某研发中心管理制度汇编

1、研发中心管理制度承办日期审核日期核准日期版式变更记录录发行日期期ABCDEF首次发行行研发荐股股控制制制度咨询规划划服务制制度及工工作流程程研发中心心业务风风险控制制规范参与媒体体等节目目的内控控制度全面修订订20077/5/120088/100/120099/8/120099/122/120100/3/120111目 录 第一一章 任任务和职责范围围 第二二章 投投资顾问问业务管管理 第三三章 岗岗位设置置第四章 工作流流程第五章 风险控控制第六章 附则第一章 任务务和职责范围围一、任务务1.1.研发中中心的主主要任务务是依据据中国证证监会证券投投资顾问问业务暂暂行规定定为客客户提供供投资顾

2、顾问服务务。证券券投资顾顾问业务务，是证证券投资资咨询业业务的一一种基本本形式，指证券券公司、证券投投资咨询询机构接接受客户户委托，按照约约定，向向客户提提供涉及及证券及及证券相相关产品品的投资资建议服服务，辅辅助客户户作出投投资决策策，并直直接或者者间接获获取经济济利益的的经营活活动。投投资建议议服务内内容包括括投资的的品种选选择、投投资组合合以及理理财规划划建议等等。二、职责责范围2.1.为客户提提供投资资顾问服务务。2.2.对证券券投资顾顾问人员员的注册册登记、岗位设设置、执执业行为为进行管理理。2.3.加强人人员培训训，提升升证券投投资顾问问的职业业操守、合规意意识和专专业服务务能力。

3、第二章 投资资顾问业业务管理理一、原则则1.1.应当遵遵循诚实实信用原原则，勤勤勉、审审慎地为为客户提提供证券券投资顾顾问服务务。1.2.提供证证券投资资顾问服服务，应当忠忠实客户户利益，不得为为公司及及其关联联方的利利益损害害客户利利益；不不得为证证券投资资顾问人人员及其其利益相相关者的的利益损损害客户户利益；不得为为特定客客户利益益损害其其他客户户利益。1.3.向客户户提供证证券投资资顾问服服务的人人员，应应当具有有证券投投资咨询询执业资资格，并并在中国国证券业业协会注注册登记记为证券券投资顾顾问。二、管理理范围覆覆盖业务务推广、协议签签订、服服务提供供、客户户回访、投诉处处理等业业务环节

4、节，其中中客户回回访、投投诉处理理、资料料保存和和客服部部的管理理制度相相衔接。三、业务务推广3.1.对证券券投资顾顾问业务务推广和和客户招招揽行为为进行规范范，承诺诺不对服服务能力力和过往往业绩进进行虚假假、不实实、误导导性的营营销宣传传，不以任何何方式承承诺或者者保证投投资收益益。3.2.通过广广播、电电视、网网络、报报刊等公公众媒体体对证券券投资顾顾问业务务进行广广告宣传传，承诺诺遵守广告法法和证证券信息息传播的的有关规规定，广广告宣传传内容不不存在虚虚假、不不实、误误导性信信息以及及其他违违法违规规情形。做到提前前5个工工作日将将广告宣宣传方案案和时间间安排向向公司住住所地证证监局、媒

5、体所所在地证证监局报报备。3.3.通过举举办讲座座、报告告会、分分析会等等形式进进行证券券投资顾顾问业务务推广和和客户招招揽，做做到提前前5个工工作日向向举办地地证监局局报备。四、协议议签订4.1.向客户户提供证证券投资资顾问服服务，承承诺告知知客户下下列基本本信息：（一）公公司名称称、地址址、联系系方式、投诉电电话、证证券投资资咨询业业务资格格等；（二）证证券投资资顾问的的姓名及及其证券券投资咨咨询执业业资格编编码；（三）证证券投资资顾问服服务的内内容和方方式；（四）投投资决策策由客户户作出，投资风风险由客客户承担担； （五）证证券投资资顾问不不得代客客户作出出投资决决策。本公司将将通过中中

6、国证券券业协会会和公司司网站，公示前前款第（一）、（二）项信息息，方便便投资者者查询、监督。4.2.向客户户提供风风险揭示示书，并并由客户户签收确确认。风风险揭示示书内容容与格式式由中国国证券业业协会制制定。4.3.向客户户提供证证券投资资顾问服服务，承承诺与客客户签订订证券投投资顾问问服务协协议，并并对协议议实行编编号管理理。协议议应当包包括下列列内容： （一）当当事人的的权利义义务；（二）证证券投资资顾问服服务的内内容和方方式；（三）证证券投资资顾问的的职责和和禁止行行为；（四）收收费标准准和支付付方式；（五）争争议或者者纠纷解解决方式式；（六）终终止或者者解除协协议的条条件和方方式。证券

7、投资资顾问服服务协议议约定，自签订订协议之之日起55个工作作日内，客户可可以书面面通知方方式提出出解除协协议。本本公司收到到客户解解除协议议书面通通知时，证券投投资顾问问服务协协议解除除。4.4.本公司司按照公公平、合合理、自自愿的原原则，与与客户协协商并书书面约定定收取证证券投资资顾问服服务费用用的安排排，可以以按照服服务期限限、客户户资产规规模收取取服务费费用，也也可以采采用差别别佣金等等其他方方式收取取服务费费用。证证券投资资顾问服服务费用用应当以以公司账账户收取取。禁止止证券公公司、证证券投资资咨询机机构及其其人员以以个人名名义向客客户收取取证券投投资顾问问服务费费用。五、服务务提供5

