工业企业更新改造管理规范

1、更新改造项目管理规范1范围本规范适用于公司厂新建、更改及扩建工程项目的计划、 设计、施工至竣 工验收全过程管理。本规范不适用于小型基建项目管理。2规范性引用文件术语项目：由一组有起止时间的、相互协调的受控活动所组成的特定过程，该 过程要达到符合规定要求的目标，包括时间、成本和资源的约束条件。注1:单个项目可作为一个较大项目结构中的组成部分。注2:在一些项目中，随着项目的进展，其目标需修订或重新界定，产品特性需逐步确定。注3:项目的结果可以是一种或几种产品。注 4:参考 GB/T19016-1999。新建工程：包括生产工艺新建工程和小型基建工程。电厂发电生产过程原 设计中没有的过程或环节，随着技

2、术的发展，电厂生存环境的变化，为 维护电厂正常生产所增加的过程或环节，包括生产设备、设施和非生产 设备和设施。如海水淡化、脱硫等。更改工程：包括电力企业更改工程和设备异动。电力企业更改工程是指对 电力企业现有设备和设施，以及相应配套的辅助性生产、环保、劳动保 护设施，利用国内外成熟使用的先进技术、先进设备、先进工艺进行完 善、配套、改造，以消除设备重大隐患或缺陷，维护电力工业的简单再 生产和进行以内涵为主的扩大再生产。设备异动是指系统变更，设备位置的改变，管道的走向的改变，设备结构、尺寸、型号、材质、厂家的 改变，热工、电气保护定值的变更，热工调节参数（曲线）的改动等。扩建工程：电厂发电生产工

3、艺过程中原已存在，但因增加产出，需要增加 系统或设备功能、能力的工程项目。职责厂长负责工程项目计划的批准和资金的筹集。分管厂长负责工程项目技术报告或方案的批准。策划部策划部是电厂工程项目的综合管理部门，负责工程项目的策划、组织、 技术接口的协调及执行情况的监督管理、竣工验收；负责组织项目实 施后效果的评价；工程项目的策划、方案评审、竣工验收应综合考虑 质量、环保、安全三个方面，以及工程项目的必要性、可行性和先进 性。策划部主任负责工程项目技术报告或方案的复审及工程项目计划的审核 并提出工程项目的意见及项目负责人。策划部专工参加工程项目技术报告或方案的审核汇签，负责工程项目的 策划、组织、技术接

4、口的协调，对工程项目的执行情况进行监督管理, 并负责工程项目的竣工验收及工程资料整理审核和归档；物资供应站参加工程项目的招标和谈判，负责所需物资的采购、运输、 保管等工作。行政部档案室负责工程项目竣工资料的替代和存档工作。检修部门（包括检修部、燃料部、脱硫部、综合服务中心，以下类同）负责就本专业设备或系统提出工程项目技术报告或方案。主任或专业主管负责对本部门提出的技术报告进行初审，并参加相关部门技术报告或方案的审核汇签。负责工程项目施工方案的编制、图纸的绘制、竣工资料的编写。负责本 部门分工内工程项目的组织实施和质量控制，并参与项目验收及项目 实施后的效果评价。运行部门（包括运行部、燃料部、脱

5、硫部，以下类同）负责就本专业设备或系统提出工程项目技术报告或方案。主任或专业主管负责对本部门提出的技术报告进行初审，并参加相关部 门技术报告或方案的审核汇签。负责（参与）项目实施后效果的评价，参与项目的验收。负责运行规程 的修订，并制定相应的事故预想，定期完善系统图册。5流程与风险分析管理流程图管理流程见图2。风险控制点风险辨识和控制：对更改项目进行实施过程和实施后的安健环风险进行辨识、提出控制措施并认真落实。滚动规划：定期编制更新改造项目的滚动规划。计划审批：更新改造项目计划应按规定做好可行性研究、计划申请上报，并按规定审批，手续齐全。实施准备：根据审批结果立项，招标，制订组织措施、技术措施

