开放式证券投资基金销售协议

1、 编号： 开放式证券投资基金销售协议 甲方：xx基金管理有限责任公司乙方：xxxx基金销售有限公司一、销售协议当事人甲方（委托方）：xx基金管理有限责任公司住所：x办公办公地址：x法定代表人：x注册资本：x组织形式：有限责任公司营业期限：x乙方：xxxx基金销售有限公司住所：x办公办公地址：x法定代表人：x注册资本： 3x组织形式： 有限责任公司营业期限： x二、协议的目的、依据、和原则（一）为了明确各方在基金销售服务活动中的权利、义务及职责，确保基金销售服务活动的正常运行，维护基金份额持有人的合法权益，保证基金资产安全，根据中华人民共和国协议法、中华人民共和国证券投资基金法(以下简称基金法)

2、、中华人民共和国反洗钱法（以下简称反洗钱法）、证券投资基金运作管理办法(以下简称运作管理办法)、证券投资基金销售管理办法(以下简称销售管理办法)、 证券投资基金销售机构内部监控指导建议或意见（以下简称内部监控指导建议或意见）、证券投资基金销售适用性指导建议或意见（以下简称销售适用性指导建议或意见）、开放式证券投资基金销售费用管理规定（以下简称销售费用管理规定）等法律法规的关于规定及证券投资基金销售人员从业资质管理规则等行业自律规则和xx基金管理有限责任公司开放式基金业务规则（以下简称业务规则）的关于规定，甲乙各方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商签订本协议。（二）如不特别说明，本协议适用

3、于甲方委托乙方销售的甲方募集和管理的所有开放式基金的销售业务。对于销售特定基金有未尽事宜或特殊事宜，各方可签署销售补充协议进行商定。若因基金产品或其他原因需要对本协议部分条款进行修正的，也可以通过销售补充协议予以明确。本协议项下的销售补充协议为本协议组建部分，与本协议具有同等法律效力；销售补充协议的商定与本协议有冲突的，以相应的销售补充协议的商定为准。（三）如无特别说明，本协议涉及的专有名词释义以相应的基金协议和招募说明书为准。除本协议另有规定外，乙方销售基金的业务内容和服务标准应遵守基金协议和招募说明书的规定。乙方自愿担任甲方基金的销售机构，但乙方同意担任甲方基金的销售机构，不构成乙方对甲方

4、的代理关系，各方在销售业务办理过程中各负其责。三、各方的权利和义务（一）甲方的权利和义务甲方的权利：1根据国家法律、法规及其他关于规定，委托乙方办理基金销售业务，及依照本协议规定的条件和程序解除本协议。根据关于法律、法规及其正常业务发展需要变更对乙方办理基金销售业务的授权范围，提前书面通知乙方开通、暂停办理或终止本协议项下的销售业务。2负责组织基金的销售和注册登记，依照关于法律法规制订基金的管理和交易规则及其他规则、制度。3要求乙方严格依照基金法、反洗钱法、销售管理办法、运作管理办法、内部监控指导建议或意见、销售适用性指导建议或意见、销售费用管理规定等法律法规、业务规则、基金协议、基金招募说明

5、书、本协议及销售补充协议的规定，办理基金销售关于事宜，并对乙方的销售业务开展情况进行监督。对因乙方的过错而给基金、基金投资人及甲方造成的损失，有权要求乙方承担相应责任。4根据自身业务需要选择除乙方以外的其他销售机构销售基金。5根据法律法规及基金协议等的关于规定，决定拒绝受理某一笔或某一段时间内的认购、申购、赎回、转换或定时定额投资申请，但必须向乙方和客户说明理由。6甲方有权要求乙方配备熟悉开放式基金业务并取得中国证券业相关执业证书的销售人员从事相关业务。根据中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则，该要求适用于乙方负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负

