吴江丝绸股份有限公司项目投资管理办法

1、PAGE PAGE 13吴江丝绸绸股份有有限公司司项目投投资管理理办法(20007年44月266日，公公司三届届十七次次董事会会审议通通过)第一章 总则则第一条 为规规范本项项目投资资行为，防范和和控制投投资风险险，完善善项目投投资的后后续管理理，保障障公司资资产安全全和增值值，根据据本公司司章程程、总经理理工作条条例和和ISOO90002质质量手册册的规规定和要要求，特特制定本本办法。第二条 本办办法中的的项目投投资是指指本公司司以赢利利为目的的，独资资或与他他人合资资进行的的固定资资产投资资、资本本运作、资产经经营等活活动，以以及与其其他投资资人、技技术持有有人合作作开发或或建设的的活动。

2、第三条 本办办法中的的“分公司司”是指本本公司全全资设立立，由本本公司直直接管理理、财务务独立核核算的非非法人经经营实体体；第四条本本公司及及其分公公司从事事本办法法第二条条的项目目投资活活动适用用本办法法，但进进行证券券、期货货、外汇汇交易等等风险投投资以及及对外委委托理财财、融资资拆借等等赢利性性业务不不适用本本办法，由本公公司另作作规定。本公司派派往控股股子公司司、参股股公司的的项目负负责人为为保障本本公司合合法权益益做出的的职务行行为，适适用本办办法。 项目投资资的管理理体系 第第五条 项目目投资管管理体系系架构（如图所所示）。技术开发部经理总经理及总经理办公会股东大会项目前期工作小组

3、N分公司N项目前期工作小组2分公司2项目前期工作小组1分公司1分管副总经理总经理及总经理办公会董事会第六条公公司对项项目投资资实行额额度授权权和计划划管理。年初由由总经理理组织拟拟定公司司项目投投资计划划和控制制额度，经董事事会研究究通过后后报股东东大会批批准执行行。项目目权限界界定如下下：全年固定定资产投投资低于于年折旧旧基金330%的的，由分分公司自自主决策策，一次次性生产产设备投投资超过过30万万元的需需上报股股份公司司技术开开发部备备案；投资在1100万万元-110000万元以以下的，部分资资金由股股份公司司投入的的项目，由各分分公司上上报项目目方案，股份公公司技术术开发部部审核报报总

4、经理理审核批批准；投资在110000万元-30000万元元以下的的，大部部分资金金由股份份公司投投入的项项目，由由技术开开发部会会同各分分公司草草拟项目目建议书书和编制制可行性性研究报报告上报报总经理理审核同同意后，由董事事会决定定并按有有关程序序报送审审批；投资在330000万元以以上的重重大项目目，由股股份公司司总经理理牵头，技术开开发部会会同分公公司草拟拟有关方方案和文文件，报报股份公公司董事事会审核核，由股股东大会会决定后后，按有有关程序序报送审审批。凡当股份份公司（包括分分公司）一次性性项目投投资运用用资金超超过股份份公司净净资产的的10%时，均均应报股股份公司司股东大大会批准准。第

5、七条 重大大项目：30000万元元以上（含30000万万元）的的投资项项目为重重大项目目。重大大项目投投资的管管理分为为以下三三个阶段段：自筛选项项目被批批准立项项，至经经董事会会或股东东大会研研究通过过项目可可行性研研究报告告并批准准实施为为止，为为项目前前期工作作阶段；自项目目被批准准实施，至完成成项目工工程建成成投产，为项目目筹建阶阶段；自自项目工工程竣工工投产后后，为项项目运营营阶段。第八条项项目投资资实行项项目负责责人制度度。项目目前期工工作阶段段，公司司技术开开发部经经理为项项目负责责人。项项目筹建建阶段，本公司司确定的的筹建机机构负责责人为项项目负责责人。投投资项目目运营以以后，

