方案”改为“管理方案”；l “培训、意识和能力”改为“能力、培训和意识”；l “文件和资料控制”改为“

34、文件控制”；l “绩效测量和监视”分解为“绩效测量和监视”和“合规性评”；l “不符合、纠正和预防措施”改为“不符合、纠正措施和预防措施”；l“记录和记录管理”改为“记录控制”；l审核”改为“内部审核”。 前 言对要素内容作了下列修改： l 对 “法律、法规及其他要求”、“文件”、“文件控制”、“应急准备和响应”、“管理评审”等要素的内容作了较大的编辑性修改； l 对“健康、安全与环境方针”、“对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划”、“目标和指标”、“资源”、“能力、培训和意识”、“承包方和(或)供应方”、“顾客和产品”、“运行控制”、“绩效测量和监视”、“记录控制”等要素的内容作了轻微的

35、编辑性修改。 前 言 本部分的附录A为资料性附录，给出了Q/CNPC 104.1-2004与GB/T 24001-2004、GB/T 28001-2001、GB/T 19001-2000、SY/T 6276-1997之间的联系。 本部分由中国石油天然气集团公司安全专业标准化技术委员会提出并归口。 本部分起草单位：北京中油健康安全环境认证中心。 本部分主要起草人：杜民、董国永、王其华、吴苏江、刘景凯、周爱国、裴玉起、周国、陈高松。 本部分所代替的标准的历次版本发布情况为： Q/CNPC 104.1-2004。前 言 为了有效推动中国石油天然气集团公司健康、安全与环境管理体系工作，实现健康、安全与

36、环境管理从跟进式管理向跨越式管理转变，进而实现卓越管理，在以往工作的基础上，制定了Q/CNPC 104的本部分。 本部分考虑了与GB/T 24001-2004环境管理体系 要求及使用指南及GB/T 28001-2001职业健康安全管理体系 规范标准要素的融合，同时对GB/T 19001-2000质量管理体系 要求的内容给予了必要考虑，拓展了SY/T 6276-1997石油天然气工业健康、安全与环境管理体系已有的技术内容，更加明确地表述了第一版的内容。 引 言 本部分不包含针对其他管理的要求，如质量、财务和内控管理等，但可以将本部分所规定的要素与其他管理要求进行协调或加以整合。 本部分适用于任何

37、有以下愿望的中国石油天然气集团公司各组织及其相关方： a) 建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管 理体系； b) 使自己确信能符合所声明的健康、安全与环境方针； c) 向外界证实这种符合性； d) 寻求外部组织对其健康、安全与环境管理体系的认证； e) 自我评价和声明符合本标准。1 范 围 本部分规定了对健康、安全与环境管理体系的要求，旨在使一个组织能够控制健康、安全与环境风险，实现健康、安全与环境目标并持续改进其绩效。它并未提出具体的健康、安全与环境绩效准则，也未做出设计管理体系的具体规定。 本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及其相关方建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境

38、管理体系。 本部分中的所有要求意在纳入任何一个 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过Q/CNPC 104的本部分的引用而成为本部分的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本部分，然而，鼓励根据本部分达成协议的各方研究可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本部分。GB/T 24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南(ISO14001:2004，IDT)GB/T 28001-2001 职业健康安全管理体系 规范SY/T 6276-1997 石油天然气工业健康、安全与环境管理体系 3 术语和定义 下列术语和定义适用

39、于Q/CNPC 104的本部分。3.1 事故 accident 造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。本标准术语和定义共 30 个3 术语和定义3.2 事件 incident 导致或可能导致事故的情况。 注：其结果未产生疾病、伤害、损坏或其他损失 的事件叫“未遂事件”，在英文中还可称为“near-miss”。英文中，术语“incident”包含“near-miss”。 健康、安全与环境方针策划组织结构、资源和文件实施和运行检查和纠正措施管理评审内部审核领导和承诺 4 总要求组织应建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系。 组织应界定健康、安全与环境管理体系的范围，并形成文件。 健康、

40、安全与环境管理体系模式如左图所示。5 健康、安全与环境管理体系要求5.1 领导和承诺 最高管理者应对建立、实施和持续改进健康、安全与环境管理体系提供强有力的领导和明确的承诺，并通过以下活动证实： a) 向组织传达满足法律、法规及其他要求的重要性； b) 制定健康、安全与环境方针； c) 确保健康、安全与环境目标的制定和实现； d) 进行管理评审； e) 确保必要的资源获得。 组织应建立和维护企业文化，以支持健康、安全与环境管理体系有效运行。 5.2 健康、安全与环境方针 组织应具有经过最高管理者批准的健康、安全与环境方针，规定组织的健康、安全与环境的原则和政策。健康、安全与环境方针应： a)

