比较优势战略及其实施的制度

1、 PAGE PAGE 41No. C1999026 1999-10比较优势势战略及及其实施施的制度度基础 该项研究是在林毅夫教授和北京大学中国经济研究中心资助下完成的。部分分析的内容得自于为天则经济研究所所完成的制度变迁案例分析。感谢他们所给予的支持和帮助，文章中所有不妥与问题均由作者负责。导言：讨讨论的背背景经典的贸贸易和发发展理论论认为，经济发发展水平平比较低低的国家家，其比比较优势势产业是是从初级级产品开开始的，随着收收入水平平增长高高于世界界其它国国家的水水平，它它的比较较优势产产业就会会向劳动动密集型型产业转转移，越越是人口口稠密、资本资资源稀缺缺的国家家越是如如此。纺纺织品和和服装

2、产产业属于于典型的的劳动密密集型产产业，因因而成为为许多国国家比较较优势战战略实施施初期的的首选目目标之一一（Annderrsonn Kyym, Parrk YYounng, 19889）。中国在在建国伊伊始，劳劳动力资资源丰富富、价格格便宜，资本供供给严重重不足，利率水水平相当当高。而而重化工工业资本本密集程程度高、建设周周期长，与我国国当时的的要素禀禀赋情况况相矛盾盾。发展展重化工工业，就就必须排排斥市场场机制的的作用，牺牲其其它部门门的利益益，人为为降低发发展重化化工业的的成本，为重化化工业提提供廉价价的劳动动力、资资金、原原材料。其结果果，有限限的资源源被倾斜斜配置到到少数几几个重点点

3、发展产产业上, 而其其它比较较优势产产业包括括纺织业业则得不不到起码码的资本本。因此此, 这一一阶段我我国纺织织工业的的要素禀禀赋优势势根本无无法发挥挥，纺织织产品长长期处于于短缺状状态。更更为严重重的问题题是长期期的计划划经济体体制所形形成的国国有企业业缺乏激激励的机机制，成成为国有有企业无无法适应应市场竞竞争的根根本原因因。 在前30年, 我国的纺织工业是一个高度集中的行业。纺织工业部具有很大权限,在1958年企业下放后, 它仍掌握着主要产品(产量质量品种单耗等)和建设规模、主要建设项目的计划权, 掌握着主要原材料(棉毛麻丝化纤染化料)的统一调配权。 新中国国建国以以来的纺纺织产业业作为中

4、中国一个个十分重重要的工工业部门门，它的的发展与与变迁无无论是在在计划经经济时期期还是在在转型时时期都具具有十分分重要的的代表性性。更为为重要的的是，作作为非国国有经济济代表的的乡镇企企业大多多数首先先进入的的行业、进行初初始的资资本积累累是纺织织工业。我们的的讨论也也将主要要集中在在乡镇企企业的在在早期的的要素组组合过程程中，如如何依据据市场交交易来形形成其产产权合约约，这些些产权合合约正是是早期乡乡镇企业业发展开开始出现现市场化化交易的的制度基基础。因因此我们们将主要要通过对对乡镇企企业早期期要素获获得和产产权合约约形成的的分析，来说明明形成竞竞争的制制度基础础。近二十年年来中国国的纺织织

5、工业经经历了巨巨大的变变化，而而最为引引人瞩目目的变化化是作为为非国有有部门的的乡镇纺纺织工业业的高速速成长和和国有纺纺织工业业部门的的大规模模退却。这样的的退却并并不是当当前的我我们所不不断谈论论的“战略性性改组”或结构构调整中中的主动动退出，相当程程度上是是竞争的的失败。 据纺织工业部纺织企业对2564家企业主要财务指标统计显示，到1998年10月，亏损面达到61%，亏损额达35元以上，资产负债比率高达73%。根据国有纺织部门所遭遇到的困难，中央政府提出从1998年起，用三年时间压缩淘汰落后的棉纺锭1000万锭，分流安置职工120万人，同时规定每压缩10000锭给予财政补贴300万元，由中