6、、安全措施和实施方案（“三措一案”），签订合同，实施前应落实设备、材 料、工器具的准备工作；安监人员应对“三措一案”进行审查。实施过程：实施过程中应按规定及合同的要求，严格控制安全、质量、进度及费用，并做好节点验收。工程验收：按规定做好竣工验收，资料、记录齐全。竣工结算：按规定或合同办理竣工结算手续。资料归档：及时办理资料移交及归档，并修订有关的规程、标准及图纸等。转固：对于完工的项目应及时转入固定资产，手续齐全。总结与后评估：按要求提交项目总结报告，按期提交电厂更新改造项目年度报告；应按要求及时对重大更新改造项目进行后评估。风险分析由于更改项目风险辨识不全面、相关控制措施未认真落实，可能导致

7、该 项目实施的可靠性得不到保证。由于工程计划项目未经严格审批、导致工程支出超预算，蓄意多报工程 进度。没有经过详细调查供应商的信用状况，导致预付款回收难度增加，生产 坏帐损失；蓄意违规支付预付款，造成资金损失。由于工程实施开工准备不充分，未认真落实相关材料、工具、导致工程 实施滞后；由于工程验收记录不正确、完整、准确，相关移交手续执行不规范，可 能导致资料归档不齐全；工程验收把关不严，造成责任事故、留下安 全隐患，给公司带来经济损失。已完工并已投入使用的在建工程未被及时结转为固定资产，影响对折旧 费的正确提取。管理内容与要求工程项目的策划工程项目策划流程图工程项目的提出工程项目以技术报告或综合

8、计划的形式提出， 技术报告或综合计划应 包括设备（设施）的现状分析、改造（新建、扩建）原因、可行性分 析、方案、造价。技术报告或综合计划中应辩识方案带来的潜在环境 因素及危险因素，并提出相应的应对措施。报告提出部门在提出技术 申请报告时或综合计划得到批准后，应根据需求编写实施方案；各部门专业技术人员对本部门的生产活动或所辖生产、非生产设备 （设施）存在的问题提出工程项目的技术（方案）报告或计划；并由本部门主任或专业主管进行初审，送至策划部。策划部负责组织对工程项目技术（方案）报告或计划论证、审核、汇 签。运行部门提出的技术（方案）报告或计划在本部门汇签后，须经 检修部门进行审核汇签；检修部门提

9、出的技术（方案）报告或计划在 本部门汇签后，须经运行部门审核汇签。报告汇签部门如认为报告或 计划不可行，则应将不可行理由附于申请报告或计划之后。策划部参加工程项目技术（方案）报告或计划的审核汇签。审核汇签 后，由策划部主任复审。必要时策划部主任要求策划部专工组织召开 技术（方案）报告或计划论证会。未能通过的技术报告或计划将退回 报告提出部门。策划部专工负责将策划部主任复审后的技术（方案）报告或计划送交分管厂长批准。需上报公司的上报公司。主管厂长批准后的报告或计划由策划部专工复印后发至相关部门。技术（方案）报告或计划按如下规范发放：主管厂长一份、策划部一份、 档案室一份、检修部门二份（专业、作业

10、班组各一份）、运行部门一 份。批准后的报告或计划由策划部组织制定实施计划。主管厂长批准后的技术报告由策划部进行统一编号。编号格式为 TR-XXX-XXXX TR为技术报告英文缩写，XXX第一个为X为各专业的 英方第一个字母（锅炉B,汽机T,热工I ,电气E, 土建C）,后接 流水号，XXXW年代码，2001代表2001年。策划部根据华能国际电力股份有限公司资本性支出项目可行性研究 报告，负责将将厂部批准后的工程项目定期以华能国际电力资本 性支出项目申报表向公司生产部汇报，申请工程项目所需的经费。对于技改项目费用支出超出预算，需经电厂策划部、工程管理部门、 财经部、分管厂长共同审查超预算付款的必

