高校电子课件：中国对外贸易概论（第四版）

1、第一章 中国对外开放与对外贸易发展主要内容：一、对外开放政策与对外开放格局二、中国对外贸易的发展三、对外贸易的作用四、中国对外贸易宏观管理体制中国的对外开放对外开放政策与对外开放格局开放格局对外开放政策对外开放（基本含义）开放格局（逐步进行）发展对外贸易、利用外国资金、引进先进技术。沿海 内地 西部大开发全面、全局开放 .何原因 对外开放的特点有中国特色的对外开放1.渐近式开放 2. 独立自主，平等 互利的开放 3.以经济开放为基础4. 面向世界 你的 看法？1.中国对外贸易的历史2.改革开放前的对外贸易。3.改革开放后的对外贸易。4.目前存在的困难和问题。什么是FTA？ 改革开放自改革开放以

2、来，中国经济年均增长9.45%，对外贸易年均增长超过15%。2016年，中国的对外贸易总量世界排名第1位，中国已经成为世界贸易体系中的重要一员。经过15年的谈判，中国终于在2001年12月加入了世界贸易组织（WTO）。未来510年内，中国将兑现加入WTO的承诺，切实地改革外贸体制，促进贸易自由化。加入WTO意味着中国将在更大范围、更深层次上融入到世界经济之中，大幅度拓展配置资源的范围。加入WTO将进一步推动国内的体制改革；促进比较优势的发挥和产业结构的调整；市场开放带来的竞争将促使经济效率的提高。这些因素都最终将推动中国经济的总体增长。实例分析中国对外贸易发展进程 改革开放之前改革开放之后50

3、年代60年代70年代80年代90年代现在 1950-2017年中国的对外贸易（单位：百万美元）对外贸易发展的不足(1)贸易增长方式相对粗放,质量和效益有待进一步提高。(2)核心竞争力不强,缺乏自有品牌和营销网络,具有自主知识产权和核心技术的产品还比较少。(3)出口产品层次偏低,不少产品仍处于国际分工价值链的低端环节,附加值不高,还有一些资源消耗高、环境污染重的产品,且占一定比重。这不符合我国经济的可持续发展战略。(4)对外贸易方式还不能完全摆脱初级化。加工贸易是我国对外贸易发展的主要推动力之一,但低端加工贸易在中国进出口产品中占据了相当大的比重。由于中国的低端加工贸易比重过大,不能掌握核心技术

4、和拥有自己的知识产权就使得我国的出口产品附加值不高,而且也难以带动国内的其他产业同步发展。当前，加工贸易升级转型正在进行中。(5)尚未形成一大批管理水平高,综合实力强,能够深度参与国际竞争与合作的企业。中国要成为贸易强国,还有相当长一段路要走。(6)外贸依存度较高。如果一个国家在国际市场上没有足够的话语权和国际地位,同时又没有足够的能力防范国际市场变化带来的风险,就会影响这个国家的对外对内经济的进一步发展。(7)服务贸易国际竞争力总体低下。中国服务贸易逆差持续扩大, 说明服务贸易竞争力持续下降。 对外贸易的作用 1. 对国民经济 2. 对改革开放 3. 对产业经济 4. 对劳动就业 5. 对对

5、外经济关系 6. 对国际环境依存度问题应该注意的问题：思考：外贸依存度高还是低好？外贸依存度,一般用来反映一国对外贸易在国民经济中的地位、同其他国家经济联系的密切程度以及该国加入国际分工、世界市场的广度和深度。一个国家的外贸依存度越高,就意味着这个国家的开放程度越大,但本国经济发展对国际市场的依赖就越大。 但如果这个国家在国际市场上的力量不够强大,自身风险防范能力又不强,就会影响这个国家的外贸安全,进而影响整个国家的经济安全和可持续发展。举例：利用技术引进推动经济发展1868年至20世纪初，日本通过引进学习，仅用了40年左右的时间就基本上走完了工业革命的主要路程。二战之后，日本通过各种渠道、形

6、式和手段，大面积、快速度地吸收美国和其他国家的最新科技成就。它用了20多年的时间和60多亿美元，消化了40多个国家在50多年时间里花费的2000多亿美元所取得的研究成果，获得大量的技术引进效益。比如说在汽车、录像机、复印机和计算机等几十项重大科技发明中，没有一项是日本自己发明的。但是日本通过进口关键技术、设备、零件和信息资料，在此基础上进行模仿和改进，不仅很快掌握了这些产品的生产技术，建立了相关产业，还开始大量生产和出口。汽车是美国发明的，但日本是汽车生产和出口的大国，日本汽车随处可见。日本可以说在短短的2030年时间内技术和经济就获得了迅速的发展，不但节约了上千亿美元的研发支出，而且现代化进

7、程也大为缩短。对外贸易的体制改革 对外贸易的改革 体制改革的作用体制改革的目标对外开放与体制改革的关系对体制改革的评价体制改革重点提示： 1.对外贸易体制改革的机理2.对外贸易体制的改革举措3.加入WTO后对外贸易体制改革的方向学习目的： 了解开放前中国对外贸易体制特点及历史性作用，把握开放以来对外贸易体制改革的路径与成效，掌握入世后对外贸易体制改革的成果与方向。 需要了解的基本知识定义 对外贸易的组织形式、机构设置、管理权限、经营分工和利益分配等方面的制度性质 属于上层建筑的范畴开放前的特点P17重点理解：为什么实施贸易 保护？对外贸易宏观管理机构间接管理机构国家经济与贸易委员会商务部海关总

