产业经济学精品课件

1、产业经济学第1页，共31页，2022年，5月20日，9点17分，星期日第五章 产业组织分析与市场结构本章将对产业的市场结构理论与方法进行研究并对我国进行分析，这有利于建立和完善我国社会主义市场经济新秩序、促进我国市场组织结构乃至整个产业结构的战略性调整。第2页，共31页，2022年，5月20日，9点17分，星期日第一节 产业组织分析的方法产业组织分析的主题是产业中的公司行为，它研究面向竞 争对手和顾客的竞争战略 。在美国，有两种思想流派的争论长期主导着产业组织学的分析。发源于哈佛大学的结构一行为一绩效 。根据这个基本观点，市场结构决定市场中企业的行为，同时公司的行为又 决定了市场绩效的各个方面

2、 ； 另一种思想流派追溯其来源应该是芝加哥大学，他们主 张采取一种自由放任的政策。 第3页，共31页，2022年，5月20日，9点17分，星期日第二节 市场结构分析 一、市场的定义和划分标准 是指同一产品（服务）或相近替代品买卖关系的总和。 二、决定市场结构的主要因素 1、 买卖双方的规模和分布 2、产品的差别化 3、进入与退出壁垒 规模经济壁垒；绝对优势壁垒 ；产品差别壁垒 ； 阻止和驱除进入者策略；政策及法律的制度性壁垒。 第4页，共31页，2022年，5月20日，9点17分，星期日 三、市场结构的均衡指标 对市场集中度指标应用统计分析的重要意义市场集中度（Degree of Market

3、 Concentration）是国外产业组织理论中反映市场垄断和竞争程度的基本概念或指标，它是计算卖（买）方市场集中程度的指数。现在重视对该问题的应用统计研究主要是因为：要建立和完善社会主义市场经济秩序和其核心内容市场竞争的秩序，就必须深入研究市场的垄断和竞争的问题。我们要促进竞争，但反对过度竞争，要发展规模经济，但反对行政垄断和企业垄断，反对其窒息竞争、破坏市场秩序的行为，这就产生了对市场集中度的量化分析问题。可用来考察我国产业组织的集中分散状况，并据此观察我国资源配置的状况和企业经济效益，以便分析我国市场合理配置资源的功能是否正常地发挥作用，企业经济效益是否因此取得较大提高。可以考察我国不

4、同的产业组织是处于何种市场结构之中，来借以制定我国有关的经济政策以及满足执行有关法规，如反不正当竞争法和反垄断法的需要。第5页，共31页，2022年，5月20日，9点17分，星期日对市场集中度的测量指标及其影响因素的应用分析市场集中度有卖方集中度和买方集中度两种，由于人们对市场经济条件下卖者的特别重视以及卖者集中度较易测量，而买者分散难以观察，所以我们主要研究和测定卖方集中度指标。它可以分为绝对集中度指标、相对集中度指标和赫佛因德指数。第6页，共31页，2022年，5月20日，9点17分，星期日 1、绝对集中度指标 绝对集中度，亦叫“集中率”（Concentration rate ），这是世界

5、上主要发达国家政府统计中最广泛使用的指标，是最基本的集中度指标，它通常用市场上前几位企业的产量、销售额、职工人数和资产数额占整个产品或产业市场中产量、销售额、职工人数和资产数额的比例来表示。 第7页，共31页，2022年，5月20日，9点17分，星期日 第8页，共31页，2022年，5月20日，9点17分，星期日 集中率也就市场上占最大地位的几个企业市场占有率的累积，它能形象地反映产品或产业市场集中的状况，用来测定最大的主要企业在市场上的支配力程度，以反映市场的垄断与竞争程度。 该种方法在计算上只要将调查来的前几位企业市场占有率累加便可，并且对前几位市场占有率大的企业的占有率变化反映灵敏，因而

