勘察设计管理与考核办法（总承包）模版

1、附件1.勘察设计管理与考核办法为加强对参加工程勘察设计单位的管理，阶段性地进行考核，达到改进工作，激励设计单位和设计人职工或员工作积极性，促进所有设计任务保质、保量、按期履行。一、考核原则1、设计考核原则：以甲方批准的各设计阶段进度计划、质量目标、投资监控目标分解等主要内容的贯彻执行情况为准，进行综合考核。2、勘察考核原则：以甲方批准的勘察进度计划及质量验收标准，按工作内容或工点的勘察成果进行考核。二、考核对象以总承包单位为考核对象。三、考核费1、设计考核费：依据协议从“设计总承包费”中提取10%作为专项考核费。其中，按初步设计阶段占40%、施工图设计阶段占50%、施工配合阶段占10%的比例划

2、分，分别作为各阶段的专项考核费。2、勘察考核费：依据协议从“勘察总承包费”中提取10%作为专项考核费。其中，按初勘阶段占30%、详勘阶段占70%的比例划分，分别作为各阶段的专项考核费。四、考核方法（一）设计考核1、季度考核季度考核是业主对勘察设计总承包单位进行全面综合的考核。季度考核主要内容是总承包管理、资源投入、沟通协调管理、设计进度、设计质量、投资监控、服务质量、现场配合等。首先由勘察设计总承包单位进行季度自我考评。考核小组在听取勘察设计总承包单位汇报、巡检、调查、现场情况、以及各方面建议或意见的基础上，对勘察设计总承包单位的勘察设计总承包工作进行全面综合考评。2、阶段考核阶段考核是业主对

3、勘察设计总承包单位在初步设计阶段、施工图设计阶段、设计配合施工阶段的勘察设计工作履行后进行的全面综合阶段性考核。考核内容主要是总承包管理、资源投入、沟通协调管理、设计进度、设计质量、投资监控、服务质量、现场配合等。考核小组在听取勘察设计总承包单位汇报、现场调查、以及相关单位建议或意见的基础上，对勘察设计总承包单位的阶段性勘察设计总承包工作进行全面综合考评。阶段考核是最终考核的重要依据。（1）初步设计阶段安排三次考核，第一次在总体设计审查履行后，第二次在初步设计中间检查（业主内部审查）履行后，第三次在初步设计最终审查（专家和政府审查）并履行修编初步设计之后。业主可根据设计进展情况，适当调整考核的

4、时间。（2）施工图设计阶段土建工程设计自全线施工图开放设计开始，原则上每季度进行一次考核，根据设计进展情况及设计里程碑的安排，业主可适当增加考核次数或调整考核时间。土xx计全部履行后进行最终考核。系统设计自施工图开放设计开始每季度进行一次考核，全部履行设计进行最终考核，考核中应考虑配合土建施工图设计的情况。业主可根据设计进展情况，适当调整考核的时间。（3）设计配合施工阶段自土建工程开工起，每季度或每半年进行一次考核，至工程全部履行竣工验交为止。3、最终考核各阶段设计工作全部履行后，在季度考核、各阶段考核及各单位履行全部设计阶段的最终总结报告的基础上，业主组织考核小组进行考评，经业主审查讨论，形

5、成最终考核结果，报业主核备。（二）勘察考核1、测量成果的考核。测量工作履行后，对测量的所有成果进行验收，并按考核标准进行评分、考核。2、地下管线探测成果的考核。地下管线探测工作履行后，对探测成果进行验收，并按考核标准进行评分、考核。3、试验段详勘成果的考核。试验段详勘履行验收后，按考核标准分工点进行评分、考核。4、全线初勘成果的考核。全线初勘履行验收后，按考核标准分工点进行评分、考核。5、全线详勘成果的考核。在各工点设计与施工履行后，对各工点的详细勘察成果后进行考核。（三）设计总承包单位的考核设计总承包单位作为被考核对象，。四、考核组织由业主设立考核小组，由业主和设计咨询单位组建，负责考核的日

