DFAC供应商管理手册

1、 东风汽车车股份有有限公司司DFACC供应商管管理手册册东风汽车车股份有有限公司司生产部部采购管管理室编编制东风汽车车股份有有限公司司发布二零零一一年八月月世界看我我行DFACC的宗旨旨：以知识和和财富贡贡献人类类社会。DFACC的理念念：以人为本本，创造造价值；健康生存存，可持持续发展展。DFACC的价值值观：对股东负负责,对用户户负责,对员工负负责,对国家家负责,对社会负负责,对环境境及伙伴伴负责.DFACC的发展展方针：突出主业业，相机机扩张，注重利润润，稳健健发展.DFACC的发展展目标：做实、做做精、做做强、做做大。DFACC的质量量方针：东风汽车车，精益益求精，竭诚服服务，用用户至

2、上上。策划：编著：编审：目录序采购体系系及采购购管理流流程概述述概述DFACC汽车零零部件采采购的基基本原则则DFACC供应链链的整合合DFACC采购管管理职责责DFACC采购管管理十二二步工作作法DFACC采购管管理流程程图潜在供应应商资源源信息库库的建设设及管理理潜在供应应商资格格认可供应商的的选择生产件批批准（PPPAPP）协作配套套许可证证准入制制度采购管理理采购业务务管理采购管理理绩效测测评协配件价价格及财财务结算算管理价格管理理比质比价价招标议标标零库存结结算精益生产产、准时时制供货货（JIT）合格供应应商的管管理第一节供供应商业业绩考评评第二节供供应商质质量体系系要求及及第二方方

3、认证产品质量量赔偿和和激励供应商会会员制附录潜在供应应商资源源信息库库的建设设及管理理办法-采购控制制程序 -供应商选选择程序序 -供应商认认证标准准 -潜在供应应商资格格认可标标准合格供应应商第二二方认证证标准生产件批批准程序序 -供应商质质量体系系要求-DFACC协作配配套许可可证管理理办法-产品质量量赔偿和和激励管管理办法法-零库存结结算政策策 -DFACC协配件件中转库库管理标标准-DFACC管理绩绩效测评评采购购管理系系统-12.DDFACC供应商商协会章章程（草草案）-序19999年7月15日，东风风汽车股股份有限限公司（DFAAC）正正式创立立。作为为一家由由国有企企业重组组创立

4、的的股份制制上市公公司，DDFACC从创立立之日起起就注重重按市场场经济原原则和国国际化竞竞争原则则进行自自己的体体制、机机制、理理念的建建设和创创新。本本着“突出主主业，相相机扩张张，注重重利润，稳健发发展”的方针针，对DDFACC现实和和未来的的发展，我们提提出了“做实、做精、做强、做大”的发展展目标和和“以知识识和财富富贡献人人类社会会”的企业业宗旨。DFAAC将“以人为为本，创创造价值值；健康康生存，可持续续发展”作为自自己的企企业理念念，以“对股东东负责,对用户户负责,对员工工负责,对国家家负责,对社会会负责,对环境境及伙伴伴负责”的价值值观构建建DFAAC的责责任体系系，在社社会、

5、市市场、用用户中树树立DFFAC的的文化和和形象。近两年来来，DFFAC对对企业的的管理体体系进行行了不断断的改造造和创新新。按照照“直接增增值流下下沉，战战略辅助助流集中中”的思路路，构建建了DFFAC精精简高效效、责权权明晰的的组织机机构，初初步实现现了面向向客户、面向流流程的管管理体系系。源于于市场、终于市市场的扁扁平化开开放式企企业群正正在构建建。以共共有价值值理念为为核心，商业互互利为原原则，DDFACC正在建建立自己己与用户户、经销销商、供供应商、开发商商、工程程商、策策划商、媒体等等伙伴的的新型关关系，以以自己的的信誉和和他人的的利益来来开拓企企业的生生存和发发展空间间，为今今后

6、的“相机扩扩张”和更大大发展作作准备。作为DFFAC重重要合作作伙伴的的供应商商，多年年来与DDFACC已结成成了相互互依存的的利益共共同体。面对中中国加入入WTOO后国内内汽车工工业融入入全球经经济一体体化进程程的挑战战和竞争争更加激激烈的市市场环境境，DFFAC如如果没有有一个优优秀的供供应链作作为支撑撑，如果果我们的的采购体体系不能能尽快与与国际接接轨，就就难以在在激烈的的市场竞竞争中持持续地生生存和发发展下去去。国内内外大量量成功或或失败企企业的例例子充分分证明，采购作作为当今今企业生生产和经经营的重重要一环环，在成成本控制制、提高高产品市市场竞争争能力方方面起着着非常重重要的作作用，

7、对对采购体体系和采采购管理理理念的的创新已已日益受受到国内内外企业业的高度度重视。我们必必须在这这一方面面很下功功夫，尽尽快构建建与国际际接轨的的、具有有DFAAC特色色的、有有市场竞竞争力的的、规范范化的采采购体系系和采购购管理方方式，不不断提升升DFAAC供应应链的整整体层次次和采购购管理水水平，最最终实现现DFAAC和供供应商在在市场竞竞争中的的双赢。作为对DDFACC采购体体系和采采购管理理方式不不断进行行完善和和创新的的重要一一步，DFAAC供应应商管理理手册即将正正式发布布了。该该“手册”对DFAAC零部部件采购购管理的的基本原原则、现现有供应应链的整整合方式式、采购购管理职职责分