6、具有简便易行等优点，这是相对集中度指标所不具备的。正因为如此，世界发达国家以该指标为主来统计市场集中程度。从我国的现实条件看，也应以该指标为主要统计市场集中程度。 但我们也应看到，该指标存在着很大的缺陷： 一是卖方集中度本来必须考虑卖方企业总数（N）以及全部企业的市场分布（）两个因素的影响，但集中率只考虑了前几位企业的信息，而没能全面地考虑这两个因素的变化； 二是它存在着随着取主要企业数目（r）的不同，集中水平显得不同的问题，使该指标的数值高低有了一定的随意性。要想克服这两个特点，我们就应研究相对集中度指标。 三、不能揭示出前n位企业的个别规模和比例。第9页，共31页，2022年，5月20日，

7、9点17分，星期日 2、相对集中度指标 相对集中度指标是反映企业规模分布的集中度指标，一般用经济学中的洛伦茨曲线（Lornez Curve）和基尼系数（Gini Factor）表示。第10页，共31页，2022年，5月20日，9点17分，星期日 图2 不同规模产业组织（企业）比重累计（从小到大排列）第11页，共31页，2022年，5月20日，9点17分，星期日用洛伦茨曲线可反映某一产业市场上不同规模产业组织（可按资产数额、销售额等指标从小到大排列）个数所占的比重（累积比重）与它们的市场占有率（或资产等指标）累积比重的对应关系，见图2，图里矩形中的对角线OA称为等分布线，表示产业市场上市场占有率

8、（或资产等）是均等分布的，洛伦茨曲线与等分布线不重合表明产业市场上市场占有率（或资产等）分布的不均匀，洛伦茨曲线向下凸的程度越大，产业市场集中度就越高，反之，就越低。洛伦茨曲线能用图示的方法形象地表示产品或产业的市场集中度，以反映市场的垄断与竞争程度，但无法用具体的数字把其度量出来，因此，我们应当运用借用洛伦茨曲线进行计算的基尼系数的方法，使之能用具体数字把其度量出来。第12页，共31页，2022年，5月20日，9点17分，星期日基尼系数是联合国规定的一种社会经济发展指标，用它来测度人们的收入分配的不平均程度。在这里我们借用它来反映卖者的集中度问题，以反映市场的垄断与竞争程度。基尼系数的基本点

9、可从图二中看出，以等分布线（因变量与自变量同步变化）代表绝对均衡极限线，计算洛伦茨曲线与它围成的弓形面积Sb（即两线之间的面积，表示不均衡的量）占等分布线右下方整个三角形面积（Sa=Sb+Sc）（表示完全均衡时的量）的比例。 第13页，共31页，2022年，5月20日，9点17分，星期日第14页，共31页，2022年，5月20日，9点17分，星期日由于Sb面积最小为0时，洛伦茨曲线与等分布线重合，此时，G值为0，表明企业规模分布完全相等；Sb面积最大时，Sb = Sa，G=1，表明市场被完全垄断。可见，G值越大则市场集中度越高，反之，越小。G值一般在0与1之间，即0G1。第15页，共31页，2

10、022年，5月20日，9点17分，星期日 第16页，共31页，2022年，5月20日，9点17分，星期日相对集中度指标与绝对集中度指标不同，它不象集中率指标仅取前几位企业的信息，而是考虑了曲线上所有点的信息，考虑了企业总数和企业规模分布的两因素影响，因而，它就能克服集中率指标的两个缺陷，具有了全面性的特点。相对集中度也有它的不足之处： 从计算的烦简程度上看，它比绝对集中度指标麻烦得多； 从该方法的函数值性质上看，它会出现以下扭曲线象：如由两家各生产50%行业产量的企业所组成的产业，会与由100家分别生产1%行业产量的企业所构成的产业具有同样的基尼系数，它们都为0。然而，很明显这两种产业的市场结

