契约私募基金机构投资者风险承受能力评估问卷劣后级投资人

1、编号：xx机构投资者风险承受能力评估问卷 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在私募基金份额认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。尊敬的投资者： 为了便于贵机构了解自身的风险承受能力，选择合适的投资产品和服务，请贵机构填写以下风险承受能力评估问卷。下列问题可协助评估贵机构对投资产品和服务的风险承受能力，请贵机构根据自身情况认真选择。评估结果仅供参考，不构成投资建议。为了及时了解贵机构的风险承受能力，我们建议贵机构延续做好动态

2、评估。我们承诺对贵机构的所有资料文件资料保密。 客户名称：xxx新区xx新城xxxx投资有限公司证件类型：营业执照注册号证件号码：x重要提示：请投资者认真阅读问卷内容，了解评分规则，并确认所填写内容表达真实。本公司根据投资者的风险承受能力等级，对投资者的投资行为作出是否匹配的检查和提示。本次调查结果不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。投资有风险，可能致使投资者造成或产生亏损，请投资者在购买过程中注意根据调查结果核对自己的风险承受能力和基金产品风险匹配情况。无论投资者是否根据调查结果进行投资，均属投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。首先，请投资者确定是否为合格

3、投资者：是，否 如选择是，请您确认符合以下哪种条件：净资产不低于1000万元的单位社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金依法设立并在基金业协会备案的投资计划投资于所管理私募基金的私募基金管理人注: 如本投资人属于以上第三类但尚未履行备案，则本投资人承诺不晚于xx年_月_日履行在基金业协会的备案，否则承担基金协议商定的不利后果。测试题目（所有题目均为单选，请在选定答案上打“”）1请问贵机构上一年度末净资产为：A500万以下； B.500万 至1000万； C.1000万至xx万；D.xx万以至5000万；E.5000万以上2请问贵机构曾投资过的金融产品类型有（多选）：A.银行理

4、财产品； B.信托计划/基金子公司私募基金； C.公募基金产品； D.私募股权投资基金； E.其他衍生产品投资 F.无3.贵机构更偏好哪种投资风险类型：A. 谨慎承担风险在短、中、长期自愿接受稍高于银行存款的投资波动风险。B. 稳健承担风险在短、中、长期自愿接受中等程度的投资波动风险。C. 积极面对风险在短、中、长期均自愿接受高度投资波动风险，以取得享有高额报酬的机会。4.贵机构私募投资经验可以被概括为：A有限：除银行活期账户和定时存款外，本司基本没有其他投资经验；B一般：除银行活期账户和定时存款外，本司购买过基金、保险、银行等理财产品，但还需要进一步的指导；C丰富：本司投资经验丰富，参加过私

5、募证券、基金、信托等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策；D非常丰富：本司投资经验非常丰富，参加过权证、融资融券、期货、创业板、各类私募基金等高风险产品的交易。5.贵机构是否了解私募基金投资市场的相关知识：A从来没有参加或购买过私募基金投资，对投资知识完全不了解；B学习过私募基金投资产品的知识，但没有实际参加或购买的经验；C了解私募基金投资的投资知识，并且有过实际参加或购买的经验；D多年或多次参加或购买过私募投资基金产品，具有丰富的私募投资基金的投资经验。6.贵机构偏好投资产品的种类是？A. 保守型产品：包含货币型工具（国内货币型基金等）B. 稳健型产品：包含固定收益产品（债券、债券基金、信托

6、等）C. 积极型产品：包含股票与衍生性金融产品（股票基金等）、各类私募投资基金产品7. 贵机构用于私募基金投资的资金不会用作其它用途的时间段为：A短期0到1年；B中期1到5年；C长期5年以上。评估建议或意见：贵机构的风险承受能力评级属于： 稳健 型 投资者签署：本机构保证上述回答均为本机构的真实意思表示，并保证在作上述回答时，已充分考虑所涉信息和投资意愿及偏好。本机构确认已知悉自己的风险承受能力类型并且本机构承诺符合私募投资基金监督管理暂行办法合格投资者的条件。投资者：（签章）经办人签署： 评估日期： 评估人员签署：风险承受能力评估结果确认模型根据投资者回答情况计算评估得分题评分表：序号123

7、4567A1111111B3333333C5555555D7777E99F0三档分类标准保守型稳健型积极型得分下限62251得分上限215063关于不同风险承受能力类型的说明积极型特点： 1.高度的投资风险，短、中及长期的波动性均高，但也希望预期报酬也极度丰厚；2.资产市值会波动，而且可能还低于原始投资本金；3.预期波动性高于稳健型投资人。适合投资的基金产品：适合投资于所有类型的私募基金产品。稳健型特点：1.较高的投资风险，希望预期报酬率可以优于中长期存款利率（约3-5年），并确保投资本金不因通货膨胀而贬值；2.资产市值会波动，而且可能低于原始投资本金；3.预期波动性高于保守型投资人。适合投资的基金产品：不适合高风