8、工工以及采采购管理理流程等等均作了了较为详详细的描描述，“手册”中将DFFAC的的采购管管理精炼炼成“DFAAC采购购管理十十二步工工作法”，很好好地概括括了DFFAC采采购管理理的特色色。该“手册”可作为为DFAAC零部部件采购购管理的的指导性性文件在在实际工工作中贯贯彻实施施，也可可以作为为原辅材材料等其其它方面面采购管管理的借借鉴。下下一步应应在组织织学习培培训的基基础上，考虑具具体的运运作步骤骤，在公公司范围围内逐步步推进实实施。希望本“手册”的发布布能对DDFACC采购管管理体系系的完善善和创新新、对作作为我们们重要合合作伙伴伴的供应应商了解解DFAAC的采采购体系系和采购购管理流流

9、程起到到有益的的指导作作用。东风汽车车股份有有限公司司总裁：二一一年八月月第一章东东风汽车车股份有有限公司司采购体体系及采采购管理理流程概述DFACC采购体体系概述述东风汽车车股份有有限公司司（DFFAC）自19999年年7月创立立以来，其汽车车零部件件采购体体系及采采购管理理流程、供应链链均从东东风公司司延续而而来。随随着我国国加入世世贸组织织的临近近，经济济全球化化的进程程将逐步步加快，汽车工工业的竞竞争将更更加激烈烈，汽车车工业零零部件采采购体系系和采购购管理流流程必须须尽快与与国际接接轨。作作为一家家股份制制上市公公司，要要想在未未来激烈烈的市场场竞争中中保持持持续的竞竞争优势势，实现

10、现DFAAC对股股东、对对员工、对国家家、对社社会、对对环境及及合作伙伙伴负责责的经营营理念和和不但做做实、做做精、做做强、做做大的企企业目标标，必须须在不断断地借鉴鉴国内外外先进的的成功的的采购管管理模式式的基础础上结合合DFAAC的实实际对其其采购体体系及采采购管理理流程予予以不断断的完善善和创新新，逐步步提升DDFACC供应链链的整体体层次，以适应应未来汽汽车市场场激烈竞竞争的需需要。 DFAAC现有有的供应应链和采采购管理理流程因因历史原原因基本本上从母母公司延延续而来来，带着着很深的的计划经经济的痕痕迹，存存在着供供应商数数量过多多、规模模偏小、布局不不合理、工艺水水平参差差不齐、管

11、理不不规范等等诸多问问题，未未能很好好地建立立起对供供应商的的优胜劣劣汰的动动态管理理机制。造成优优秀的供供应商进进不来、落后的的供应商商出不去去的恶性性循环。在激烈烈的市场场竞争中中，一个个企业如如果没有有一个优优秀的供供应链作作为支撑撑，就难难以在激激烈的市市场竞争争中持续续地生存存和发展展下去。DFAAC必须须从现在在开始，脚踏实实地，通通过两年年左右的的努力，着眼于于构建全全球化的的采购体体系，采采购管理理逐步与与国际接接轨，借借助国内内外优秀秀的供应应商资源源，从产产品开发发及生产产准备周周期最短短化、采采购批量量规模化化、采购购成本最最低化、供货准准时化、系统化化、模块块化、采采购

12、全球球化的思思路建立立起具有有DFAAC特色色的、与与国际接接轨的、适应市市场竞争争需要的的科学高高效的采采购体系系。本着尊重重历史、平稳过过渡及对对供应商商负责的的原则，考虑到到工作的的连续性性，对现现有供应应商的优优化，通通过进行行第二方方认证及及日常业业绩考核核的办法法进行一一次全面面的评价价，对不不合格的的供应商商给予整整改期限限，经整整改仍达达不到要要求的供供应商，特别是是对一个个产品三三家以上上供货的的供应商商应坚决决予以淘淘汰。对对新的供供应商的的选择及及管理，必须按按DFAAC采购购管理“十二步步工作法法”所确定定的采购购管理流流程严格格执行。DFAAC将通通过加强强对供应应商

13、“产品协协作配套套许可证证”的管理理以及财财务结算算管理来来规范采采购行为为，引导导各分公公司按新新的采购购体系及及采购管管理流程程进行运运作。对对新产品品开发以以及其它它情况下下所必需需的紧急急采购行行为，供应商商选择程程序、采购购控制程程序、生产产件批准准程序等采购购管理文文件中都都按特殊殊情况设设置有紧紧急采购购通道，以适应应新产品品快速开开发和市市场快速速应变的的需要。根据DFFAC “直接增增值流下下沉，战战略辅助助流集中中”的管理理原则，按照DDFACC新的职职能分工工和管理理流程，本手册册对DFFAC采采购体系系及采购购管理流流程进行行了描述述，对各各职能部部门及分分公司在在采购

14、管管理中的的职责作作了明确确的界定定。所有有采购管管理文件件与各部部门及各各分公司司进行了了多次研研讨和磨磨合，在在以后的的实践中中还需加加以不断断地完善善和改进进。DFFAC各各部门、分公司司应站在在DFAAC的整整体利益益和长远远利益的的高度多多提宝贵贵的意见见和建议议，为构构建起具具有DFFAC特特色的、与国际际接轨的的、适应应市场竞竞争需要要的采购购体系而而共同努努力。本手册适适应于东东风汽车车股份有有限公司司汽车零零部件的的采购管管理，生生产用原原辅材料料的采购购管理可可参照执执行。各各分公司司还须按按管理职职责分工工，根据据本手册册所确定定的原则则和框架架结合自自身实际际制定具具体

15、详细细的操作作文件并并严格执执行。同同时，也也希望本本手册能能对DFFAC的的供应商商了解DDFACC的采购购体系和和采购管管理流程程提供有有益的帮帮助。DFACC零部件件采购的的基本原原则价格竞标标、发挥挥存量、相对集集中、服服务质量量优先的的原则；从企业的的财务状状况、产产品研发发能力、工艺制制造水平平、质量量管理水水平、供供货服务务能力五五个方面面对供应应商进行行评价并并择优选选择供应应商；逐步实施施全球采采购，采采购管理理与国际际接轨；从开发周周期缩短短化、生生产准时时化、成成本最低低化、采采购全球球化、零零部件通通用化、底盘平平台化、产品开开发及装装配模块块化的思思路构建建新的采采购

