XXXX科技统计年报培训资料汇编

1、科技统计计年报培培训资料料汇编（20113）华中科技技大学管管理学院院科技统计计信息中中心二一三三年十月月目 录TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc370896818 第一部分分科学技技术活动动的分类类 PAGEREF _Toc370896818 h 1 HYPERLINK l _Toc370896819 一、科技技活动的的分类定定义 PAGEREF _Toc370896819 h 1 HYPERLINK l _Toc370896820 二、研究究与试验验发展活活动与其其他科技技活动、生产活活动的区区别 PAGEREF _Toc370896820 h 6 HYPER

2、LINK l _Toc370896821 三、社会会科学和和人文科科学领域域的R&D活动动 PAGEREF _Toc370896821 h 8 HYPERLINK l _Toc370896822 四、案例例 PAGEREF _Toc370896822 h 9 HYPERLINK l _Toc370896823 第二部分分科技活活动单位位统计调调查 PAGEREF _Toc370896823 h 111 HYPERLINK l _Toc370896824 一、机构构概况 PAGEREF _Toc370896824 h 111 HYPERLINK l _Toc370896825 二、人员员概况 P

3、AGEREF _Toc370896825 h 111 HYPERLINK l _Toc370896826 三、经常常费收入入情况表表 PAGEREF _Toc370896826 h 12 HYPERLINK l _Toc370896827 四、经常常费支出出情况表表 PAGEREF _Toc370896827 h 12 HYPERLINK l _Toc370896828 五、科技技课题基基本情况况表 PAGEREF _Toc370896828 h 133 HYPERLINK l _Toc370896829 六、R&D人员员情况表表 PAGEREF _Toc370896829 h 14 HYPE

4、RLINK l _Toc370896830 七、R&D经费费情况表表 PAGEREF _Toc370896830 h 15 HYPERLINK l _Toc370896831 八、科技技产出情情况表 PAGEREF _Toc370896831 h 116 HYPERLINK l _Toc370896832 九、附表表 PAGEREF _Toc370896832 h 17 HYPERLINK l _Toc370896833 十、研究究机构调调查重点点审核的的地方 PAGEREF _Toc370896833 h 117 HYPERLINK l _Toc370896834 十一、RR&D活活动调查查

5、表重点点审核地地方 PAGEREF _Toc370896834 h 177 HYPERLINK l _Toc370896835 十二、中中国科技技统计网网站有关关材料 PAGEREF _Toc370896835 h 220 HYPERLINK l _Toc370896836 第三部分分地方财财政科技技拨款调调查 PAGEREF _Toc370896836 h 211 HYPERLINK l _Toc370896837 一、政府府收支分分类科目目 PAGEREF _Toc370896837 h 21 HYPERLINK l _Toc370896838 二、地方方财政科科技拨款款调查填填报中应应注

6、意的的问题 PAGEREF _Toc370896838 h 224 HYPERLINK l _Toc370896839 第四部分分国家科科技计划划项目调调查 PAGEREF _Toc370896839 h 255 HYPERLINK l _Toc370896840 一、调查查目的及及调查种种类 PAGEREF _Toc370896840 h 255 HYPERLINK l _Toc370896841 二、国家家科技计计划项目目执行情情况调查查 PAGEREF _Toc370896841 h 25 HYPERLINK l _Toc370896842 三、国家家科技计计划项目目跟踪调调查 PAGE

7、REF _Toc370896842 h 299 HYPERLINK l _Toc370896843 四、若干干指标释释疑及填填写问答答 PAGEREF _Toc370896843 h 32 HYPERLINK l _Toc370896844 第五部分分数据处处理系统统 PAGEREF _Toc370896844 h 39 HYPERLINK l _Toc370896845 一、科技技机构年年报系统统使用说说明 PAGEREF _Toc370896845 h 399 HYPERLINK l _Toc370896846 二、地方方财政科科技拨款款调查系系统使用用说明 PAGEREF _Toc370

8、896846 h 449 HYPERLINK l _Toc370896847 三、国家家科技计计划项目目年度调调查系统统使用说说明 PAGEREF _Toc370896847 h 555 HYPERLINK l _Toc370896848 第六部分分数据质质量控制制 PAGEREF _Toc370896848 h 66 HYPERLINK l _Toc370896849 一、组织织分工 PAGEREF _Toc370896849 h 666 HYPERLINK l _Toc370896850 二、数据据处理与与质量控控制程序序 PAGEREF _Toc370896850 h 66 HYPERL

9、INK l _Toc370896851 三、各环环节的工工作内容容和要点点 PAGEREF _Toc370896851 h 67 HYPERLINK l _Toc370896852 四、各级级科技部部门的工工作内容容和重点点 PAGEREF _Toc370896852 h 69第一部分分 科科学技术术活动的的分类一、科技技活动的的分类定定义1科学学技术活活动科技活动动是指所所有与各各科学技技术领域域（即自自然科学学、工程程科学与与技术、医学科科学、农农业科学学、社会会科学及及人文科科学）中中科技知知识的产产生、发发展、传传播和应应用密切切相关的的系统的的活动。科技活动动分为三三大类：研究与与发

10、展（RR&D）；科技教教育与培培训；科技服服务。RR&D是是科技活活动的核核心，科科技教育育与培训训以及科科技服务务是与RR&D密密切相关关的活动动。R&D是为为了增进进知识以以及利用用知识创创造新的的应用而而进行的的系统的的、创造造性的工工作；科科技教育育与培训训是培养养具有专专门科技技知识和和技能的的人才；科技服服务是指指有助于于科技知知识的产产生、传传播和应应用的活活动。从科技统统计的实实施情况况看，目目前主要要只对科科技活动动中的RR&D活活动进行行统计。由于RR&D统统计不能能完全满满足科技技管理与与决策的的需要，有些国家根据本国的需求对R&D之外的部分科技活动也进行了统计。我国的科