8、署中国国际商会海关政府驻外商务机构国家工商行政管理部门国家税务管理部门国家外汇管理部门国家进出口银行直接管理机构 对外贸易体制改革的进程时 期 改革具体举措 外贸体制的初步改革（19791987年）1.下放外贸经营权；2.开展工贸结合试点；3.简化外贸计划内容；4.实行出口承包责任制 （评价：P20)外贸体制的深化改革（19881993年） 1.19881990年全面推行外贸经营承包责任制配套措施：放宽外汇管制和出口退税等2.19911993年完善外贸经营承包责任制 （评价：P21、23)入世之前的外贸体制改革（19942001年） 1.深化外贸宏观管理体制改革强化经济手段加强立法手段改革行政

9、管理手段2.深化外贸经营体制改革进行企业制度改革进行经营制度改革建立、健全外贸协调服务体系 （评价：P23-24)中国在对外贸易中出现的环境问题中国在加大对外贸易，经历了经济强劲增长的同时，环境的压力也不断增大。越来越严峻的环境形势表明，中国成为WTO的成员会对其经济和环境产生重要的影响。由于贸易自由化对一国的环境政策、措施、标准的制定和实施造成影响，从而对环境产生的影响。贸易自由化可以推动一国改善环境管理、加强环境措施和提高环境标准，增强其改善环境的效果；同时，伴随贸易自由化的国际贸易规则也可能限制一国根据本国情况实施环境政策的自由和能力。为了提高国际竞争力，各国间会竞相降低其环境标准，尤其

10、是发展中国家会以牺牲本国的自然资源为代价而提高本国的经济增长，从而陷入国家间制定环境标准的“囚徒困境”。贸易自由化会促使一个国家不恰当地利用其资源优势，过度地发展资源出口产业和依赖污染严重的产业，造成环境的恶化。例如许多发展中国家盲目扩大其自然资源出口，成为了发达国家的原材料供应地，而这些原材料的价格往往没有充分考虑其环境成本。 与技术效应类似，加快对外贸易也促进了各国间的产品流动。一国可以通过贸易获得对环境更加友好的产品，也可以弥补自己的资源禀赋的不足。同样，贸易自由化也可能带来相反的产品。发达国家向发展中国家的垃圾转移 。依赖“比较优势”出口存在的问题 由于劳动力成本比较低，中国在劳动密集

11、型产业具有较强的比较优势。这也导致现阶段，中国工业化的质量较低，制造业规模大但缺乏核心竞争力，尤为重要的是关键核心技术受制于人。中国的供给体系的现状是高端产品供给严重不足，而中低端产品过剩，陷入“低端锁定”困境。因此2012年中央政府提出要“扩大进口”，2017年提出“积极扩大进口” 。2021中国外贸走势预测2020年受席卷全球的新冠肺炎疫情影响，全球经济受到沉重打击。中国有效控制疫情，经济运行逐步恢复常态。2020年全年国内生产总值或突破100万亿元，中国有望成为世界主要经济体中唯一实现正增长的经济体。2021年是“十四五”开局之年，中国经济抗压韧性和发展活力强劲，2021年中国经济值得期

12、待。一、2020年经济回顾:中国是唯一实现正增长的主要经济体(一)2020年中国GDP有望破百万亿近几年，我国着力深化改革扩大开放，持续打好三大攻坚战，统筹稳增长、促改革、调结构、惠民生、防风险、保稳定，扎实做好稳就业、稳金融、稳外贸、稳外资、稳投资、稳预期工作，经济运行总体平稳，发展水平迈上新台阶，发展质量稳步提升。2019年中国GDP现价总量为986515亿元，比上年增长6.0%。2020年面对新冠肺炎疫情巨大冲击和复杂严峻的国内外环境，各地区各部门科学统筹疫情防控和经济社会发展，有力有效推动生产生活秩序恢复，工业服务业继续回升，投资消费不断改善，国民经济持续稳定恢复。初步核算，前三季度国

13、内生产总值722786亿元，按可比价格计算，同比增长0.7%。分季度看，一季度同比下降6.8%，二季度增长3.2%，三季度增长4.9%，总体来看，前三季度国民经济增长由负转正。随着经济运行逐步恢复常态，全年经济有望保持一个较好的增长水平。国家发展改革委副主任兼国家统计局局长宁吉喆表示，当前中国经济持续恢复稳定回升。宁吉喆指出中国经济展现强大防险能力、抗压韧性和发展活力。经济实力大幅跃升，预计2020年国内生产总值突破100万亿元，人均国内生产总值连续两年超过1万美元;预计2020年我国经济增速2%左右，成为全球唯一实现经济正增长的主要经济体。数据来源:国家统计局、中商产业研究院整理(二)中国经

14、济乘风破浪稳健前行尽管新冠肺炎疫情来势汹汹，席卷全球，但中国经济经受住压力测试，显示了强大修复能力和旺盛生机活力，率先冲出疫情的阴霾实现复苏，乘风破浪稳健前行。中国社科院发布的2021年经济蓝皮书指出，2020年我国经济主要指标持续恢复，治理效能提升，经济长期向好。预计2020年中国经济增长2.2%左右。上海财经大学高等研究院“中国宏观经济形势分析与预测”课题组发布中国宏观经济形势分析与预测年度报告(2020-2021)。报告指出中国经济在2020年初出现断崖式下滑，但随着疫情得到有效控制，消费回暖，投资增速稳步回升，进出口增速持续攀升，贸易顺差较去年同期大幅上升，人民币汇率在合理区间内宽幅双

15、向波动，预计全年GDP增速2.1%，成为主要经济体中唯一实现正增长的国家。国际货币基金组织(IMF)10月发布的世界经济展望报告预测，2020年中国GDP将增长1.9%，是全球唯一实现正增长的主要经济体。上海交通大学安泰经观学院经济系教授钱军辉认为，因为2020年基数较低，中国经济高速反弹几乎没有悬念。IMF预期的增速是比较保守的。世界银行最新发布的一份报告显示，有效防控疫情、强力政策支持和强劲出口等多方面因素作用下，中国经济总体复苏速度很快，预计2020年中国GDP增度为2%。资料来源:中商产业研究院整理 1.市场销售持续回暖，消费升级类商品销售快速增长 2020年11月份，社会消费品零售总