8、.1.证券投投资顾问问根据了了解的客客户情况况，在评评估客户户风险承承受能力力和服务务需求的的基础上上，向客户户提供适适当的投投资建议议服务。5.2.证券投投资顾问问向客户户提供投投资建议议，应当当具有合合理的依依据。投投资建议议的依据据包括证证券研究究报告或或者基于于证券研研究报告告、理论论模型以以及分析析方法形形成的投投资分析析意见等等。5.3.本公司司为证券券投资顾顾问服务务提供必必要的研研究支持持，适当当向其他他具有证证券投资资咨询业业务资格格的证券券公司或或者证券券投资咨咨询机构构购买证证券研究究报告，提升证证券投资资顾问服服务能力力。证券券投资顾顾问依据据本公司司或者其其他证券券公

9、司、证券投投资咨询询机构的的证券研研究报告告作出投投资建议议的，应应当向客客户说明明证券研研究报告告的发布布人、发发布日期期。5.4.证券投投资顾问问向客户户提供投投资建议议，应当当提示潜潜在的投投资风险险，禁止止以任何何方式向向客户承承诺或者者保证投投资收益益。5.5.证券投投资顾问问向客户户提供投投资建议议，知悉悉客户作作出具体体投资决决策计划划的，不不得向他他人泄露露该客户户的投资资决策计计划信息息。5.6.证券投投资顾问问不得通通过广播播、电视视、网络络、报刊刊等公众众媒体，作出买买入、卖卖出或者者持有具具体证券券的投资资建议。六、客户户回访6.1.本公司司从事证证券投资资顾问业业务，

10、已已建立客客户回访访机制，明确客客户回访访的程序序、内容容和要求求，并指指定专门门人员独独立实施施。6.2.本公司司的客户回回访工作作主要由由客服部部承担。七、投诉诉处理7.1.本公司司从事证证券投资资顾问业业务，已已建立客客户投诉诉处理机机制，及及时、妥妥善处理理客户投投诉事项项。7.2.本公司司的投诉处处理工作作主要由由客服部部承担。八、资料料保存8.1.本公司司对证券券投资顾顾问业务务推广、协议签签订、服服务提供供、客户户回访、投诉处处理等环环节实行行留痕管管理。向向客户提提供投资资建议的的时间、内容、方式和和依据等等信息，应当以以书面或或者电子子文件形形式予以以记录留留存。8.2.证券

11、投投资顾问问业务档档案的保保存期限限自协议议终止之之日起不不得少于于5年。8.3.本公司司的资料料保存工工作主要要由客服服部承担担。第三章 岗位位设置一、岗位位设置研发中心心设部门门经理，并设证证券投资资顾问、助理等工工作岗位位。1.1.研发中中心经理理A、全面面负责研研发中心心的日常常工作，对本部部门的各各项工作作进行组组织、协协调和管管理；B、根据据中国证证监会的的要求和和本公司司、本部门门的实际际情况，制定和和完善部部门的各各项规章章制度；C、适应应公司业业务发展展的需要要，根据据本部门门的主要要任务和和职责范围围制定工工作计划划，并组组织实施施；D、定期期召集部部门工作作会议，检查工工

12、作计划划的执行行情况，了解部部门人员员工作动动态，解解决在工作中中遇到的的具体问问题；E、根据据公司和和部门的的有关制制度，从从德、能能、勤、绩等方面对对部门员工工的工作作绩效进进行考核核和评价价；F、公司司交办的的其它工工作。1.2.证券投投资顾问问A、依据据中国证证监会证券投投资顾问问业务暂暂行规定定为客客户提供供投资顾顾问服务务；B、具体体指在本本公司接受受客户委委托的基基础上，按照约约定，向向客户提提供涉及及证券及及证券相相关产品品的投资资建议服服务，辅辅助客户户作出投投资决策策。投资建建议服务务内容包包括投资资的品种种选择、投资组组合以及及理财规规划建议议等；C、规范范进行证券券投资

13、顾顾问业务务推广和和客户招招揽活动动，承诺不不对服务务能力和和过往业业绩进行行虚假、不实、误导性性的营销销宣传，不以任何何方式承承诺或者者保证投投资收益益；D、充分分了解客客户的情情况，在在评估客客户风险险承受能能力和服服务需求求的基础础上，与与客户签签订证券券投资顾顾问服务务协议，向客户户提供具具有合理理依据的的、适当的的投资建建议；E、向客客户提供供投资建建议，应应提示潜潜在的投投资风险险，不以任何何方式向向客户承承诺或者者保证投投资收益益；F、参加加部门工作作会议，汇报业业务开展展情况，反映在在工作中中遇到的的具体问问题以便便于解决决；1.3.助理A、协助助证券投投资顾问问了解客客户的情

14、情况，评评估客户户风险承承受能力力和服务务需求；协助证券券投资顾顾问以讲座、报告会会、分析析会等形形式进行行业务推推广和客客户招揽揽；对签约客客户进行行详细资资料的登登记并编编号管理理，协助助证券投投资顾问问对业务推推广、协协议签订订、服务务提供等等业务环环节进行行留痕记记录，与与客服部部的资料料保存工工作相衔衔接；必要时参参与客户户的回访访工作；参加部门门工作会议议，汇报报业务开开展情况况，反映映在工作作中遇到到的具体体问题以以便于解解决。第四章 工作作流程一、证券券投资顾顾问及助助手的确确定1.1.严格按按中国证证监会证券投投资顾问问业务暂暂行规定定的要要求，只只有具有有证券投投资咨询询执