16、模式式；与供应商商建立合合作伙伴伴关系，利益共共享、风风险共担担； 建立潜潜在供应应商资源源库，用用指定、认证、比价、生产件件批准相相结合的的方式选选择供应应商。实行A、B点动动态管理理制，采采用供应应商A、B、CC三级评评价考核核体系，对合格格的供应应商实行行周期评评价，动动态管理理，优胜胜劣汰；9、推行行供应商商产品准准时制供供货（JJIT）；10、实实施供应应商产品品质量赔赔偿和激激励管理理；11、建建立供应应商会员员制，定定期进行行管理、技术交交流，组组织供应应商高 层论论坛活动动。第三节 DDFACC供应链链的整合合整合达到到的目的的：改变目前前汽车零零部件长长期形成成的配套套方式，

17、逐步采采取国际际通行的的全球采采购、模模块化供供应和系系统供货货的配套套方式。逐步淘汰汰只会“按图生生产”的零部部件企业业，扯断断多年形形成的“难兄难难弟”式的关关系纽带带，建立立以市场场竞争为为导向的的新型的的战略发发展伙伴伴关系的的协作配配套体系系。通过协作作配套体体系的优优化，实实现零部部件厂成成套、 成成系统供供应向装装配模块块化发展展、推行行零部件件通用化化，生产产成本最最低化，产品供供货准时时化，达达到整车车开发周周期最短短，生产产成本不不断降低低。整合的基基本方法法与步骤骤：对于目目前已经经进入协协作配套套体系的的企业采采取的方方法与步步骤：首首先对现现有协作作配套厂厂的基本本情

18、况，从产品品开发能能力，质质量保证证能力，产品实实物质量量水平、生产供供货能力力，价格格、服务务水平、其在行行业所处处的地位位，进行行一次审审核评价价，评价价其发展展潜力。对产品品实物质质量达不不到质量量标准、质量保保证体系系达不到到要求的的供应商商给予一一定的整整改期限限，经整整改仍不不合格的的供应商商逐步予予以淘汰汰。通过比比质比价价，比价价定量将将每种零零件相对对集中到到A、BB点，逐逐步淘汰汰质量低低，价格格高的第第三点或或者第四四、第五五点。通过以上上措施在在1-22年内，使得目目前装车车的每种种产品尽尽可能相相对集中中到1-2家实实力较好好供应商商，让这这些优胜胜者逐步步形成一一定

19、的规规模供货货能力，建立起起长远的的战略伙伙伴关系系。以公司司即将开开发的全全新车型型，如经经济型轿轿车零部部件供应应链的构构建为切切入点，按新的的采购管管理流程程进行运运作。纳入到新新型的协协作配套套体系的的供应商商，应具具有较强强的产品品开发能能力，具具有适应应整车满满足用户户个性化化需要的的快速应应变能力力，所提提供零部部件在国国内具有有领先水水平，有有参与国国际竞争争的能力力，产品品质量高高，具有有较大的的生产规规模，生生产的零零部件成成本低，能够做做到系统统化、模模块化供供货，企企业的部部分或者者全部已已经融入入国际零零部件供供应体系系。第一、在在整车开开发和设设计时，对于零零部件采

20、采用系统统化和模模块化设设计，装装配工艺艺按照系系统化和和模块化化进行装装配工艺艺设计。第二、确确定整车车目标成成本，同同时分解解到各个个子系统统和零部部件单元元。第三、依依据上述述设计理理念，确确定自制制件和采采购件清清单。第四、同同时对预预选的潜潜在供应应商对其其产品开开发能力力，质量量保证能能力，供供货能力力进行考考察，按按照一定定的标准准最终选选定1-2名供供应商。第五、对对选定的的供应商商与产品品开发部部门一起起按照同同步工程程的要求求参与整整车设计计，共同同开发、试制、试验，此时，主机的的开发部部门先向向零部件件供应商商的设计计部门提提出与整整车性能能装配相相关的要要求，零零部件内

21、内部结构构的设计计，由供供应商自自己进行行，发挥挥供应商商的专业业特长，以最快快的速度度拿出产产品。第六、根根据产品品开发的的要求,主机厂厂、供应应商各自自进行投投入产出出分析，做到经经济、快快速。产产品设计计时要充充分考虑虑其通用用性，便便于缩短短开发周周期，减减少投入入，使供供应商已已有产品品种类形形成批量量，降低低产品的的生产成成本。第七、在在产品的的开发过过程中，始终实实行主机机厂、供供应商联联合降成成本计划划，价值值工程，同步步工程，一体化化。第八、在在构建新新型协配配体系中中，提升升与供应应商协作作关系，建立战战略合作作伙伴关关系，采采取相互互持股，兼并重重组，培培育一批批能够与与

22、主机厂厂同呼吸吸、共患患难，以以经济纽纽带相联联系的供供应商。第九、在在新型的的协作配配套体系系中，建建立供应应商会员员制度，构建供供应商高高层论坛坛机制。促进供供应商的的交流，切蹉管管理经验验，为供供、需双双方提供供沟通机机会，推推动和发发展供应应商的管管理水平平和管理理研究，培养和和推动更更多的供供应商达达到顾客客非常满满意程度度，逐步步建立供供应商信信息网，利用先先进的网网络技术术，对资资源进行行监控。第四节 DDFACC采购管管理职责责DFACC生产部部负责研究究国内外外先进的的采购管管理方法法，对各各分公司司采购体体系进行行监控，引导各各分公司司对其采采购体系系进行改改进和完完善；负