6、常事务工作。五、考核标准1、考核评分标准附表一：初步设计考核评分标准附表二：施工图设计阶段考核评分标准附表三：施工配合及将来服务考核评分标准附表四：勘察考核评分标准附表五：设计总体考核评分标准附表六：设计总承包管理考核评分标准2、考核结果按考核评分得分高低，考核评价分为优良、合格、不合格三级：90分及以上者为优良；7090分者为合格；70分以下者为不合格。六、考核项目设计主要人员更换的处罚协议期内，未经业主许可，擅自更换本项目关键人员，将根据勘察设计阶段的不同，予以不同的处罚：1）擅自更换勘察设计项目负责人，初步设计阶段将支付违约金200万元/人次，施工图设计阶段、施工配合及将来服务阶段将支付

7、违约金100万元/人次；2）擅自更换总体技术负责人，初步设计阶段将支付违约金200万元/人次，施工图设计阶段、施工配合及将来服务阶段将支付违约金100万元/人次；3）擅自更换设计副总体，初步设计阶段将支付违约金100万元/人次，施工图设计阶段、施工配合及将来服务阶段将支付违约金50万元/人次；4）擅自更换专业负责人，初步设计阶段将支付违约金30万元/人次，施工图设计阶段、施工配合及将来服务阶段将支付违约金15万元/人次。以上人员确因其他特殊原因需要更换，经招标人同意，违约金按上述条款减半处理。人员不到位的处罚勘察设计人员应投入充足，专业齐全，分工明确，如不满足协议要求则按1000元/人天扣罚；

8、施工配合人员配置必须满足协议要求，否则依照1000元/人天扣罚；设计代表应常驻现场，并在一天内处理或反映、沟通协调设计问题，否则，按1000元/天扣罚；设计进度不满足的处罚以单个车站、区间、单体建筑为分项工程对勘察设计进度进行考核。编制合理的勘察设计工作总体计划和分阶段、分专业的勘察设计进度计划，如发生缺少或漏项，将按1万元/项扣罚，延迟提交，将按5000元/天项扣罚；依据业主批准的勘察设计计划,未及时提交相应合格资料文件的，每延迟一天，将支付违约金1万元/天项 ；未按业主书面指令履行关于任务的,逾期将按1000元/天条扣罚 。设计质量问题的处罚以单个车站、区间、单体建筑、单一系统为单项工程对

9、设计质量进行考核。因设计失误或设计措施不到位，致使工程质量事故或永久结构质量缺陷等设计质量问题，扣除该分项工程设计质量保证金（分项设计费的2.5%），并扣除年度考核分10分。总承包单位则处以连带责任，扣除该分项工程相对应的总体费。设计出现明显的差、错、漏、碰的，按1000元/处扣除质量保证金；土建及常规设备与后序标段出现接洽中的差、错、漏、碰，最低按1万元/处项扣除质量保证金；如设备系统设计资料文件、用户需求书、技术规格书中，关于车辆及设备系统技术标准、技术要求，存在不合理的条件限制或者排斥潜在供货商，视情节和后果扣罚，每次最低1万元，最高扣除该系统全部设计费。设计安全问题的处罚以单个车站、区

10、间、单体建筑、单一系统为单项工程对设计安全进行考核。因设计失误或设计考虑不周或设计措施不到位，致使工程施工安全事故或安全隐患、永久结构安全隐患、周边建（构）筑物出现安全问题或安全隐患等设计安全问题，扣除该分项工程设计安全保证金（分项设计费的2.5%），并扣除年度考核分10分。总承包单位则处以连带责任，扣除该分项工程相对应的总体费。投资监控问题的处罚初步设计阶段初步设计概算评价中因总承包单位原因存在差、错、漏的，按该部分实际造价的0.2%扣罚；由总承包单位原因引起，初步设计概算超过工可估算5%的，按超出部分的0.2%扣罚；总概算、综合概算、册概算、个别概算以及单元、标段之间出现编制组建深度、采用