6、由由本公司司指定负负主要责责任的人人员为项项目负责责人。第九条项项目筹建建阶段和和运营阶阶段的项项目负责责人及须须指派其其他董事事、监事事、经理理等高级级管理人人员，由由总经理理提名，董事会会研究确确定。第十条技技术开发发部是本本公司负负责管理理项目投投资前期期和筹建建阶段工工作的业业务主管管部门。项目投投资进入入运营阶阶段，综综合部、技术开开发部、人事部部、计财财部、审审计部，是项目目投资相相关业务务的主管管部门。第三章 项目目投资的的基本原原则与决决策程序序第十一条条 项项目投资资应当符符合国家家法律、法规和和产业政政策，坚坚持效益益最大化化、风险险最小化化和量力力而行的的原则。第十二条条

7、 选择拟拟投资项项目应当当符合下下列条件件：符合本公公司战略略发展规规划、产产业布局局和经营营范围；项目具有有广泛市市场空间间和较长长的产品品生命周周期；项目符合合本公司司规模经经济效益益的要求求，有较较高的投投资收益益率和发发展前景景；与本公司司现实的的管理水水平和筹筹资能力力相适应应；合作方有有较好的的商业信信誉、较较高的资资产质量量、较强强的管理理团队；项目所在在地有合合适的地地理位置置和优越越的政策策环境；项目采用用的技术术装备符符合当代代经济技技术水准准的要求求，具有有较强的的先进性性。第十三条条本公司司重大项目目投资决决策实行行“二评评三审”制度，主要决决策程序序包括：总经理审审查

8、批准准技术开开发部的的选项；织初步市市场调研研和技术术考察，编制项项目建议议书；总经理办办公会对对项目建建议书审审查后批批准立项项；对拟投项项目组织织初步评评审和论论证，编编制可行行性研究究报告；（五）总总经理批批准将项项目可行行性研究究报告提提请董事事会组织织专家评评审或技技术论证证；董事会审审查批准准拟投资资项目实实施或者者决定提提请股东东大会审审查批准准实施。第四章 决策策过程与与前期工工作第一节 选项项第十四条条 公公司技术术开发部部应当根根据公司司发展战战略规划划多渠道道积极寻寻找项目目。第十五条条公司司鼓励内内部职工工积极推推荐项目目。内部部员工推推荐项目目实施后后确有较较好收益益

9、或成效效者，公公司可以以给予适适当奖励励。第十六条条技术术开发部部负责对对项目的的收集、调研、预选，实行分分类管理理，建立立项目储储备库。对符合合当年投投资计划划要求、具备申申请立项项条件的的备选项项目，由由总经理理或分公公司经理理确定具体体项目经经理，全全程负责责掌握该该项目投投资决策策进度、实施动动态和有有关资料料的内控控工作。第十七条条 项项目经理理将拟申申请立项项的备选选项目编编写拟投投资项目目概况，技术开开发部经经理签署署意见并并经主管管副总经经理书面面同意后后，提请请总经理理书面决决定是否否同意该该项目的的选项。第二节 批准准立项第十八条条对经经总经理理同意选选项的拟拟投资项项目，

10、由由技术开开发部组组织初步步调研或或与合作作方初步步谈判达达成合作作意向后后，编制制符合以以下内容容要求的的【项目目建议书书】或【商业计计划书】：项目来源源和背景景，产业业政策背背景和技技术进步步要求等等；项目实施施所需条条件、市市场需求求、政策策环境初初步分析析与预测测；目实施或或与他人人合作的的形式方方法与步步骤；经济效益益与经营营风险的的初步分分析；技术查新新报告与与相关资资料。第十九条条技术开开发部依依据市场场调研、资料查查询、走走访业内内人士和和技术专专家对认认为应当当立项的的项目，报请总总经理办办公会议议研究决决定是否否同意立立项。第二十条条总经经理办公公会应当当对【项项目建议议书

11、】的的内容认认真进行行研究审审查，决决定同意意立项的的拟投项项目，正正式进入入前期工工作，可可以组织织公司有有关部门门和有关关专家、顾问参参加的项项目工作作小组。经初步考考察和评评审有下下列情形形之一的的项目，不予立立项；已已经立项项的应当当报总经经理办公公会议研研究决定定撤消立立项，终终止前期期工作：（一一）不符符合法律律、法规规、国家家产业政政策和环环保要求求的；项目投资资后三年年内回报报率明显显低于银银行贷款款利率；（二）项项目投资资额度过过大，可可能使本本公司资资产负债债率超出出合理比比率的；（三）拟拟投项目目涉及本本公司不不熟悉的的行业、产业，尚无合合适的专专门管理理人才，有可能能会