6、责人及乙方从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。7甲方有权根据业务需要，在符合基金协议和法律法规的前提下，制定基金促销计划。8基金法、反洗钱法、销售管理办法、运作管理办法、内部监控指导建议或意见、销售适用性指导建议或意见、销售费用管理规定等法律法规、业务规则、基金协议、本协议及销售补充协议规定的其他权利。甲方的义务：1向乙方提供与基金销售业务关于的基金协议、基金招募说明书、公告、资讯等销售资料文件和资料文件资料信息，并保证其真实性、完整性、准确性和及时性。2在甲方担任注册登记机构期间，采取有效手段和方式，保障基金注册登记业务的正常、高效率进行，积极配合乙方的基金销售工作。包括但不

7、限于：（1）按基金协议规定受理关于业务申请、确认基金交易、建立并保管所有基金份额持有人名册及按基金协议及本协议要求由其保管的其他资料文件资料；（2）为乙方提供必要的业务支持，及时通知乙方可能影响销售基金的运作事项；（3）甲方应防止其直销人员与乙方销售人员在客户营销推广方面发生权益冲突，出现其他销售机构与乙方在客户营销推广方面发生权益冲突的，甲方应协助进行沟通协调；（4）甲方应防止出现由于其他销售机构与乙方的销售费用收取标准不一致给乙方带来的损失或纠纷，出现损失或纠纷时，甲方应负责沟通协调及承担相应的赔偿责任。3向乙方的销售人员提供必要的培训，培训内容包括但不限于甲方公司简况、投资策略、基金产品

8、的特点等。4对乙方在业务办理过程中提供的投资人信息、交易数据、乙方商业秘密等资料文件资料和信息负有保密义务。即使本协议终止，仍负有保密义务。但法律法规另有规定的除外。5基金法、运作管理办法、销售管理办法、基金协议、其他关于法律法规、以及本协议规定的其他义务。（二）乙方的权利和义务乙方的权利：1在本协议规定的范围内，根据基金协议、招募说明书和甲方提供的业务规则、资料文件资料等，制定自己的业务流程，独立确定乙方的销售策略、销售网点安排，办理基金销售业务。2依照本协议及销售补充协议规定的标准、方式和时间，取得基金销售服务费用。3有权自主选择销售甲方基金产品以外的其他基金产品；4依照本协议规定的条件和

9、程序解除本协议。5对因甲方的过错而给基金、基金投资人及乙方造成的损失，有权要求甲方承担相应责任。6基金法、反洗钱法、销售管理办法、运作管理办法、内部监控指导建议或意见、销售适用性指导建议或意见、销售费用管理规定等法律法规、业务规则、基金协议及本协议规定的其他权利。乙方的义务：1严格遵循国家法律法规及其他关于规定和基金协议、招募说明书及本协议的规定，办理基金销售业务，勤勉、尽责地履行销售机构的职责。乙方在办理基金投资者、基金份额持有人或其代理人或其他相关人（以下称“申请人”）的业务申请（包括基金的认购、申购、赎回、转换、定时定额投资以及业务撤销申请、基金收益分配方式的选择变更等）时，应要求申请人

10、提供办理业务所必要的资料文件和资料文件资料，并对资料文件和资料文件资料的完备性、表面真实性、表面合法性进行审查，以此确认申请人的资格/资质及其申请的表面有效性。2采取有效手段和方式，保障基金销售交易业务的正常、高效率进行，并为投资人提供优质的客户服务。3乙方应该依照基金协议的商定和招募说明书的规定向投资人收取销售费用，未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率，且不得向投资者收取额外的费用。4采取有效手段，确保及时、足额办理基金销售的资金交收。5乙方应向基金注册登记机构提供基金份额持有人姓名、身份证号码、基金账号等相关信息。6乙方应向基金持有人提供完整的、延续性的客户服务。7对甲方

11、在业务办理过程中提供的投资人信息、交易数据，甲方商业秘密等资料文件资料和信息负有保密义务。即使本协议终止，仍负有保密义务。但法律法规另有规定的除外。8保管在销售甲方基金过程中的相关业务资料文件资料。9甲方旗下基金的基金协议生效后，乙方应依照法律法规的规定以及基金协议、本协议的商定，办理基金份额的发售、申购、赎回等，而不得擅自停止办理基金份额的发售或者拒绝投资者的申购、赎回。10乙方同时担任其他基金的销售机构的，应保证其从事的其他基金的销售业务与本协议项下的销售业务相互独立；乙方并应一视同仁地对待其销售的不同公司的基金产品，勤勉尽责地销售甲方旗下基金，不得做出有损或妨碍甲方旗下基金销售的行为。1

