某集团企业单位投融资风险点及防控措施

1、司公司单位投融资风险点及防控举措 /12 /12某公司公司投融资风险点及防控举措一、投资决议过程中的风险风险点一：决议流程不规范防控举措：1、拟订公司投融资管理方法，明确公司投资原则、投资方向，投资决议及管理机构职责，制定投资管理流程，按投融资管理方法例定的流程进行投资决议和投资管理。2、公司项目投资按以下贱程进行：（1）市场检查；（2）部门联审；（3）内部预审批；（4正式立项：（5）组织实行；（6）项目后评论。3、公司股标投资按以下贱程进行：（1）尽责检查；（2）部门联审；（3）内部预审批；（4正式立项：（5）组织实行。风险点二：投资决议过程不透明防控举措：公司进行投资决议时，由公司党委和董

2、事会合体决议，须有会议记录，反应投资决议过程，会后形成会议纪要，明确投资决议结果。风险点三：投资战略风险，投资活动与公司战略不符防控举措：依照市政府批复的公司发展实行方案，在实行方案确立的业务范围内投资。制定公司中长久发展规划与战略，环绕主业进行投资，保证公司投资活动与公司战略方向相切合。风险点四：个人投资决议风险，个人决议取代集体决议防控举措：1、公司决议投资项目时，须严格按投融资管理方法例定的投资决议流程，由公司党委和董事会在权限范围内对项目进行预审批和正式立项。2、严格严格执行“三重一大”事项集体决议制度，凡公司重要决议、重要人事任免和重要项目安排、大额资本使用等，均依照集体领导、民主集

3、中、会议定定的原则，由公司党委和董事会合体议论决定，推动公司民主、科学、规范决议。二、投资项目市场风险风险点一：市场竞争风险防控举措：公司在项目审批立项时，须对项目、市场进行尽责检查，对投资项目、投资方向和投资方式等状况进行详尽深入的分析，对国家产业政策、项当远景、经济发展远景、财务风险、市场竞争同业者状况等进行展望、剖析和评论，并在此基础上充足考虑项目经营风险。司公司单位投融资风险点及防控举措*司公司单位投融资风险点及防控举措* /12 /12风险点二：市场需求改动风险防控举措：1、项目启动前对上游市场的改动进行剖析展望，在项目可行性研究阶段，关于经营性项目，应剖析项目利润率，开展项目不确立

4、剖析，以判断项目蒙受风险的能力。2、在公司自己调研项目、市场的基础上，借助外脑，聘请有资质的咨询单位展开项目可行性研究，剖析项目市场情况，测算项目盈余能力，降低项目市场和经营风险。风险点三：投资政策与法律风险防控举措：1、增强政策研判，紧跟国家产业政策和地区发展规划，优先投资主业有关项目，防止投资负面清单内的项目。2、增强合同管理，明确合同责任与义务，在宏观经济与产业投资政策发生改变时，明确投资项目退出条件，防止索赔和进一步的损失。3、设置公司负责法务事务部门，邀请专职法律顾问，负责公司经营全过程法律风险把控。三、招招标过程中的风险风险点一：招标形式不合法的风险，一定招标而不招标，公然招标而采

5、纳邀请招标防控举措：1、严格执行招招标的有关规定，不得将一定进行招标的项目化整为零、肢解、转移或以其余任何方式、任何原因隐瞒、躲避招标；2、除法律法例规定的情况且经赞同外，一律采纳公然招标的形式。风险点二：人为干涉风险，人情标、领导打招标、近家属参加招标防控举措：1、采纳公然招标方式，由公司经营投资部负责，严格按国家有关招标招标法等法律法例规定招标，在河北省招标投标综合网、河北省招标招标公共服务平台公然招标公然公布招标信息；2、由从专家库里随机抽取的专家构成评标委员会独立评标，招标结果在网络平台上公示，全程公然透明，根绝人情标、领导打招标、近家属参加招标等状况。风险点三：招标文件编制风险，招标

6、条款不明，前后不一致防控举措：1、谨慎编制招标文件，招标文件本质性条款都要详尽地描绘。对招标范围，资格条件、招标报价要求、质量要求、技术要求、进度要求、工程量清单、评标方法、评标委员会的构成要侧重审察，做到前后一致，词意了然，防止含糊不清、有争议的地方。2、招标文件需设置标底的，严格依照图纸、有关定额、工程造价信息编制标底。风险点四：招标信息和标底泄漏风险防控举措：1、做好公司负责招招标业务人员和招标代理机构的保密培训工作，提升其保深情识和素质，见告其泄密责任；2、增强对保密信息的管理，控制涉密人员范围；对重要招标，对涉密人员采纳必需的监控举措；对违犯保密的人员予以严肃办理，可能构成犯法的移送

7、司法机关办理。风险点五：招标人串标、围标风险防控举措：1、在招标文件中对串标、围标做出禁止性规定，假如出现则作废标办理；2、严格资格审察，对招标单位资质证书、人员资格证明文件等要求提交原件进行查对。风险点六：招标人低于成本报价或报价畸高的风险防控举措：1、评标时发现招标人有显然低于成本报价嫌疑的，应要求其予以澄清；假如招标人没法证明报价高于其个别成本的，作废标办理；2、关于没有特别技术要求的施工招标项目，设置招标上限价。风险点七：定标风险，违纪确立中标人防控举措：在评标委员会介绍的中标候选人中按次序确立中标人。风险点八：合同谈判风险，合同与招招标文件不一致、对方延误或不签署合同防控举措：1、合