16、额39514亿元，同比增长5.0%，比10月份加快0.7个百分点;环比增长1.31%。2020年1-11月份，社会消费品零售总额351415亿元，同比下降4.8%，降幅比1-10月份收窄1.1个百分点。2020年11月份，按经营单位所在地分，城镇消费品零售额34072亿元，同比增长4.9%;乡村消费品零售额5442亿元，增长5.6%。按消费类型分，餐饮收入4980亿元，同比下降0.6%;商品零售34534亿元，增长5.8%，连续5个月正增长。消费升级类商品销售快速增长。2020年11月份，通讯器材类、化妆品类、金银珠宝类商品同比分别增长43.6%、32.3%、24.8%。网上零售持续增加。 2

17、020年1-11月份，全国网上零售额105374亿元，同比增长11.5%，比1-10月份加快0.6个百分点;其中，实物商品网上零售额增长15.7%，占社会消费品零售总额的比重为25%。数据来源:国家统计局、中商产业研究院整理 2.固定资产投资继续回升，民间投资增速年内首次转正 2020年1-11月份，全国固定资产投资(不含农户)同比增长2.6%，比1-10月份加快0.8个百分点;2020年11月份环比增长2.8%。分领域看，基础设施投资同比增长1.0%，比1-10月份加快0.3个百分点;制造业投资下降3.5%，降幅比1-10月份收窄1.8个百分点;房地产开发投资增长6.8%，比1-10月份加快

18、0.5个百分点。全国商品房销售面积150834万平方米，同比增长1.3%，1-10月份为同比持平;商品房销售额148969亿元，增长7.2%，比1-10月份加快1.4个百分点。 分产业看，第一产业投资同比增长18.2%，比1-10月份加快0.9个百分点;第二产业投资下降0.7%，降幅比1-10月份收窄1.4个百分点;第三产业投资增长3.5%，比1-10月份加快0.5个百分点。民间投资增长0.2%，增速年内首次转正。高技术产业投资同比增长11.8%，比1-10月份加快2.1个百分点;其中高技术制造业和高技术服务业投资分别增长12.8%、10.0%。高技术制造业中，医药制造业、计算机及办公设备制造

19、业投资分别增长27.3%、20.4%;高技术服务业中，电子商务服务业、科技成果转化服务业投资分别增长32.2%、17.5%。社会领域投资同比增长11.2%，其中卫生、教育投资分别增长26.1%、13.9%。数据来源:国家统计局、中商产业研究院整理 3.货物进出口增长较快，贸易结构不断改善 2020年11月份，货物进出口总额30919亿元，同比增长7.8%。其中，出口17995亿元，增长14.9%;进口12924亿元，下降0.8%。进出口相抵，贸易顺差5071亿元。2020年1-11月份，货物进出口总额290439亿元，同比增长1.8%。其中，出口161291亿元，增长3.7%;进口129148

20、亿元，下降0.5%。贸易结构调整优化。2020年1-11月份，机电产品出口同比增长5.4%，占出口额的59.3%，发挥了出口支柱作用。一般贸易进出口占进出口总额的比重为59.9%，比上年同期提高0.8个百分点。民营企业进出口占进出口总额的比重为46.4%，比上年同期提高4个百分点。 二、2021年经济预测:经济逐步向潜在增长水平回归可能性较大 (一)2021年中国经济将大幅回升 中国对于促进经济持续恢复和平稳发展，有信心、有基础、有底气。2021年是“十四五”开局之年，国家统计局新闻发言人付凌晖曾表示，2021年我国经济运行有不少有利因素，经济逐步向潜在增长水平回归可能性较大。目前，国内外组织

21、看好中国经济，预测2021年中国经济将大幅回升。 中国社科院发布的2021年经济蓝皮书指出，受2020年经济增长基数较低影响，考虑到宏观调控的跨周期设计与调节，预计2021年中国经济增长7.8%左右。课题组特别说明，对2021年的预测，可能因为2021年疫情发展态势的超预期变化而存在调整的风险。 中国宏观经济形势分析与预测年度报告(2020-2021)预测，2021年全年实际GDP增速约为8.4%，CPI增长0.2%，PPI增长0.6%，GDP平减指数增长1.8%，消费增长10.8%，投资增长5.7%，出口增长4.4%，进口增长8.3%，人民币兑美元汇率(CNY/USD)将在6.5附近宽幅震荡

22、。 国际货币基金组织(IMF)预测，2021年中国经济增幅有望达到8.2%。世界银行预测，随着消费者和企业信心的提高以及劳动力市场状况的改善，到2021年，中国的GDP增长将恢复到新冠疫情前的水平，预计2021年的GDP增速将达7.9%。 渣打银行全球研究团队发布报告称，预计2021年全球经济将增长4.8%，而中国GDP增速将加快到8.0%。报告预测中国可能削减预算赤字、减慢信贷扩张速度，或将保持政策利率不变，政策退出或影响2021年下半年的经济活动;预算赤字率或将压缩到3%以内，社会融资总量增速或降到10-11%，CPI平均通胀或为0.9%。资料来源:中商产业研究院整理 (二)消费将在国民经