12、1乙方应当确保配备熟悉开放式基金业务并取得中国证券业相关执业证书的销售人员从事相关业务，根据中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则要求乙方负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人及乙方从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。12乙方应当建立健全反洗钱内部监控制度，设立反洗钱专门机构或者指派内设机构负责反洗钱工作，并依照反洗钱法律法规的要求和本协议的关于规定，勤勉尽责，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料文件资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户风险评估及分类制度等制度，在销售甲方基金过程中严格履行反洗钱义务，并配合甲

13、方反洗钱工作需求，及时提供相关客户资料文件资料。若由于乙方未依照相关法律法规的要求履行反洗钱职责致使甲方承担了相应的法律责任，对于因此而给甲方造成的损失，乙方应承担全部的赔偿责任，并在甲方要求的情况下，采取公开声明等方式对甲方的声誉损失进行补救。13在基金投资者的基金交易被拒绝或确认失败时，乙方应主动及时通知基金投资者。因乙方未能及时通知基金投资者而致使基金投资者的任何索赔或损失的，乙方应对此承担全部责任。因此致使甲方向基金投资者承担损失的，乙方应就甲方的损失给予全面的补偿。14未经甲方事先书面同意，乙方不得将本协议项下的权利义务转让给任何第三方或委托任何第三方办理。15妥善保管与其从事本协议

14、项下销售业务所涉及的全部业务资料文件资料及基金份额持有人的开户资料文件资料等，客户身份资料文件资料自业务关系终止当年计起至少保存15年，与销售业务关于的其他资料文件资料自业务发生当年计起至少保存15年；并依照相关业务流程向甲方委托的注册登记机构或甲方及时、准确地传递上述资料文件资料或在甲方提出此类查询要求时，积极予以提供或协助。16乙方同意担任甲方基金的销售机构，不构成乙方对甲方的代理关系。因乙方责任致使基金份额持有人、基金财产或甲方损失时，乙方应独立地承担赔偿责任，其损害赔偿的责任不因其不再作为本基金销售机构而免除。17.基金法、反洗钱法、销售管理办法、运作管理办法、内部监控指导建议或意见、

15、销售适用性指导建议或意见、销售费用管理规定等法律法规、业务规则、基金协议及本协议规定的其他义务。四、委托业务事项本协议项下甲方委托乙方办理如下业务事项：（一）办理基金的账户类业务；（二）办理基金的交易类业务；（三）办理与注册登记机构和投资人的资金结算业务；（四）基金市场营销推广、客户服务等；（五）保管销售业务中的原始凭证、记账凭证、交易记录和重要协议等资料文件资料文件资料；（六）甲乙各方商定的其他事项。五、业务安排（一）账户类及交易类业务安排1业务办理时间基金认购、申购、赎回、转换、定时定额投资的开始日期由甲方根据基金协议、招募说明书、基金份额发售公告及其他相关公告的规定确定，在报中国证监会并

16、获准予募集注册或批准（仅针对QDII基金）后书面通知乙方。基金日常受理投资人业务申请的时间，即基金开放日的营业时间，由各方严格依照基金协议、招募说明书的规定执行。基金认购期间的具体营业时间由各方另行协商确定。基金转换业务的开通和办理时间以甲方公告为准。甲乙各方推出定时定额投资业务的时间以甲方最终公告为准，除另有商定外，若在此推出时间后甲方新发基金在打开申购赎回后，则同时开通定时定额投资业务，甲方无须另行公告。2交易信息甲方应及时地向乙方提供不时更新的基金协议、基金招募说明书、业务规则及其他法定公告资料文件。甲方应及时地向乙方提供基金资产净值等必须的交易公告信息。乙方收到上述信息后，应及时以适当