41、适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与环境风险； b) 包括对持续改进和清洁生产、事故预防的承诺； c) 包括对组织遵守现行法律、法规和组织接受的其他要求的承诺； d) 与上级组织的健康、安全与环境方针保持一致； e) 形成文件，实施并保持；f) 传达到所有为组织或代表组织工作的人员，使其认识各自的健康、安全与环境义务；g) 可为相关方所获取；h) 定期评审，以确保其与组织相关和适宜。组织应建立健康、安全与环境战略(总)目标，并应与健康、安全与环境方针相一致，以提供建立和评审健康、安全与环境目标和指标的框架。5.3 策划5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划组织

42、应建立、实施和保持程序，用来确定其活动、产品或服务中能够控制或能够施加影响的健康、安全与环境危害因素，以持续进行危害因素辨识、风险评价和实施必要的风险控制和削减措施。这些程序应包括但不限于：a) 常规和非常规的活动；b) 所有进入工作场所的人员(包括合同方人员和访问者)的活动；c) 工作场所的设施(无论由本组织还是由外界所提供)；d) 事故及潜在的危害和影响；e) 以往活动的遗留问题。组织在建立健康、安全与环境目标时，应考虑危害因素辨识、风险评价的结果和风险控制的效果。 组织应开发危害因素辨识、风险评价和风险控制的方法： a) 依据健康、安全与环境风险和影响的范围、性质和时限性进行，确保该方法

43、是主动性的而不是被动性的； b) 规定风险分级，识别出可通过风险管理措施来削减或控制的风险1) ； c) 与运行经验和所采取的风险削减和控制措施的能力相适应； d) 为确定设施要求、识别培训需求和(或)开展运行控制提供输入信息； e) 规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效实施。 组织应对危害因素辨识、风险评价和风险控制的过程的有效性进行评审，并根据需要进行改进。 组织应将此方面的信息形成文件并及时更新。 5.3.2 法律、法规和其他要求 组织应建立、实施和保持程序，用来：a) 识别适用于其活动、产品和服务中危害因素的法律、法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道；b) 确定这些

44、要求如何应用于组织的危害因素。组织应及时更新有关法律、法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给相关员工和其他有关的相关方。组织应确保在建立安全、健康与环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。 5.3.3 目标和指标 组织应针对其内部各有关职能和层次，建立、实施和保持形成文件的健康、安全与环境目标和指标。如可行，目标和指标应可测量。 组织在建立和评审健康、安全与环境目标和指标时，应考虑：a) 法律、法规和其他要求；b) 健康、安全与环境危害因素和风险；c) 可选择的技术方案；d) 财务、运行和经营要求；e) 相关方的意见。 目标和指标应符合健康、安全与环境方针及战略(总)目标，并

45、考虑对事故预防、清洁生产和持续改进的承诺。 5.3.4 管理方案组织应制定并保持旨在实现其目标、指标以及针对特定的活动、产品或服务的健康、安全与环境管理方案。方案应予以文件化，内容应包括但不限于：a) 为实现目标和指标所赋予有关职能和层次的职责和权限；b) 实现目标和指标的方法和时间表。应定期在计划的时间间隔内对健康、安全与环境管理方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化，对健康、安全与环境管理方案进行修订。 5.4 组织结构、资源和文件5.4.1 组织结构和职责对组织的活动、设施和过程的健康、安全与环境风险有影响的各职能和层次及从事管理、执行和验证工作的人员，应确定其

46、作用、职责和权限，形成文件，并予以沟通，以便于健康、安全与环境管理。健康、安全与环境的最终责任由最高管理者承担。所有承担管理职责的各职能和层次，应表明其对健康、安全与环境绩效持续改进的承诺。 5.4.2 管理者代表组织应在最高管理层中指定一名成员作为管理者代表承担特定职责，以确保健康、安全与环境管理体系的正确实施，并在组织内所有岗位和运行范围推行各项要求。组织的管理者代表，无论是否还负有其他方面的责任，应有明确的健康、安全与环境作用、职责和权限，以便：a) 确保按本标准建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系；b) 向最高管理者汇报健康、安全与环境管理体系的运行情况和绩效，以供评审，并为改进健

47、康、安全与环境管理体系提供依据。 5.4.3 资源 最高管理者应为建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系提供必要的资源，包括但不限于以下： a) 基础设施； b) 人力资源； c) 专项技能； d) 技术资源； e) 财力资源； f) 信息资源。 为确保提供的资源适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与环境风险控制的需要，应考虑来自各级管理者和健康、安全与环境专家的意见，且定期评审资源的适宜性。 5.4.4 能力、培训和意识 对于其工作可能产生健康、安全与环境风险和影响的所有人员，应具有相应的工作能力。在教育、培训和(或)经历方面，组织应对其能力做出适当的规定，并对