23、济循环中发挥更加重要的引领作用 消费是生产的最终目的和直接动力，是人民对美好生活需求的直接体现，也是实施扩大内需战略的重要环节。实施扩大内需战略，需要激发居民消费潜力，把扩大消费同改善人民生活品质结合起来，更好地发挥消费的基础性作用。增强消费能力方面，要进一步完善收入分配制度，提高劳动报酬在初次分配中的比重，保障居民收入与国民经济同步增长，扩大中等收入群体。要努力实现更加充分更高质量就业，提升低收入群体收入水平。丰富消费供给方面，要提升传统消费能级，增加和细化消费品种类，加快发展文娱、体育、健康等服务消费产业，加快培育新型消费，壮大消费新增长点。优化消费环境方面，要加大服务民生的公益性设施投资

24、，推动以消费升级为导向的新基建和产业链投资，加强现代商贸流通体系建设，完善流通基础设施，优化城市社区商业设施。 (三)投资活力将被进一步激发 高质量投资，促进高质量发展。2021年，我国将进一步激发投资活力，发挥好投资关键作用。 一是聚焦“两新一重”领域扩大有效投资。重点是做到“三个加快、两个加强”。“三个加快”即加快5G、一体化数据中心等新型基础设施建设，加快推进以县城城镇化补短板强弱项为重点的新型城镇化建设，加快交通、水利等领域重大工程以及物流基础设施建设。“两个加强”是指，督促指导各地方加强重大项目储备，通过梳理提供重大项目清单等方式，加强重大建设项目用地保障，推动重大项目尽快落地实施。

25、 二是围绕提高资金使用效益切实用好资金。一方面，督促指导各地加快中央预算内投资计划执行和项目建设进度，尽快形成实物工作量;督促地方政府加快专项债券发行使用进度，尽快发挥专项债券效益。另一方面，及早谋划做好明年专项债券项目准备工作。 三是更加注重调动民间投资积极性。要进一步落实好激发民间投资活力各项政策措施，在机制建设上，进一步完善向民间资本推介项目长效机制，支持民间投资参与补短板和新型基础设施建设;进一步规范创新推广PPP模式，吸引民间资本参与;稳妥推进基础设施领域不动产投资信托基金试点，盘活基础设施存量资产，充分调动民间投资积极性。 (四)各类市场主体活力将被激发 我国市场主体是我国经济活动

26、的主要参与者、就业机会的主要提供者、技术进步的主要推动者，在国家发展中发挥着十分重要的作用。国家领导人曾表示，要千方百计把市场主体保护好，为经济发展积蓄基本力量。 充分激发亿万市场主体活力，增强经济社会发展动能，对于“十四五”时期我国进入新发展阶段，积极应对国内外严峻复杂形势，推动形成以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局，具有重大而深远的意义。2021年中国将加大税费、融资等政策支持力度，实施好降低增值税率、扩大享受税收优惠小微企业范围、加大研发费用加计扣除力度、降低社保费率等政策，确保各项支持措施直达基层、直接惠及市场主体。完善促进中小微企业和个体工商户发展的法律环境和政策

27、体系，支持企业更好参与市场合作和竞争，进一步激发中小微企业和个体工商户活力和创造力。 同时，构建亲清政商关系，各级领导干部要主动作为、靠前服务，“亲”而有度、“清”而有为，帮助各类市场主体解决实际困难，持续优化市场化法治化国际化营商环境，激发市场主体发展活力，使一切有利于社会生产力发展的力量源泉充分涌流。转自:中商情报网第二章 中国发展对外贸易的理论依据内容提要1. 西方传统贸易理论2. 马克思主义国际贸易理论3. 西方新贸易理论西方的贸易理论从亚当斯密的绝对成本理论到当代国际贸易理论，其发展大体上经历了三个段：第一阶段，古典国际分工、贸易理论，以亚当斯密的绝对成本论，李嘉图的比较成本论为代表

28、。第二阶段，新古典贸易理论与扩展，以赫克歇尔、俄林的要素秉赋论为基础，并由Samuelson、Stolper、Rybczynski加以扩展。里昂惕夫对要素秉赋论进行实证检验。第三阶段，当代国际贸易理论：主要围绕里昂惕夫之谜和二战后国际贸易发展出现的新现象，如产业内贸易、发达国家之间贸易、国家产业领先地位转移等问题寻求理论上的解释，提出许多观点，如生产要素密集度逆转说、劳动熟练说、人力资本说、技术差距论、产品生命周期论、需求偏好相似说、产业内贸易说等。西方势力的扩张第一节 西方传统贸易理论Theory of tradition tradeTheory of Absolute CostsTheor

29、y of Comparative CostsTheory of HO一、亚当斯密的绝对优势论代表著作：国民财富的性质和原因的研究(1776年)又名国富论，（The Wealth of Nations）道德情操论1759年（The Theory of Moral Sentiments）Adam Smith对英国古典政治经济学的发展 Adam Smith经济学说产生的历史条件：1、经济方面，总的说来这时英国已经由农业国变成工业国，成为。2、政治上，这时英国是土地贵族和大资产阶级共享政权，但土地贵族在议会中仍占多数，资产阶级在政治上的地位还不稳固，资产阶级同封建地主阶级的矛盾仍为社会主要矛盾。3、A

30、dam Smith经济学说的哲学理论基础是当时流行于英法两国的自然秩序思想的唯心主义的人性论。4、 Adam Smith经济学说的形成也深受法国重农主义和英国从配第以来的经济学说发展的影响。 重商主义（Mercantilists）经济学说的基本观点早期和晚期重商主义经济学说，都是以流通过程为研究中心，以商业资本的运动为研究对象。它们的共同观点是：1.认为货币（金、银）是最好的财富，一切经济活动的目的都是为了获得货币，这一点反映了新兴资产阶级对货币资本的强烈要求。2.认为财富的直接源泉在流通领域，除了开采金银矿外，认为商业是获得货币财富的唯一源泉，在商业中，又认为国内贸易不能增加一国货币总量，只