17、方式将相关材料摆放在其办理相关业务的营业网点，或以其他方式公布，方便投资人及时地掌握相关信息。3业务申请的受理乙方应根据基金协议、招募说明书和甲方的业务规则制作基金销售业务的申请表并将一套申请表样本送甲方留存。乙方应依照基金协议、招募说明书、甲方的业务规则及本协议和附件的要求受理投资人认购、申购、赎回、转换、定时定额投资等业务申请，严格审查和留存投资人的申请材料，并对投资人资料文件资料的完整性、表面合法性负责。乙方及时、准确地向甲方提供基金销售交易数据。甲方负责对乙方接受的申请进行最终确认，并将确认信息及时传给乙方，乙方负责把确认失败的信息及时传递给投资人。4基金转换业务的相关规则见附件。5.

18、 定时定额投资业务（1）定时定额业务每期扣款金额不得低于100元，并不设金额级差。乙方应依照与投资者申请时所商定的每月固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金交易日或投资者账户余额不足时，扣款是否顺延以乙方的具体规定为准。（2）基金“暂停申购”期间，对于“暂停申购”前已开通定时定额投资业务的投资者，照常受理其投资业务。“暂停申购”前未开通定时定额业务的投资者，暂停受理其定时定额开户和投资业务，但如遇特殊情况，将以甲方公告为准。6. 数据及信息传输甲乙各方应以书面方式确认数据接口标准。各方应严格依照商定，保证数据传输的安全、及时、完整、准确。对于数据传输中出现的差错、延误等，各方应本着对基金和基金投

19、资人负责的态度尽快配合解决。但若该差错或延误是由某一方的过错造成，并且虽经各方及时处理仍对基金或基金投资人造成损害的，过错方应承担相关的责任。7资金交收乙方应向甲方指派一个基金销售资金总账户。投资人的认购、申购（包括转换转出，下同）资金及赎回资金（包括转换转入，下同）、分红资金、申购退款或其他回款等资金往来相关业务，均通过此账户办理。乙方应在规定时间内及时、足额将甲方清算确认后的认购、申购资金划付到甲方指派的银行账户中。如乙方未能在规定时间内及时、足额将资金划入甲方指派银行账户，乙方依照未划付费用的每天0.3%向甲方支付违约金，并承担由此致使的损失。甲方负责在规定时间内足额将投资人赎回资金、分

20、红资金划入乙方指派的基金销售资金总账户。如甲方未能在规定时间内及时、足额将资金划入乙方指派银行账户，甲方依照未划付费用的每天0.3%向乙方支付违约金；乙方负责将收到的投资人赎回资金、分红资金及在乙方销售资金总账户中经甲方清算确认的申购应退款或其他应付款等在规定时间内准确、及时地划付到投资人的指派账户。如乙方未能在规定时间内及时、足额将资金划付到投资人指派账户， 乙方依照未划付费用的每天0.3%向甲方支付违约金，且由此造成或产生的所有责任及损失由乙方承担。甲乙各方应及时、准确地办理基金交易资金的往来和交收工作，不得截留、挪用交易资金或将资金做内部轧差处理。8交易渠道乙方在采取常规柜台交易的同时，

21、可为投资人提供电话、网上等其他委托渠道。乙方采用的电话委托、网上交易等其他交易方式应当有身份认证措施和备份系统支持，并符合反洗钱法等相关法律法规的要求。9差错处理甲乙各方应采取各种措施，切实防范各业务环节差错的发生，对重点环节加强内部监控和监察。如发生差错，各方应按基金协议或招募说明书的关于规定积极配合执行差错处理程序。由于乙方的违约行为，以及故意或过失给相关当事人造成的损失由乙方负责，由此造成甲方对第三方承担任何责任，甲方有权向乙方追偿。由于甲方的违约行为，以及故意或过失给相关当事人造成的损失由甲方负责，由此造成乙方对第三方承担任何责任，乙方有权向甲方追偿。（二）基金销售业务资料文件资料的保