23、责组织织建立股股份公司司“潜在供供应商资资源库信信息系统统”并对其其进行归归口管理理和维护护；负责股份份公司供供应商“产品配配套许可可证”的归口口管理；参与对潜潜在供应应商的资资格认可可和对现现有供应应商的第第二方认认证工作作。DFACC财务部部负责采购购结算价价格的制制定及货货款结算算。DFACC技术中中心负责潜在在供应商商资源需需求及资资源的提提供；负责产品品目标价价格的确确定；参与潜在在供应商商的选择择及资格格认可。分公司负责潜在在供应商商资源需需求及资资源的提提供；负责从潜潜在供应应商资源源库中选选择供应应商并参参与对其其进行资资格认可可；负责对通通过资格格认可的的供应商商按生生产件批

24、批准程序序实施施生产件件批准；负责确定定合格供供应商并并对其进进行管理理；负责具体体的日常常采购业业务及协协配件质质量管理理；负责对供供应商环环境行为为的管理理以及对对供应商商环境状状况的调调查、评评定并对对其环境境行为施施加影响响。负责对供供应商的的业绩考考评；负责定期期组织对对现有供供应商进进行第二二方认证证。DFACC供应商商选择及及采购管管理“十二步步工作法法”DFACC供应商商选择及及管理“十二步步工作法法”：潜在供应应商信息息录入DDFACC潜在供供应商资资源库；潜在供应应商资格格认可；产品技术术交底、询价、报价；技术/工工艺评审审，签定定产品开开发、试试制协议议生产件批批准（PP

25、PAPP）；比价、定定价发放“产产品配套套许可证证”；签定产品品供货协协议书；签定产品品质量赔赔偿协议议书；正式供货货；供应商日日常业绩绩评价；对供应商商定期进进行第二二方认证证；DFACC采购管管理流程程图采购管理理流程图图生产部采采购管理理室负责责潜在供供应商资资源库的的建立、维护、归口管管理股份公司司生产部股份公司司技术中心心参与认可可制定潜在计划划产品供应及认认目标商的可结结价格资格果报报认可生产产部现有供应应商分公司推推荐技术中心心推荐企业自荐荐通过媒体体收集通过公司司网页招招录其它途径径潜在供应应商资源源库分公司（技术中中心）初初选潜在在供应商商合格评审小组组按认可可标准对对潜在供

26、供应商进进行资格格认可合格分公司负负责组织织对资格格认可合合格的潜潜在供应应商产品品技术交交底、技技术/工艺评评审、询询价、报报价合格分公司负负责组织织技术/工艺评评审，签签定产品品开发、试制协协议合格分公司负负责按生产件件批准程程序组组织进行行生产准准备，实实施生产产件批准准并组织织比价、定价合格分公司确确定潜在在供应商商是否为为合格供供应商定期排除除不合格格的潜在在供应商商不合格不合格合格股份公司司生产部部向合格格供应商商发放“配套许许可证”分公司在在合格供供应商目目录内实实施日常常采购业业务分公司对对供应商商进行业业绩考评评并定期期进行第第二方认认证整改不合合格不合格整改合格格合格确定结

27、算算价格、进行货货款结算算财务部将“产品品配套许许可证”发放清单单提交财财务部潜在供应应商资源源信息库库的建设设及管理理DFACC现有汽汽车零部部件和生生产用原原辅材料料供应商商1千多多家，品品种上万万种，其其中零部部件供应应商约6600家家。股份份公司三三个分公公司目前前对供应应商的管管理基本本上处于于分散封封闭的状状况，没没有建立立起统一一高效的的供应商商资源库库信息系系统，无无法及时时有效地地实现供供应商资资源信息息的快速速查询和和信息共共享。随随着DFFAC各各项事业业的快速速发展以以及中国国加入WWTO后后汽车工工业采购购国际化化、系统统化、模模块化进进程的加加快，DDFACC现有的

28、的供应商商资源管管理手段段已远不不能适应应日益激激烈的汽汽车工业业竞争的的要求，建立股股份公司司统一高高效、科科学规范范、功能能适用的的供应商商资源库库信息系系统，利利用因特特网和DDFACC现有局局域网方方便实用用的用户户界面和和先进的的信息技技术，实实现授权权用户信信息共享享以及信信息的快快捷传递递势在必必行。供供应商资资源库信信息系统统可为领领导决策策、产品品规划、开发试试制、生生产准备备、质量量改进、市场价价格行情情研究、现有供供应商的的优化及及分类管管理、潜潜在供应应商资源源的开发发以及供供应商的的日常管管理等工工作提供供科学高高效的现现代化管管理手段段，是一一项基础础性的工工作。D

29、FACC潜在供供应商资资源库信信息系统统的构成成DFACC潜在供供应商资资源库信信息系统统的建立立可分阶阶段实施施，第一一阶段应应包括下下面二个个方面的的内容：DFACC潜在供供应商资资源。DFACC合格供供应商资资源。 DFAAC潜在在供应商商资源库库分成汽汽车分公公司、柴柴油发动动机分公公司、铸铸造分公公司三个个分库，各分库库相对独独立，但但又形成成一个有有机的整整体。内内容包括括供应商商基本信信息资料料、产品品性能参参数、质质量状况况、国内内外配套套供货情情况、价价格信息息、新产产品开发发情况等等内容。DFACC潜在供供应商资资源库信信息系统统可实现现以下功功能：实现授权权用户按按供应商

30、商名称、代号、零件名名称、产产品图号号（型号号）、车车型（机机型）、地区的的检索查查询功能能。DFACC潜在供供应商资资源库信信息系统统在内容容和功能能上满足足第一阶阶段要求求的前提提下，先先期将采采用可刻刻录光盘盘作为载载体，待待DFAAC总部部与各分分公司局局域网联联网后，将进行行第二阶阶段的工工作，实实现网上上信息共共享。在在第二阶阶段将内内容和功功能逐步步扩展和和延伸，向供应应商新产产品开发发信息、质量改改进信息息、价格格信息、网上订订货、信信息沟通通等方面面扩展和和延伸，并考虑虑与DFFAC以以后将实实施的EERP项项目接口口。DFACC潜在供供应商资资源库信信息系统统的输入入 DF