8、同与招招标文件专人负责，对招标文件和合同增强对照检查；2、完美合同审批程序，推行合同审批制，合同由各业务科室会签后报公司主管副总、总经理、董事长审批，保证合同与招招标文件本质性条款保持一致。3、严格在招投法例定的限期前签署合同，对方延误签署合同的，依照招投法例定充公其招标保证金，并与其余中标候选人签署合同。四、订立合同过程中的风险风险点一：合同欺骗风险，合同主体不具备有关资质防控举措：1、增强合同主体审察，经过互联网查问网站、公司官网等多方核实公司资质证明；2、划分不分种类合同主体，对法人：侧重审察其营业执照、业绩、信用状况、资质等级、生产允许证等状况；对自然人：侧重审察其能否拥有相应的民事行

9、为能力；对保证人侧重审察其资质，财务状况，判断其担保能力。风险点二：合同责任风险，合同两方权益义务商定不清防控举措：1、签署合同时，充足考虑到全部可能发生的风险，完美合同条款，明确合同两方权益与义务，特别是合同标的、合同金额、数目、质量标准、合同限期、支付方式等合同本质性条款；2、明确合同中公司拥有的各样权益，以及依照合同和法律法例要求公司须肩负的义务，充足保护公司利益。风险点三：合同违约风险防控举措：1、完美合同条款，合同条款中明确合同违约情况、违约责任、违约办理方式；合同条款中须载明合同争议解决方式明确合同退出方式；2、连续追踪合同履约进展，一旦发现合同执行过程中出现异样状况，实时采纳办理

10、举措。3、侧重实时收集和保留好各样凭证，作为合同争议解决中的有力武器。4、实时履行不安抗辩权，对方当事人不执行合同或因经营状况恶化、不具备合同执行能力时，充足利用合同法和合同给予自己的权益，实时履行合同不安抗辩权，中断执行合同，减少公司损失，保护公司利益。司公司单位投融资风险点及防控举措司公司单位投融资风险点及防控举措* /12 /12风险点四：合同签署过程不规范，擅自签署合同防控举措：1、增强合同管理，由经营投资部制定合同管理方法，明确合同审批流程；2、公司合同推行会签制，划分合同种类，合同牵头部门起草合同，有关部门共同把关，经董事长、总经理签批后方可对外签署合同；3、合同合同章由专人保留，

11、出示合同审批单后方可用印。五、项目建设与营运过程中的风险风险点一：投资成本风险，成本失控，本质投资大幅度超过估算投资防控举措：1、严格投资上限管理，投资项目如超出估算投资时，需从头进行投资审批；2、严格控制项目执行中的更改，重要更改波及投资增添许多时，须报董事会审批；3、经过公然招招标方式，制定合理的招标文件和招标方案，尽量减少项目成本；4、增强建设过程中的成本控制，做好施工组织设计，优化施工方案，成立工程项目质量系统，制定科学合理的进度计划，推行项目成本目标责任制，将项目成本控制在限额以内。风险点二：工程质量风险，管控系统不规范，工程质量不合格防控举措：1、推行工程质量监理制，选定有资质的工

12、程监理单位，工程质量由监理现场督查，敦促施工单位依照施工规范施工；2、增强资料试样查验，依照规范严格抽取足足数目的试样送有资质的检测做查验；3、把好查收关，根绝不合格工程的出现。风险点三：工程违纪转包、分包风险防控举措：1、在公司招标文件和合同条款均须明确，公司项目禁止违纪转包，明确违纪转包的责任；2、对非重点、非主体工程需分包时，工程总包单位应征得公司书面赞同，且由工程总包单位肩负责任。六、资秋风险风险点一：资秋风险意识防控举措：1、公司一定高度建立风险意识，科学估测融资风险，预防资本及债务风险的发生。2、公司立足市场，成立公司内部财务信息网络，实时对财务风险进行展望和防备。经过合理的筹资构

13、造来分别风险。经过控制经营风险来减少筹资风险，科学利用财务杠杆原理来控制投资风险。风险点二：偿债能力风险防控举措：1、做好融资估算管理，依据资本需求展望按需融资；2、融资时充足考虑融资构造、融资成本、融资限期、企业信用等；3、联合公司经营状况，融资方案制定时应提早策划好还款根源；3、拟订公司融资应急方案，果断防备资本链的断裂。风险点三：资本流动性风险防控举措：1、由财务融资部负责，经营投资部配合，依据公司经营状况和财务状况，做好公司短期和中长久资本需求展望，合理安排资本筹集和使用；2、利用财务信息网络，监控公司公司资本状况，成立财务预警指标，随时监控账户资本改动状况，资本状况出现问题时第一时间

14、预警和处理；3、制定资本估算时，留有必定量的贮备金，对付公司意外事件增添的资本需求；4、多争取金融机构授信额度，在公司面对紧迫资本需求时可随时提取。风险点四：财产欠债率风险防控举措：1、公司融资需充足考虑财产欠债率（归并报表数据，以下同），以保持公司财务状况优秀。财产欠债债率在40%以下时，可依据公司资本需讨状况踊跃融资，充足利用财务杠杆，争取公司利益最大化；2、财产欠债率在40%-60%之间，控制新建项目的投资规模，使项目投资与公司融资能力相般配；3、欠债率60%以上时，融资用于优先还贷，保证在建项目的资本需求，保证公司资本链不停，公司原则上不再上新的项目。风险点五：资本使用风险防控举措：1、增强资本使用管理，加快资本周转，提升资本使用效率，努力降低资本占用额，全力缩短生产周期，提升产销率，降低应收账款。2、依据公司财产数额，依照需要安排适当的欠债。依据欠债的状况拟订出还款计划，保证公司资本链不停，保证企业正常的生产经营，不停提升公司在资本市场上的信用等级。3、资本使用按公司财务管理制度执行，严格财务审批程序。对工程款的使用，严格依照施工合同商定支付工程款，司公司单位投融资风险点及防控举措*司公司单位投融