6、央、地方财政各承担150万元；同时安排银行贴息贷款200万元，贷款的贴息资金由地方财政承担，贷款还本期限为5-7年。我们以以为国有有纺织工工业部门门竞争中中的失败败一方面面由于乡乡镇企业业构筑了了适合于于市场竞竞争的制制度基础础，使得得比较优优势能够够得以充充分显现现，同时时国有部部门缺乏乏激励的的机制使使得它无无法应对对要素比比较优势势的变化化。 其实在充分竞争的市场环境中，具有良好的制度基础的企业是能够充分捕捉比较优势变化通过技术进步来解决由于相对优势变动对企业所带来的影响。美国纺织工业在近四十年来发生了十分剧烈的变化，在发展中国家纺织品的冲击之下并没有由此而彻底消亡，而是使用了资本更加密

7、集的人造纤维作为其纺织品的原料，研究发现技术进步造成了劳动力和天然纤维的节约，增加了资本和人造纤维和其他原材料的投入（Shui Shangnan, Beghin. John. C, Wohlgenant. Michael. K, 1993） 。表一、全全国乡镇镇纺织工工业发展展概况1986619900199221994419955企业个数数496117530779592113589337617883从业人数数(万人)380.5460524.71557.25570.13总产值(亿元)301.19933.0319211.31140655.62251855.700注:（11）乡镇镇纺织工工业包括括丝

8、绸,不包括括纺织机机械与纺纺织器材材行业。 （22）资料料来源:19996年纺纺织工业业统计年年鉴第第2211页。全国乡镇镇纺织企企业在110年中中从业人人数增加加了几乎乎50% , 总产产值增加加了122倍多。19886年到到19997年乡乡镇纺织织企业的的出口交交货值增增长了666倍之之多，年年均增长长速度达达到644%。与与此相对对应，在在10年的的时间里里, 国有有纺织工工业总产产值在全全国纺织织行业中中的比重重, 已从从80%以下降降到1/4左右右, 而乡乡镇纺织织企业则则由小到到大, 到19995年年末已占占全国行行业产值值的近33/4。到19995年年末, 乡镇镇纺织企企业的从从

9、业人数数已相当当于国有有企业的的84.6%, 创造造的产值值已远远远超过国国有企业业。同时时，19996年年纺织工工业出口口占全国国出口的的24.6%，而在服服装行业业的出口口中乡镇镇企业占占据了880%的的份额。这充分分说明乡乡镇企业业获得了了比计划划经济时时期更为为巨大的的比较利利益，大大大改善善了整个个社会的的资源配配置效率率。 表二、乡乡镇纺织织企业与与国有纺纺织企业业从业人人数比较较198661988819899199001991119922199331994419955国有企业业从业人人数(万人)680.77721.38735.93746.15777.97761.50729.177

10、08.39674.13乡镇企业业人业人人数(万人)380.5 4600 491.13524.71568.14557.25570.13乡镇企业业/国有企企业(%)55.9961.6663.1168.9977.9978.7784.66资料来源源: 根据据中国国纺织工工业统计计年鉴历年资资料整理理。表三、乡乡镇纺织织企业在在全国纺纺织工业业中的地地垃(总产值值的比较较)19866199001991119922199331994419955乡镇企业业(亿元) 3011.199933.0311511.16619211.31129655.37740655.62251855.700全国纺织织行业(亿元)15

11、211.6332443660045266551666659970355乡镇企业业/全国(%)19.8828.1131.5542.5553.8861.1173.77资料来源源: 根据据历年中国纺纺织工业业统计年年鉴。 注: 19886年数数据按880年不不变价格格计算, 其余余年份按按90年不不变价格格计算。为什么乡乡镇纺织织工业能能够获得得如此迅迅速的增增长并促促使整个个社会的的资源配配置效率率能够获获得改变变？而国国有经济济部门的的效率却却难以从从根本上上获得改改善？事事实上纺纺织行业业的情况况仅仅是是整个经经济结构构问题的的突出反反映。在在本项研研究中我我们仅仅仅是通过过纺织工工业的情情况