31、FAC潜潜在供应应商资源源库是一一个开放放式的系系统，该该系统尽尽可能多多地录入入与DFFAC相相关的具具有一定定实力的的国内外外供应商商资源信信息。潜潜在供应应商资源源信息的的来源主主要有以以下几个个途径： DFFAC现现有合格格供应商商； DFAAC相关关部门、各分公公司及有有关人员员推荐； 通过各各种媒体体收集的的相关企企业信息息；企业自荐荐； 通过在在DFAAC网页页上公开开招录而而获取的的相关企企业信息息； 其它途途径。潜在供应应商资源源库供应应商资源源信息包包括以下下几个方方面的内内容：企业基本本资料；企业主要要工艺设设备、主主要产品品、生产产能力；质量体系系认证情情况；新产品开开

32、发情况况；产品配套套情况；企业经营营状况；其它资料料（企业业主要生生产设施施、关键键设备图图片、认认证证书书、获奖奖证书复复印件等等）。DFACC潜在供供应商资资源库的的管理 DFFAC潜潜在供应应商资源源库由DDFACC生产部部归口管管理。潜潜在供应应商资源源库里的的供应商商分成四四个层次次：潜在供应应商；合格潜在在供应商商；合格供应应商；日常供货货的合格格供应商商；潜在供应应商按潜在供供应商资资格认可可标准经资格格认可合合格后成成为合格格潜在供供应商，合格潜潜在供应应商经按按生产产件批准准程序进行PPPAPP批准和和比价后后成为合合格供应应商。DFACC潜在供供应商资资源库的的建设及及管理

33、见见附录11潜在在供应商商资源信信息库的的建设及及管理办办法。潜在供应应商的资资格认可可潜在供应应商必须须经资格格认可才才能成为为DFAAC的合合格潜在在供应商商。DFFAC的的合格潜潜在供应应商才有有可能进进入DFFAC的的供应链链。对潜潜在供应应商的资资格认可可由DFFAC生生产部组组织DFFAC技技术中心心、分公公司有关关具备资资格的人人员成立立潜在供供应商资资格认可可小组进进行。以以后待条条件成熟熟后可委委托有资资质和信信誉的专专业认证证机构进进行。对对潜在供供应商的的资格认认可主要要从以下下六个方方面进行行评价：质量体系系管理能能力（5500分分）；实物质量量（2000分）；财务状况

34、况（1000分）；产品研发发能力（2000分）；工艺保证证能力（2000分）；交付服务务能力（1000分）；特殊优势势（不评评分，作作为参考考）DFACC潜在供供应商资资格认可可的详细细标准见见附录44潜在在供应商商资格认认可标准准。DFACC对潜在在供应商商资格的的评审将将贯彻公公开、公公平、公公正的原原则。评评审采取取现场打打分、定定量评价价的方式式进行。资格认认可小组组组长和和组员对对评审结结果的真真实性、公正性性承担责责任。为为保证评评审的公公正性，在资格格认可小小组返回回DFAAC并经经DFAAC对评评审过程程、评审审程序进进行审核核后再将将评审结结果书面面通知相相应的潜潜在供应应商

35、，同同时DFFAC还还将给潜潜在供应应商提供供一份“DFAAC供应应商资格格认可小小组违规规违纪情情况返馈馈表”，潜在在供应商商应公正正、客观观地填完完此表后后将其返返回DFFAC人人力资源源部，如如果DFFAC供供应商资资格认可可小组成成员有违违规违纪纪行为，一经查查实，DDFACC将对责责任人予予以严肃肃处理并并取消其其供应商商认证资资格。DFACC根据评评分结果果确定潜潜在供应应商是否否成为DDFACC的合格格潜在供供应商，合格潜潜在供应应商由DDFACC发放合合格潜在在供应商商证明。DFACC潜在供供应商资资格认可可合格标标准：有下列情情况之不不能作为为DFAAC供应应商”的；凡两个以

36、以上方面面的得分分为零分分的；凡评价得得分一者者，不能能作为DDFACC的合格格潜在供供应商：凡评价中中出现“该企业业8000分的的（允许许无产品品研发能能力的为为6000分）。有下列情情况之一一者，必必须经过过改进并并进一步步评价后后才能确确定为DDFACC的合格格潜在供供应商：凡评价得得分110000分的（允许无无产品研研发能力力的为8800分分）；除“产品品研发能能力外”，其它它项有得得零分的的。没有以上上情况且且得分值值10000分的的，则潜潜在供应应商资格格认可合合格。供应商的的选择 DDFACC对供应应商的选选择按供应商商选择程程序所所规定的的流程和和步骤进进行（见见附录33供应应

37、商选择择程序），DDFACC各分公公司根据据新产品品开发和和现生产产需要须须新增供供应商时时从“潜在供供应商资资源库”中选择择2至33家相关关的已经经资格认认可的合合格潜在在供应商商，分公公司经与与合格潜潜在供应应商进行行技术交交底后对对其进行行技术评评审和工工艺评审审，经初初步询价价比价后后确定是是否对该该供应商商实施生生产件批批准（PPPAPP）。对对进行PPPAPP的供应应商由分分公司确确定PPPAP要要求及时时间进度度并与该该供应商商签定相相关协议议，对PPPAPP合格的的供应商商由分公公司组织织进行比比价（独独家供货货的由分分公司组组织与供供应商协协商定价价）后向向DFAAC生产产部