48、员工完成工作的能力进行定期的评估。 组织应确定培训的需求并提供培训，评估培训效果并采取改进措施。培训程序应考虑不同层次的职责、能力和文化程度以及风险。 组织应建立、实施和保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到： a) 符合健康、安全与环境方针、程序和健康、安全与环境管理体系要求的重要性； b) 在工作活动中实际的或潜在的健康、安全与环境风险，以及个人工作的改进所带来的健康、安全与环境效益； c) 在执行健康、安全与环境方针和程序，实现健康、安全与环境管理体系要求，包括应急准备和响应要求(见5.5.7)方面的作用和职责； d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。 5.4.5 协商和沟通 组

49、织应建立、实施和保持程序，确保就相关健康、安全与环境信息进行相互沟通：a) 组织内各职能和层次间的内部沟通；b) 与外部相关方联络的接收、文件形成 和答复。c) 组织应考虑对涉及健康、安全与环境重要危害因素的信息的处理，并记录其决定。 组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报有关的相关方。员工应： a) 参与风险管理，方针和程序的制定、实施和评审； b) 参与商讨影响工作场所内人员健康和安全的条件和因素的任何变化； c) 参与健康、安全与环境事务； d) 支持员工代表和管理者代表的工作(见5.4.2)。 5.4.6 文件管理体系文件应包括：a) 承诺；b) 方针、目标和指标；c) 对管理体

50、系覆盖范围的描述；d) 对管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径；e) 本部分要求的文件，包括记录；f) 组织为确保对涉及危害因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录。 注：按有效性和效率要求应使健康、安全与环境管理体系文 件数量尽可能少。 5.4.7 文件控制 应对本部分和管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据5.6.4的要求进行控制。 组织应建立、实施和保持程序，以确保：a) 文件发布前得到批准，以确保文件是充分和适宜的；b) 对文件进行定期评审，必要时予以修订，并由被授权人员确认其适宜性；c) 确保文件的更改和现行修订状态得到识别；

51、d) 凡对健康、安全与环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可得到有关文件的现行版本；e) 确保文件保持清晰、易于识别；f) 确保外来文件得到识别，并控制其分发；g) 及时将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；h) 对出于法律、法规和(或)保留信息需要而留存的档案文件和资料予以适当标识。 5.5 实施和运行5.5.1 设施完整性 组织应建立、实施和保持程序，以确保对健康、安全与环境相关的关键设施的设计、建造、采购、操作、维护和检查达到规定的准则要求。对项目建设、设施购置及建造前应进行健康、安全与环境评价，用满足本质健康、安全与环境要求的设计来削减和控制风险和影响。

52、对设计、建设、运行、维修过程中与准则之间的偏差，组织应当进行评审，找出偏差的原因及纠正偏差的措施并形成文件。 5.5.2 承包方和(或)供应方 组织应当建立、实施和保持相应的工作程序，以保证其承包方和(或)供应方的健康、安全与环境管理与组织的健康、安全与环境管理体系要求相一致。组织与承包方和(或)供应方之间应当有特定的关系文件，以便明确各自的职责，在工作之前解决存在的差异，认可有关工作文件。组织应当收集承包方和(或)供应方的相关信息并定期评审，在确定承包方和(或)供应方的评定过程中应当考虑：a) 资质；b) 历史业绩；c) 能力；d) 健康、安全与环境管理状况等。 5.5.3 顾客和产品 组织

53、应识别、确定并满足顾客健康、安全与环境方面的需求。组织应积极推行清洁生产，增加生态效率并减少对人类和环境的风险。 产品的相关健康、安全与环境的数据资料应提供给顾客和相关方。 5.5.4 社区和公共关系组织应就其活动、产品或服务中的健康、安全与环境风险和影响，与社区内关注组织健康、安全与环境绩效或受其影响的各方进行沟通。通过适当的规划和活动，展示组织的健康、安全与环境绩效，获取社区各相关方对组织改进健康、安全与环境绩效的支持。 5.5.5 运行控制组织应确定控制健康、安全与环境风险的活动和任务，并且不同职能和层次的管理者应当针对这些活动和任务进行策划，通过以下方式确保其在规定的条件下执行：a)