11、的指标、标准、定额不一致的，按2万元/处扣罚；概算分劈时存在差、错、漏的，按4万元/处扣罚；出现概算漏项，按该项概算费用的0.2%扣罚，最低起点为2万元/次（处）；施工图设计阶段以单个车站、区间、单体建筑（特指造价高于xx万）、单一系统为单项工程（如一个车站、一个区间、全线的轨道工程、车辆段的土建工程等），投资增加超过5%及以上的，扣除增加工程费部分的设计费。服务设计人员应及时参加各类会议，并按通知要求做好会议筹备，否则按1000元/次扣考核费，迟到、早退或不遵守会议纪律等，按500元/人次扣罚。对业主指令应积极、主动响应，如有消极、懈怠、推诿、拖延等情况，按1000元/次扣罚。勘察各岩土工程

12、勘察阶段未按勘察工作大纲规定的时间及工作量履行勘察工作，按5万元/阶段扣罚；实际地质条件与勘察资料文件资料不相符，因岩土勘察原因发生变更且造成质量事故，按20万元/处扣罚；野外钻探中如钻破或损毁电力管线、燃气管线、通信管线，按10万元/处扣罚；野外钻探中如钻破或损毁给水管、污水管、雨水管，按5万元/处扣罚；测绘工作各阶段未按测绘工作大纲规定的时间及工作量履行所有测绘任务，按5万元/阶段扣罚；测绘资料文件资料应齐全、完善、准确。因测绘资料文件资料不全或测绘资料文件资料不准确原因发生变更且造成质量事故，按20万元/处扣罚。对于所有处罚，业主将在核实情况后，向责任单位下达书面处罚通知单，据此单实施扣

13、款。七、勘察设计考核程序阶段考核的时间，由业主决定，并向各参加考核单位发出考核通知。通知中明确考核的范围、时间安排等关于内容。总承包单位收到业主考核通知后，先进行自评，并将自评结果送交考核小组。考核小组结合日常掌握的情况（包括日常考核的内容），充分听取各方建议或意见，作出考核、评比结论。对成绩显著的单位和个人给予表扬、奖励；对考核不合格的单位和个人给予批评、处罚。做好考核资料文件资料的整理归档，作为最终考核必要资料文件资料。八、考核费的支付考核费按考核阶段支付。阶段应支付考核费=阶段考核平均分/100*阶段考核费-罚款每个设计考核阶段的考核分取该阶段各考核分的算术平均值。在考核阶段终止时，由总

14、承包单位提出申请，考核小组核准该阶段的实际支付考核费，经业主审批程序批准后支付。当阶段考核费少于罚款金额时，该阶段的罚款将从本阶段设计费中扣除。九、分项工程的设计工作质量考核分项工程的设计工作质量考核办法由总承包单位根据本考核办法的原则制订，报甲方备案。十、其它本办法在实行过程中，可根据实际情况和需要，由业主适时地对本办法进行调整、补充、修改、完善，使其更具有可比性、可操作性和激励性，更好地促进勘察设计工作正常有序和高质量量地开展，但须经业主同意后方可实施。十一、附件表一：初步设计考核评分标准设计单位： 考核对象：序号考核项目考 核 内 容标准分值打分备 注1计划进度制订详细可实施的计划，认真

15、执行计划计表及关于规定5及时提交设计图纸、资料文件，满足规划要求及可研报告批复建议或意见5按要求及时报送各种报表3对前次考核存在问题整改落实迅速2小计152接口沟通协调及时、准确、完整提交上、下序资料文件资料5设计接口处理恰当、合理5接口错、漏、碰少，发现问题及时上报5小计153方案比选方案比选项目齐全，数据准确可靠，推荐方案论据充分，技术上完全可行，经济上合理10无遗漏主要比较方案及节省工程量较大方案10应用了价值工程进行设计5工程量计算符合精度及深度要求，无漏项5小计304设计质量设计资料文件能贯彻关于规范、规程的规定，符合初步设计技术要求、资料文件组建与内容、资料文件编制及其它统一规定要