38、提交交“协作配配套许可可证发放放申请单单”及相关关资料，经审核核并经DDFACC经营/质量管管理管理理委员会会批准后后由DFFAC生生产部统统一发放放DFAAC“产品协协作配套套许可证证”， DDFACC财务部部根据分分公司提提交的有有关价格格资料确确定该产产品的最最终结算算价格。以上步步骤完成成后该供供应商即即成为DDFACC的合格格供应商商并由分分公司纳纳入合格格供应商商目录实实施日常常采购和和管理。 在供应应商的选选择过程程中，应应充分体体现DFFAC“价格竞竞标、发发挥存量量、相对对集中、服务质质量优先先”的采购购管理基基本原则则。为满足分分公司适适应性产产品快速速开发等等特殊情情况下

39、对对协配件件的紧急急采购需需要，供应商商选择程程序对对几种特特殊情况况设置有有紧急采采购通道道，经分分公司总总经理（或授权权人）签签字批准准可临时时从合格格供应商商目录以以外的供供应商中中实施采采购。对对非特殊殊情况下下的供应应商的选选择采购购行为必必须严格格按采采购控制制程序和供供应商选选择程序序的规规定执行行，否则则DFAAC财务务部门将将拒绝进进行货款款财务结结算。DFACC供应商商选择流流程图如如下：供应商选选择流程程图现有供应应商分公司推推荐技术中心心推荐企业自荐荐通过媒体体收集通过公司司网页招招录其它途径径 DFFAC潜在供应应商资源库资格认可可 YEES NOO 合格潜在供应应商

40、技术交底底技术/工工艺评审审询价报价价 YESS NO 实施生产产件批准准（PPPAP） YESS NO比价/招标定价价/协商定价价 YYES 纳入合格格供应商商目录发发放DFFAC协作配套套许可证证 第五章章 生产件件批准（PPAAP） 生产产件批准准（PPPAP）是QSS90000质量量管理体体系中一一项非常常重要的的程序，是美国国克莱斯斯勒、福福特和通通用三大大汽车公公司经多多年广泛泛应用于于汽车零零部件生生产批准准和质量量管理并并被实践践证明科科学高效效的手段段。PPPAP目目前在我我国已越越来越多多地被汽汽车及汽汽车零部部件企业业所采用用并取得得了较好好的成效效。PPPAP与与传统的

41、的生产准准备方式式有本质质的区别别。DFFAC以以前采用用的生产产准备方方式存在在着很多多弊端，一个新新的零部部件从试试制、试试装到正正式供货货不仅周周期长而而且质量量问题多多、质量量不稳定定，主机机厂的装装配线成成了协配配厂的产产品试制制阵地，协配厂厂未能很很好地从从产品的的开发、试制、生产的的各个环环节对产产品质量量进行事事先的预预防和控控制。据据初步统统计，DDFACC的新产产品投放放市场后后70%的质量量问题为为协配件件的质量量问题，这些问问题对DDFACC的新产产品开发发周期和和新产品品的市场场竞争能能力产生生了极大大的影响响。而PPPAPP一个重重要的思思想就是是在产品品的开发发、

42、试制制、生产产之前就就从产品品的设计计、生产产工艺、潜在失失效模式式、关键键特性、工序能能力、生生产设备备、工装装模具、检测能能力、分分供方等等环节对对产品质质量保证证能力和和生产供供货能力力进行分分析、预预防和控控制。PPPAPP不仅仅仅针对一一个新的的零部件件的首次次供货，而且在在产品的的设计、规范、材料、工艺更更改以及及生产条条件、工工艺、工工装模具具、分供供方等方方面发生生变化后后也须根根据相应应的提交交等级进进行PPPAP批批准。 与以以前传统统的生产产准备方方式相比比，PPPAP对对供应商商不管是是从质量量保证能能力还是是工艺技技术能力力、生产产管理水水平和质质量责任任意识等等方面

43、均均提出了了更高的的要求，同时也也能从源源头、从从产品设设计、试试制、生生产、交交付的各各个环节节帮助作作为供应应商的协协配厂控控制产品品质量并并从中受受益。对对作为需需方的主主机厂来来说，可可缩短生生产准备备周期，把主要要精力投投入到主主机的质质量控制制、生产产能力提提升和市市场开拓拓等工作作上来，使新产产品一投投放市场场即能以以稳定的的质量迅迅速赢得得用户的的青睐，在激烈烈的市场场竞争中中立于不不败之地地，为供供应商和和主机厂厂同时取取得满意意的市场场回报，实现“双赢”。 PPPAP目目前以形形成一套套规范化化的流程程并附有有全部提提交资料料的标准准表格。DFAAC的PPPAPP程序是是在

44、按照照QS990000/PPPAP所所确定的的原则结结合DFFAC的的实际情情况并借借鉴Cuummiins多多年来实实施PPPAP的的成功经经验的基基础上编编制的。在以后后的实施施过程中中，DFFAC和和DFAAC的供供应商都都存在着着一个尽尽快转变变传统观观念和管管理模式式、适应应新的更更加科学学的生产产准备管管理模式式的问题题，互相相支持和和配合，为了双双方互利利互惠的的长远利利益共同同做好此此项工作作。第六章协协作配套套许可证证准入制制度 协作作配套许许可证是是供应商商具有与与DFAAC正式式配套资资格的标标志，是是供应商商与DFFAC财财务部进进行货款款结算的的基本依依据之一一。协作作

45、配套许许可证由由DFAAC各分分公司定定期或不不定期提提出发放放申请并并附“供应商商资格认认可合格格证明”、“PPAAP批准准合格证证明”及价格格等其它它必要资资料，经经DFAAC经营营/质量量管理委委员会讨讨论批准准后由DDFACC生产部部统一发发放。 DFFAC对对协作配配套许可可证实行行动态管管理，许许可证有有效期三三年，有有效期满满后由DDFACC各分公公司根据据供应商商日常业业绩评价价、第二二方认证证等情况况提出是是否重新新发放许许可证的的申请，经DFFAC经经营/质质量管理理委员会会讨论批批准后由由DFAAC生产产部统一一发放。对不合合格的供供应商则则不予发发放许可可证并取取消其合