12、提出出问题，而并不不对纺织织工业本本身进行行分析和和说明，讨论的的重点将将集中在在乡镇企企业在最最初的要要素组合合中如何何形成了了能够形形成竞争争并使比比较优势势战略能能够成为为竞争依依据的产产权合约约，从而而促使了了市场化化交易的的出现。二、问题题及问题题的提出出中国经济济转型正正经历着着一个渐渐进的过过程，取取得了世世人瞩目目的成绩绩，但仍仍面临诸诸多的困困难和问问题，中中国改革革的核心心是经济济发展战战略实现现根本性性的改变变，即由由过去的的“赶超战战略”转向“比较优优势战略略”（林毅毅夫等，19994）。显然实实现这样样的战略略转变，最为重重大的问问题是如如何真正正建立能能够充分分实现

13、比比较优势势战略的的市场基基础，消消除垄断断、政府府干预等等一系列列造成市市场扭曲曲的行为为，形成成公平竞竞争的市市场环境境当是转转型经济济迫切需需要解决决的问题题。逐步步确立能能够促使使生产要要素和稀稀缺资源源在竞争争性的市市场中进进行交易易的体制制和制度度，将是是实施比比较优势势战略的的基础，也是我我们实现现效率增增进的渐渐进的制制度变迁迁，达至至高速增增长目标标的根本本出路。正如一一位学者者所言：“市场实实际上是是条象分分水岭那那样的界界线。根根据你处处在这条条界线的的一侧或或另一侧侧，你就就有不同同的生活活方式” （布罗罗代尔 ，中文文，19993）。充分竞争争的市场场体制是是实施比比

14、较优势势战略的的重要基基础，这这是林毅毅夫教授授及其合合作者在在提出必必须进行行战略转转变时反反复强调调的一个个重要内内容。（充分竞竞争的市市场体制制不是现现实，所所以还要要注意转转化路径径中的政政策选择择）只有有在产权权界定清清楚、交交易规则则明确的的竞争市市场中要要素和产产出品，特别是是一些对对国民经经济增长长具有重重要影响响的稀缺缺资源，才能够够在较低低的交易易成本条条件下显显现其真真实的机机会成本本。因此此比较优优势战略略实施的的前提条条件是市市场机制制的建立立和完善善，即市市场供求求关系决决定产品品和要素素的价格格，由此此形成的的价格能能充分反反映产品品和要素素的稀缺缺性，引引导资源

15、源流入丰丰裕要素素密集的的产业，即比较较优势产产业。比比较优势势产业的的迅速发发展则通通过加速速一国经经济的发发展，改改变资源源秉赋条条件，提提高资本本积累水水平，由由此引发发比较优优势呈现现动态变变化，诱诱发一国国比较优优势产业业不断向向高层次次演进。一国经经济也随随之实现现不断地地跳跃、提升。但是，在我们们提出竞竞争性的的市场体体制是实实现战略略转轨的的重要基基础时，有两个个重要的的问题非非常需要要进行分分析和说说明：一一是在严严格的计计划经济济条件下下或者说说在经历历了近三三十年完完全消除除市场的的经济体体系，市市场化的的交易是是从何而而来的，或者说说市场化化的竞争争是从何何处开始始发韧

16、的的？显然然它不是是由于计计划体制制的取消消而自动动生成或或像以私私有制为为主体的的市场经经济国家家而与生生俱来的的。二是是中国二二十年来来的变革革的经验验事实证证明，渐渐进改革革无法也也不可能能在一夜夜之间形形成竞争争性的市市场经济济制度，从而使使得我们们比较优优势战略略的实施施，面临临着许多多十分不不同的约约束。林林毅夫教教授等对对于忽视视市场所所带来的的要素价价格的长长期抑制制和扭曲曲，给予予了相当当的关注注和深入入透彻的的分析，而事实实上这也也是传统统的中央央命令式式经济的的主要弊弊病之一一（林毅毅夫等，19994，119977）。但但是相随随于制度度转型的的演进，我们关关注的目目光逐