11、技统计采用了国际标准，并结合我国实际情况，初步形成了一套科技统计指标。在我国，进入科技统计的科技活动有三类：R&D；R&D成果应用；科技服务，其中的R&D成果应用是我国具体情况增加的内容。2研究究与发展展（R&D）活活动研究与发发展是指为增增加知识识的总量量（其中中包括增增加人类类、文化化和社会会方面的的知识），以以及运用用这些知知识去创创造新的的应用而而进行的的系统的的、创造造性的工工作。R&D活活动与非非R&DD活动的本本质区别别在于：R&DD活动是探探索和完完善知识识和技术术、探索索知识和和技术的的新的应应用，其其目的是是获得新新知识、寻求新新方法和和技术，或或将它们们投入新新的应用用，

12、因而而具有创创造性和和新颖性性，而非R&D活动动只涉及及技术的的一般性性应用或或是一些些常规性性活动，不不具有创创造性和和新颖性性。在统计实实践中，区区分一项项有计划划的活动动是否是是R&DD，主要要是根据据活动的的性质或或特点以以及开展展此项活活动的直直接目的的或具体体理由来来判断。如果一一项活动动具有创创造性或或者说具具有明显显的新颖颖成份，那那末，该该活动就就是R&D；不不具备创创造性或或新颖性性的活动动，如果果是直接接为R&D服务务的，也也属于RR&D活活动，如果是是为其他他目的开开展的，就就不属于于R&DD。例1为为揭示地地球变化化规律、地球形形状与地地球重力力分布规规律，对对地球形

13、形状和地地球重力力场进行行研究。这是为为了揭示示自然规规律而进进行的探探索性研研究，可可以增加加人类知知识，具具有新颖颖性，是是R&DD活动。利利用特定定光波对对人有催催眠作用用，研制一一种用光光进行催眠眠的光催催眠器，是是创造新新的应用用，具有有新颖性性，也是是R&DD活动。例2工工业生产产中的日日常温度度测量工工作，既既不增加加知识，也也不创造造新的应应用，不具有有新颖成成份，其目的的只是为为了对生生产进行行监控，不不属于RR&D活活动。利利用光纤纤技术寻寻求新的的测温技技术和新新型传感感器，以用于于工业生生产测量量温度，是是创造新新的应用用，同时时还增加加知识，具具有新颖颖性，是是R&D

14、D活动。例3经经济增长长方式转转变研究究。该研研究主要要是探讨讨经济增增长方式式转变的的一般规规律，探探讨经济济增长方方式转变变的动因因、条件件和途径径，力求求为实现现经济增增长方式式的转变变，提供供有益的的启示。显然，这这是为了了揭示规规律、增增加知识识，具有有创造性性和新颖颖性，应应属于RR&D活活动。下列活动动不属于于R&DD活动：文学或艺艺术创作作；为生产目目的进行行的工装装准备、试运转转；生产产过程的的质量控控制及材材料、设设备、产产品的常常规检验验、测试试；接受用户户订货，使用现有技术和现有材料建造订货产品；市场调查查、技术术服务及及市场分分析；农业领域域里新品品种的区区域试验验；

15、利用用现代生生物技术术为农民民培育花花卉种苗苗。为社会和和公众提提供的测测试、标标准化、计量、计算、质量控控制和专专利等项项服务；地形、地地质和水水文考察察，资源的的调查，天天文、气气象和地地震的日日常观察察；通用数据据和资料料收集，用用运筹学学、数学学、统计计的方法法对数据据的常规规分析；矿产、石石油、天天然气的的常规勘勘探与开开采；政策调研研、评价价与咨询询，可行行性研究究；系统维护护和软件件应用，一一般的软软件开发发和系统统集成。R&D活活动具有有阶段性性特征，在在不同的的活动阶阶段具有有不同的的特点，基基于活动动的阶段段性，可可以分为为基础研研究、应应用研究究、试验验发展，基基础研究究

16、和应用用研究统统称为科科学研究究。3. 基基础研究究基础研究究是指为为获得关关于现象象和可观观察事实实的基本本原理的的新知识识而进行行的实验验性和理理论性工工作，它它不以任任何专门门或特定定的应用用或使用用为目的的。基础研究究的特点点是：（1）以以认识现现象、发发现和开开拓新的的知识领领域为目目的，即即通过实实验分析析或理论论性研究究对事物物的特性性、结构构和各种种关系进进行分析析，加深深对客观观事物的的认识，解解释现象象的本质质，揭示示物质运运动的规规律，或或者提出出和验证证各种设设想、理理论或定定律。（2）没没有任何何特定的的应用或或使用目目的，在在进行研研究时对对其成果果看不出出、说不不

17、清有什什么用途途。或者者，虽然然肯定会会有用途途，但并并不确知知达到应应用目的的的技术术途径和和方法。（3）研研究结果果通常具具有一般般的或普普遍的正正确性，成成果常表表现为一一般的原原则、理理论或规规律，并并以论文文的形式式在科学学期刊上上发表或或学术会会议上交交流。因此，当当研究的的目的是是为了在在最广泛泛的意义义上获得得对现象象的更充充分的认认识，和和（或）当当其目的的是为了了发现新新的科学学研究领领域，而而不考虑虑其直接接的应用用时，即即视为基基础研究究。以下下是基础础研究的的一些例例子。例1课课题名称称：超声声波衰减减理论的的研究课题内容容：研究究超声波波在各种种介质中中的衰减减过程

