政府经济学（第五版）第03章自然垄断及其规制

1、第三章自然垄断及其规制第一节自然垄断的基本特征第二节自然垄断的政府规制第三节发达国家自然垄断放松规制的实践及启示第一节自然垄断的基本特征一、自然垄断及其特点(一)自然垄断的含义(二)自然垄断的特点(一)自然垄断的含义所谓自然垄断,就是这样一种市场形态,在其中的行业规模经济效应非常突出,而且都需要投入大量资本才能开业,并且一旦资本投入,就“沉淀”在这个行业里很难再抽回。这种市场形态,经济学上叫“自然垄断” (natural monopoly) 。根据平均成本递减的特征,我们可以推导出自然垄断的以下两个特征:自然垄断的经济特性由一家企业生产的成本小于分别由两(多)家企业生产的成本边际成本(MC)小

2、于平均成本(一)自然垄断的含义(二)自然垄断的特点1. 规模经济效应产品成本随着企业产量规模的增加而降低。由于规模经济效应的存在,在许多行业里,企业必须有一定的生产规模才能立足。但规模经济效应也不是无限制的,它取决于特定的技术条件和产品特征。2. 资本刚性沉淀经营所需要的“沉淀资本”很多,这个特点也叫资本刚性沉淀。一个自然垄断行业外的厂商,很少有兴趣来取代自然垄断企业的地位;行业内也很难维持多家竞争的局面。当多家规模相近的私营企业在一个自然垄断的行业内相互自由竞争时,两败俱伤是最可能的结局。(二)自然垄断的特点3. 网络效应人们一般将具有自然垄断性质的产业称为公用事业部门,包括电力、煤气、自来

3、水、供热等产业和电信、广播、铁路、航空等产业的部分业务领域。它们大都具有特定的网络供应系统(如电网、路网、有线通信线路、燃气与自来水管道等),建设这些系统需要巨额的固定资产投资。对产业内厂商而言,由于固定成本在总成本中所占比重很高,当厂商扩大生产规模、提高产量时,单位产品的边际成本和平均成本将处于下降阶段,从而实现规模收益递增和多种产品间的范围经济收益。(二)自然垄断的特点具有网络特征的基础设施还具有明显的网络外部性。对于这类基础设施,网络上的流量(交通、电力、通讯信号等)对网络作用的发挥至关重要。网络上的流量将随着网络节点的增加呈几何级数增加。网络节点数量越多,边际投资收益越大。公用事业运营

4、要求具有复杂、统一、完备的产品分配传输网络系统。(二)自然垄断的特点(二)自然垄断的特点4.社会公益性自然垄断行业,如电信、电力、 煤气、热力供应、供水、铁路、航空等基本上都与社会公众的生产、生活密切相关,需要为社会公众提供日常生活所需的基本服务,其服务质量的可靠性直接影响公众利益的实现,也影响整个社会秩序的稳定和经济发展。正因为这些企业所提供的服务和产品具有公益性,与公众和社会联系密切,所以它不能像市场中的竞争性企业那样完全以追求利润为目标,而应该以提供公共服务为追求目标。例如,对于电力产业来说,一些学者认为,电力输送(包括高压输电与低压配电)是自然垄断性业务,而电力生产(发电)则是非垄断性

5、业务。二、自然垄断经营产品的范围(一)自然垄断性业务领域的静态边界这些业务领域需要大量固定资产投资,其中相当部分是沉淀成本,如果由两家或两家以上的企业进行重复投资,不仅会浪费资源,而且使每家企业的网络系统均不能得到充分利用,从而不能实现自然垄断的成本弱增性。(二)自然垄断性业务领域的动态边界从动态的角度看,自然垄断的业务领域还具有相当大的可变性。因为,技术进步能在很大程度上改变自然垄断业务领域的边界。二、自然垄断经营产品的范围无论从静态的角度还是从动态的角度,在特定时期内,自然垄断的业务领域总是具有相对的边界。重要的是,政府规制应根据本国的技术、经济状况,较为准确地把握具体产业的自然垄断性业务

6、领域的边界,然后,对自然垄断性业务设计相应的政府规制政策。二、自然垄断经营产品的范围(三)自然垄断经营产品的范围研究自然垄断经营产品规制价格形成机制,不能回避自然垄断经营产品的范围问题。通常认为,自然垄断性业务是指那些固定网络性操作业务.原理上讲,自然垄断经营产品就是由自然垄断性业务领域所提供的产品,但实际情况却复杂得多。二、自然垄断经营产品的范围在一定时期内,凡是必须通过自然垄断性业务领域提供的产品,一般都属于自然垄断经营产品。自然垄断经营产品的范围第二节自然垄断的政府规制一、政府对自然垄断的责任一方面,在自然垄断的行业中,政府要维持独家垄断的局面,以保证公众享有最低的生产成本;另一方面,政