17、渐渐转向市市场体制制的不同同演进程程度或不不同的阶阶段是如如何促使使比较优优势战略略发挥作作用的，或者说说转型经经济在不不同的市市场发育育阶段是是如何使使比较优优势的战战略逐渐渐成为经经济增长长的主导导型的战战略的。显然在在逐渐转转向市场场体系的的转型经经济中，比较优优势战略略发生作作用是一一个渐进进的过程程，它可可能会首首先在某某些产品品、某些些部门首首先开始始发挥作作用。而而且其作作用的方方式是一一种效率率逐步改改善的增增进性的的变化，而一旦旦这些部部门开始始遵循比比较优势势的原则则完成其其要素组组合、产产品和服服务价格格的决定定等等，面向市市场的效效率增进进型的制制度变迁迁就已经经成为经

18、经济迅速速增长的的一个重重要组成成部分。因此更更进一步步的问题题是：转转型经济济中，市市场化程程度越高高的部门门是否比比较优势势战略的的作用越越明显，同时由由于其效效率的不不断提高高因此其其技术发发展和效效率增进进型的制制度变迁迁速率也也更快？不同的产产权制度度或者产产权合约约应对着着不同的的竞争模模式或不不同的市市场结构构，而不不同的竞竞争模式式或程度度又会对对应着各各种方式式的比较较利益的的实现。下表提提供了一一个简单单的例子子。尽管管任何一一个经济济都无法法在新古古典的模模式中运运行，但但是我们们从表中中的十分分粗略和和简单的的区分中中可以表表述我们们对于三三者间关关系的认认识。表一、产

19、产权制度度、竞争争与比较较利益之之间的关关系产权形式式竞争比较利益益的实现现公有制经经济缺乏竞争争难以实现现比较利利益混合或模模糊产权权具有一定定程度的的竞争一定程度度实现比比较利益益新古典的的市场经经济充分竞争争完全实现现比较利利益事实上，早在对对乡镇企企业的研研究过程程不断地地有学者者提出乡乡镇企业业从其诞诞生就活活跃于市市场交易易之中，但是相相随于这这样的一一种判断断，我们们面临两两个问题题：第一一、是乡乡镇企业业的出生生带来了了竞争性性的市场场化交易易呢还是是市场已已经天然然存在而而乡镇企企业不过过是利用用了这些些市场机机制？表表面看这这是一个个蛋生鸡鸡还是鸡鸡生蛋的的问题。第二、形成

20、这这些市场场化交易易而最终终形成竞竞争机制制的制度度基础是是什么呢呢？教科书告告诉我们们“市场是是相互作作用、使使交换成成为可能能的买方方和卖方方的集合合（平狄狄克、鲁鲁宾费尔尔德，中中文，119977）”，同时时市场又又划分为为竞争性性市场和和非竞争争性市场场。更进进一步布布罗代尔尔对市场场进行了了分层，划分出出了在竞竞争性市市场之下下的底层层的面对对面的一一手交钱钱、一手手交货的的交易、和处于于竞争性性市场交交易之上上的资本本主义经经济垄断交交易，而而在后来来的著作作中又进进一步简简化为两两层的划划分，既既“有两种种类型的的交换，一种是是普通的的、竞争争性的、几乎是是透明的的；另一一种是高

21、高级的、复杂周周密的、具有支支配性的的（布罗罗代尔 ，中文文，19993，19997）。同时我我们又能能够阅读读到斯蒂蒂格利茨茨对竞争争性市场场经济所所提出的的怀疑和和批评，提出了了著名的的格林沃沃德斯蒂格格利茨定定理（约约瑟夫.E.斯斯蒂格利利茨，中中文，119988）。但但是竞争争性的市市场环境境是比较较优势实实施的前前提和基基础是一一件确定定无疑的的事情。而在一一个转型型经济中中竞争是是如何出出现和形形成的，这是本本文准备备讨论的的一个内内容。由由于各个个方面的的约束和和限制，我们无无力对当当前转型型经济中中的市场场结构本本身和整整个形成成竞争的的微观制制度提供供全面的的分析和和说明，我