11、构大不一样，市场集中度不同。再者，只要曲线和对角线所围的相对面积大小是相等的，那么从两条形状不同的洛伦茨曲线还可以得到相同的基尼系数。 可见，相对集中度指标的主要缺点是受企业数影响较大，在特定情况下，同样数值的基尼系数竟是不同的企业数和规模分布条件下得到的，这就影响了它的使用性质；并且由于其计算特点，使它对企业的合并与分解反映相对迟钝。这就不利于我们对垄断与竞争度变化的准确和及时的研究，要克服这种缺陷就应考虑采用赫佛因德指数的方法。第17页，共31页，2022年，5月20日，9点17分，星期日第18页，共31页，2022年，5月20日，9点17分，星期日第二，由于HI指数是用相对规模（占有率）

12、的平方之和测定集中状态，所以HI值对市场占有率较大的企业的占有率变化反映特别灵敏，而对市场占有率很小的企业的占有率的变化反映相对较小，这就有助于我们抓住重点及时分析市场垄断与竞争程度的变化。当然，事物是一分为二，用相对规模的平方之和测定集中状态，会明显过高地评价本来比较高水平的占有率。 第19页，共31页，2022年，5月20日，9点17分，星期日第三，HI指数可以克服相对集中度指标的主要缺点，能准确地根据不同的企业数量和规模分布来测定其集中度的大小，并且可对企业的合并与分解作出灵敏的反映。测定某产业市场集中度的变化，若产业中存在两个企业，其市场占有率分别为C1=x1/x，C2=x2/x，则在

13、其合并时恒有：（C1+C2）2即合并后的集中度- 即合并前的集中度=2C1C20。所以，只要企业合并或分解，HI值就会增加或减少。另外，其公式的计算也比基尼系数容易些。当然，这个指标也有缺点，这就是直观性较差。尽管如此，HI指数仍是一个比较理想的指数，它除了以上缺点而外，是兼有了绝对集中度和相对集中度指标的优点，同时又避免了两者其它缺点的综合性指标。第20页，共31页，2022年，5月20日，9点17分，星期日在研究了市场集中度测量指标以后，必须分析影响市场集中度高低的因素，其主要影响因素有：经济体制的影响。原有计划经济体制导致条块分割，市场集中度难以提高，而市场经济体制则有助于市场集中度的提

14、高；市场需求的影响。市场需求增长快，会诱使新企业进入市场，导致市场集中度下降；反之，就可能导致市场集中度上升；产品差别化程度的影响。产品差别化程度越大，就越有利于卖方集中度的提高，反之，情况相反；进入壁垒的影响。新企业进入市场会遇到一些障碍即壁垒，如经济规模壁垒、必要资本壁垒、绝对费用和资源占有壁垒、法律政策制度壁垒和已有企业的反进入政策壁垒等。进入壁垒越高，则有利于市场集中度的提高，反之，情况相反；产业政策的影响。国家为了经济健康地发展，制定产业政策来影响微观经济的资源分配，以便促进或限制某些产业的发展，从而影响到市场集中度的变化。我们可对上述因素进行定量分析，如用必要资本量、广告密度AD/

15、SL（AD为广告费绝对额，SL为销售额）来分析必要资本壁垒和产品差别化程度。第21页，共31页，2022年，5月20日，9点17分，星期日运用市场集中度指标应注意的问题首先，应根据市场集中度指标对产业的市场结构进行合理的分类，以反映市场垄断和竞争的程度。国外学者依据前八位企业的集中率对产业的市场结构的分类标准为：分散竞争型C820%；一般竞争型20%C840%。一般集中型40%70%。也对基尼系数和HI指数规定了相应的分类标准。由于在现实经济生活中，商品的生产具有不同的规模经济的要求，商品的销售具有不同的需求弹性和层次，商品的购买具有不同的信息量和灵活偏好，因此，对于不同的商品，将适宜于不同的