15、业资资格并在在中国证证券业协协会注册册登记为为证券投投资顾问问的人员员才能在在本公司司担任证券券投资顾顾问；1.2.本部门门对证券券投资顾顾问人员员进行身身份确认认和登记记；1.3.对业务务量大的的证券投投资顾问问适当配配备助理理，助理理只起协协助作用用，不得得独立开开展证券券投资顾顾问业务务。二、证券券投资顾顾问业务务的开展展2.1.证券投投资顾问问代表本本公司开展展业务，包括业业务推广广、协议议签订、服务提提供等；2.2.本公司司为证券券投资顾顾问开展展业务提提供必备备的公司司宣传资资料、风风险揭示示书、证证券投资资顾问协协议等文文本；2.3.本公司司为证券券投资顾顾问开展展业务提提供必要

16、要的研究究支持，适当向向其他具具有证券券投资咨咨询业务务资格的的证券公公司或者者证券投投资咨询询机构购购买证券券研究报报告，提提升证券券投资顾顾问服务务能力。三、证券券投资顾顾问业务务的监督督管理3.1.本部门门对证券券投资顾顾问开展展的业务务推广、协议签签订、服服务提供供等环节节进行监监督管理理，重点点是合法法合规性性和留痕痕记录；3.2.本部门门定期召召开工作作会议，对对证券投投资顾问问的不当当行为提提出意见见并要求求整改。第五章 风险险控制一、业务务分开和和人员分分开1.1.证券投投资顾问问业务是是公司主要要的业务务，研发发中心是是公司主要要的业务务部门，必须做做到业务务分开和和人员分分

17、开；1.2.证券投投资顾问问专注进进行业务务推广、协议签签订、服服务提供供等活动动，助理理协助开开展证券券投资顾顾问业务务，均不不得从事事其它业业务；1.3.研发中中心所有有人员不不得在公公司其它它部门兼兼职，严严禁在其其它公司司兼职。二、成立立风险控控制小组组2.1.研发中中心成立立由部门门经理、助理代代表组成成风险控控制小组组，对证券券投资顾顾问开展展的所有有环节进进行监督督和风险险控制；2.2.本部门门定期召召开的工工作会议议，要有有风险控控制监督督检查的的内容，对证券券投资顾顾问在业业务推广广、协议议签订、服务提提供等环环节出现现的违规规行为提提出意见见并要求求整改。第六章 附 则一、

18、本规规则如有有未尽事事项，依依照证证券法、证证券、期期货投资资咨询管管理暂行行办法、证证券投资资顾问业业务暂行行规定以及其其它有关关法令规规定进行行修订。二、本管管理制度度经公司司核准，自20011年年月日起施行行。研发中心心管理办办法二零一一一年五月十一日目录TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc285184320 第一章研研发中心心组织结结构与责责权 PAGEREF _Toc285184320 h 2 HYPERLINK l _Toc285184321 第一节研研发中心心组织结结构 PAGEREF _Toc285184321 h 2 HYPERLINK l _To

19、c285184322 第二节研研发中心心职责与与权力 PAGEREF _Toc285184322 h 33 HYPERLINK l _Toc285184323 第二章软软件研发发管理 PAGEREF _Toc285184323 h 66 HYPERLINK l _Toc285184324 第一节软软件研发发岗位职职责 PAGEREF _Toc285184324 h 6 HYPERLINK l _Toc285184325 第二节软软件研发发管理制制度 PAGEREF _Toc285184325 h 111 HYPERLINK l _Toc285184326 第三节软软件研发发管理表表格 PAGE

20、REF _Toc285184326 h 166 HYPERLINK l _Toc285184327 第三章知知识产权权管理 PAGEREF _Toc285184327 h 118 HYPERLINK l _Toc285184328 第一节知知识产权权管理岗岗位职责责 PAGEREF _Toc285184328 h 18 HYPERLINK l _Toc285184329 第二节知知识产权权管理制制度 PAGEREF _Toc285184329 h 200 HYPERLINK l _Toc285184330 第三节知知识产权权管理表表格 PAGEREF _Toc285184330 h 266 H

21、YPERLINK l _Toc285184331 第四章技技术研发发类人力力资源管管理 PAGEREF _Toc285184331 h 288 HYPERLINK l _Toc285184332 第一节技技术研发发人员绩绩效考核核制度 PAGEREF _Toc285184332 h 228 HYPERLINK l _Toc285184333 第二节技技术研发发人员培培训管理理制度 PAGEREF _Toc285184333 h 333 HYPERLINK l _Toc285184334 第三节技技术研发发人员保保密协议议 PAGEREF _Toc285184334 h 38第一章 研发发中心组

22、组织结构构与责权权第一节 研发发中心组组织结构构一、技术术研发中中心组织织结构图图研发中心技改项目部软件研发中心研发调研部图1-11 技技术研发发中心组组织结构构图二、研发发中心岗岗位分布布图技术总监软件研发经理技改项目经理技术部经理研发调研主管网页设计工程师软件测试工程师高级研发工程师调研专员技改项目主管SEO工程师软件研发工程师数据库工程师图1-22研发中中心岗位位分布图图在图1-1中，技改项项目部一一般是根根据技术术更新改改造的实实际需要要而临时时成立的的组织，主要在在技术总总监的领领导下，由技术术部经理理或其授授权人担担任技改改项目经经理。第二节 研发发中心职职责与权权力一、研发发中心

23、职职责研发中心心的具体体职责如如图1-3所示。职责1建立并完善产品设计、新产品、标准化技术规程、技术信息管理制度职责3职责4组织编制新产品开发计划、技术研究计划，并组织实施职责5按计划开展新产品设计、试验和研究、测试工作，负责产品的试验、鉴定工作，参与产品的认证和质量监督活动职责6根据设计要求编制先进、合理的产品方案、文件，对产品图样、技术文件进行审查职责7根据产品方案、文件，提供生产设备的参数，申请购置生产设备职责8职责9组织编制部门管理制度职责10组织技术员参与产品服务，解决产品在使用过程中出现的技术问题组织对技术文件和资料进行管理和控制，建立产品技术档案、文件档案职责2负责企业标准化工作