46、合格供应应商资格格。对DFAAC现有有供应商商的相应应产品则则采取过过渡办法法，即不不再进行行资格认认可和PPPAPP批准，而是由由DFAAC各分分公司根根据供应应商日常常业绩评评价情况况、第二二方认证证等情况况提出是是否发放放许可证证的申请请，经DDFACC经营/质量管管理委员员会讨论论批准后后由DFFAC生生产部统统一发放放。对不不合格的的现供应应商DFFAC各各分公司司要求其其限期整整改，若若整改后后仍达不不到要求求则不予予发放许许可证并并逐步取取消其供供应商资资格。对对今后DDFACC新的产产品及新新的供应应商将严严格按DDFACC供应应商选择择程序所规定定的流程程执行。DFACC协作

47、作配套许许可证管管理办法法见附附件7。采购管理理 采购业业务管理理 DFAAC的采采购业务务由DFFAC各各分公司司进行日日常管理理。各分分公司根根据DFFAC和和分公司司的年度度生产经经营计划划编制年年度、季季度、月月度采购购计划并并与DFFAC合合格供应应商目录录内的供供应商签签订年度度（或半半年度）采购开开口合同同。分公公司每月月下旬向向供应商商提交下下月要货货计划（或采购购订单）并提供供后两个个月的预预要货计计划。供供应商按按具体的的期、量量要求实实行准时时化（JJIT）供货。分公司司按双方方签定的的质量验验收标准准进行入入库验收收，对由由于供应应商的产产品质量量问题造造成的损损失由分

48、分公司按按双方签签定的质质量赔偿偿协议书书进行质质量索赔赔。随着着时机和和条件的的成熟，DFAAC的进进货检验验将向供供方延伸伸，通过过供方对对产品质质量实施施有效控控制，对对产品质质量稳定定、质量量保证体体系完善善并有效效运行的的供应商商采取适适当方式式逐步实实行免检检程序。 DFAAC的采采购业务务管理见见附件22采购购控制程程序。采购管理理绩效测测评 DFAAC对各各分公司司的采购购管理绩绩效按DFAAC管理理绩效测测评表采购购管理系系统（见附件件13）实施定定期的测测评，目目的旨在在检验DDFACC各分公公司的采采购管理理流程是是否通畅畅和有效效并帮助助各分公公司发现现存在的的问题和和

49、不足之之处并提提出改进进的办法法和措施施，使DDFACC的采购购体系和和采购管管理流程程得到不不断的改改进和完完善。 DFAAC管理理绩效测测评表采购购管理系系统采采用现场场审核的的方式以以表格列列项打分分的形式式共从十十个方面面60多多个小项项对分公公司的采采购管理理绩效进进行定量量测评，从而能能比较科科学准确确地判断断日常采采购管理理的实效效，及时时发现采采购管理理过程中中存在的的问题并并有针对对性地研研究产生生的原因因及改进进的办法法，使DDFACC的采购购管理更更加贴近近实际、更加科科学有效效，不断断提升DDFACC采购管管理的层层次和企企业的市市场竞争争能力。协配件价价格及财财务结算

50、算管理价 格 管 理理DFACC对协配配件价格格实行公公司集中中统一领领导、分分公司分分级管理理的体制制。DFFAC成成立由公公司主管管领导、财务部部和分公公司领导导及分公公司生产产、技术术、采购购、计划划、销售售等部门门组成的的价格领领导小组组作为DDFACC的价格格决策机机构。DDFACC财务部部作为公公司的价价格管理理职能部部门，对对协配件件价格实实行归口口统一管管理，分分公司在在各自的的职责范范围内开开展价格格管理工工作。一DFFAC协协配件价价格管理理的基本本原则比质比价价、公开开竞价的的原则；相对稳定定、市场场调节的的原则；兼顾供需需双方利利益的原原则；二DFFAC协协配件价价格管

51、理理职责1 DFAAC价格格领导小小组的职职责贯彻落实实国家的的有关部部门价格格法律法法规和方方针政策策；研究确定定DFAAC的重重大价格格政策；领导、协协调公司司的价格格工作，审议批批准公司司的重大大价格决决策；DFACC财务部部的职责责组织贯彻彻执行公公司的价价格政策策；制定公司司各类价价格的定定价原则则、调价价方案并并报公司司价格领领导小组组审批后后组织实实施；收集并研研究各类类产品的的市场价价格行情情，为定定价调价价提供决决策依据据；参与各类类价格的的定价和和调价；归口审定定协配件件的最终终结算价价格并以以文件或或“价格通通知单”的形式式通知有有关部门门执行；建立DFFAC价价格数据据

52、库并负负责及时时维护更更新；定期对DDFACC各分公公司的价价格执行行情况进进行检查查和监督督，协调调价格执执行过程程中出现现的各种种问题；3 DFAAC产品品开发部部门（技技术中心心）主要总成成、协配配件设计计目标价价格的确确定；4 分公司司技术部门门提供协协配件工工艺路线线清单、材料及及工时消消耗定额额作为产产品定价价的依据据；技术部门门收集并并研究同同类产品品的市场场价格行行情，参参与协配配件采购购价格建建议方案案的制定定；采购部门门会同财财务部门门、技术术部门提提出协配配件采购购价格建建议方案案；采购部门门组织协协配件的的比质比比价或招招（议）标，与与供应商商进行价价格谈判判并签定定价