11、要性和合理性后书面上报 公司安全及生产部负责人批复签字。工程项目的实施工程项目的实施流程图不需列入综合计划的项目由主管厂长批准后可直接实施，如非重要设备 参数的调整及危及安全生产需立即实施的；电厂自定项目以及经公司生 产部批准的资本性支出项目计划，由策划部列入相应年、季、月度计划 报分管厂长批准后实施。工程项目的执行工程项目依策划部主任建议主管厂长批准不需构成工程项目的形成 计划后，可由实施部门直接实施；构成工程项目的由策划部负责组织 工程项目的招标谈判、设备选型、技术协议编制和合同的签订。人民币30万元以上的工程项目，必须以招投标方式选择项目承包方， 招标文件由策划部负责组织编制。500万元

12、及以下的项目，由策划部 主持招标工作；500万元以上的项目，由公司安全及生产部主持招标 工作或对招标工作提出明确意见，由电厂执行。策划部建立工程承包商名单并永久保存，每年根据承包商的最新信息 进行更新。电厂成立工程招标委员会，根据策划部所制订的评标办法， 对各单位投标书进行审查和打分，根据排分顺序确定招标结果。工程 招投标具体执行华能所属企业工程招投标管理规范合同签订后，交由相应责任部门进行工程项目的实施。工程项目责任部门应指定项目实施负责人负责工程项目的具体实施。项目实施负责人有责任向策划部及相关部门通报项目执行情况，并主动接受监督。工程开工以前，由施工单位填写工程开工报告，工程立项申请部

13、门填写工程立项审批表，报策划部及相关部门审核，主管厂长批 准。工程项目实施过程中，如果需要对原设计方案进行变更，项目实施负 责人应填写工程项目设计变更单，并经过和报告、方案相同的审 批手续。施工过程中，项目实施负责人应对施工单位提出明确的质量、环保和安全要求。根据工程项目的需要，策划部或项目负责人组织相关人员在项目过程 的适当阶段召开协调评审会议，对工程项目的阶段性成果满足质量、 环境、安全要求的能力做出评价，识别和发现存在的问题和不足，并 采取措施加以解决。策划部专工每月对工程项目的执行情况进行监督 管理并形成检查报告，策划部负责人按月审阅项目检查报告并签字。批准的技术报告由于不可预测的客观

14、原因而不能完成或执行，报告执行部门应填写技术报告完成情况反馈单中“未完成原因分析栏” 并交至策划部专工。本程序涉及的所有项目质量控制工作，执行检修监理管理程序。工程项目的验收和结算工程项目完工后，项目实施负责人填写技术报告完成情况反馈单交 至策划部专工，还应提供该工程项目的有关资料三份，包括图纸、变更 手续、施工进度、安装记录、试运记录等。策划部或项目负责人组织相 关人员对项目进行调试、试验及验收。工程验收后，项目实施负责人根据验收情况对所有技术资料进行完善，应在规定时间内（重大项目30天，一般项目15天）形成工程竣工报告（包括工程总结、工程决算和竣工图等资料），策划部专工整理审核，策 划部主

15、任或分管厂长批准后上报公司。要进行财务结算的工程项目竣工后，项目负责人应在规定时间内（重大 项目30天，一般项目15天）填写填报工程竣工验收报告、工程竣 工验收交接证明书，并交至策划部专工经建设单位施工管理部门签字盖 章以后，作为竣工结算的一部分。工程竣工验收以后，策划部专工或项目负责人负责组织工程项目竣工图 纸等竣工资料的审核、验收，填写工程竣工图纸竣工资料移交验收单， 送行政部档案室进行资料替代或存档。策划部工程预算人员根据工程进度报告填写工程结算审批单。审批单由 工程部门负责人、策划部负责人复核，按照审批权限的要求，由总会计 师、分管厂长及厂长审批签字。策划部合同管理员根据工程项目的类别

16、， 负责组织填写更改工程、项目竣工结算表或小型基建、项目竣工 结算表。工程合同签订及付款执行外包工程管理程序。检查与考核本规范执行情况由公司厂策划部、安全监察部组织进行检查和考核。考核规范执行公司厂安全生产考核管理规范中的有关部分8相关/支持性文件Q/HNYD-SHEO P-008-2012文件控制程序Q/HNYD-SHEO P-009-2012记录控制程序Q/HNYD-SHEO P-023-2012安全生产考核管理规范Q/HNYD-SHEO O-004-2012设备检修管理规范Q/HNYD-SHEO S-060-2012建设工程安全预评价和验收评价管理规范Q/HNYD-SHEO S-064-