24、，组织贯彻上级关于标准化工作的计划和方针、政策，组织贯彻上级发布的各种技术标准负责完成权限范围内技术谈判工作，以及对所引进技术的消化和转化工作图1-33研发中中心职责责二、研发发中心权权力为更有效效地实现现上述职职能，研研发中心心被赋予予下列权权力，具具体如图图1-44所示。权力1权力3权力4权力5权力6权力2对研发产品的推广有参与权对产品开发、技术改造、技术引进、年度技术措施等计划有审定权对技术任务书、产品平面布置和设计总图及技术标准有审批权对技术部员工的考核有参与权及建议权对内部员工的录用、调动、晋升、调薪、奖励有参与权及建议权对生产经营过程中的技术问题有决策权图1-44 技术术研发中中心

25、权力力第二章 软件件研发管管理第一节 软件件研发岗岗位职责责一、软件件研发中中心经理理岗位职职责软件研发发中心经经理是在在总经理理的领导导下，全全面负责责软件研研发中心心的日常常管理，组织开开展软件件研发与与测试工工作，完完成企业业研发目目标和经经营目标标。其具具体职责责如图33-1所所示。职责1组织制定软件研发工作相关规章制度和工作流程，经总经理审批后执行职责3做好部门日常工作安排，确保部门工作顺利开展职责4密切关注国内外科技信息，及时反映同行业发展动态，为企业领导作好参谋职责5进行软件开发的可行性分析，提出研发立项申请职责6组织本部门员工开展研发工作，制定技术方案，进行技术攻关职责7制定产

26、品研发费用预算，实施成本控制职责8组织产品研发成果的鉴定和评审职责9分析总结研发过程的经验与教训，制订并执行工作改进计划职责10根据研发计划合理分配任务职责2根据企业总体规划和经营管理的需要，制定软件研发工作计划职责11指导、监督、培训、考核下属人员的工作，提高工作绩效职责12完成领导临时交办的其他工作图3-11 软软件研发发中心经经理的岗岗位职责责二、高级级研发工工程师岗岗位职责责高级研发发工程师师参与建建立研发发工作标标准与规规范，协协助部门门经理组组织完成成软件研研发工作作，管理理软件研研发项目目，进行行软件的的改良升升级。其其具体岗岗位职责责如图33-2所所示。职责1参与制定并执行研发

27、工作标准，明确研发流程与方法，建立研发工作规范职责3根据企业实际情况，分析业务需求，开展可行性分析，提出立项申请职责4负责软件研发项目，制定项目计划，经审批后严格执行职责5开展需求分析与确认，组织进行软件的概要设计与详细设计工作职责6组织进行软件测试，编制测试报告职责7试运行软件，记录软件运行过程中出现的问题（BUG），进行软件的改良与升级职责8分析总结研发过程中的经验与教训，制定并执行工作改进计划职责9执行研发费用预算及实施成本控制职责10指导、监督、培训、考核下属研发人员的工作职责2了解企业的总体规划，明确企业的发展方向，搜集相关行业信息与资料职责11完成领导临时交办的其他工作图3-22

28、高高级研发发工程师师的岗位位职责三、软件件研发工工程师岗岗位职责责软件研发发工程师师的主要要职责是是协助高高级工程程师进行行软件的的设计与与开发，收集整整理相关关行业信信息与资资料，为为软件产产品决策策提供依依据。其其具体职职责如图图3-3所所示。职责1严格执行软件研发工作相关规章制度和工作标准职责3编写新软件研发和老产品改进的工作报告职责4参与软件的升级换代工作职责5参与软件研发相关的评审工作职责6完成领导临时交办的其他工作职责2了解行业市场信息，定期整理并上报，做好软件研发可行性论证和立项准备图3-33 软软件研发发工程师师的岗位位职责四、软件件测试工工程师岗岗位职责责软件测试试工程师师的

29、主要要职责是是负责软软件测试试工作，根据软软件产品品规格和和测试需需求，编编写测试试方案、测试用用例、测测试脚本本软件等等。其具具体职责责如图33-4所所示。职责1严格执行软件研发测试工作相关规章制度和工作标准职责3参与技术标准、测试标准的制订，完善测试方法、评估测试工具职责4执行测试用例，提交BUG统计记录，并进行BUG跟踪和回归测试职责5根据测试情况编写测试报告以及其他文档职责6参与相关内部评审工作职责7完成领导临时交办的其他工作职责2协助编写可测性需求与设计、测试计划、测试方案、测试设计图3-44 软软件测试试工程师师的岗位位职责五、网页页设计工工程师网页设计计工程师师的主要要职责是是负

30、责网网站美工工方面的的一切需需求。其其具体职职责如图图4-4所所示。职责1负责网站、美术设计和创意、网页广告和相关专题图片的制作职责3配合公司各类市场活动的开展制作相关道具，并适时对相关业务开展提出建议和解决办法职责4满足公司其他部门所提出的美工方面的需求职责5完成公司领导交办的其他相关工作职责2负责公司网站美工方面的维护与开发；配合网站编辑进行页面修改工作图3-55网页设设计工程程师的岗岗位职责责六、SEEO工程程师SEO工工程师的的主要职职责是负负责网站站的优化化，以提提高网站站的流量量。其具具体职责责如图33-6所示。职责1负责网站产品关键词的优化，按阶段汇报优化监控结果和研究结果，并跟