22、存管理1基金销售业务资料文件资料是指各方在为投资人办理本协议规定的业务过程中形成的各类书面和电子形式的资料文件资料，包括但不限于：投资人的各类业务申请表单和相关证明资料文件资料、交易记录与确认数据、各类涉及基金及基金投资人的协议、协议等。2投资人书面填写的各类业务申请表等书面资料文件资料，由乙方依相关法律、法规及乙方资料文件资料保管规定妥善保管。根据业务需要，在乙方的协助下，甲方可以定时或不定时对上述资料文件资料进行核查调阅和复印。3各方在销售业务中造成或产生的各类交易记录、投资人信息资料文件资料等电子资料文件资料，由各方依照法律、法规及各方自身的资料文件资料保管规定，以电子数据形式保存，并做

23、好数据备份和维护工作。4所有资料文件资料应自形成之日起完整保存，保存期不少于行业标准、主管部门和基金协议规定的年限。5本协议终止后，乙方应及时整理并移交关于业务资料文件资料，保证基金销售业务的正常进行。乙方不需移交的资料文件资料，仍应妥善保存，甲方若有查阅的需要，乙方应给予配合。6资料文件资料的保管必须依照财政部、国家档案局印发的会计档案管理办法及其他相关法律法规的规定进行档案立卷、归档、保管、调阅和销毁工作。保管基金销售业务资料文件资料的场所必须达到防水、防火和防潮的要求。上述保管基金销售业务资料文件资料的费用应当由乙方自行负担。7即使乙方不再担任甲方的销售机构，乙方及其权利义务承继方仍应履

24、行本条款规定的义务。8乙方解散、停止营业、依法被撤销、被裁定进入破产清算程序、丧失基金销售业务资格/资质或者由接管人接管其资产的，甲方有权要求乙方将投资者资料文件资料移交给甲方或甲方指派的销售机构或甲乙各方同意的法定接管人，乙方有义务履行将完整的客户资料文件资料移交的工作，包括但不限于开户、销售、基金交易、账户变更信息。上述造成或产生的费用应当由乙方承担。（三）市场营销推广和客户服务1甲乙各方分工协作、互相配合，共同做好人员培训、基金宣传推广等市场营销推广工作和客户服务工作。2乙方因销售业务需要制作相关宣传推介材料时，应保证相关宣传推介材料内容符合销售管理办法和监管部门的要求。根据销售管理办法

25、第三十三条的规定，乙方的基金宣传推介材料，应当事先经乙方负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规建议或意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报乙方xx注册登记所在地中国证监会派出机构备案。如中国证监会出具有异议的书面建议或意见，乙方应进行修改；乙方实际使用的基金宣传推介材料，应当与备案的材料一致。如乙方使用的宣传推介材料违反相关法律法规、中国证监会的规定及基金协议、招募说明书的规定，造成或产生的责任由乙方自行承担；给甲方造成损失的，乙方应当赔偿甲方因此受到的损失；如因此而致使甲方向投资者或其他第三方承担责任的，乙方应就甲方的损失给予甲方全面的赔偿。3甲方营销推广人员应积极配

26、合乙方营业网点的市场营销推广工作。4乙方应向基金投资人客观介绍基金产品及其风险评价以及关于业务办理程序，对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。5甲乙各方应各自建立客户服务体系，妥善处理投资人查询、咨询、投诉等客户服务工作，为基金投资人提供优质、完整、延续性的客户服务。如任何一方有需要时，另一方应在能力所及范围内提供必要的帮助。6甲乙各方应建立完整的档案保管与查询系统，保管履行各自义务造成或产生的书面资料文件资料与交易数据。乙方应将书面资料文件资料应进行缩微处理，其中客户身份资料文件资料自业务关系终止当年计起保存15年以上，交易记录自交易记账当年计起保存15年以上，与销售业务关于的其他资料文