22、们只只是从乡乡镇企业业发展过过程中要要素组合合的交易易过程来来说明转转型时期期的中国国竞争性性或市场场化交易易是怎样样出现的的，以此此作为一一个例证证，说明明竞争性性或市场场化交易易的出现现和完善善将是效效率增进进的制度度变迁最最为重要要的内容容，这样样的制度度变迁奠奠定了实实现比较较优势、改善资资源配置置效率的的基础。面对早期期的非私私有的体体制条件件与极其其不完善善的市场场交易（由于市市场的交交易受到到严格的的限定，因此产产品及要要素都无无法通过过正常的的市场渠渠道来获获得），解释乡乡镇企业业早期的的要素组组合有两两个重要要的问题题是需要要给予解解释的：（1）、企业家家人才，作为最最为重要

23、要的生产产要素之之一，是是如何浮浮现及他他们是如如何发现现制度创创新所蕴蕴涵的潜潜在机会会的？（2）、在早期期的乡镇镇企业创创办中，生产要要素是如如何被顺顺利地组组合起来来的？ 由于在在乡镇企企业发展展早期，正规制制度规定定中并没没有乡镇镇企业的的合法的的地位，在上述述问题的的解决中中大量的的非正规规合约及及传统社社区中各各种习俗俗、惯例例等非正正规制度度起到了了决定性性的作用用。因此此在乡镇镇企业早早期要素素组合的的交易之之中，由由于创业业者们资资金短缺缺、技术术、人才才、信息息缺乏，在将各各种无法法通过完完全的市市场交易易可以获获得的生生产要素素，在各各种非正正规制度度的影响响下，通通过准

24、市市场化的的交易而而实现了了最初的的要素组组合，形形成了十十分特殊殊的产权权合约。我们之之所以称称之为准准市场化化的交易易是因为为只有较较少部分分的生产产要素是是通过货货币化的的交易来来获得的的（当然然购买的的价格在在当时的的条件下下很难确确定是否否就是一一种竞争争性的价价格），大多数数的生产产要素是是通过各各种非货货币化的的交易而而获得的的。这中中间是通通过各种种传统社社会的非非正规制制度来实实现的。毫无疑问问我们的的研究是是接续林林毅夫教教授等的的研究工工作而提提出的讨讨论，并并希望能能够进一一步为他他们的工工作提供供具体的的证明。而我们们的讨论论是建立立在他们们对微观观经营机机制改革革、

25、资源源配置制制度改革革与宏观观政策环环境改革革的分析析基础之之上（林林毅夫，19995），对这些些变革对对竞争形形成的影影响的分分析，我我们将不不予赘述述，而将将分析的的重点集集中在企企业微观观的制度度变迁，即企业业在转型型经济中中如何形形成开始始市场化化交易并并在竞争争的基础础之上顺顺应比较较优势规规律，实实现资源源配置效效率的改改善。三、关于于非正规规合约及及非正规规制度在这里我我们区分分出两个个概念：非正规规制度与与非正规规合约。在一个个传统社社区之中中，“除了亲亲属关系系的联结结，另外外一个基基本的社社会纽带带就是地地域性的的纽带。居住在在临近的的人们感感到他们们有共同同的利益益并需要