31、踪新产品的推广职责3和第三方网站进行流量、数据、反向链接或服务的交换，或战略合作联盟，增加网站的流量和知名度。职责4制定并组织实施公司网站及网络产品的SEO优化方案，负责优化网页结构，保证网站SEO技术水平、网站PR值、alexa排名保持行业的领先地位职责5完成公司领导交办的其他相关工作职责2能监控网站关键字，监控和研究竞争对手机其他网站相关做法，并制定相关策略和方案持续调优图3-66SEOO工程师师的岗位位职责七、数据据库工程程师数据库工工程师的的主要职职责是对对公司的的数据库库安全负负责。其其具体职职责如图图3-7所示。职责1负责系统安全相关的信息收集与整理，并将重要的系统安全相关信息发布

32、给其他相关的系统管理员职责3负责数据相关的备份与恢复的检查与验证职责5负责系统安全加固的调研、测试与技术发布职责6负责数据库安全事件的调查、取证、追踪等工作职责2负责数据库安全漏洞的评估，并将已经发现的数据漏洞通知相应的数据库管理员，协助数据库管理员对漏洞进行修补负责系统补丁的跟进、通告、测试、验证与归档工作职责4完成公司领导交办的其他相关工作负责数据库安全相关的事件的监控与管理职责7职责8图3-77数据库库工程师师的岗位位职责第二节 软件件研发管管理制度度一、软件件研发管管理办法法办法名称称软件研发发管理办办法编号执行部门门第1章 总则则第1条 目的的为规范软软件研发发工作，提高研研发质量量

33、，降低低成本，结合公公司的实实际情况况，特制制定本办办法。第2条 归口口管理部部门软件研发发中心是是软件研研发工作作的归口口管理部部门，负负责软件件的需求求分析、设计、开发、测试、发布等等各项工工作。第2章 软件件产品研研发决策策管理第3条 产品品规划内内容产品规划划是指产产品规划划人员通通过调查查研究，做出有有关需求求分析、市场导导向、竞竞争对手手和产品品发展方方向的分分析报告告，制定定和维护护产品的的目标，确保产产品满足足客户的的需要。其具体体工作内内容包括括以下三三个方面面。（1）软软件研发发中心调调研人员员通过客客户需求求分析，获取与与产品发发展相关关的客户户意向、市场需需求、竞竞争态

34、势势、同类类产品等等信息。（2）根根据调研研分析结结果，确确定产品品的主要要发展方方向；根根据客户户与公司司的需要要，确定定产品的的关键属属性等。（3）制制定产品品的长期期目标。第4条 可行行性研究究及决策策程序（1）软软件研发发中心调调研分析析人员进进行市场场调查与与分析，确认软软件的市市场需求求。（2）在在调查研研究的基基础上进进行可行行性研究究，提交交可行性性分析报报告。（3）软软件研发发经理组织织相关人人员进行行论证，决定项项目取消消或继续续。（4）软软件研发发中心根根据论证证结果制制定初步步的软件件开发计计划。（5）根根据市场场环境、公司软软硬件情情况预测测风险因因素。第3章 软件件

35、需求分分析第5条 软件件需求分分析与制制定研发发计划流流程（1）调调查被开开发软件件企业的的状况。（2）对对软件开开发需求求进行分分析并给给出详细细的功能能定义。（3）做做出简单单的用户户原型，与用户户共同研研究，直直到用户户满意为为止。（4）对对可利用用的资源源（计算算机硬件件、软件件、人力力等）进进行估计计，制定定研发进进度计划划（可有有相应的的缓冲时时间）。（5）制制定详细细的软件件研发计计划。（6）制制定质量量控制计计划和测测试计划划。（7）编编写初步步的用户户手册（8）评评审。第6条 软件件需求分分析要求求（1）必必须以运运行环境境为基础础。（2）应应有用户户指定人人员参加加。（3）

36、需需求说明明书必须须明确，并经过过用户确确认。第7条 软件件需求审审批经评审通通过的各各项内容容形成相相应的文文档后，须提交交软件研研发经理理审核确确认。第4章 概要要设计第8条 概要要设计的的实施流流程（1）确确定目标标系统的的总体结结构。对于大大型系统统，可按按主要的的软件需需求划分分成子系系统，然然后为每每个子系系统定义义功能模模块及各各功能模模块间的的关系，并描述述各子系系统的接接口界面面。对于一一般系统统，可按按软件需需求直接接定义目目标系统统的功能能模块及及各功能能模块间间的关系系。（2）给给出每个个功能模模块的功功能描述述、数据据接口描描述，以以及外部部文件与与各功能能模块间间的

37、关系系。（3）设设计数据据库或数数据结构构。（4）制制订各阶阶段开发发的目标标（里程程碑）计计划。（5）制制定第一一个里程程碑的测测试计划划。（6）评评审。第9条 概要要设计要要求（1）在在设计目目标系统统的整体体结构时时，应力力争使其其具有好好的形态态，各功功能模块块间应满满足低耦耦合度，而各功功能模块块内应满满足高内内聚度。功能模模块的作作用范围围应在其其控制范范围之内内。（2）在在设计目目标系统统的总体体结构时时，应降降低模块块接口的的复杂性性，以提提高目标标系统的的可靠性性。（3）每每一个里里程碑计计划又可可分为详详细设计计、实现现、组装装测试、确认测测试、发发布、交交接等阶阶段。第1

38、0条条 审审批流程程（1）经经评审通通过的各各项内容容形成相相应的文文档后，提交给给软件研研发中心心经理审审核确认认。（2）数数据库/数据结结构设计计说明书书、概要要设计说说明书经经软件研研发中心心经理确确认后还还须提交交给主管管技术副副总进行行审核确确认。第5章 详细细设计第11条条 详详细设计计的实施施流程（1）将将概要设设计产生生的构成成软件系系统的各各个功能能模块逐逐步细化化，形成成若干个个程序模模块。（2）确确定各程程序模块块之间的的详细接接口信息息。（3）撰撰写拟订订单元测测试计划划。（4）评评审。第12条条 详详细设计计的工作作要求（1）确确定程序序模块内内的数据据流或控控制流，