31、有对外贸易才能使一国货币财富增加。3.认为对外贸易的原则是少买多卖，少支出多收入，实现外贸顺差，而国内的商品生产应服从于外贸出口需要，主张鼓励和发展有利于出口的本国工场手工业。4.主张国家积极干预经济生活，如垄断对外贸易，奖励和监督工业生产，保护关税等。总之，采取有力措施保护本国商业和工业，促进对外贸易的发展。 国富论（ The Wealth of Nations ）斯密的国富论整体贯穿着自由放任的市场经济思想，贸易思想是其整个自由竞争市场经济体系的一个有机组成部分。他认为，自由竞争和自由贸易是实现自由放任原则的主要内容。他通过对家庭和国家的对比分析来描述国际分工、贸易的必要性，由此提出他的国

32、际分工与自由贸易的理论，对国际分工和国际贸易理论做出了重要贡献。在对其国际分工理论的论述中，斯密首先分析了分工的利益。他认为分工可以提高劳动生产率，其原因在于：分工能提高劳动的熟练程度；分工使每个人专门从事某项作业，能节省与生产没有直接关系的时间；分工有利于发明创造和改进生产工具。 绝对优势绝对优势关于“绝对优势”的衡量，有两种方法：劳动生产率，即单位要素投入的产出率，用产量与这一产量所需的劳动投入量的比率表示。一国如果在某种产品生产上具有比别国高的生产率，该国在这一产品上拥有绝对优势，反之，则处于劣势。生产成本，即生产一单位产品的要素投入量，用劳动投入量与其投入所生产的产品数量的比率表示。劳

33、动生产率存在差异的原因:历史条件和一国地理环境、土壤、气候等因素构成的自然条件 。各国应集中生产并出口其具有劳动生产率和生产成本“绝对优势”的产品，进口其不具有“绝对优势”的产品，其结果要比没有依照“绝对优势”进行分工之前有利。 绝对成本贸易理论举例（分工前）国家酒产量（单位）所需劳动人数毛呢产量（单位）所需劳动人数英国1120170葡萄牙1801110绝对成本贸易理论举例（分工后）国家酒产量（单位）所需劳动人数毛呢产量（单位）所需劳动人数英国2.7190葡萄牙2.375190分工后毛呢与葡萄酒交换结果国家酒产量（单位）毛呢产量（单位）英国11.7葡萄牙1.3751结论斯密认为，适用于一国内部

34、的不同职业之间、不同工种之间的分工原则，也适用于各国之间。他认为，每一个国家都有其适宜于生产某些特定产品的绝对有利生产条件，去进行专业化生产，然后彼此进行交换，对所有交换国家都是有利的。国际分工和贸易的原因或基础是各国存在的劳动生产率和生产成本的绝对差别。一国如果在某种产品生产上具有比别国高的劳动生产率，该国在该种产品生产上就具有绝对优势；相反，如果一国在某种产品生产上具有比别国低的劳动生产率，该国在该种产品生产上就具有绝对劣势。 问题：如果一国经济不发达，技术落后，生产两种商品都处于劣势的国家是否能够从贸易中获益？二、大卫李嘉图的比较优势论大卫李嘉图（David Ricardo ） 政治经济

35、学及赋税原理（1817年）David Ricardo是英国古典政治经济学的完成者David Ricardo学说产生的历史条件1经济方面： David Ricardo经济学说，产生于十九世纪初英国产业革命高潮时期。 David Ricardo的主要任务是为资本主义大工业的迅速发展制定新的经济理论和政策，扫清大工业发展道路上的障碍，促使资本主义社会生产力提高到一个新的水平，国民财富得到更大更迅速的增长。2政治方面：社会主要矛盾仍然是资产阶级同地主阶级的矛盾和斗争。3David Ricardo经济学说的哲学基础是耶利米边沁(Bentham)的功利主义哲学。 Bentham功利主义认为：（1）人的一切

36、活动都是为了寻求个人的功果和利益，追求快乐，避免痛 苦，减少牺牲，增加幸福；（2）每个人都追求个人利益，总和起来就是社会利益，社会利益由个人利益组成；（3） 实现个人功利的最好办法是实行自由放任，自由竞争。4经济理论方面：当时英国， Adam Smith经济学说占统治地位， David Ricardo继承发展了其学说的科学成分，成为英国资产阶级古典政治经济学的完成者。相对优势和比较成本David Ricardo 的对外贸易理论自由贸易的优越性：David Ricardo认为自由对外贸易最有利于生产力发展，因为：1自由对外贸易会使各国把他们的资本和劳动用于最有利于本国的用途上，可以激发人们的勤奋

37、和智慧，最有效地利用本国的自然秉赋（各国自然具有的优越条件，如资源、地理位置、气候、特殊技能等），最有效最经济地分配本国劳动。2自由对外贸易有利于提高利润率，有利于积累资本。他认为对外实行自由贸易同改进技术、提高劳动生产率一样，可以使谷物价格降低，使工人生活必需品价格降低，从而降低货币工资，提高利润。3自由对外贸易可以增加用收入所购买的物品的数量和种类，并且由于使商品丰富的价格低廉而为储蓄和资本积累提供了刺激力，对于国家有很大利益。 比较优势论的产生比较优势论的产生： 李嘉图比较优势论的产生与“谷物法”有关。李嘉图进一步发展了斯密的观点，他认为一个国家各种产品生产都处于绝对优势，另一国家都处于