18、，以以及这种种衰减过过程与发发射、接接收、频频率等因因素之间间的关系系。案例分析析：研究究的目的的是探明明超声波波在介质质中的衰衰减现象象。通过过试验确确定衰减减过程与与发射频频率、介介质等因因素之间间的关系系，寻求求衰减规规律，为为基础理理论补充充新内容容，增加加新知识。例2课课题名称称：合金金中微量量元素量量子理论论模型研研究课题内容容：根据据已有的的原理和和概念，计计算合金金体系的的电子结结构及声声激发的的种种物物理量，补补充关于于量子理理论的新新原理。案例分析析：研究究金属及及合金中中各类微微量元素素的量子子效应，建建立一系系列相关关的物理理模型，判判明微量量元素的的作用机机理，揭揭示

19、其间间的普遍遍规律，建建立金属属合金微微量元素素的量子子理论。例3课课题名称称：中国国黄牛品品种研究究课题内容容：研究究我国黄黄牛品种种的起源源、变迁迁及其发发展变化化的实质质，探索索中国黄黄牛品种种在世界界牛品种种中的生生物学地地位及相相互关系系。案例分析析：本课课题通过过血液蛋蛋白型、性染色色体以及及毛色、体态、体型等等性状的的测定和和分析，引引证历史史文献和和考古结结果，将将我国220个地地方品种种黄牛分分为二大大系统和和三大类类型，提提供我国国黄牛品品种起源源的证据据，阐明明中国黄黄牛品种种的生态态特征及及在世界界牛品种种中的地地位等新新的知识识，为如如何进行行保护提提供科学学依据。4

20、. 应应用研究究应用研究究是指为为获得新新知识而而进行的的创造性性的研究究，它主主要是针针对某一一特定的的实际目目的或目目标。应应用研究究的特点点是：（1）具具有特定定的实际际目的或或应用目目标，具具体表现现为：为为了确定定基础研研究成果果可能的的用途，或或是为达达到预定定的目标标探索应应采取的的新方法法（原理理性）或或新途径径。（2）在在围绕特特定目的的或目标标进行研研究的过过程中获获取新的的知识，为为解决实实际问题题提供科科学依据据。（3）研研究结果果一般只只影响科科学技术术的有限限范围，并并具有专专门的性性质，针针对具体体的领域域、问题题或情况况，其成成果形式式以科学学论文、专著、原理性

21、性模型或或发明专专利为主主。一般般可以这这样说，所所谓应用用研究，就就是将理理论发展展成为实实际应用用的形式式。以下是应应用研究究的例子子：例1课课题名称称：金属属制品深深冷处理理强化机机理研究究课题内容容：研究究深冷处处理对金金属材料料组织、结构、性能的的影响，探探索金属属强化的的新途径径。案例分析析：该课课题是研研究深冷冷处理对对金属材材料的组组织、结结构、性性能的影影响，探探寻一种种金属制制品强化化处理的的新途径径，充分分挖掘材材料的潜潜力，提提高金属属制品性性能。其其实质是是探寻一一种新工工艺的原原理模型型。例2课课题名称称：害虫虫繁殖的的激素调调控及其其防治中中的应用用课题内容容：选

22、定目目标害虫虫；研究解解决目标标害虫的的人工饲饲料及室室内人工工饲养的的问题；开展目目标害虫虫繁殖的的激素调调控以及及利用激激素类似似物抑制制害虫繁繁殖的研研究。案例分析析：生物物防治是是国内外外开展的的新课题题，本课课题是在在探索新新的防虫虫途径，探探索用生生物方法法防治害害虫的可可能性和和应用原原理，为为确定目目标害虫虫及其抑抑制激素素提供依依据。例3课课题名称称：白血血病前期期的临床床研究课题内容容：用细细胞生物物学、细细胞遗传传学等方方法研究究白血病病前期的的骨髓细细胞学特特征及生生化特征征，为制制定骨髓髓细胞异异常增生生症诊断断标准提提供理论论依据。案例分析析：该项项研究目目的是探探

23、索骨髓髓细胞异异常增生生症的细细胞学特特征及发发生、发发展、转转归的规规律性，以以进一步步认识骨骨髓异常常增生症症，为新新诊断方方法和治治疗手段段的建立立提供理理论根据据。5试验验发展试验发展展是指利利用从基基础研究究、应用用研究和和实际经经验所获获得的现现有知识识，为产产生新的的产品、材料和和装置，建建立新的的工艺、系统和和服务，以以及对已已产生和和建立的的上述各各项作实实质性的的改进而而进行的的系统性性工作。试验发展展的特点点是：（1）运运用基础础研究、应用研研究的知知识或根根据实际际经验。（2）以以开辟新新的应用用为目的的，具体体地说，就就是为了了提供新新材料、新产品品和装置置、新工工艺

24、、新新系统和和新的服服务，或或对已有有的上述述各项进进行实质质性的改改进。（3）其其成果形形式主要要是专利利、专有有知识、具有新新产品基基本特征征的产品品原型或或具有新新装置基基本特征征的原始始样机等等。一般来说说，工业业领域中中引进技技术的适适应性改改进，为为获得新新产品原原型、新新装置原原始样机机和新工工艺等进进行工业业设计、绘图及及工装准准备，为为获得新新产品等等建立和和运行试试验工厂厂，为从从技术上上进一步步改进产产品、工工艺和生生产过程程或为此此目的进进行试验验以获得得经验和和收集数数据而进进行的中中间试验验，试生生产阶段段对产品品或工艺艺作进一一步改进进等活动动，都具具有创新新性质

