交银施罗德基金管理有限公司

1、交银施罗罗德保本本混合型型证券投投资基金金保本周周期到期期安排及及交银施罗罗德优势势行业灵灵活配置置混合型型证券投投资基金金转型后后运作相关关业务规规则的公公告交银施罗罗德保本本混合型型证券投投资基金金（以下下使用其其全称或或简称“本基金金”、“交银保保本”）为契契约型开开放式证证券投资资基金，基金管管理人为为交银施施罗德基基金管理理有限公公司（以以下简称称“本公公司”或或“本基金金管理人人”），基金金托管人人为中国国工商银银行股份份有限公公司，基金注注册登记记机构为为中国证证券登记记结算有有限责任任公司，基金保保证人为为中国投投资担保保有限公公司。本基金根根据中国国证券监监督管理理委员会会关

2、于核核准交银银施罗德德保本混混合型证证券投资资基金募募集的批批复（证监许许可2000812885号），于20008年年12月3日至20009年年1月15日进进行了募募集。募募集期间间募集及及利息结结转的基基金份额额共计44,9556,3375,5999.844份基金金份额，有效认认购户数数为466,9000户。本基金金于20009年1月21日正正式成立立，简称称为“交交银保本本”，基基金代码码为“51996977”。本基基金保本本周期期期限三年年，自本本基金基基金合同同生效日日（即220099年1月21日）起至三三个公历历年后对对应日止止，如该对应应日为非非工作日日，保本本周期到到期日顺顺延至

3、下下一个工工作日，即20012年年1月330日。根据本基基金基金金合同的的约定，“保本周周期届满满时，在在符合保保本基金金存续条条件下，本基金金继续存存续并进进入下一一保本周周期，该该保本周周期的具具体起讫讫日期以以本基金金管理人人届时公公告为准准；如保保本到期期后，本本基金未未能符合合上述保保本基金金存续条条件，则则本基金金将按基金合合同的的约定，变更为为交银施施罗德优优势行业业灵活配配置混合合型证券券投资基基金。同时时，基金金的投资资目标、投资范范围、投投资策略略以及基基金费率率等相关关内容也也将根据据基金合合同的相相关约定定作相应应修改。上述变变更由基基金管理理人和基基金托管管人同意意后

4、，可可不经基基金份额额持有人人大会决决议，在在报中国国证监会会备案后后，提前前在临时时公告或或更新的的基金招招募说明明书中予予以说明明。”交银施罗罗德保本本混合型型证券投投资基金金保本周周期到期期，将按按照基基金合同同的约约定变更更为非保保本的混混合型基基金，即即“交银施施罗德优优势行业业灵活配配置混合合型证券券投资基基金”（以下使使用其全全称或简简称“交银行行业”）。基金金托管人人及基金金注册登登记机构构不变，基金代代码亦保保持不变变为“51996977”。转型后后基金的投投资目标标、投资资策略及及基金费率率等按照照交银施施罗德优优势行业业灵活配配置混合合型证券券投资基基金基金金合同相关规规

5、定进行行运作。前述修修改变更更事项已已按照相相关法律律法规及及基金合合同的约约定履行行相关手手续。现将本基基金保本本周期到到期安排排及交银银施罗德德优势行行业灵活活配置混混合型证证券投资资基金转转型后运运作的相相关业务务规则说说明如下下：一、基金金份额持持有人保保本周期期到期后后的选择择1、保本本周期到期期选择期期的时间间安排本基金保保本周期到期期选择期期为保本本周期到到期日及及其后三三个工作作日，即即自20012年1月30日（含含）起至至20112年2月2日（含含）止。基金份份额持有有人可在在保本周周期到期期选择期期内的交交易时间间里，通通过基金金管理人人和各代代销机构构的营业业网点进进行到

6、期期选择。2、保本本周期到期期选择期期内基金金份额持持有人的的选择方方式在上述保保本周期期到期选选择期内内，基金金份额持持有人可可以选择择赎回本本基金基基金份额额，将本本基金基基金份额额转换为为基金管管理人管管理的其其他基金金基金份份额，或或继续持持有变更更后的“交银施施罗德优优势行业业灵活配配置混合合型证券券投资基基金”的基金金份额。对于在保保本周期期到期选选择期内内未提出出赎回或或者转换换出申请请的基金金份额持持有人，将默认其其选择持持有变更更后的“交银施施罗德优优势行业业灵活配配置混合合型证券券投资基基金”的基金金份额。3、保本本周期到期期选择期期内的相相关费用用安排基金份额额持有人人在