38、劣势，但它们在同种产品生产上的优、劣势程度是不相同的，具体表现为劳动生产率的差距是不同的。比较优势论的结论在两国都能生产两种产品的条件下，其中一国在两种产品的生产上都处于优势地位，而另一国均处于劣势地位，则处于优势地位的国家应专门生产相对优势最大的那种产品，处于劣势地位的国家应专门生产相对劣势最小的那种产品，然后参与国际贸易，双方均可以获得利益。 贸易模式优势国家出口优势较大的产品，进口优势较小的产品。劣势国家出口劣势较小的商品 ，进口劣势较大的商品。比较优势的国际分工原则是“两优取其最优，两劣取其次劣”。李嘉图“比较优势论”的基本假设与斯密基本相同，只有一个例外，那就是两国之间劳动生产率存在

39、的相对差异，而不是绝对差异。 相对优势和比较成本学说1、 David Ricardo认为，在国际贸易中劳动决定价值的规律并不适用。在国际贸易中，交换双方都是用本国生产上具有优势的商品去换取本国生产占劣势的商品，因此总能省免一定量的劳动耗费。在这个问题上David Ricardo不同于Adam Smith 。2、 David Ricardo则提出了相对成本或比较成本学说，即每个国家都应专门生产自己生产上占相对优势的产品，生产那种成本相对低、比较低的商品，用以同别国交换。 3、 David Ricardo的比较成本学说的基本精神是：每个国家都要对自己的优势或劣势进行比较分析做到两优取其重、两劣取其

40、轻，以便在现有自然、技术和经济条件下更有效、更节约地分配劳动和利用资源，形成合理的、最有利于本国的生产要素配置和生产力布局，以最小的劳动消耗取得最大的经济效果。分工前呢绒葡萄酒英国100人/年120人/年葡萄牙90人/年80人/年分工后呢绒葡萄酒英国(100+120)100=2.2单位葡萄牙(80+90)80=2.125单位李嘉图的举例(分工前的情况)李嘉图的举例(分工后的情况)李嘉图的比较成本理论把复杂的经济情况高度简化了,他的古典国际贸易理论实际上只是以许多重要假设作为前提条件,其中包括:世界上只有两个国家,它们只生产两种产品,只使用一种要素投入,因此这种分析方法也称为221模型。所有劳动

41、都是同质的,没有熟练和非熟练的区别,产品成本(价格)以真实劳动成本(劳动时间)计量。生产是在成本不变的情况下进行的,其规模收益不变。不存在运输费用和交易。劳动力充分就业,并且在国内完全流动,而在国家间则完全不流动。生产要素市场和产品市场是完全竞争的市场。国际贸易不影响一国居民的相对收入水平,即收入分配没有变化。贸易按易货贸易的方式进行。不存在技术进步和经济发展,国际经济是静态的。正是这些假设条件,使得比较成本理论与实际情况之间存在很大的距离。但李嘉图的比较成本理论科学地揭示了一个规律比较成本法则。它从实证经济学的角度证明,无论生产水平高还是生产水平低的国家,按照比较成本的思想参与国际分工和国际

42、贸易都可以得到实际利益。意义李嘉图比较优势论的意义是：贸易的原因或基础是劳动生产率的相对差别以及由此产生的相对成本不同。比较优势论比绝对优势论更具有普遍意义，对现实具有更强的解释性，它认为一国在产品的生产上不需要有绝对优势，只要具有比较优势，就可以在要素投入不发生改变的条件下通过参与国际分工从贸易中获取利益，但贸易利益实现的前提必须是完全的自由贸易。三、赫克歇尔俄林定理（Heckscher-Ohlin Theorem）俄林：(Betil Gotthard Ohlin,1899-1979) 域际贸易和国际贸易 （1933）,1977年获诺贝尔经济学奖HO 定理1.HO 定理认为，国际贸易的原因:

43、不同国家拥有的生产要素禀赋条件不同不同商品生产过程中使用的生产要素的比例存在差异。2.两个关键概念生产要素禀赋：表明一国生产要素的拥有状况。通常用“丰裕”和“稀缺”表示。丰裕是相对的概念，用资本劳动比率，即人均资本来衡量。例如，中国是劳动相对丰裕，而资本相对稀缺的国家；美国是资本相对丰裕，而劳动力相对稀缺的国家。要素密集度： 表明某种产品要素比例的状况。在生产某种产品的各种要素中，比重最大的要素决定着产品的要素密集度性质。例如：可以分为资本密集型产品，劳动密集型产品等。要素的丰裕差异对价格的影响日本的要素价格澳大利亚的要素价格劳动力的价格12土地的价格41土地劳动力小麦的要素投入比例51棉布的

44、要素投入比例110单位产品中的要素投入不同国家产品成本的差异日本的生产成本澳大利亚的生产成本小麦5X4+1X1=215X1+1X2=7棉布1X4+10X1=141X1+10X2=21要素秉赋论的三个主要结论(1) 每个区域或国家在国际分工和国际贸易中应生产和输出丰裕要素密集的商品，输入稀缺要素密集的商品。(2) 区域贸易或国际贸易的直接原因是价格差别，即各个地区间或国家间商品价格不同。(3) 商品贸易趋向于(即使是部分地)消除工资、地租、利润等生产要素收入的国际差异，导致国际间商品价格和要素价格趋于均等化。 赫俄的要素禀赋学说与古典学派 比较：HO理论和李嘉图理论的区别和联系古典学派认为商品的

45、价值是由生产商品所耗费劳动时间决定的。而以俄林为代表的新古典学派运用在互相依赖的生产结构中的多种生产要素的理论代替了古典学派的单一生产要素的理论。两个理论均从供给方面论证了国际贸易产生的原因古典理论强调比较成本的差异源于生产要素效率的差异（李嘉图:主要表现为劳动生产率的差异）；而赫-歇学说则把比较成本的差异归结为各国生产要素禀赋的差异和生产不同商品所使用的各种生产要素的比重（密集性）不同。评价（1）HO理论通过分析国家间要素禀赋的差异发展了比较优势理论，并且分析了国际贸易对贸易双方要素价格、收入的影响，要素禀赋变化对产量和贸易的影响。（2）按照HO定理决定一国的贸易模式，能够发挥比较优势，有利