53、格协协议；DFACC价格管管理流程程图产品设计计目标价价格工艺定额额分公司技术部门门 DDFACC产品开发发部门供应商报价DFACC 财务务部制定初步步价格方方案协商定价价比质比价价招标定价价分公司采购部门门同类产品品市场价价格DFACC财务部门门确认 DFAAC 财务部门门发价格通通知单 第第二节 比比 质 比 价价 DFAAC对适适合进行行比质比比价采购购的协配配件在产产品质量量、供货货能力、售后服服务、企企业信誉誉等满足足要求的的情况下下将采取取多家供供应商现现场公开开竞价的的方式确确定产品品价格和和供货比比例。竞竞价会由由分公司司采购部部门组织织，DFFAC财财务部门门和分公公司技术术

54、等部门门参加。参加比比质比价价的供应应商必须须是DFFAC潜潜在供应应商资源源库中已已通过资资格认可可并经PPPAPP批准合合格的供供应商。竞价会会正式召召开前，由分公公司采购购部门提提前将拟拟竞价的的产品的的名称、型号、规格、数量、质量标标准、供供货方式式等要求求以及竞竞价会的的时间、地点、竞价规规则等书书面通知知已选定定的具备备竞价资资格的供供应商，供应商接接到正式式通知后后应按要要求做好好充分的的准备工工作。为为保证竞竞价的公公正性，报价、竞价、定标、定价均均在竞价价会上当当场公开开进行并并现场公公布结果果，中标标供应商商即可与与分公司司采购部部门签定定供货协协议书以以明确产产品结算算价

55、格、供货比比例及其其它需明明确的协协议条款款并按双双方的质质量责任任签定产产品质量量赔偿协协议书。协议书书一旦签签定即明明确了双双方应承承担的权权利和责责任，该该供应商商即成为为DFAAC的正正式供应应商并纳纳入合格格供应商商进行管管理。第三节 招 标标 采 购 DFFAC对对适合通通过公开开招标进进行采购购的协配配件或整整车改装装项目将将采用公公开招标标或邀请请招标（有限招招标）的的方式进进行招标标采购。公开招招标是指指采购人人公开发发布招标标信息，凡符合合投标资资格的供供应商均均可参加加投标的的一种招招标方式式。邀请请招标也也称有限限招标，是指采采购人向向特定的的供应商商发出投投标邀请请，

56、受到到邀请的的供应商商方可参参加投标标的招标标方式。招投标标一般分分为招标标、投标标、开标标、评标标、定标标无个阶阶段。招招标前DDFACC分公司司组织对对拟投标标供应商商的资格格进行考考查确认认，具备备相应资资格的供供应商由由分公司司采购部部门发给给招标邀邀请函和和标书。供应商商接到邀邀请函和和标书后后按标书书的有关关要求准准备正式式的投标标书并按按期参加加招标会会。招标标会严格格按照国国家有关关招投标标的政策策法规和和DFAAC的有有关规定定执行。第四节 零库存存结算 DDFACC对协配配件的财财务结算算推行零零库存结结算方式式。所谓谓零库存存结算，即供应应商以DDFACC分公司司协配库库

57、向装配配线或车车间的发发货单作作为与DDFACC财务部部门进行行财务结结算的凭凭证。与与原来以以验收单单或收发发清单作作为财务务结算凭凭证的传传统方式式不同，实行零零库存结结算方式式后，协协配件的的验收单单或收发发清单只只能作为为收货和和质量验验收的依依据，不不能作为为协配件件货款财财务结算算的凭证证。 与准准时化供供货（JJIT）一样，零库存存结算均均是DFFAC拉拉动式精精益化生生产方式式的一个个重要内内容，对对DFAAC以及及DFAAC的供供应商减减少库存存积压、降低生生产成本本、实现现精益生生产都有有好处。实行零零库存结结算方式式后，供供应商在在DFAAC协配配库里存存放的作作为周转转

58、用的少少量产品品（一般般为1-2天的的周转量量）其所所有权仍仍在供应应商，DDFACC分公司司协配库库负责代代其保管管。对供应商商的货款款财务结结算，DDFACC将逐步步创造条条件，缩缩短结算算周期，实现当当月货款款除一定定比例的的质量保保证金外外，下月月予以滚滚动结算算。精益生产产、准时时制供货货（JIIT） DFAAC实施施精益化化拉动式式生产方方式，力力求以最最少的投投入（包包括人力力、设备备、资金金、材料料、时间间和空间间），创创造出尽尽可能多多的价值值，为顾顾客提供供及时的的产品和和服务。作为精精益生产产的一个个重要环环节，DDFACC的协配配件供应应商必须须按要求求实行准准时化供供

59、货（JJIT）。DFFAC各各分公司司根据精精益生产产的实际际要求，制定协协配件供供货的实实际期量量标准，期量标标准以保保证生产产线JIIT生产产最低保保险储备备的周转转为原则则，在前前期采取取循序渐渐进的方方式进行行推进。DFAAC分公公司采购购部门按按期量标标准编制制要货计计划，并并适时根根据生产产变动情情况进行行调整，与供应应商签定定订货合合同，供供应商严严格按合合同规定定的期量量标准准准时供货货。看板板发交的的零部件件，按DDFACC看板管管理的要要求送达达生产线线上的装装配或生生产点；非看板板供货的的零件准准时发交交到分公公司协配配仓库。供应商直直送供货货能满足足DFAAC准时时制供

60、货货要求的的，可采采用直送送供货方方式。采采用直送送供货无无法满足足DFAAC准时时制供货货要求的的，供应应商应当当采取必必要措施施保证准准时供货货（包括括在DFFAC周周边地区区租用中中转仓库库，但所所租中转转仓库必必须符合合DFAAC管理理标准）。供应应商送货货使用的的工位器器具必须须标准规规范，供供应商和和DFAAC各分分公司都都应做到到工位器器具在周周转过程程中的及及时返空空，同时时必须保保证工位位器具完完好和正正常使用用。DFACC对质量量保证能能力较好好的供应应商实行行双标识识合格证证制度，双标识识的零件件到货时时DFAAC不再再进行收收货质量量检验；供应商商所租中中转仓库库库存规