7、保本周期期到期选选择期内内选择赎赎回基金金份额的的，无需需就当次次赎回支支付赎回回费用；基金份份额持有有人在保本周期期到期选选择期内内选择将将本基金金基金份份额转换换为基金金管理人人管理的的其他基基金的，无需就就当次转转换支付付转换费费用；基基金份额额持有人人在保本周期期到期选选择期内内选择继继续持有有变更后的的“交银施施罗德优优势行业业灵活配配置混合合型证券券投资基基金”基金份份额的，无需就就当次转转入支付付任何交交易费用用。保本周期期到期选选择期内内，本基基金免收收管理费费、托管管费。4、保本本周期到期期选择期期内相关关业务操操作（1）保保本周期期到期选选择期内内，暂不开放放本基金的申购、

8、转换入和定定期定额额投资业业务。（2）本本基金在在保本周周期到期期选择期期内的赎回回或转换换出业务务申请仍仍采取“未知价价”原则则和“先先进先出出”原则则进行处处理。“未知价价”原则，即赎回回或转换换出的价价格以受受理申请请当日收收市后计计算的基基金份额额净值为为基准进进行计算算。“先进先先出”原则，即对基基金份额额持有人人在销售售机构托托管的基基金份额额进行赎赎回或转转换出处理理时，按按照基金金份额持持有人认认购、申申购的先先后次序序进行顺顺序赎回回。（3）保保本周期期到期选选择期内内，本基基金使用用“交银银保本”的简称称，每日日公布基基金份额额净值。（4）本本基金赎赎回业务务办理地地点投资

9、者可可以通过过本公司司直销中中心及中中国工商商银行股股份有限限公司、中国农农业银行行股份有有限公司司、中国国建设银银行股份份有限公公司、中中国银行行股份有有限公司司、中国国邮政储储蓄银行行有限责责任公司司、交通通银行股股份有限限公司、招商银银行股份份有限公公司、上上海银行行股份有有限公司司、中信信银行股股份有限限公司、中国民民生银行行股份有有限公司司、中国国光大银银行股份份有限公公司、光光大证券券股份有有限公司司、国泰泰君安证证券股份份有限公公司、中中信建投投证券有有限责任任公司、海通证证券股份份有限公公司、广广发证券券股份有有限公司司、中国国银河证证券股份份有限公公司、招招商证券券股份有有限

10、公司司、兴业业证券股股份有限限公司、中信证证券股份份有限公公司、申申银万国国证券股股份有限限公司、湘财证证券有限限责任公公司、国国都证券券有限责责任公司司、华泰泰证券股股份有限限公司、国元证证券股份份有限公公司、中中信金通通证券有有限责任任公司、中银国国际证券券有限责责任公司司、中信信万通证证券有限限责任公公司、恒恒泰证券券股份有有限公司司、国信信证券股股份有限限公司、东北证证券股份份有限公公司、中中航证券券有限公公司、安安信证券券股份有有限公司司、宏源源证券股股份有限限公司、长江证证券股份份有限公公司、华华福证券券有限责责任公司司和天相相投资顾顾问有限限公司的的相关营营业网点点办理本本基金的

11、的赎回业务务。如上上述业务务办理机机构发生生变动，本公司司将按照照规定在在指定媒媒体上另另行公告告。（5）本本基金转转换出业务办办理地点点投资者可可以通过过本公司司直销中中心及网网上交易易平台和和中国农农业银行行股份有有限公司司、中国国建设银银行股份份有限公公司、中中国银行行股份有有限公司司、中国国邮政储储蓄银行行有限责责任公司司、交通通银行股股份有限限公司、招商银银行股份份有限公公司、上上海银行行股份有有限公司司、中信信银行股股份有限限公司、中国民民生银行行股份有有限公司司、中国国光大银银行股份份有限公公司、光光大证券券股份有有限公司司、国泰泰君安证证券股份份有限公公司、中中信建投投证券有有