39、对每个个程序模模块必须须确定所所有输入入、输出出和处理理功能。（2）规规定符号号的使用用规范，确定设设计的命命名规则则。第13条条 审审批流程程（1）经经评审通通过的各各项内容容形成相相应的文文档后，提交给给软件研研发中心心经理审审核确认认。（2）详详细设计计说明书书经软件件研发中中心经理理确认后后，还须须提交给给主管技技术副总总进行审审核确认认。第6章 软件件实现第14条条 软软件实现现的实施施与要求求（1）对对每个程程序模块块用所选选定的程程序设计计语言进进行编码码，写出出的程序序应该结结构良好好、清晰晰易读且且与设计计一致，符合公公司编码码规范。（2）单单元测试试，研发发人员按按单元测测

40、试计划划对自己己编写的的程序进进行测试试。（3）对对编程及及单元测测试过程程进行版版本管理理，主要要由高级级项目工工程师负负责。第15条条 审审批所有文档档必须提提交给软软件研发发中心经经理审核核确认。第7章 测试试第16条条 组组装测试试实施程程序（1）开开发组完完成单元元自测后后，由研研发负责责人填写写“测试申申请单”连同测测试产品品清单交交与测试试人员。（2）相相关测试试人员根根据提交交的申请请单将源源程序、文档等等拷贝到到测试产产品目录录中。（3）执执行测试试计划中中要求的的所有组组装测试试。（4）测测试人员员对测试试结果进进行分析析，生成成问题列列表（BBug Lisst），返给研研

41、发负责责人。（5）研研发人员员经过分分析、修修复并自自测完毕毕，生成成BUGG修复报报告，返返给测试试人员。（6）测测试人员员进行反反复测试试，直至至测试通通过。第17条条 组组装测试试工作要要求（1）组组装测试试应保证证模块间间无错误误连接。（2）应应对软件件系统或或子系统统的输入入输出能能力进行行测试，使其达达到设计计要求。（3）应应测试软软件系统统或子系系统正确确的能力力和经受受错误的的能力。第18条条 确确认测试试实施程程序（1）在在模拟的的环境中中进行强强度测试试，即在在事先规规定的一一个时期期内运行行软件的的所有功功能，以以证明该该软件无无严重错错误。（2）执执行测试试计划中中的所

42、有有确认测测试。（3）使使用用户户手册，以进一一步证实实其实用用性和有有效性，并改正正其中的的错误。（4）对对测试结结果进行行分析，生成当当前BUUG列表表。（5）反反复查找找BUGG原因，直到修修复。（6）对对所有文文件进行行整理。第19条条 确确认测试试工作要要求（1）全全部系统统存储量量、输入入及输出出通道，以及进进行处理理必须预预留的余余量。（2）将将预期结结果、测测试结果果及测试试数据全全部存档档。（3）测测试人员员将测试试清单中中缺少的的文档列列入BUUG记录录表。（4）对对测试中中重现与与未重现现的BUUG均要要有说明明。第8章 软件件发布第20条条 发发布过程程管理（1）经经测

43、试合合格的产产品由测测试人员员填写“发布申申请表”连同发发布文档档一起提提交给软软件研发发中心经经理、主主管副总总进行审审核。（2）软软件研发发中心经经理、主主管副总总审核发发布申请请。（3）测测试人员员将要发发布的产产品（包包括源程程序、执执行文件件及相关关文档）放入发发布产品品目录中中并生成成安装程程序。第9章 附则则第21条条 本本办法由由公司软软件研发发中心制制定，修修改权、解释权权归公司司软件研研发中心心所有。第22条条 本本办法自自颁布之之日起执执行。编制人员员审核人员员批准人员员编制日期期审核日期期批准日期期第三节 软件件研发管管理表格格一、软件件项目立立项申请请表编号： 填表表

44、人：软件名称称软件简称称版本号申请时间间市场情况况概述目标软件件定义市场背景景（用户群群、销售售潜力、预计年年收入等等）市场同类类软件对对比分析析使用对象象预计投放放市场时时间可行性分分析研发平台台及工具具软件功能能描问题及风风险分析析意见与审审批研发总工工程师意意见签字： 日期期：年月日研发经理理意见签字： 日期期：年月日总经理意意见签字： 日期期： 年月日二、软件件Bugg详细记记录表功能模块块Bug说说明级别状态修改人发现日期期关闭日期期测试人员员三、软件件研发项项目跟踪踪与督查查表项目名称称： 项项目经理理：序号技术活动动名称计划采用用的措施施状态追踪过程程记录12四、软件件研发风风险

45、评估估与控制制表风险排序序风险等级级风险项描描述降低风险险策略12第三章 知识识产权管管理第一节 知识识产权管管理岗位位职责一、知识识产权经经理岗位位职责知识产权权经理的的主要负负责是领领导公司司知识产产权管理理机构（如知识识产权管管理部、知识产产权管理理办公室室等），处理知知识产权权管理的的日常事事务。其其具体职职责如图图5-1所所示。职责1制定知识产权各类管理规定，协调知识产权管理工作职责3审核业务部门的专利及相关申请，组织建立知识产权档案管理职责4组织执行知识产权的外部申请等外联工作职责5组织知识产权纠纷处理、诉讼等对外工作职责6参与签订或审核涉及本专业知识产权内容的各类合同、协议职责7