26、要协同行行动，因因而组成成各种地地域性的的群体”，“人们住住在一起起，或相相互为邻邻这个事事实，产产生了对对政治、经济、宗教及及娱乐等等各种组组织的需需要”（费孝孝通，119866）。这这样的一一些需要要，或者者由于正正规组织织规范的的成本过过高，或或者由于于正规组组织未能能演进到到更有效效率地满满足这些些有组织织的需求求，因此此在这些些组织中中广泛地地存在着着法律及及正规制制约未有有予以规规定的行行为规范范，这些些行为规规范常常常是以一一种习俗俗、惯例例等方式式出现，它们是是调整和和处理组组织内部部成员间间或与外外部交往往中的相相互行为为和关系系的重要要原则。“固定的的行为关关系成为为定义行

27、事规规则的必要要方法”（N. Vaajayy.Jaagannnattahaan, 19887） 在N. Vajay. Jagannatahan的分析中，是将行为关系（Behavior Relationship）作为一个固定的词汇在使用，而在我们的使用中，将行为和关系区分开来使用，我们以为“行为”更加倾向于一次性的或静态的意义，而“关系”则用于相对较为长期或重复性的行为。现代市市场关系系浸入的的程度、现代专专业化分分工的程程度及正正规组织织能够规规范和干干预的程程度，决决定了这这些非法法律意义义上的行行为规范范所能够够调节的的行为关关系的范范围。在市场和和保证市市场交易易平稳实实施的法法律制度度

28、还远未未发育完完善的传传统社会会，特别别是在一一个曾经经经历了了一个高高度集中中的计划划经济体体制的经经济体系系中，各各种没有有经过法法律予以以明确说说明或正正规组织织予以认认可的规规则仍然然在广泛泛地支配配和影响响着人们们的生产产、交换换和分配配活动。如果我我们将具具有充分分信息、完善的的交易规规则、竞竞争充分分的市场场作为正正规市场场的话，我们可可以将普普遍缺乏乏信息、仅在一一定的区区域范围围或一定定组织内内部具有有竞争性性并主要要依靠人人际关系系或惯例例、习俗俗规范等等支配交交易活动动的市场场称之为为非正规规市场，那么在在这些交交易活动动中所签签署或议议定的合合约可以以称之为为非正规规合

29、约，这些合合约可能能是文字字性的、口头的的甚或根根本没有有承诺而而仅是依依习惯行行事的隐隐含合约约 严格说来，“在现代西方世界，日常生活和经济运作是按正规法和产权来安排的。然而，即使是在最发达的经济中，正规规则也只是决定选择的总约束中的一小部分（尽管是非常重要的部分）”。因此在西方市场经济国家，非正规的市场交易，及通过非正规的合约从事的市场交易活动也是普遍存在，合约的不完全及委托-代理关系的存在等等都有可能在正规合约之外产生一定的经济租金，而这些租金并没有出现在正规的市场交易合约之中。在一种单边的或多边的重复性的交易活动中，比如在一个持续性的时间内到固定的商店购买物品，对店主而言重复性的购买活

30、动形成了一种隐含合约，这一合约为他带来了稳定的收入流，这合约对店主实际上意味着一种经济租金。只是为了分析的简便，在本文中我们更多地是讨论在一个传统社会或转型中经济的问题。对于正规市场中的非正规合约（如寻租活动）当是另外讨论的主题。这些些合约最最明显的的特征是是：他们们没有得得到法律律的认可可，当然然也无法法获得法法律的保保护，相相当程度度上他们们是一种种“自我实实施（sselff-ennforrcinng）”的合约约（本杰杰明.克克莱茵119966，道格格拉斯.C.诺诺思19994） 在本杰明.克莱茵的分析中，强调在没有第三方强制的情况下，通过竞争可以达成合约的顺利实施。道格拉斯.C.诺思则对

31、三种不同的交易形式进行了区分：一是“人格化交易”的体系，和在市场规模扩大之后而国家的作用十分不确定的情况下，依据亲属、契约、商业规范进行交易的“非人格化”交易，及由第三方实施的非人际交易。显然，第一种类型是完全“自我实施的合约”，第二种则是在相当程度上以自我实施为主的合约类型。由于于这些合合约的达达成与传传统社会会或原有有组织中中的成员员之间长长期的人人际关系系密切相相关，或或者干脆脆就是建建立于长长期交往往活动的的人际关关系基础础之上（“熟识人人”社会是是一个重重要基础础），因因此传统统的惯例例和规范范对这些些法律无无法予以以规制的的、“行为的的”、或隐隐含的非非正规合合约就具具有较大大的约