12、限责任任公司、海通证证券股份份有限公公司、广广发证券券股份有有限公司司、中国国银河证证券股份份有限公公司、招招商证券券股份有有限公司司、兴业业证券股股份有限限公司、中信证证券股份份有限公公司、申申银万国国证券股股份有限限公司、湘财证证券有限限责任公公司、国国都证券券有限责责任公司司、华泰泰证券股股份有限限公司、中信金金通证券券有限责责任公司司、中银银国际证证券有限限责任公公司、中中信万通通证券有有限责任任公司、恒泰证证券股份份有限公公司、国国信证券券股份有有限公司司、东北北证券股股份有限限公司、中航证证券有限限公司、安信证证券股份份有限公公司、宏宏源证券券股份有有限公司司、长江江证券股股份有限

13、限公司、华福证证券有限限责任公公司和天天相投资资顾问有有限公司司的相关关营业网网点办理理本基金金的转换换出业务务。如上上述业务务办理机机构发生生变动，本公司司将按照照规定在在指定媒媒体上另另行公告告。一般而言言，上述述代销机机构中未未代销本本公司旗旗下所有有基金的的，则只只办理该该机构所所代销的的本公司司旗下基基金之间间已开通通的转换换业务。此外，本公司司网上交交易平台台仅办理理部分已已开通的的基金转转换业务务，具体体见20011年年5月227日本本公司发发布的交银施施罗德基基金管理理有限公公司关于于开通旗旗下部分分基金基基金转换换业务及及调整基基金转换换业务规规则的公公告及及其他相相关公告告

14、。（6）本本基金转转换出业业务适用用的基金金范围保本周期期到期选选择期内内，投资资者可选选择办理理本公司司已开通通的下述述本基金金转换出出业务：交银施施罗德货货币市场场证券投投资基金金A类及及B类基基金份额额（基金金代码：A级55195588，B级55195589）；交银施施罗德增增利债券券证券投投资基金金A类及及C类基基金份额额（基金金代码：A类基基金份额额：51196880； C类基基金份额额：51196882）；交银施施罗德双双利债券券证券投投资基金金A类及及C类基基金份额额（基金金代码：A类基基金份额额：51196883； C类基基金份额额：51196885）；前端收收费模式式下股票票

15、基金和和混合基基金，包包括：交交银施罗罗德精选选股票证证券投资资基金（基金代代码：前前端51196888）、交银施施罗德稳稳健配置置混合型型证券投投资基金金（基金金代码：前端55196690）、交银银施罗德德成长股股票证券券投资基基金（基基金代码码：前端端51996922）、交交银施罗罗德蓝筹筹股票证证券投资资基金（基金代代码：前前端51196994）、交银施施罗德先先锋股票票证券投投资基金金（基金金代码：前端55196698）、交银银施罗德德上证1180公公司治理理交易型型开放式式指数证证券投资资基金联联接基金金（基金金代码：前端55196686）、交银银施罗德德主题优优选灵活活配置混混合型

16、证证券投资资基金（基金代代码：前前端51197000）、交银施施罗德趋趋势优先先股票证证券投资资基金（基金代代码：前前端51197002）、交银施施罗德先先进制造造股票证证券投资资基金（基金代代码：前前端51197004）和交银施施罗德深深证3000价值值交易型型开放式式指数证证券投资资基金联联接基金金（基金金代码：前端55197706）。如果未来来开通本本基金与与本基金金管理人人旗下其其他基金金之间的的转换业业务，基基金管理理人将及及时公告告。和其其他基金金有关的的转换规规定，以以届时公公告为准准。（7）基基金份额额持有人人选择将将所持有本本基金转转换为基基金管理理人管理理的其他他基金的的，

17、转入入基金份份额持有有期自基金转换换申请确认日起重重新计算算。二、交银银施罗德德保本混混合型证证券投资资基金保保本赔付付事宜1、认购购并持有有到期的的基金份份额持有有人，无无论选择择赎回、转换到到基金管管理人管管理的其其他基金金或继续续持有变变更后的的“交银施施罗德优优势行业业灵活配配置混合合型证券券投资基基金”的基金金份额，均适用用下述条条款规定定。2、本基基金为基基金份额额持有人人认购并并持有到到期的基基金份额额提供的的保本额额为基金金份额持持有人认认购并持持有到期期的基金金份额的的投资金金额，即即基金份份额持有有人认购购并持有有到期的的基金份份额的净净认购金金额、认认购费用用及募集集期间