12、导致致项目投投资失败败的；（四）投投资项目技技术工艺艺或技术术装备缺缺乏先进进性，项项目产品品缺乏竞竞争力的的；（五）拟拟合作方方资金实实力较弱弱，市场场形象不不佳或管管理团队队素质较较差的；项目市场场前景不不明或已已有类似似技术、产品替替代的。第二十一一条经经总经理理办公会会议批准准立项后后，方可可正式进进入项目目前期工工作阶段段。技术术开发部部负责将将已批准准立项的的项目建建议书和和总经理理办公会会的具体体意见报报董事会会备案。第三节 项目目投资的的初步评评审和可可行性研研究第二十二二条拟拟投资项项目经批批准立项项后，由由技术开开发部组组织包括括财务顾顾问、投投资或专专业顾问问、公司司经营

13、法法律顾问问在内的的专家依依据项目目建议书书的内容容对该项项目进行行初步评评审，必必要时报报请总经经理同意意召开有有公司高高管人员员和相关关部门参参加的专专家论证证会。第二十三三条初初步评审审和专家家论证的的情况结结束后，技术开开发部负负责编制制拟投资资项目的的可行行性研究究报告，连同同该项目目的项目目建议书书、意向向性合作作协议、项目公公司组成成方案、合同章章程草案案等材料料一并汇汇编成上上报董事事会的提提案。第二十四四条编编制拟投投资项目目的可行行性研究究报告以以工业项项目为例例应当包包括以下下内容；其他类类型投资资项目可可行性研研究报告告可以在在此基础础上调整整内容：总论；市场需求求分析

14、和和项目拟拟建规模模；原材料、燃料及及公共设设施情况况；项目所在在地的经经济政策策环境、建设条条件与厂厂址方案案；初步设计计方案或或构想；环境评价价与环保保措施方方案；（七）生生产组织织、劳动动定员及及人员培培训；（八）项项目实施施进度；（九）投投资方式式、资金金规模和和项目公公司的股股本结构构；（十）资资金来源源及经济济效益分分析；（十一）投资风风险分析析与应对对措施；（十二）是否可可行的结结论性综综述。第四节 项目目投资的的决策 第二十五五条董董事长总总经理直直接批准准或召开开总经理理办公会会研究决决定向董董事会提提交项目目投资的的预案。第二十六六条董事会会依照其其工作细细则，组组织有关关

15、专家对对经理班班子报来来的拟投投资项目目预案，再次进进行专家家论证后后，提交交董事会会研究决决定是否否批准实实施，或或决定提提请股东东大会批批准实施施。第五章 项目目投资的的风险控控制第一节 合同风风险的防防范和补补救措施施第二十七七条项目目投资涉涉及的相相关合同同已经生生效或已已实际履履行后，发现其其质量、价款或或者报酬酬、履行行地点、履行方方式等内内容没有有或者约约定不明明确的，应当及及时与对对方协商商补充；协商不不成时，应当请请公司法法律顾问问介入协协调，力力争依法法补充协协议，避避免经济济损失，维护公公司利益益。第 二 节 项目目筹建阶阶段的风风险控制制第二十八八条项目目投资进进入筹建

16、建阶段后后，投资资款尚未未拨付或或者虽已已拨款而而在建工工程尚未未开工时时，发现现项目存存在下列列情形之之一的，应当及及时采取取相应措措施停止止继续投投资或终终止继续续合作：（一）预计项项目建成成后投资资总额将将超出可可研预算算 以上上的；（二）采用的的技术工工艺或技技术装备备明显落落后，投投产后难难以达到到预期技技术和工工艺质量量要求的的；（三）同类项项目上马马、同业业竞争严严重，项项目产品品将失去去较大市市场份额额的；（四）项目所所在地政政策环境境恶化，无法保保证优惠惠政策落落实或无无法达到到项目预预计收益益的；（五）合作方方发生重重大变故故、违约约撤资或或出资不不实、弄弄虚作假假，有意意