27、件资料自业务发生当年计起至少保存15年。乙方应将交易数据每天应备份到不可修改的介质上，保管期限15年以上。7持有客户联系方式等资料文件资料信息的一方，应承担客户的延续服务责任。8乙方应切实履行反洗钱义务，建立和完善反洗钱内部监控制度，确保基金销售业务各环节符合反洗钱法律法规的要求。9各方基金销售应该严格遵守关于基金销售的法律、法规，基金协议以及各方达成的关于协议，不得有下列行为：以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；以低于成本的销售费率销售基金；承诺利用基金资产进行权益输送；进行预约认购或者预约申购（基金定时定额投资业务除外），未按规

28、定公告擅自变更基金的发售日期；挪用基金销售结算资金；中国证监会规定禁止的其他行为。10各方在基金销售中使用的宣传推介材料必须真实、准确，与基金协议、基金招募说明书相符，不得有下列情形：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；预测该基金的证券投资业绩；违规承诺收益或者承担损失；诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金销售机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金；夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销推广时间限制的表述；登载单位或者个人的推荐性文字；中国证监会规定禁止的其他情形。六、销售服务费用（一）乙方依照甲方委托

29、及本协议的规定执行销售职责，甲方应按本协议及附件的商定向乙方及时、足额支付销售服务费用。（二）在乙方上传给甲方的业务申请中，最终被甲方注册登记部门或者甲方委托的第三方注册登记机构按法律、法规、基金协议、招募说明书的规定合理拒绝的，对该部分业务甲方将不予支付销售服务费用。（三）乙方销售服务费用的提取比例、支付方式等，依照本协议的关于费用规定的附件执行。除基金协议和招募说明书规定的可向基金投资者收取的费用外，未经甲方许可，乙方不得以任何方式向投资者收取与基金相关的其他费用。乙方从事基金销售业务过程中所发生的相关税费、邮费、汇费等所有费用，均由乙方自行负担。（四）甲方有权依照基金协议调整本基金的费率

30、。该调整费率自书面通知到达乙方后起执行。（五）甲乙各方须严格遵守基金协议、招募说明书及本协议规定收取费用，不得擅自变更收费及费用分成的标准和方式等。根据业务发展需要，甲乙各方经协商一致，可以对费用分成的标准、方式等进行修改。（六）乙方不得将从基金投资者处收取的费用部分或全部返还给基金投资者，未能采用抽奖、回扣、送实物、送保险、送现金或基金份额等方式销售基金，或以低于成本的销售费率销售基金，亦未能采用任何方式向基金份额持有人保证获利或承诺最低收益（经中国证监会批准的基金产品除外）或采取相关法律法规禁止的其他方式销售基金。将来法律法规另有规定的，从其规定；但新的法律法规对已经发生的行为不具有溯及既

31、往的效力。七、各方的承诺和保证（一）各方就本协议内容和与本协议相关事宜提供的信息及做出的意思表示均真实、准确、完整、充分、无条件和无保留；（二）各方拥有完全的权利和/或被授权订立和履行本协议；（三）各方对本协议的订立和履行不会损害任何第三方的合法权益；（四）各方不实施任何可能损害另一方权益和商誉的行为。八、销售协议修改、解除和终止（一）销售协议的修改本协议生效后，甲乙各方不得擅自修改本协议的任何条款。如根据市场发展需要和监管部门要求，需变更本协议及附件，应经甲乙各方协商一致并达成书面建议或意见，且其内容不得与基金协议的规定有任何冲突，修改后的协议报中国证监会派出机构备案。（二）发生下列情形时，

32、甲方有权书面通知乙方解除本协议：1乙方严重违反国家法律、法规或出现不宜继续担任销售机构；2乙方严重违反基金协议、招募说明书和本协议及其附件，给基金、基金投资人或甲方造成较严重的损失（若使甲方的声誉遭受损失或使甲方被监管部门处罚或被采取行政监管措施，或使甲方遭受基金投资者的投诉或诉讼或仲裁，均视为损害了甲方的权益），经甲方合理提示后在甲方提示规定的合理期限内仍然未能改正；3甲方更换基金注册登记机构或者甲方基金的注册登记机构的业务规则发生重大调整，使得乙方与该基金注册登记机构在业务流程、技术实现方式等方面发生严重冲突；4相关法律法规规定的可以解除本协议的其他情形；5. 因乙方原因造成甲方损失或致使