46、组织建立知识产权合同档案职责8组织宣传和学习有关知识产权的法律知识，并交流经验职责9负责办理、落实知识产权领导小组交办的其他知识产权事务职责2划分各岗位的管理范围与职责，指导、监督公司相关部门的知识产权管理工作图5-11 知知识产权权经理的的岗位职职责二、知识识产权管管理师岗岗位职责责知识产权权管理师师的主要要职责是是在知识识产权经经理的领领导下，负责指指导本公公司的知知识产权权检索、专利申申请、纠纠纷处理理、知识识产权培培训与教教育、与与相关外外部机构构的联系系工作。其具体体职责如如图5-2所所示。职责1调查、分析本公司现有的专利权、商标权、版权等在同行中所处的水平职责3在促进本公司研发创新

47、工作的同时，了解本公司有无侵犯别人的知识产权职责4监察市场上有没有企业或个人侵犯本公司的知识产权职责5审查发明创造专利申报、奖励等事宜职责6协助知识产权经理在全公司范围内做好知识产权相关知识的培训、教育工作职责7参与处理专利纠纷，从专业的角度做好专利等知识产权的归属分析职责8对已发生的知识产权侵权事件，研究如何快速应对，以降低公司的损失职责9负责与国家知识产权局、专利代理机构、事务所、律师、法院进行联系职责2代表本公司做好专利等知识产权的外部申请工作图5-22 知知识产权权管理师师的岗位位职责第二节 知识识产权管管理制度度一、知识识产权管管理办法法办法名称称知识产权权管理办办法编号执行部门门知

48、识产权权管理办办法第1章 总则则第1条 本着着以下四四个目的的，根据据国家和和行业有有关知识识产权的的法律、法规，特制定定本管理理办法。（1）为为促进本本公司持持续、稳稳定地发发展，增增强本公公司的整整体实力力和竞争争能力。（2）不不断加强强技术创创新，鼓鼓励员工工发明创创造的积积极性。（3）有有效保护护本公司司的知识识产权。（4）明明确界定定公司与与员工之之间的权权益关系系，维护护本公司司和员工工的利益益。第2条 本公公司知识识产权管管理工作作应遵循循以下五五项基本本原则。（1）符符合我国国知识产产权法律律、法规规的规定定。（2）符符合知识识产权管管理的科科学规律律。（3）符符合企业业科技进

49、进步和经经济发展展的客观观需要。（4）符符合国际际交流、合作及及国际惯惯例的共共同准则则。（5）尊尊重他人人的知识识产权，合理维维护自身身的知识识产权。第3条 本办办法所称称的知识识产权是是指依据据法律规规定或者者合同约约定，本本公司全全部或部部分拥有有的职务务科技成成果、职职务商业业秘密、职务作作品和其其他智力力成果及及信息所所产生的的精神权权利与经经济权利利，具体体包括以以下七类类。（1）公公司实施施和完成成的发明明创造（包括发发明、实实用新型型、外观观设计等等）的专专利申请请权和专专利权。（2）非非专利技技术成果果的使用用权、转转让权。（3）计计算机软软件和其其他作品品的著作作权，包包括

50、本公公司的产产品设计计图纸及及其说明明、计算算机软件件及文档档资料、集成电电路布图图设计、摄影、录像、规范汇汇编等。（4）技技术秘密密和商业业经营秘秘密。（5）公公司享有有的注册册商标、使用中中的商标标专用权权。（6）单单位名称称权，即即本公司司的单位位名称使使用权与与许可他他人使用用权。（7）依依法由企企业享有有的其他他知识产产权。第2章 知识识产权管管理机构构及其主主要职责责第4条 本公公司采用用公司总总经理领领导下的的知识产产权三级级管理体体系。第5条 本公公司总经经理作为为直接领领导公司司知识产产权管理理工作的的责任人人，其知知识产权权管理工工作的具具体职责责如下。（1）根根据公司司实

51、际情情况，批批准本公公司知识识产权管管理工作作的基本本方针和和策略。（2）组组织和领领导制定定知识产产权管理理工作规规划和具具体措施施，完善善公司的的知识产产权保护护制度。（3）根根据公司司的知识识产权状状况、公公司发展展状况，并结合合本公司司中长期期发展战战略，制制定符合合公司实实际情况况的、富富有潜力力的公司司知识产产权战略略。（4）监监督、督督促本公公司知识识产权管管理部门门的各项项工作，协调公公司各部部门知识识产权管管理工作作。（5）审审核知识识产权管管理工作作的年度度计划，并将其其纳入本本公司年年度管理理计划。（6）做做出对在在研究开开发、技技术创新新和知识识产权保保护与管管理工作作

52、中有突突出贡献献的人员员予以奖奖励，对对违反公公司知识识产权制制度、造造成公司司知识产产权财产产损失的的人员给给予处分分的决定定。（7）领领导本公公司对外外进行有有关知识识产权保保护与管管理的交交流与合合作。（8）为为公司的的技术引引进、知知识产权权输出做做决策。第6条 本公公司设立立知识产产权管理理部，负负责知识识产权的的管理工工作，其其基本职职责如下下。（1）制制定知识识产权各各类管理理规定，协调知知识产权权管理工工作，划划分各岗岗位的管管理范围围与职责责，指导导、监督督、检查查公司相相关职能能部门的的知识产产权管理理工作。（2）审审核业务务部门的的申请，组织和和建立知知识产权权档案管管理

53、。（3）代代表本公公司负责责知识产产权的申申请等对对外工作作。（4）代代表本公公司负责责知识产产权纠纷纷处理、诉讼等等对外工工作。（5）参参与签订订或审核核涉及本本专业知知识产权权内容的的各类合合同、协协议，建建立知识识产权合合同档案案。（6）组组织宣传传和学习习有关知知识产权权的法律律知识，并交流流经验。第7条 公司司各职能能部门或或机构，如研发发中心（包括产产品、项项目研究究室）、生产部部、市场场营销部部（包括括具体产产品区域域销售特特约经销销商）及及部件生生产分公公司，主主要负责责本职工工作范围围内知识识产权的的产生、运用、维护和和管理工工作，自自觉维护护知识产产权。第3章 知识识产权管