18、的的利息收收入之和和。在保保本周期期到期日日，如按按基金份份额持有有人认购购并持有有到期的的基金份份额与到到期日基基金份额额净值的的乘积加加上其认认购并持持有到期期的基金金份额累累计分红红款项之之和计算算的总金金额高于于或等于于基金份份额持有有人认购购并持有有到期的的基金份份额的投投资金额额，基金金管理人人将按可可赎回金金额支付付给基金金份额持持有人；如基金金份额持持有人认认购并持持有到期期的基金金份额与与到期日日基金份份额净值值的乘积积加上其其认购并并持有到到期的基基金份额额累计分分红款项项之和计计算的总总金额低低于基金金份额持持有人认认购并持持有到期期的基金金份额的的投资金金额，则则基金管

19、管理人应应补足该该差额（以下简简称“保本差差额”），并在在保本周周期到期期日后二二十个工工作日内内将该差差额支付付给基金金份额持持有人，保证人人对此提提供不可可撤销的的连带责责任保证证。但发发生基金金合同约约定的不不适用保保本条款款的情形形除外。3、保本本差额的的具体赔赔付方式式：根据基金金合同的的相关约约定，本本基金保保本周期期到期日日发生需需保本赔赔付情形形的，按按如下方方式操作作：1）若基基金份额额持有人人选择在在持有到到期后赎赎回基金金份额，基金管管理人补补足保本本差额后后一次性性支付给给基金份份额持有有人，即即保本差差额以现现金形式式赔付。2）若基基金份额额持有人人选择在在持有到到期

20、后进进行基金金转换，基金管管理人补补足保本本差额后后作为转转出金额额一次性性支付给给基金份份额持有有人，即即保本差差额以份份额形式式赔付（以以下简称称“保本差差额赔付付份额”）。保本差额额赔付份份额=保本差额额转换换申请日日转入基基金份额额净值。3）若基基金份额额持有人人选择继继续持有有变更后后的“交银施施罗德优优势行业业灵活配配置混合合型证券券投资基基金”的基金金份额，基金管管理人以以份额形形式将保保本差额额赔付给给基金份份额持有有人，即即保本差差额以折算份额额形式随随同原持持有到期期的基金金份额转转入变更更后的“交银施施罗德优优势行业业灵活配配置混合合型证券券投资基基金”。保本差额额赔付份

21、份额=保保本差额额保本本周期到期期选择期期最后一一日基金金份额净净值（即即20112年22月2日日份额净值值）。基金管理理人在上上述两种种情形下下以份额额形式将将保本差差额赔付付给基金金份额持持有人的的，赔付付份额的的持有期期同样自自基金份份额持有有人认购购交银保保本的基基金份额额注册登登记日起起连续计计算。4、基金金管理人人在保本本周期到到期日后后二十个个工作日日内按上上述方式式将保本本差额以以现金或或份额形形式赔付付给基金金份额持持有人。提请基基金份额额持有人人密切关关注期间间赎回款款项到账账情况及及转换为为其他基基金基金金份额或或继续持持有变更更后的“交银施施罗德优优势行业业灵活配配置混

22、合合型证券券投资基基金”基金份份额的份份额确认认情况。三、交银银施罗德德优势行行业灵活活配置混混合型证证券投资资基金的的转型后后运作1、在本本基金保保本周期期到期选选择期截截止日的的次日，即20012年2月3日起“交银施施罗德保保本混合合型证券券投资基基金”转转型为“交银施施罗德优优势行业业灵活配配置混合合型证券券投资基基金”。交银行行业基金金合同及及托管协协议即日日生效。2、交银银行业的的申购、赎回业业务自本基金金保本周周期到期期选择期期截止日日次日起起不超过过3个月月的时间间内开始始办理。本公司司应在开开始办理理申购、赎回的的具体日日期前依依照信信息披露露办法的有关关规定在在指定媒媒体上公

23、公告。投投资者提提交的交交银行业业相关交交易申请请，适用用交银行行业的费费率体系系。3、基金金份额持持有人选选择继续续持有变变更后的的“交银施施罗德优优势行业业灵活配配置混合合型证券券投资基基金”的基金金份额的的，对应应基金份份额的持有期期将自基基金份额额持有人人认购交银银保本的的基金份份额注册册登记日日起连续续计算。但基金金份额持持有人后后续选择择按照相相关基金金合同的的约定，在其所所持有的的交银行行业及本本公司旗旗下其他他基金间间办理转转换业务务的，转转入基金金份额持有有期自基金转换换申请确认日起重重新计算算。4、交银银行业投投资转型型期自20112年2月3日（含含）起33个月内内的时间间区