25、，属属于试验验发展活活动。例例如，为为了利用用低品位位矿石或或降低矿矿石的开开采品位位而对工工艺进行行改进，以以便使用用已勘探探的铁矿矿资源；为适应应当地种种植的纤纤维原料料，对现现有的从从发达国国家引进进的纺织织工艺和和设备进进行改造造，都是是试验发发展。在在改进引引进技术术的过程程中，甚甚至可能能需要开开展某些些应用研研究。而而对引进进或国内内购买的的专利、技术诀诀窍、图图纸、样样机、设设备和生生产线进进行仿制制、复制制或直接接应用等等不是试试验发展展活动。以下是是试验发发展的例例子。例1课课题名称称：矿石石的无标标样快速速分析仪仪课题内容容：研制制一种用用于固体体直接分分析的新新型仪器器

26、无标标样快速速分析仪仪，具有有无需样样品前处处理，分分析速度度快，干干扰小，分分辨率高高等特点点，能大大大提高高矿石分分析的效效率和准准确度。案例分析析：该课课题的主主要目的的是研制制出新型型无标样样快速分分析仪，具有新新颖性。例2课课题名称称：无水水化涂料料染色新新工艺新新技术课题内容容：突破破传统染染料染色色的加工工模式，采采用变性性剂改变变纤维表表面电学学状态，复复合助剂剂控制涂涂料颗粒粒表面与与电位，提提高涂料料与织物物的结合合力，实实现了无无盐无水水洗连续续化染色色。案例分析析：本研研究的目目的是在在无水化化涂料染染色的工工艺与技技术方面面突破传传统加工工模式，具有新颖性。例3课课题

27、名称称：耐高高温金属属陶瓷复复合材料料课题内容容：研制制在60008000下可供供实际应应用的新新型耐高高温金属属陶瓷复复合材料料。案例分析析：该课课题的目目的是研研制新型型建筑材材料，具有新新颖性。例4课课题名称称：流行行性出血血热病毒毒疫苗的的研究课题内容容：研制制流行性性出血热热病毒疫疫苗。案例分析析：疫苗苗接种是是对流行行性出血血热最有有希望的的预防手手段，本本课题是是为研制制出检定定合格的的流行性性出血热热病毒疫疫苗，供供人体试试验和小小量人群群抗体反反应观察察。6R&D成果果应用R&D成成果应用用是指为为使R&D阶段段产生的的新产品品、材料料和装置置，建立立的新工工艺、系系统和服服

28、务，以以及作实实质性改改进后的的上述各各项能够够投入生生产或在在实际中中运用而而进行的的系统的的活动。R&DD成果应应用不具具有创新新成份。R&D成成果应用用这一分分类只适适用于自自然科学学、工程程科学和技技术、医医学科学学和农业业科学领领域，其其特点是是：（11）为使使R&DD的成果果用于实实际；（2）运运用已有有知识和和技术，不不具有创创新成份份；（3）成成果形式式是为生生产或实实际使用用而设计计的或是是制定的的带有技技术、工工艺参数数规范的的图纸、技术标标准、操操作规范范等。R&D成成果应用用覆盖了了R&DD活动之后后直至试试制的整整个过程程。具体体地说，工工程与工工装模具具设计、小批量

29、量试制和和工业性性试验基基本上都都属于RR&D成成果应用用。下述述几种活活动均属属于R&D成果果应用：（1）农农业领域域的新品品种区域域试验；工业领领域中为扩大大新产品品的生产产规模而而进行的的工业性性试验。（2）仿仿制技术术先进的的企业的的新产品品而进行行的设计计与试制制工作。（3）引引进新方方法所进进行的设设计与试试制工作作。（4）为为解决试试验发展展阶段新新产品、新装置置、新工工艺能投投入生产产而进行行的定型型设计与与试制工工作。例1课课题名称称：车用用LEDD（ HYPERLINK /view/84213.htm 发光光二极管管）光源源系统开开发课题内容容：将LLED作作为轿车车前照灯

30、灯的光源源，设计计符合LLED发发光特性性的光学学系统，满满足大灯灯近光、远光的的配光要要求及散散热要求求，针对对特定的的汽车设设计并制制作样灯灯，进行行实际使使用情况况测试，并并优化设设计方案案。案例分析析： HYPERLINK /view/52538.htm LEDD是一种种固态的的 HYPERLINK /view/19928.htm 半导体体器件，可可以直接接把电转转化为光光。目前前，各种种光色的的LEDD在交通通信号灯灯和大面面积显示示屏中得得到了广广泛应用用，本项项目的主主要目的的是将 HYPERLINK /view/52538.htm LLED技技术成果果应用于于汽车，属属于R&D

31、成果果应用。例2课课题名称称：多组组份纤维维复合加加工技术术及其高高档面料料开发课题内容容：针对对秋冬季季服用面面料多种种不同功功能要求求，通过抗抗菌、阻阻燃、竹竹炭、金金属丝等等多种功功能性纤纤维的复复合应用用和合理理的组织织结构设设计，研研制多个个系列功功能复合合高档面面料。案例分析析：课题的的目的是是在已有有的抗菌菌、阻燃燃、竹炭炭、金属属丝等多多种功能能性纤维维的基础础上，通通过组合合，开发发出多个个系列功功能复合合高档面面料，这这是已有有研究成成果的应应用，属属于R&D成果果应用。例3. 课题名名称：筛筛选适用用于食品品的化学学保鲜剂剂课题内容容：筛选选最佳的的高效、低毒、使用时时间