54、对于因缺乏程序指导可能导致偏离健康、安全与环境方针、目标和指标的运行情况，应建立、实施和保持形成文件的程序和工作指南；b) 在程序中对运行准则予以规定；c) 对于组织所购买和(或)使用的货物、设备和服务中已识别的健康、安全与环境风险和影响，应建立、实施和保持程序，并将有关的程序和要求通报承包方和(或)供应方；d) 建立、实施和保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低健康、安全与环境风险和影响。e) 建立、实施和保持作业许可系统，用于关键活动和任务的控制。 5.5.6 变更管理组织应建立、实施和保持程序，以控制组织内设施

55、、人员、过程和程序等永久性或暂时性的变化，避免对健康、安全与环境的有害影响及风险。包括：a) 对提议的变更及实施应确定并形成文件；b) 对变更及其实施可能导致的健康、安全与环境风险和影响进行评审和做出记录；c) 对认可的变化及其实施程序形成文件；d) 提议的变更应当经过授权部门的批准。注：当新的运行或者更改运行会引起管理体系的变化，变更管理不再适宜，组 织应当建立专门的管理计划。 5.5.7 应急准备和响应 组织应建立、实施和保持程序，以系统地识别潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。 组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，以便预防和减少可能随之引发的疾病、伤害、财产损失和环境影响。 组织

56、应评审其应急准备和响应的程序和措施，必要时对其修订，尤其是在事故或紧急情况发生后。 如果可行，组织还应定期测试这些程序和措施。 5.6 检查和纠正措施5.6.1 绩效测量和监视组织应建立、实施和保持程序，对可能具有健康、安全与环境影响的运行和活动的关键特性以及健康、安全与环境绩效进行监视和测量。程序应规定：a) 适用于组织的运行控制所需要的定性和定量测量；b) 对组织的健康、安全与环境目标和指标的满足程度的监视和测量；c) 主动性的绩效测量，即监视和测量是否符合健康、安全与环境管理方案、运行准则；d) 被动性的绩效测量，即监视和测量事故、事件、疾病、污染和其他不良健康、安全与环境绩效的历史证据

57、；e) 记录充分的监视和测量的数据和结果，以便于后面的纠正和预防措施的分析。如果绩效测量和监视需要设备，组织应建立、实施和保持程序，对此类设备进行校准和验证，并予以妥善维护，且应保存相关记录。 5.6.2 合规性评价 为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，组织应建立、实施和保持程序，以定期评价对适用法律法规和其他要求的遵守情况。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。 5.6.3 不符合、纠正措施和预防措施组织应建立、实施和保持程序，确定有关的职责和权限，以便：a) 处理和调查不符合；b) 采取措施减少因不符合而产生的影响；c) 采取纠正措施和预防措施，并予以完成；d) 确认所采取的纠正措施和预

58、防措施的有效性。这些程序应要求，对于所有拟定的纠正措施和预防措施，在其实施前应先通过适当的风险评价过程进行评审。对消除实际和潜在不符合原因而采取的任何纠正措施或预防措施，应与问题的严重性和伴随的健康、安全与环境风险和影响相适应。因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更改，组织应遵照实施并记录。 5.6.4 事故、事件报告、调查和处理组织应建立、实施和保持程序，确定有关的职责和权限，以便：a) 各职能和层次应记录并报告已经影响或正在影响健康、安全与环境的各类事故、事件(包括突发情况或管理体系的缺陷所引起的事故、事件)。事故、事件报告应达到法律、法规要求的范围，或达到组织对外交流所需要的更

59、广的范围；b) 确定事故、事件调查和处理的工作程序及责任，应与发生不符合情况时所采取纠正措施、预防措施的工作程序(5.6.2)相一致。事故、事件调查和处理所确定的责任应与事故、事件的实际和潜在影响的程度相符合。事故、事件调查应尽可能快地开始，并考虑到事故现场、人员和环境保护的需要。 5.6.5 记录控制 组织应建立、实施和保持程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。 健康、安全与环境记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动。健康、安全与环境记录的保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定保存期限并予以记录。 应按照适于体系和组织的方式保存记录，用于证实符合本标准的要求。

60、 5.6.6 内部审核 组织应建立、实施和保持审核的方案和程序，定期开展健康、安全与环境管理体系审核。a) 确定健康、安全与环境管理体系是否： 1) 符合健康、安全与环境管理工作的策划安排，包括满足本 标准的要求； 2) 得到了正确的实施和保持； 3) 有效地满足组织的方针和目标。b) 评审以往审核的结果；c) 向管理者提供审核结果的信息。 审核方案，包括日程安排，应基于组织活动的风险评价结果和以往审核的结果。审核程序应包括审核的范围、频次、方法和能力要求，以及实施审核和报告审核结果的职责和要求。 审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。 注：这里“无直接责任的人员”并不意味着必须来自组织外