46、于一国经济的发展。例如，中国出口劳动密集型的服装和纺织品、鞋帽、玩具和箱包等轻工业产品，对于中国出口创汇、解决就业，融入国际市场等起到了重要的作用；中东地区出口石油；美国等发达国家出口资本和技术密集型的产品，都发挥了其比较优势。 （3）HO理论仅是从一国要素禀赋出发分析一国的贸易模式，只强调了要素禀赋的静态结果，忽略了技术进步、政策因素对于要素的影响。当已有的要素通过技术进步和政府政策得到改善和调整之后，一国可以重新选择它的贸易模式。例如资本积累和集中可以改善资本要素；引进外资政策可以改善资本要素；合理的教育制度可以改善劳动者素质等等。（4）HO理论对于需求因素以及其他一些现实存在的条件缺乏充

47、分的重视，影响了该理论对实际情况的分析。众多的假定条件使得该理论存在极大的局限性。后来的经济学家对此进行了进一步的分析和研究。Leontief基于HO定理的观点，利用他的投入产出法对美国的对外贸易商品结构进行了具体计算，其目的是对HO 原理进行验证：但是里昂惕夫的验证表明：美国出口商品具有劳动密集型特征，而进口替代商品更具有资本密集型特征。这个结论正好与赫俄原理相反。被称为里昂惕夫之谜(The Leontief Paradox)。 里昂惕夫反论 里昂惕夫之迷是反动吗？ 技术进步使经济结构发生巨大变革，促进产业结构合理化，从而使宏观结构效益和资源配置效率得到提高。 内涵（1）绝对成本（2）比较成

48、本 （3）要素禀赋论国际贸易的条件是处于最优状态两利相权取其重，两弊相权取其轻只要有差异，就有贸易 古典学派的主要信条最低程度的政府参与自利的经济行为利益的和谐所有经济资源及经济活动的重要性经济规律古典学派的某些信条具有长远影响收益递减规律比较优势理论消费者至上的思想资本积累对于经济增长的重要性市场作为协调个人与社会利益的一种机制对外贸易与西方工业化的互动关系对外贸易对西方工业化进程的推动作用扩大资本积累（基本条件）出口外汇收入资本品现实生产力消费品消费需求新的产业第二节 马克思主义国际贸易理论（学生自学）国际分工、国际价值、社会再生产理论1.国际分工a.理论含义b.主要内容c.如何利用 2.

49、制约作用a.理论含义b.主要内容c.如何利用d.长远观点“社会再生产”第三节新贸易理论1、基本概念2、基本内容（Technology Gap Theory）（Product Life Cycle Theory ） （ Theory of Preference Similarly） （Intra Industry Trade Theory ）（The Competitive Advantage of Nations） 技术差距论由美国经济学家波斯纳(M.U.Posner)提出，经格鲁伯(W.Gruber)和弗农(R.Vernon)等人进一步论证，是关于技术领先的国家，具有较强开发新产品和新工艺的

50、能力，形成或扩大了国际间的技术差距，而有可能暂时享有生产和出口某类高技术产品的比较优势的理论。波斯纳认为，人力资源是过去对教育和培训进行投资的结果，因而可以将其作为一种资本或独立的生产要素，而技术是过去对研究与开发进行投资的结果，也可以作为一种资本或独立的生产要素。但是，由于各国技术投资和技术革新的进展不一致，因而存在着一定的技术差距。这样就使得技术资源相对丰裕的或者在技术发展中处于领先的国家，有可能享有生产和出口技术密集型产品的比较优势。 产品生命周期理论1.新产品的生命周期经历三个时期。它们是产品创新时期，产品成熟时期和产品标准化时期。（1）产品创新时期。少数在技术上领先的创新国家的创新企

51、业根据本国资源条件和市场需求首先开发出新产品，而后在国内投入生产。此时期该创新企业在新产品的生产和销售方面享有垄断权。新产品不仅满足国内市场需求，而且出口到与创新国家收入水平相近的国家和地区。在这时期，创新企业几乎没有竞争对手，鉴于国外还没有该产品的生产，当地对该新产品需求完全依靠创新国家的创新企业的出口来满足。（2）产品成熟时期。随着技术的成熟，生产企业不断增加，企业之间的竞争增强了，对企业来说，产品的成本和价格变得日益重要。与此同时，随着国外该产品的市场不断扩展，出现了大量仿制者。这样一来，创新国家企业的生产不仅面临着国内原材料供应相对或绝对紧张的局面，而且还面临着产品出口运输能力和费用的

52、制约、进口国家的种种限制及进口国家企业仿制品的竞争。在这种情况下，企业若想保持和扩大对国外市场的占领就必须选择对外直接投资。（3）产品标准化时期。在这一时期技术和产品都已实现标准化参与此类产品生产的企业日益增多，竞争更加激烈，产品成本与价格在竞争中的作用十分突出。在这种情况下，企业通过对各国市场、资源、劳动力价格进行比较，选择生产成本最低的地区建立子公司或分公司从事产品的生产活动。此时往往由于发达国家劳动力价格较高，生产的最佳地点从发达国家转向发展中国家，创新国家的技术优势已不复存在，国内对此类产品的需求转向从国外进口。 2.三个时期的比较优势和贸易模式：（1）产品创新时期 （技术密集型产品，