16、市场结构。有些商品较多地存在于竞争性市场，如农产品；有些产品较多地存在于垄断性市场如尖端技术产品。所以，我们不能把不同的产品或产业硬统一规定一个合理的市场结构类型，借以判断其市场结构的合理性。第22页，共31页，2022年，5月20日，9点17分，星期日 我们可根据现实情况，对于市场集中度比较低的产品或产业，如C820%，应注意防止其过度竞争的情况，若出现过度竞争，应采取措施适当提高其集中度；对于市场集中度高的产品或产业，C870%，应注意防止其垄断行为的发生，若出现垄断，应采取措施适当降低其集中度。 我们还应根据全部产品或产业的市场集中程度（以简单或加权算术平均数的方法根据低级别的产业（产品

17、）集中度计算高级别产业（产品）的平均集中度）来判断市场的基本格局，即到底是以竞争市场为主，还是以垄断市场为主。我国目前总的来说是以竞争市场为主的市场，但随着市场经济的发展，必将向以垄断市场为主的市场转变。由于各国的国情不同，不同国家对市场结构划分的具体标准不一样，但基本依据相同，我们应早日研究出具有中国特色的划分标准来。 第23页，共31页，2022年，5月20日，9点17分，星期日应正确地划分具体的产品或产业市场的范围，这是测定集中度指标的前提。从理论上说，这需要依靠“需求的交叉弹性”来确定。这里的市场就是这样一组具有需求交叉弹性大，有密切替代关系的商品群。在现实统计中，由于受资料的限制，测

18、定替代关系很困难。因此，一般采用联合国制定的“标准产业分类（SIC）”、“标准商品分类（SCC）”的方法，将划分在一组的商品群体作为一个市场来考虑。当然也可运用我国产业分类、商品分类的标准来确定。另外，在确定市场范围时还要注意研究市场的地理性分布和替代要素、产业的融合问题以及以国内需求为基准来确定市场范围问题。以国内需求为基准来确定市场范围，就是要考虑到产品或产业的进出口问题，若不考虑这个因素，就不能真正反映出国内市场的垄断与竞争程度。第24页，共31页，2022年，5月20日，9点17分，星期日四、有关市场秩序的垄断与竞争的几个重要问题及其定量分析 建立和保持正常市场竞争秩序，必须防止过度竞

19、争 过度竞争可出现价格的和非价格的过度竞争。过度的价格竞争是由于企业间以价格为基本手段竞争过度的一种情况。它会造成价格波动大，价格偏低，经济效益下降，直接影响企业的资金积累和技术进步；过度的非价格竞争是企业间在品种、质量、服务等方面竞争过度的一种情况，它也会造成社会财富的浪费，如过度的广告等推销费用。另外，过度竞争还会降低规模经济效益，加剧市场调节的盲目性和自发性。第25页，共31页，2022年，5月20日，9点17分，星期日建立和保持市场经济秩序，必须消除行政性垄断的危害 建立和保持合理的市场经济秩序，就要限制垄断，反对原有体制下实际存在的各种行政性垄断和新体制下可能出现的企业性垄断。我国现

20、存在着某种程度的行政垄断市场。 我国原有的经济管理体制造成了各部门、各地区相互严重分隔，各守一方，这实质上也是垄断。由于这种垄断不是通过市场而是地方为了保护各自的利益而人为造成的，因而这种垄断具有更大的权威性和强制性，危害甚大。改革以来，这种行政垄断已有减轻，但离消除其危害的目标还相差甚远。 行政性垄断的危害主要表现为：由于条块分割，行政壁垒的存在，使得生产要素缺乏流动性，从而使企业难于达到最佳规模，导致不同部门和地区的企业不能按资源配置效率的要求进行生产要素分配，影响了部门、地区企业之间的公平竞争；经济分割阻碍跨地区分工和专业化发展，出现“诸候经济”，使重复建设增多，易出现过度竞争的混乱局面