7、府要防止垄断企业滥用其垄断地位来攫取超额利润,损害公众利益。(一)进入规制对垄断企业实行国有化,由政府所有,并委托经理人员代理经营,使其不以追求利润最大化作为唯一目标,而致力于提高社会福利水平采取授予特许权经营的办法,将垄断权力授予那些能够以更低的价格提供更优质服务的企业将一个全国性垄断企业分解为若干地区性企业,促使这些企业展开区域间竞争,而政府则可依照优秀企业的经营成就来监控其他地区企业的经营状况,刺激其他企业提高其内部经营效率二、自然垄断的政府规制方式(二)价格规制1.价格水平规制的目标:优化资源配置促进社会分配效率激励企业生产保障企业利益二、自然垄断的政府规制方式（1）优化资源配置从社会

8、层面看,价格的资源配置功能是市场经济赖以依存和运行的基础,它要求价格既要反映商品的价值,又要反映其供求关系。从生活角度看,这些行业与人民群众生活紧密相连,关系到国计民生;从生产角度看,它们又属基础设施产业,直接影响到其他各行各业的生产经营状况,对整个国民经济的发展有着举足轻重的作用。1.价格水平规制的目标（2）激励企业生产价格水平不仅影响到生产者和消费者之间的福利状况,还影响到不同生产者之间的成本收益状况。自然垄断行业的显著特征是规模经济性,一般由一家或少数几家企业垄断经营会具有更高的生产效率。1.价格水平规制的目标1.价格水平规制的目标（3）激励企业生产在缺乏竞争的自然垄断行业,企业改善经营

9、管理和推动技术创新的动力不足,缺乏降低成本、提高生产效率的压力。价格水平规制作为一种重要的规制手段,就是要在一定程度上激励企业优化生产要素组合,充分利用规模经济,不断进行技术和管理创新,努力降低成本,提高质量,实现生产效率最大化。1.价格水平规制的目标（4）保障企业利益供给角度看,具有投资额大、投资回收期长的特点;需求角度看,这些行业对整个国民经济健康运行和平稳发展有着重大影响,而且随着经济发展,对这些行业的需求有加速增长的趋势。政府在制定价格水平时要充分考虑到两个方面:一是补偿企业成本,这是维持企业简单再生产的基本条件;二是保障企业合理的利润水平,使得企业具有一定的自我积累、增加投资、进行扩

10、大再生产的能力。二、自然垄断的政府规制方式2.价格水平规制目标与定价方式的选择(1)企业自行定价方式(2)边际成本定价方式(3)平均成本定价方式2.价格水平规制目标与定价方式的选择（1）企业自行定价方式在没有政府干预的条件下,企业根据利润最大化原则,会按照边际成本等于边际收益来确定价格水平。企业自行定价方式2.价格水平规制目标与定价方式的选择（2）边际成本定价方式选择何种方式定价才能使社会目标更好地实现呢?根据经济学基本原理,为实现促进社会分配效率目标,应当是边际成本曲线MC与需求曲线DD(平均收益曲线AR)的交点决定的规制价格水平,从理论上讲能保证分配效率边际成本定价方式2.价格水平规制目标

11、与定价方式的选择（3）平均成本定价方式在没有政府干预的条件下,企业自行定价会导致过高的垄断价格,边际成本与平均收益决定的价格又过低,能否在两者中间找出最优的定价方式呢?用平均成本曲线AC与平均收益曲线AR(需求曲线DD)来决定价格水平,或许能缓解这一矛盾.平均成本定价方式=D/Vi+ E/V（1）投资回报率规制对于自然垄断产业通常采取平均成本定价方式,即允许企业在正常运营成本的基础上,获取一个合理的或公正的资本收益率。在平均成本定价中,关键是确定公正报酬率(fair rate of return)。由于自然垄断企业的资产(V)一般由借贷资本(D)和自有资本(E)构成,因此,资产的公正报酬率()