33、甲方解除协议的，乙方应承担赔偿责任。（三）发生下列情形时，乙方有权书面通知甲方解除本协议：1甲方严重违反国家法律、法规，或严重违反基金协议、招募说明书和本协议及其附件，给基金、基金投资人或乙方造成较严重的损失，经乙方提示后在提示规定的合理期限内仍然未能改正；2甲方更换基金注册登记机构，致使乙方与该注册登记机构在业务流程、技术实现方式等方面发生严重冲突，且在短期内无法得到实质解决的；3相关法律法规规定的可以解除本协议的其他情形；4. 因甲方原因造成乙方损失或致使乙方解除协议的，甲方应承担赔偿责任。（四）协议解除本协议的程序1甲乙任何一方需解除本协议时，应提前1个月向另一方发出书面通知，并说明原因

34、。甲乙各方协商终止本协议的，以书面形式商定具体的终止时间。2乙方应及时整理和移交销售业务相关资料文件资料，甲方可以到乙方网点办理相关移交手续，乙方应给予必要的配合，共同保证基金销售业务的正常进行。3依照规定在指派媒体上公告。4依照规定报送主管机关备案。在解除本协议的过程中，各方应本着为基金及基金投资人负责的原则，相互配合，作好交接工作。（五）发生以下情形之一者，本协议将自动终止：1甲方解散、依法被撤销、破产、丧失基金管理人资格/资质或由其他基金管理人接管其管理的基金；2乙方解散、依法被撤消、破产、丧失基金销售业务资格/资质或由其他销售机构接管基金的销售业务；3其他致使本协议终止之事项。出现上述

35、致使协议终止的情形时，各方应本着为基金和/或基金投资人负责的原则，对因协议终止可能造成或产生的相关事项及委托期间发生的未尽事项充分协商并做出妥善安排。协议终止后，关于保密义务的条款对各方仍继续有效。九、保密条款（一）与基金、基金投资人、甲乙各方关于的所有信息、资料文件资料和数据（无论其载体如何）均为保密信息。甲乙各方对保密信息应承担保密义务。未经各方书面许可，任何一方不得以任何形式向任何第三方披露任何保密信息。但以下情况除外：1因非本方原因使保密信息已经进入公众知晓渠道；2根据相关法律、法规的规定或中国证监会的规定应予以披露；3根据司法机关或其他关于行政机关的决定应予以披露。（二）保密义务及于

36、各方的股东、在其任职的工作人员和与之确立了劳动关系或事实存在劳务关系的人员。（三）本协议因任何原因终止，本条款继续保持其原有效力。十、违约责任（一）乙方可以根据甲方提供的基金协议、招募说明书等法定公告资料文件和宣传材料等制作销售业务所需的关于资料文件和资料文件资料，因此类资料文件资料内容错误、误导或不当等原因而给基金、基金投资人或甲方造成的损失或损害，责任由乙方承担。甲方在得知上述情形后，有权要求乙方撤销上述资料文件和资料文件资料并及时做出更正。但因甲方提供的资料文件材料有误或提供虚假的资料文件材料而给基金、基金投资人及乙方造成的损失，责任由甲方承担。（二）甲乙各方应妥善保管各类相关业务资料文件资料，如因一方原因致使业务资料文件资料的毁损、灭失、错误或泄露等，给基金、基金投资人或对方带来损失的，由责任方承担相应责任。（三）甲乙各方在资金交收过程中，乙方应依照甲方确认的清算结果及时足额将申购等资金上划甲方指派账户，否则由乙方承担相应责任。如因甲方清算错误而给基金、基金投资人或乙方造成损失的，由甲方承担相应责任。（四）协议任何一方违反本协议的商定，给基金、基金投资人、另一方造成损失的，应承担相应的法律责任。如属各方共同违约，依照过错程度由各方分别承担各自应负的责任。（五）一方承担了按法律法规或本协议规定应由另一方承担的责任，该方在承担责任后有权向另一方