32、长，适适用于果果蔬、食食品、禽禽蛋等较较广泛的的保鲜剂剂。案例分析析：此项项研究是是在现有有的化学学保鲜剂剂中进行行筛选，得得到满足足要求的的保鲜剂剂，筛选选完成后后可推广广应用，成成本低，适适应性广广，使用用方便，经经济效益益好。7、科学学技术服服务科学技术术服务（简简称科技服务务）活动是是指与RR&D活活动相关关并有助助于科技技知识的的产生、传播和和应用的的活动。科技服服务活动动包括：为用户户提供信信息和文文献服务务的系统统性工作作；为用用户提供供可行性性报告、技术方方案、建建议及进进行技术术论证等等技术咨咨询工作作；自然然、生物物现象的的日常观观测、监监测、资资源的考考察和勘勘探；有有关

33、社会会、人文文、经济济现象的的通用资资料的收收集，如如统计、市场调调查等，以以及这些些资料的的常规分分析与整整理；对对社会和和公众的的科学普普及；为为社会和和公众提提供的测测试、标标准化、计量、质量控控制和专专利服务务，但不不包括企企业为进进行正常常生产而而开展的的这类活活动。科技服务务通常是是在专设设的以提提供科技技服务为为主要目目的独立立的机构构内进行行（例如如科技信信息文献献机构、统计机机构、大大学的中中心图书书馆、档档案馆、独立的的文献资资料中心心、博物物馆、植植物园和和动物园园），也也可以作作为一项项辅助性性活动在在从事其其他主要要活动（例例如R&D、教教育）的的科技机机构内进进行。

34、科技服务务的表现现形式有有两种：一是在在专设的的以提供供科技服服务为主主要目的的独立或或非独立立的机构构中以日日常工作作形式提提供的科科技服务务；另一一种是以以课题形形式提供供的科技技服务。以下是是科技服服务课题题的例子子。例1课课题名称称：冶金金矿产资资源情报报调研课题内容容：运用用计算机机检索手手段收集集国外有有关冶金金矿产资资源情报报资料，通通过对世世界主要要产铁、产铬、产锰和和产金等等国家的的主要产产区和重重要矿床床的地质质资料的的分析，提提供可借借鉴的信信息。案例分析析：这是针针对特定定部门的的科技信信息需求求，提供供信息参参考资料料，属于于科技服服务。例2课课题名称称：陶瓷瓷隔热新

35、新部件在在发动机机上的应应用与考考核课题内容容：按照照有关标标准，对对在发动动机上应应用的陶陶瓷隔热热新部件件进行考考核试验验和性能能比较，评评价其热热障效果果以及性性能指标标。案例分析析：这是对各各种陶瓷瓷隔热部部件新产产品进行行性能测测试和评评价，可可为用户户选择新新产品时时提供资资讯，属属科技服服务。例3课课题名称称：我国国技术引引进效果果及对策策课题内容容：为了了解我国国技术引引进政策策的执行行效果，基基于建国国以来技技术引进进项目有有关统计计数据，对对技术引引进的投投入条件件、技术术水平、经济效效益和社社会效益益给以评评估，并并据此提提出若干干政策性性建议。案例分析析：这是运运用已有

36、有方法和和技术对对技术引引进政策策的效果果进行评评价，提提出政策策建议，属属于科技技服务。二、研究究与试验验发展活活动与其其他科技技活动、生产活活动的区区别1.R&D、R&DD成果应应用及工业生生产之间间的界限限R&D的的目的主主要是增增加科学学知识或或是技术术上的创创新或改改进；R&DD成果应应用的目目的是使使已获得得的技术术成果转转向生产产或实际际使用，为此应用已有知识、技术进行设计、试制、试验；如果产品、工艺、生产过程和处理方法已经确定，活动的直接目的是进入市场，为此制定生产前的计划并使生产过程或控制系统正常运行，这类工作则属于生产活动。根据上述述准则，可可以对RR&D、R&DD成果应应

37、用以及及工业生生产之间间的界限限大致划划分如下下：（1）新新产品的的研制或或对现有有产品在在技术上上进行实质质性的改改进完全新的的产品，或或对现有有产品的的性能进进行重大大改进的的研制过过程是RR&D活活动。对对已有的的产品及及技术，如在技术上没有实质性的改进，或为开拓市场仅有一些小的调整或修改，属于仿造或模仿，应是R&D成果应用，制造出的样机只能算是复制品。引进（或购买）现成的技术成果（如专利、技术诀窍、图纸和样机等）进行复制或直接应用而形成新产品的过程不是R&D活动，而是R&D成果应用。（2）新新工艺、新生产产过程、新方法法的研制制新工艺、新生产产过程、新方法法的研制制或现有有工艺、生产过

38、过程在方方法上和和技术上上有实质性性的改进进，是RR&D。采用已已有的生生产工艺艺、生产产过程或或方法，而而在技术术上没有有实质性性的改进进，只是是对采用用的生产产工艺、生产过过程或方方法作适适应性改改变，不不属于RR&D，而而是R&D成果果应用。（3）中中间试验验新产品、新工艺艺、新生生产过程程直接用用于生产产前，往往住要进进行中间间试验以以解决一一系列的的技术问问题，这这种情况况比较复复杂，对对其是否否属于RR&D应应视具体体情况而而定。如果进行行中间试试验的直直接目的的是为了了从技术术上进一一步改进进产品、工艺或或生产过过程，或为此此目的进进行试验验以获得得经验和和收集数数据，就就是R&