12、需要通过确定借贷资本和自有资本的合理比率,以及确定借贷资本的合理利率(i)和自有资本的合理利润率()来决定,即:3.自然垄断行业价格规制方式3.自然垄断行业价格规制方式（2）拉姆士定价(Ramsey pricing)它是指当企业按照边际成本定价将会出现亏损时,采取的一种次优的定价方式,即在保证企业可以实现收支平衡的前提下,达到社会福利的最大化。拉姆士定价为:3.自然垄断行业价格规制方式（3）收费结构规制它是规制机构根据企业提供服务的时间、对象、数量及成本上的差异,调整相应的收费标准,使收费体系更趋公正、合理。这种收费方式又可分为“线性收费”和“非线性收费”两种方式。线性收费是指收费价格(或收益

13、)与需求量之间存在线性关系,对每单位需求量制定同样的费用标准,或者在一定的期限内不考虑使用量,仅按固定额度收费。非线性收费是指根据用户的需求量、使用时间、仪表计量以及生产设备的利用状况(即负荷率)等方面的差异,制定相应的收费标准。3.自然垄断行业价格规制方式非线性收费包括以下几种具体方式:两段收费。所谓两段收费,即“二部定价”收费,它是指厂商先向消费者收取一笔固定费用,而后再按商品或服务的消费数量收取相应费用的方法。高峰负荷收费(peak-load pricing)。由于自然垄断产业的生产和配送能力一般是按高峰期的需求设置的,这些设备在非高峰期时,会出现大量闲置,倘若按同一标准收费,会降低设备

14、的利用效率,造成成本分摊的不合理。服务成本收费(cost-service pricing)。它是根据提供各种服务所发生的个别成本进行收费,使收费水平与用户所需承担的成本相一致。3.自然垄断行业价格规制方式（4）价格上限规制如果说传统的合理报酬率定价或服务成本定价是一种成本加成机制的话,那么,价格上限定价就是一种固定价格机制,实际上是一种存在道德风险时的剩余索取合同。在价格上限规制合同中,被规制企业的平均价格上限一般被作如下限制:Pt=Pt-11.0+(RPI-X)100式中:Pt-1为基准价格;RPI为物价上涨率;X为规制机构规定的生产率上升率。4.目前中国的价格规制办法首先,补偿成本加合理利

15、润的定价办法,并没有对企业的利润率水平进行限制,利润率多高算“合理”,没有明确的数字标准。其次,补偿成本加合理利润的定价办法,没有对企业的经营成本进行严格约束,成本如何构成,标准如何确定,没有具体规制办法,没有计算的法定依据。目前垄断企业价格水平没有上限,也没有利润率控制,最低下限是保证不亏本。采用的是不限制成本的、由成本决定最低价格的倒逼定价方法。5.价格规制的负面影响首先,各种限制价格的方法都可能使企业对消费者的需求不敏感,对提高服务质量和降低成本不感兴趣。其次,企业的投资行为可能因实行收益率法基础上的价格规制而扭曲。最后,经济规制的成本不可忽视。第三节发达国家自然垄断放松规制的实践及启示

16、一、发达国家自然垄断放松规制的实践二、发达国家自然垄断行业放松规制的启示(一)英国电信业自然垄断的放松1980年以前,英国的电信市场一直由英国邮政局垄断。1984年以后,电信市场空前发展,电信业务量迅速增长,业务范围不断扩展。1981年,英国通过电信法将国营英国电信公司(BT)从邮政局中分离出来,1982年又成立英国电信设备审批委员会。1991年,英国政府对“两家垄断市场政策”进行审查并发表竞争与选择:90年代的电信政策1993年,授予Ionica公共电信公司运营许可证准许其建立全国性的无线系统,在本地环路方面与BT竞争;随后,又相继授予6个公司从事公共电信公司运营的许可证。1996年,英国政

17、府宣布废除在国际简单再出售业务(ISR)方面要求对端条件“同等”的规定。现在英国的ISR业务准许通达所有的国家和地区,尽管有些国家尚未开放ISR业务。同时,英国政府在有线电视领域也采取了放松进入规制、鼓励竞争的政策。一、发达国家自然垄断放松规制的实践(二)美国航空业的放松规制1938年成立美国民用航空局1978年,美国通过了航空放松规制法案1982年起,所有符合基本条件的公司都可以自由地进入航空业。1983年,所有的价格限制全部取消,航空公司可以根据自己的经营状况自由定价。一、发达国家自然垄断放松规制的实践(三)日本铁路的放松规制在价格方面,基本的客、货运费比率由1954年制定的国铁运费法规定,其他价格的制定也须报运输大臣认可。然而,随着日本产业结构的转变,国铁已越来越不适应新的经济条件。亏损额