17、变现或或故意抽抽逃资金金的；（六）发生不不可预见见的其他他情形，致使投投资或合合作开发发无法继继续进行行的。第二十九九条本公公司投入入资金已已经到位位、或项项目工程程已经开开工的项项目发现现存在或或出现第第二十八八条情形形时，该该项目负负责人应应当采取取一切必必要措施施，最大大限度地地减少本本公司经经济损失失，并及及时向总总经理提提出善后后处理的的意见和和建议。第三节 项目投投资资金金来源、拨款方方式和超超额资金金的处理理第三十条条经批批准实施施的项目目投资的的资金来来源：分分公司折折旧基金金留存和和由公司司拨付。分公司司折旧基基金使用用完后由由公司按按项目计计划进度度拨付。第三十一一条项目目

18、投资经经批准立立项后方方可动用用前期费费；进入筹筹建阶段段方可拨拨付少量量开办费费。项目目建成或或项目工工程竣工工后，前前期费和和开办费费应当冲冲抵投资资款额；正式签签署工程程施工协协议或项项目公司司发起协协议后方方可拨付付项目投投资资本本金。第六章 项目投投资的后后续管理理-项目目负责人人的职责责与权限限第三十二二条项目目负责人人应当坚坚持原则则，诚信信尽责，扎实工工作，确确保项目目正常实实施，如如期竣工工投产。项目负负责人发发现项目目即将出出现或已已经出现现以下情情形时，应立即即向总经经理汇报报：（一）项项目公司司实施过过程中违违背公司司章程或或违反合合同、协协议，有有可能使使本公司司遭受

19、损损失的；（二）项项目出现现重大变变故或出出现重大大偏差的的；（三）项项目做出出有可能能违背本本公司意意志，已已经、正正在或即即将侵害害本公司司权益的的；（四）项项目负责责人认为为必须及及时汇报报的其他他事项。第三十三三条项项目负责责人为本本公司指指定的项项目信息息披露责责任人，项目出出现本公公司“信信息披露露实施细细则”规规定应当当披露的的情形时时，项目目负责人人应当立立即向总总经理报报告，并并于当日日向董事事会秘书书处和业业务主管管部门书书面备案案。第三十四四条项目目负责人人出席项项目实施施分公司司有关会会议后，应当及及时将会会议结果果和其他他有关重重要情况况书面报报分管副副总经理理和总经

20、经理，并并向投资资管理部部备案。第三十五五条未经经本公司司依法授授权，项项目负责责人不得得以本公公司名义义签署经经济合同同或做出出经营行行为。第三十六六条项目目负责人人在任职职间有杰杰出表现现的，经经总经理理办公会会研究决决定，可可以给予予相应奖奖励。第三十七七条项目目负责人人在任期期内发生生下列情情形者，本公司司将视情情节轻重重分别给给予行政政处分、依法定定程序撤撤销其项项目任职职并给予予适当经经济处罚罚，构成成犯罪的的，依法法追究刑刑事责任任：（一一）以权权谋私或或滥用职职权给本本公司造造成重大大损失的的；（二）严严重失职职或疏忽忽监管，使项目目造成严严重后果果的；（三）未未能认真真履行有

21、有关权利利和义务务与职责责，致使使本公司司受到严严重损害害的；（四）犯犯有其他他严重错错误。第七章 项目投投资的档档案管理理第三十八八条项目目投资的的档案由由公司综综合部中中心档案案室根据据国家档档案法规规、公司司档案管管理规定定和 IISO990022质量量手册中的内内控规定定，实行行归口管管理，投投资管理理部协助助中心档档案室做做好项目目投资有有关资料料的收集集、清理理、立卷卷和归档档工作。第三十九九条 项项目投资资档案包包括以下下内容：（一）前前期工作作阶段的的项目背背景、市市场调研研资料、项目建建议书、可行性性研究报报告、专专家论证证及评审审结果，经理办办公会、董事会会研究、审议通通过实施施项目的的会议