39、D；如如果是为为了进行行产品的的定型设设计，获获取生产产所需的的技术参参数，就就不是RR&D，而而是R&D成果果应用。（4）试试生产试生产是是原型经经过必要要的改进进、修改改满意后后，在正正式投入入生产前前的“试试验性”生生产。进进行试生生产时有有关产品品、工艺艺、流程程等的设设计工作作已基本本完成、在试生生产过程程中也不不对产品品或生产产过程在在技术方方面作进进一步的的改进，因因而既不不属于RR&D，也也不属于于R&DD成果应应用。（5）质质量控制制与检验验测试生产过程程的质量量控制及及材料、设备、产品的的常规检检验、测测试，既既不属于于R&DD，也不不属于RR&D成成果应用用。原型型检验测

40、测试和非非商业性性的试验验工厂（中中试车间间）中的的检验测测试，属属于R&D。（6）市市场调查查既不是RR&D，也也不是RR&D成成果应用用。2.R&D与科科技服务务的界限限科技服务务活动就就其本身身性质和和特点来来说并不不具有新新颖性，但但对其目目的是直直接为RR&D而而开展的的科技服服务活动动，根据据R&DD判断准准则，应应属于RR&D。在进行行判断时时，应注注意掌握握以下原原则：1政府府设立的的下列独独立机构构：科技技信息文文献图书书馆、档档案馆、信息文献献中心、参考资资料部门门、科技技博物馆馆、植物物园、动动物园、有关人人类学、考古学学、地质质学的科科技收藏藏馆等；测试、标准、计量、质

41、量控控制部门门，如测测试中心心、计量量局、标标准局等等。这类类机构以以提供科科技服务务为主要要目的，他他们所提提供的服服务是科科技服务务，即使使能为RR&D用用，也不不属于R&D。2高等等院校的的校级图图书馆、文献室、分析中中心、计计算中心心提供的的服务不不属于RR&D。政府属属独立研研究机构构、企业业的研究究机构，以以及高等等院校的的系、教教研室、研究机机构所附附属的科科技服务务机构所所提供的的科技服务务，如主主要是为为R&DD用，则则全部计计入R&D，如如除R&D外还还有其他他服务目目的，可可以按服服务于RR&D的的情况进进行估算算，如主主要服务务于其他他目的，则则不应计计入R&D。3由统

42、统计机构构或政府府其他机机构所进进行的收收集有关关人类、社会、经济和和文化现现象的资资料以及及有关服服务机构构所进行行的地形形、地质质和水文文考察和和天文、气象和和地震的的日常观观察，土土壤、植植物、鱼鱼类和野野生动物物资源的的调查，土土壤、大大气和水水的日常常检验，放放射性级级别的日日常检查查和监测测，只有有其主要要目的是是为R&D而进进行时，才才计入RR&D，若若为其他他或一般般目的，即即使能为为R&DD用，也也不应计计入R&D。4利用用现有技技术对工工程项目目的技术术论证和和可行性性研究，在在社会科科学领域域内用现现有方法法为各级级政府或或企业的的决策所所作的可可行性研研究，对对现有计计

43、划、政政策的分分析评价价及咨询询工作不不属于RR&D。只有为为R&DD项目所所进行的的专门报告、可行性性研究，才才计入RR&D。5利用用现有方方法和技技术为寻寻找石油油和矿藏藏资源而而进行的的勘探和和资源评评价以及及有关活活动，不不属于RR&D。发展新新的或从从根本上上改进获获得资料料数据的的方法、设备，对对这些被被收集资资料进行行处理、研究和和解释的的新方法法，以及及作为RR&D项项目的一一部分而而进行的的勘探活活动本身身，包括括为R&D所从从事的数数据获取取、处理理、研究究和解释释，都属属于R&D。6政府府管理部部门进行行的有关关专利或或特许的的科学、法律和和行政管管理工作作，都不不是R&

44、D。在在R&DD项目内内进行的的有关专专利的工工作，应应计入RR&D。上述不属属于R&D的科科技服务务工作，虽虽不具有有新颖性性，但任任何为了了改善这这些服务务工作甚甚至提供供新的服服务而创立新新方法、新程序序和新技技术的活活动，都都具有新新颖性，属属于R&D。三、社会会科学和和人文科科学领域域的R&D活动动目前，一一般把研研究人类类行为和和行为规规范的科科学称为为社会科科学，如如经济学学、社会会学、政政治学、法学等等，把研研究人们们精神现现象和精精神产品品的学问问称为人人文科学学，如哲哲学、文文学、艺艺术学、语言学学、历史史学等。在国际际上，关关于社会会科学和和人文科科学尚无无统一的的划分标

45、标准。我国19992年年制定、20009年修修订的国国家标准准学科科分类与与代码（GGB/TT137745-20009），对对人文科科学和社社会科学学没有作作出明确确区分，统统称为人人文与社社会科学学。社会科学学和人文文科学领领域的RR&D活活动是指指为增加加或改进进人类、文化和和社会方方面的知知识，以以及包括括运用这这些知识识去解决决关于社社会和人人类的问问题的系系统的、创造性性的工作作。是否否具有创创新成分分仍然是是判断社社会科学学和人文文科学领领域R&D活动动的准则则，在不不具备创创新成分分的情况况下不应应列为RR&D活活动。此此外，在在学科领领域上，应应限定于于解决与与人类及及其社会会

46、环境有有关的问问题。在社会科科学领域域，R&D活动动可以分分为基础础研究、应用研研究和试试验发展展，在人人文科学学领域，RR&D活活动只能能分为基基础研究究和应用用研究两两类。基础研究究是探索索社会现现象和精精神现象象的本质质和一般般规律，从从而发现现和开拓拓新的知知识领域域，提出出新的学学术（体体系、系系统的方方法论）、新论点点、新依依据。目目的在于于提高人人类的知知识水平平或综合合认识能能力。应用研究究是运用用基础研研究的成成果对具具体的理理论问题题进行研研究或对对社会问问题进行行理论分分析。应应用研究究仍是理理论范围围内的探探讨，是是深化和和完善基基本理论论，探求求理论与与实践结结合的途