54、管理工作作的主要要任务第8条 在研研究和开开发过程程中，知知识产权权管理工工作主要要包括以以下五个个方面的的内容。（1）在在从事研研究与开开发活动动之前，知识产产权管理理部和研研究开发发人员之之间应以以一定方方式明确确知识产产权的相相应关系系，如管管理责任任、权利利的归属属、知识识产权保保密等重重要事项项。（2）建建立并执执行研究究与开发发活动过过程记录录的管理理制度，详尽记记载与知知识产权权有关的的活动内内容，编编号归档档。（3）建建立审查查研究与与开发活活动及其其成果产产出是否否侵害他他人知识识产权或或公司知知识产权权是否为为他人所所侵害的的检验管管理制度度。（4）建建立知识识产权方方面资

55、料料、档案案、记录录和其他他相关信信息材料料由专人人负责保保管等管管理制度度。（5）研研究与开开发活动动结束后后，研究究和开发发部门应应要求项项目负责责人把本本项目的的研究开开发成果果完整、准确、客观、及时地地以书面面形式向向知识产产权管理理部、总总经理做做出汇报报，并提提交研究究开发过过程中所所使用的的重要技技术资料料，建立立相关技技术档案案，实施施加密管管理。第9条 在委委托或合合作开发发活动中中，知识识产权管管理工作作主要包包括四个个方面的的内容。（1）严严格依照照我国合同法法及其其他法律律、法规规的有关关规定，通过合合同明确确委托开开发和合合作开发发关系中中的技术术成果归归属关系系。本

56、办办法中的的技术成成果应包包括以下下三个方方面。作为开开发目的的的技术术成果。非目的的性技术术成果，如相关关技术成成果、中中间技术术成果和和部分技技术成果果。委托关关系结束束后，哪哪方继续技技术开发发所形成成的后续续技术成成果。（2）当当技术成成果为双双方共有有时，必必须在技技术合同同中明确确共有方方式，并并对共有有技术成成果的进进一步开开发或合合作方式式进行约约定。（3）在在本公司司与外公公司建立立委托开开发或合合作开发发关系时时，知识识产权管管理部应应联合法法务部对对涉及本本公司重重大知识识产权成成果的条条款进行行分析、审查决决定。第10条条 在在职务技技术成果果与非职职务技术术成果归归属

57、的问问题上，知识产产权管理理工作主主要包括括以下三三个方面面的内容容。（1）对对本公司司的职务务技术成成果与非非职务技技术成果果的认定定，应严严格遵照照国家有有关知识识产权法法律、法法规的规规定处理理。（2）对对本公司司的职务务技术成成果，应应由知识识产权管管理部与与研发中中心门联联合管理理。（3）对对本公司司的非职职务技术术成果，应由知知识产权权管理部部负责建建立相关关的成果果登记制制度。第11条条 在在知识产产权纠纷纷处理过过程中，知识产产权管理理工作主主要包括括以下两两个方面面的内容容。（1）配配合法务务部对外外代表企企业法人人处理知知识产权权调解、仲裁与与诉讼事事务，包包括收集集与诉讼

58、讼相关的的证据，提供与与诉讼相相关的资资料，处处理与诉诉讼相关关的事务务。（2）配配合法务务部、人人力资源源部对内内处理企企业与员员工之间间发生的的知识产产权纠纷纷。第12条条 在在知识产产权文件件档案管管理与保保密方面面，知识识产权管管理工作作主要包包括三个个方面的的内容。（1）会会同人力力资源部部建立严严格的档档案管理理与保密密制度，并建立立知识产产权专门门文档。（2）对对相关部部门提交交的工作作活动记记录、科科研资料料、获奖奖证书、专利文文件、合合同书、商标文文件、科科研论文文、设计计图、软软件文档档等文件件进行备备份归档档管理。（3）会会同人力力资源部部建立文文件档案案密级制制度、文文

59、件档案案查阅流流通制度度、文件件档案签签收保管管制度。第13条条 在在对商标标权的管管理方面面，知识识产权管管理工作作主要包包括以下下七个方方面的内内容。（1）依依照本公公司商标标工作计计划和商商标战略略方案，明确制制定具体体实施步步骤。（2）对对企业产产品与服服务进行行商标注注册事宜宜的论证证。（3）会会同市场场营销部部制定本本公司品品牌的营营销计划划。（4）负负责商标标注册及及其续展展事宜。（5）负负责保管管商标注注册证书书及相关关文件。（6）负负责填报报缴纳商商标权相相关规费费的申请请表。（7）负负责对商商标信息息进行收收集、分分析、预预测，发发现本公公司商标标权益遭遭到侵权权时，及及时

60、建议议法务部部做出相相应处理理决定。第14条条 在在计算机机软件及及其他作作品的著著作权管管理方面面，知识识产权管管理工作作主要包包括六个个方面的的内容。（1）依依照本公公司计算算机软件件及其他他作品的的著作权权管理工工作计划划和版权权战略方方案，明明确制定定具体实实施步骤骤。（2）在在不影响响正常科科研工作作、不损损害企业业技术权权益、不不违反有有关保密密规定的的前提下下，会同同研发中中心对在在研发过过程中形形成的科科技论文文、工程程设计及及产品设设计图纸纸和计算算机程序序等作品品，进行行是否发发表及发发表方式式的论证证。（3）负负责职务务作品的的登记工工作，并并负责向向国家计计算机软软件著