53、创新国出口，模仿国进口）（2）产品成熟时期 （资本密集型产品，模仿国出口，创新国和发展中国家进口）（3）产品标准化时期（劳动密集型产品，发展中国家出口，创新国和模仿国进口）3.比较优势的动态化：（1）生产某种产品的比较优势是在不同国家之间不断地转移。（2）因为某一国家的要素禀赋是既定的，而某种产品的要素密集度在产品生命周期的不同阶段是不同的，因而，一国不可能在各个阶段都拥有比较优势，比较优势在产品生命周期的不同阶段进行转移。所以，根据产品生命周期的特点，比较优势一般是从技术较先进的国家向资本较丰富、劳动力较多的国家转移。偏好相似原理需求偏好相似说又称偏好相似说或收入贸（Income Trade

54、 Theory），是由瑞典经济学家林德（S.B.Linder）提出的，用国家之间需求结构相似性来解释工业制成品贸易发展。他认为赫-俄原理只适用于工业品和初级产品之间的贸易，而无法解释工业品的贸易。林德认为，工业品生产的初期是满足国内的需求，随着生产规模的扩大，才会想到扩大销售范围，将产品推向国际市场。由于该产品是为满足国内市场偏好和收入水平而生产的，故该产品较多的是出口到那些偏好相似的、收入水平相近的国家。这些国家间的需求结构和偏好越相似，其贸易量就愈大，如果这些国家的需求结构和需求偏好完全一样，一国可能进出口的商品，也就是另一国的可能进出口的商品。那么，影响一国的需求结构的因素是什么？林德认

55、为主要因素是人均收人水平人均收人水平的相似可以用来作为需求结构相似的指标。人均收人越相似的国家，其消费偏好和需求结构越相近，产品的相互适应性就越强，贸易机会就越多，而人均收人水平的差异则是贸易的潜在障碍。产业内贸易理论 “Rethinking International Trade” The MIT Press(1990) 产业内贸易形成的原因或前提条件 (1)同类产品的异质性是产业内贸易形成的重要基础。 (2)规模收益递增是产业内贸易的重要成因。 (3)经济发展水平是产业内贸易的重要制约因素。 美国经济学家：保罗克鲁格曼（Paul Krugman）（1）它与产业间贸易在贸易内容上有所不同。它

56、是产业内同类产品的相互交换，而不是产业间非同类产品的交换。（2）产业内贸易的产品流向具有双向性。即同一产业内的产品，可以在两国之间相互进出口。（3）产业内贸易的产品具有多样化特点。这些产品中既有资本密集型产品，也有劳动密集型产品，既有高技术产品，也有标准技术产品。（4）产业内贸易的商品必须具备两个条件：一是在消费上能够相互替代；二是在生产中需要相近或相似的生产要素投人。产业内贸易具有以下几个特点国家竞争优势理论1.代表人物：美国经济学家迈克尔波特2.产生背景 3.观点：国家竞争优势取得的关键在于国家是否具有适宜的创新机制和充分的创新能力。创新机制1.微观竞争机制2.中观竞争机制3.宏观竞争机制

57、解释宏观竞争机制的决定因素的钻石模型由四组基本决定因素和两组辅助因素组成。四个基本决定因素是：生产要素、需求条件、相关产业和支持性产业 的表现以及企业的战略、结构和竞争对手。四组因素结合成一个体系，共同作用决定国家竞争优势。四组因素的情况如何将直接导致国家竞争地位的变化。此外，一国所面临的机遇和政府的作用也会影响国家的竞争优势。波特认为，国家竞争优势的发展可分为四个阶段第一阶段：要素推动阶段第二阶段：投资推动阶段第三阶段：创新推进阶段第四阶段：财富推动阶段有人认为：欧美发达国家已经到了财富推动阶段。这种观点是否正确？为什么？第三章 中国对外贸易发展战略出口战略进口战略多元化战略 亿美元（单位）

58、1950-2017年中国的对外贸易（单位：百万美元）出口商品战略 出口导向对对外贸易的作用 “六五”计划 “七五”计划 “八五”计划 “九五”计划 “十五”计划1)“六五”计划时期的出口商品战略(19811985)发挥我国资源丰富的优势,增加矿产品和农副土特产品出口;发挥我国传统技艺精湛的优势,发展工艺品和传统的轻纺产品出口;发挥我国劳动力禀赋优势,发展进料加工;发挥现有工业基础作用,发展各种机电产品和多种有色金属、稀有金属加工品的出口。根据上述战略安排,“六五”计划期间,我国优先发展了石油、煤炭等矿产品和农副土特产品的出口,重点发展了轻纺产品的出口,逐步发展了机电产品及有色金属、稀有金属加工

59、品的出口。“七五”计划时期的出口商品战略(19861990)“七五”计划中提出了以实现“两个转变”：由主要出口初级产品向主要出口工业制成品的转变,由主要出口粗加工制成品向主要出口精加工制成品的转变。提出这两个转变的原因是什么？“六五”至“七五”计划时期出口商品构成及比重变化示意图 根据商务部统计数据绘制。八五”计划期间我国制定的出口商品战略是:逐步实现出口商品结构的第二个转变,即由粗加工制成品出口为主向精加工制成品出口为主的转变,努力增加附加价值高的机电产品、轻纺织品和高技术产品的出口,鼓励那些在国际市场上有发展前景、竞争力强的拳头产品出口。根据这一战略方针,“八五”计划期间,我国确立了以机电

60、产品为主导,以轻纺织品为骨干,以高技术产品为发展方向,同时继续保持某些矿产品和农副产品的出口结构目标。年份金额增长(%)比重(%)“八五”时期132232.925.5199114127.419.6199219538.523.0199322716.124.7199432040.926.4199543837.229.5“八五”时期机电产品出口增长情况金额单位:亿美元“九五”计划时期的出口商品战略(1996-2000)“八五”时期机电产品与轻纺产品出口比重变化示意图年份纺织品服装金额增长(%)比重(%)金额增长(%)比重(%)“八五”时期5079.891917.719917710.89012.519