47、途径和方方法的过过程。试验发展展是把通通过基础础研究、应用研研究所获获得的知知识转变变成可以以实施的的计划（包包括为进进行检验验和评估估实施示示范项目目）的过过程。对对人文科科学来说说，没有有试验发发展。以下是社社会科学学和人文文科学领领域R&D活动动举例。例1. 当代世世界经济济与政治治研究研究内容容：研究究在新的的历史经经济条件件下，世世界发达达国家经经济与政政治出现现的一系系列新情情况和新新特点；研究发发展中国国家经济济与政治治的一系系列新发发展；从从理论上上对世界界政治、经济格格局和发发展趋势势进行探探讨。案例分析析：课题题深入分分析当代代世界经经济与政政治中的的一些新新问题、新特点点

48、，主要要目的是是从理论论上对世世界政治治、经济济格局和和发展趋趋势进行行探讨，揭揭示规律律性，属属于基础础研究。例2长长江流域域生态经经济研究究研究内容容：通过过对长江江流域自自然环境境、自然然资源与与经济发发展状况况的研究究，预测测三峡水水利枢纽纽工程对对长江中中上游生生态经济济的影响响，并探探索长江江流域生生态环境境的变化化趋向。案例分析析：该项项研究是是探求长长江流域域经济与与生态环环境协调调一致的的发展，为为长江流流域经济济健康而而持久地地发展提提供理论论依据，属于应用研究。例3课课题名称称：中小小学生学学习能力力发展与与培养研研究课题内容容：对中中小学生生语文能能力、数数学能力力发展

49、与与培养进进行实验验研究；编制一一套适合合于农村村、城市市一般中中小学使使用的教教材和教教学参考考书。案例分析析：对中中小学生生心理发发展进行行测量，制制定符合合社会、经济发发展需要要的和中中学生心心理发展展的方案案和教材材，属于于试验发发展。例4课课题名称称：经济济犯罪及及其防治治措施研研究课题内容容：研究究经济犯犯罪的现现状及其其发展趋趋势，经经济犯罪罪的类型型、特征征及刑事事责任，经经济犯罪罪产生的的原因，并并据此提提出经济济犯罪的的综合防防治措施施。案例分析析：本课课题的研研究目的的是制订订防治经经济犯罪罪的综合合方案，以以打击和和防治经经济犯罪罪，属于于试验发发展。四、案 例表1-1

50、1 R&D三类类活动和和R&DD成果应应用的案案例基础研究究应用研究究试验发展展R&D成成果应用用物质固相相、液相相、气相相、界面面张力研研究矿石不同同组分与与不同浮浮选剂润润湿性研研究对某种矿矿石开展展矿碎度度（粒度度）与已已选定的的浮选剂剂间收得得率实验验根据实验验结果建建立一定定规模的的试验厂厂，进行行可行性性试验相变与扩扩散理论论研究钢在热处处理过程程中组织织与结构构变化及及性能研研究确定得到到良好综综合性能能的热处处理工艺艺对实际构构件按试试验发展展所制定定的规程程进行秤秤性试验验，然后后对热处处理后的的构件进进行力学学、机加加工性能能、内应应力分布布等的检检验关于植物物的蛋白白生物

51、合合成与光光合率的的关系的的研究研究谷物物抗病力力的遗传传特性以以便获得得关于培培植更能能抗病的的谷物新新品种的的知识培植更能能抗病的的谷物新新品种谷物新品品种的区区域试验验研究金属属形变规规律和“超塑性性”现象通过不同同组织结结构材料料与形变变条件的的研究，确确定具有有超塑性性的材料料及条件件利用具有有超塑性性能的材材料，制制造形状状复杂或或难变合合金，解解决成型型问题为生产目目的对具具体构件件用超塑塑成型方方法进行行成型试试验食管致癌癌机理研研究真菌霉素素、亚硝硝胺对人人胃、食食管等上上皮的致致癌作用用机理研研究发展食管管上皮重重度增生生的阻断断性治疗疗方法应用该方方法对食食管癌高高发病区

52、区食管上上皮增生生患者进进行治疗疗，提出出治疗结结果报告告空气中的的污染物物的化学学变化的的研究分析方法法的研究究，以确确定和测测量空气气中的二二氧化硫硫发展物理理化学技技术，减减少燃烧烧过程中中二氧化化硫的发发散为某工厂厂利用该该技术减减少环境境污染进进行方案案设计和和试验对高磁能能积磁体体的微观观结构、矫顽力力进行研研究探讨高磁磁能积NND-FE-B磁体用用快淬、热压制制作的最最优化的的机理和和规律探求制作作高磁能能积NDD-FE-B磁体的的快淬、热压工工艺高磁能积积ND-FE-B磁体试试验生产产，提供供完整的的技术规规格、技技术条件件及操作作规程注：摘自自科技技统计实实用手册册（科学学技

53、术部部发展计计划司、中国科科学技术术指标研研究会编编，科学学技术文文献出版版社20008年年）。表1-22 社社会科学学和人文文科学领领域R&D活动动案例基础研究究应用研究究试验发展展1关于于经济条条件与社社会发展展之间因因果关系系的研究究研究农业业工人从从农业地地区流入入城市的的经济与与社会原原因，目目的是制制定一项项计划，制制止这种种现象的的发展，以以便支持持农业、防止工工业地区区的社会会冲突制定和试试验一项项防止农农村人口口移居大大城市的的财政资资助计划划2关于于一个社社会的社社会结构构和社会会职业流流动性（如如与社会会的职业业阶层或或社会的的阶级有有关的社社会结构构和变化化）的研研究利