17、2012工程和技改项目安全管理规范 9报告和记录序号编 号名 称保存地点保存期1技术报告模板策划部及相关部门1年2工程项目设计变更单策划部及相关部门3年3工6工策划部及相关部门5年4工程立项审批单策划部及相关部门5年5工程竣工验收才艮告策划部及相关部门5年6工程竣工验收交接证明书策划部及相关部门5年7更改工程项目竣工结算走策划部、财经部长期8小型基建项目竣工结算走策划部、财经部长期9技术报告完成情况反馈单策划部及相关部门长期10工程竣工图纸竣工资料移交验收单策划部、行政部长期11资本性支出项目工程总结策划部及相关部长期10格式门附录附图1:技术改造项目上报管理流程图附图2:技术改造项目下达和执

18、行管理流程图附表1: Q/HNYD-SHEO O-012-2012-R01项目技术报告附表2: Q/HNYD-SHEO O-012-2012-RO2工程项目设计变更单附表3: Q/HNYD-SHEO O-012-2012-RO3工程开工报告附表4: Q/HNYD-SHEO O-012-2012-RO4工程立项审批单附表5: Q/HNYD-SHEO O-012-2012-RO&竣工验收报告附表6: Q/HNYD-SHEO O-012-2012-RO6工程竣工验收交接证明书附表7: Q/HNYD-SHEO O-012-2012-RO7更改工程、项目竣工结算表附表8: Q/HNYD-SHEO O-0

19、12-2012-RO8小型基建、项目竣工结算表附表9: Q/HNYD-SHEO O-012-2012-RO9技术报告完成情况反馈单附表10: Q/HNYD-SHEO O-012-2012-R10工程竣工施工图纸资料移交验收单附表11: Q/HNYD-SHEOO-012-2012-R11资本性支出项目工程完工11附表6: Q/HNYD-SHEO O-012-2012-R06工程竣工验收交接证明书公司厂工程竣工验收交接证明书填表单位:工程编号工程性质工程地点工程名称工程类别工程造价工程量及 简要内容开工日期年月日竣工日期年月日验收日期年月日验 收 意 见优 良合 格验收人建设单位施工单位负责人：驻

20、工地代表：（公章）负责人：工程负责人：（公章）12附表7: Q/HNYD-SHEO O-012-2012-R07更改工程、项目竣工结算表公司厂更改工程、项目竣工结算表编制单位：年 月 日单位：元工程项目施工合同编号施工单位资产类别工程地址施工时同竣工时间资金来源资产编号工程内容工程总值交付使用财产、设备表序号财产名称计量单位数量设备购置费建设费安装费工程建设其 他费规格、型号财产合计备注厂部厂长：策划部主任：工程管理员：工程预算员：合同及固定资产管理员：工程及检修管理部门主任：工程管理员：资产使用部门主任：使用管理员：13附表8: Q/HNYD-SHEO O-012-2012-R08小型基建、

21、项目竣工结算表公司厂小型基建、项目竣工结算表单位：元编制单位:工程项目施工合同施工单位资产类别工程地址开工时间竣工时间工程总值资产编号概算（计划）批准对1关、文号及时间建筑面积（平方米）资金来源交付使用财产、设备一览表序号财产名称类型层数单位数量设备购置 费安装费建设费工程建设其 它费规格、型号财产合计厂部厂长：策划部主任：工程管理员：工程预算员：合同及固定资产管理员：工程基建管理部门主任：工程管理员：房产管理部门主任：房产管理员：资产使用部门主任：使用管理员：14技术报告完成情况反馈单技术报告 名称技术报告编号提出鄢 门完成日期年 月日执行情况的简要概述：填写人：日期： 年 月 日专业负责人：日期：年 月 日未完成原因分析：相应的对策：专业