21、；行政性垄断使企业对各级行政部门具有某种程度的依附性，使某些企业靠行政部门的优惠过日子、参与竞争，使之难于真正进入市场，还造成了竞争的不公平。总之，行政性垄断使企业竞争的起点不公平，实质上抑制了竞争。第26页，共31页，2022年，5月20日，9点17分，星期日建立和保持市场竞争秩序，必须限制新体制下可能出现的企业垄断 随着竞争的激烈进行，企业规模的不断扩大，一定程度的寡占企业的出现将难以避免，这已为世界发达国家的事实所证明。这使防止寡占企业滥用对市场支配力，破坏正常的市场竞争秩序的问题显得更加突出了。寡占企业在其扩大的过程中可通过垂直性集中（即全面控制原材料、生产、销售各个环节的企业间合并）

22、、水平性集中（即同产业企业间的合并），以及生产的多角化等形式来不断扩大自己的规模。这就会增强寡占企业对市场的支配能力，使其滥用对市场的支配力变得容易。比如垂直性集中的寡占企业可垄断性地支配特定的投入要素市场，阻止新企业进入其后续阶段的产品市场；亦可抬高投入要素价格，将后续阶段产品市场上的竞争对手排除、驱逐出市场。而且靠“内部相互补助”提供产品，使某个市场领域获得暴利，其它的市场领域亏本，进而排除、驱逐后者市场上的竞争对手等。水平性集中的寡占企业则可利用与之竞争的企业数目减少，采用暗中配合的形式控制市场，谋到高额利润，以扩大自己的经济实力。第27页，共31页，2022年，5月20日，9点17分，

23、星期日在寡占企业的垂直性集中和水平性集中的过程中，随着寡头垄断市场结构的形成，卖者集团之间、卖者集团与买者集团之间以及买者集团之间的“合谋行为”有可能产生，特别是容易出现卖者集团之间的卡特尔暗中配合行为。在诸多的卡特尔中，价格卡特尔是危害市场公平竞争秩序的最常见最普遍的一种行为。这种价格卡特尔由于往往遇到法律的制约，因此一些寡占企业自然会使用暗中配合的方式来协调价格，以限制竞争，获得垄断利润。如价格领导制即随某企业的调价，其它企业也调价；有意识的平行调整即没有明显的企业追随调价的表现，但存在着默契。由于这种“共谋行为”在有潜在的或刚刚进入的集团外新企业时，往往采取联合降价的形式，排斥和压垮集团

24、外企业，使之不能进入；在集团外企业进入的危险性小的时候，又哄抬价格，谋取垄断利润。由于交通、通讯的发展，增加了预防共谋的难度，加上正常的交流信息与共谋难以分清，这就更增加了司法、法律操作的难度。第28页，共31页，2022年，5月20日，9点17分，星期日 要限制企业性垄断，我们应从以下两方面进行研究并采取措施。首先，我们必须具体考察企业对市场的垄断程度，看其对市场支配能力的大小。这主要看其市场力量（指市场参与者左右市场的能力）的大小、产品性质（包括有形产品等级、规格、包装等，还包括无形产品商标、信誉、服务）的差别、市场壁垒（指影响市场要素流动的障碍）的高低和市场信息量（指市场参与者掌握市场信息的程度）的大小。一般地说，市场力量大、产品性质差别大、市场壁垒高、市场信息掌握程度高，垄断度则高，反之则低。企业对市场的垄断度，从量的角度看，我们可进一步通过拥有绝大部分市场占有率（如70%）的少数几个企业个数来衡量，企业个数越少，市场集中度就越高，垄断度就越大；也可用集中率、基尼系数和赫佛因德指数等指标来衡量。一般认为基尼系数小于30%是完全竞争市场；在30%-70%之间为不完全竞争市场；大于70%为完全垄断市场，垄断度最大，这时，应注意防止其垄断行为的发生，若出现垄断行为，应采取措施适当降低其集中