54、用所取取得的资资料，制制定一种种模型，以以展示最最近的社社会流动动趋势会会给将来来造成的的后果制定和试试验一项项促进某某些社会会或种族族集团向向上流动动的计划划3关于于家庭在在过去和和现在各各种不同同文明中中的作用用的研究究研究当前前家庭在在一个特特定国家家或一个个特定地地区的作作用和地地位，以以便制定定相应的的社会措措施制定和试试验一项项维持低低收入人人群家庭庭结构的的补助计计划4关于于成人和和儿童的的识字过过程的研研究，如如研究人人的视觉觉系统如如何从文文字、图图画及图图象等符符号获得得信息研究识字字过程，以以发展一一套儿童童和成人人的识字字教学的的新方法法为目的的在移民儿儿童中发发展和试

55、试验一项项特别识识字计划划5关于于影响国国民经济济发展的的国际因因素研究究研究某一一时期内内决定一一国经济济发展的的具体的的国际因因素，以以便构造造一个调调整政府府外贸政政策的实实施模型型6关于于某一特特殊语言言（或几几种相互互比较的的语言）的的特定方方面如语语法、语语义、语语音、音音位、地地区性或或社会性性变化的的研究研究一种种语言的的各个方方面，以以便发明明一套教教授这种种语言，或或将这种种语言译译成其他他语言，或或将其他他语言译译成此种种语言的的新方法法7关于于一种语语言的历历史发展展的研究究8关于于各种资资料来源源（手稿稿、文件件、遗址址、艺术术品、建建筑等）的的研究，以以便更好好地了

56、解解历史现现象（如如一个国国家的政政治、社社会和文文化发展展，一个个人的传传记等）注：摘自自UNEESCOO科学学技术统统计指南南，国国家科委委综合计计划司主主编，科科学技术术文献出出版社，1990年。第二部分分 科科技活动动单位统统计调查查本调查指指标含义义及填报报中应注注意的问问题是针针对科科学研究究与技术术开发机机构调查查表而而编写的的，也适适用于科科学技术术信息和和文献机机构调查查表、县属属研究与与开发机机构调查查表以以及研研究与试试验发展展（R&D）活活动调查查表。一、机构构概况机构概况况表反映映了机构构的属性，是分类类汇总的的标识，其其正确与与否直接接关系到到分类数数据的质质量，人

57、人工审核核时应予予以高度度重视，主主要内容容有：1. 上上一年已已进行调调查的机机构，其其属性指指标除因因与实际际情况不不符而确确须变更更外，都都应与上上年一致致，对改改变了的的属性应应询问改改变的原原因，予予以确认认。2. 对对新列入入统计的的机构的的所有分分类标识识都应向向填报人人员询问问和核实实是否与与实际情情况相符符。3.对机机构从事事的学科科领域代代码（BBA088）要认认真审核核，要与与上一年年填报的的情况进进行比较较，保证证二年填填报学科科基本一一致。4. 应应注意审审核由于于对属性性的不当当理解以以及属性性与代码码不对应应而造成成的填报报错误。5. 机机构类型型（BAA20）：

58、经上级级主管部部门批准准的转制制或改革革机构，如如不再是是非赢利利科研机机构的机机构应填填“C”，哪怕怕仍是政政府部门门属的事事业单位位，但不不是非赢赢利科研研机构也也应填“C”。6. 机机构从事事的国民民经济行行业代码码（BAA17）：填满33位。没没有转制制的机构构在“731735”中选择择填写。转制机机构的代代码，应应与该机机构研究究的成果果、技术术与产品品所属的的国民经经济行业业一致。对综合合类机构构，应按按其主要要行业填填写。7. 机机构服务务的国民民经济行行业代码码（BAA07）：填满33位，应应与该机机构服务务的国民民经济行行业一致致。对综综合类机机构，应应按主要要服务的的行业填

59、填写，像像中国科科学院从从事基础础学科研研究的所所服务的的行业可可以填“731735”，一般般的研究究所尽量量填“731735”以外的的行业。8. 机机构的学学科领域域（BAA08）：与机构构实际从从事的科科学技术术领域与与方向一一致。二、人员员概况人员概况况表反映映了机构构人员的的组织结结构和人人员所从从事各类类活动状状况。1. 从从业人员员是机构构年直接接组织安安排工作作并支付付工资的的各类人人员总数数，与机机构有劳劳动合同同关系，包包括招聘聘人员，但但不包括括编制在在其它单单位外聘聘短期或或长期的的访问学学者、研研究人员员。2. 一一个人同同时从事事两种活活动，如如果既从从事科技技管理，

60、又又进行课课题活动动，按其其编制填填写。例例如编制制属管理理人员，则则填科技技管理人人员。3. 从从事科技技活动人人员系指指直接参参加某个个机构或或单位的的科技活活动并领领取报酬酬的人员员,且不论论具有何何种身份份、资格格（学历历或职务务），均均属科技技活动人人员。包包括实际际参加科科研课题题研究工工作的人人员、科科技活动动的管理理人员和和科技服服务人员员。4. 从从事实验验、测试试、分析析等工作作的人员员，实验验室、试试验工厂厂（车间间）、试试验农场场人员; 与机机构的科科研活动动有关的的情报、咨询、物资器器材供应应、仪器器设备保保养维修修工作的的人员应应作为从从事科技技活动人人员。5. 为