16、求5采用的基础资料文件资料准确可靠，计算方法、系数合理，选用的标准、规模恰当5设备系统国产率达到规定要求5资料文件符合深度要求，无漏项，设计图纸出院前先行自检、自查，减少图纸错误5小计205投资监控能准确依照投资估算进行限额设计，严格监控工程数量和设备标准及数量3能认真进行经济指标分析，准确选用定额、费用和价格3概算不漏项，费率、章节选用合理、完整2严格监控投资，节省投资2小计106资源配置严格依照协议商定配齐项目负责人、各专业负责人，设计人员质素满足设计需要4现场设计人员数量满足设计需要3现场办公设备齐全，满足设计需要3小计107总计100 评分人（签字）： 年 月 日表二：施工图设计阶段考

17、核评分标准设计单位： 考核对象：序号考核项目考 核 内 容评 分备 注标准分值打分1计划进度制订详细可实施的计划，认真执行计划计表及关于资料文件10及时提交设计图纸、资料文件，满足承包商施工用图要求10及时报送各种报表5小计252接口沟通协调及时、准确、完整提交上、下序资料文件资料5设计接口处理恰当、合理5接口错、漏、碰少，发现问题及时上报5小计153设计质量设计资料文件认真贯彻关于规程、规范及初步设计审查建议或意见10资料文件差、错、漏少，符合安全性、功能性、统一性和深度要求10自行进行优化设计，设计图纸出院前先行自核、自检，减少图纸错误10小计304投资监控认真贯彻执行“工程变更管理办法”

18、、“工程更新、工程变更及验工计价补充规定”及“设备变更管理程序”3优化设计，严格监控投资，节省投资3能严格依照批准得初步设计概算及工程数量进行，限额设计4小计105资源配置严格依照协议商定配齐项目负责人、各专业负责人，设计人员质素满足设计需要4现场设计人员数量满足设计需要3现场办公设备齐全，满足设计需要3小计106现场服务施工图技术交底清楚，施工配合工作制度化4驻现场设计代表到位及时，及时参加工地例会3及时沟通协调解决施工中出现得问题，受到施工监理的好评3小计107总计100评分人（签字）： 年 月 日表三：施工配合及将来服务考核评分标准设计单位： 考核对象：序号考核项目考 核 内 容评 分备

19、 注标准分值打分1资源配置及时派驻各专业设计代表到施工现场15驻现场设计代表质素和数量满足设计需要15主动开展设计配合施工工作10小计402工地例会及时参加工地例会10及时解决施工中关于设计问题10小计203现场服务施工图技术交底清楚，施工配合工作制度化10与施工单位、工程监理单位配合密切，及时提供现场服务10小计204设计变更认真贯彻执行设计变更管理规定、办法10及时提供设计变更图纸、资料文件10小计205总计100评分人（签字）： 年 月 日表四：勘察考核评分标准设计单位： 考核对象：序号考核项目考 核 内 容评 分备 注标准分值打分1勘察进度工作安排合理，能按计划进度要求及时履行勘察任务

20、302勘察质量能按勘察验收标准履行勘察任务，成果满足设计、施工要求303现场服务勘察场地整洁，受到关于部门好评10做好配合设计、施工工作，设计、施工监理满意20小计304资源配置有专业技术人员在现场指导工作，认真填写记录，人员质素和数量满足勘察工作需要5机具、设备状态良好，满足勘察工作需要5小计105总计100评分人（签字）： 年 月 日表五：设计总体考核评分标准设计单位：考核对象：序号考核项目考 核 内 容评 分备 注标准分值打分1总体沟通协调技术管理资料文件编制齐全，满足技术管理需要，并监督执行5应用价值工程设计5及时组织技术审查（审图），检查与跟踪审查建议或意见的落实情况5及时组织设计沟通协调会，沟通协调好各专业之间的设计工作5制订严谨的设计会签制度并严格执行5定时组织设计内审，发现问题及时改进5小计302接口管理设计接口及时沟通协调与确认5督促各设计单位及时、准确、完整提交上、下序资料文件资料5较好地沟通协调与市规划、消防、人防、环境等部门接口工作5小计153质量监控能较好地执行强制性规范5设计管理资料文件编制齐全，标准统一，满足设计管理需要，并监督执行，效果良好5能及时地总结存在的设计质量问题，整改提高，提高设计质量5小计154投资监控严格限额设计，估算监控概算，概