32、束束作用。而这正正是这些些非正规规合约能能够得以以达成并并顺利实实施的根根基所在在，显然然由非正正规合约约在非正正规市场场中进行行的交易易活动是是可以带带来效率率增进的的制度调调整的 根据我们的叙述和定义，非正规合约是有可能不具有生产性的甚至可能会对正常的市场交易活动带来阻碍或增加交易费用的，比如计划配给、价格双轨制等条件中可能产生的寻租行为都可能对生产带来危害。限于主体的分析，我们不对这些非正规制度展开分析。总结而言言，非正正规合约约是在非非正规市市场从事事交易活活动而基基于人际际关系或或传统等等非正规规制度达达成的一一种约束束交易双双方行为为的约定定。这些些合约由由习俗、惯例而而予以规规制

33、，它它们不仅仅能够形形成稳定定的预期期同时是是可以具具有生产产性的，甚至于于在一定定意义上上这些非非正规合合约（或或人际关关系）本本身就是是一种无无形资产产，它不不仅创造造和带来来收入流流（N. Vaajayy. JJagaannaatannhann,19987），而且且能够形形成为协协约双方方都带来来利益增增进、促促使生产产改善、效率提提高的新新的制度度结构。四、企业业家人才才（1）、乡镇企企业家所所面临的的困难 在制度度创新和和制度变变迁的经经济学讨讨论中，首先涉涉及的是是创新发发动者的的问题。在道格格拉斯.C.诺诺思的制制度变迁迁模型中中，作为为变迁“代理人人”的企业业家是与与组织（经济

34、或或政治组组织）同同一的。在道格格拉斯.C.诺诺思的世世界里，从事市市场交易易活动的的企业组组织的现现实存在在已经成成为不争争的事实实，因此此企业家家或变迁迁的发动动者与组组织完全全同一是是没有任任何问题题的，同同时市场场交易活活动的广广泛存在在或一定定的市场场交易的的规则的的存在，将是诺诺思制度度变迁模模型暗含含的重要要假定前前提。而而对乡镇镇企业的的出现而而言，企企业家或或创新者者所赖以以生存的的唯一正正规组织织人民公公社，正正是他们们所要摒摒弃的组组织，他他们所面面临的环环境是严严格禁止止排他性性私有产产权，因因而市场场交易和和竞争也也严重缺缺乏的经经济体系系，这将将迫使他他们无法法通过

35、市市场来改改善他们们的知识识结构或或通过市市场交易易来改善善现有的的资源利利用方式式以渐进进地改善善他们的的境况。对创新新者而言言，他们们可能是是原有基基层组织织（公社社或大队队、生产产队）的的领导者者或者就就是一个个普通的的农民，因此没没有任何何机构赋赋予了他他们创新新者的合合法地位位以及作作为（政政治的或或经济的的）企业业家身份份和权威威的合法法性，我我们只能能认为这这些乡村村精英还还仅仅是是潜在的的“创新者者”或“企业家家”。但是是这些潜潜在的“企业家家”却面临临着极为为艰巨的的任务：他们必必须在既既无私产产（甚至至是禁止止私产）、又无无属于他他或由他他控制的的可资利利用的组组织或正正规

36、组织织所赋予予的资源源、更没没有企业业家（或或创新者者）的合合法身份份的情况况下，通通过制度度创新（建立新新的要素素组合方方式或新新的产权权制度）创建在在生产激激励方式式、产权权组合、资源利利用效率率完全不不同于原原有组织织的新的的组织形形式，以以从根本本上实现现其经济济福利改改善的目目标。（2）、企业家家人才合合法性来来源：乡乡土合理理性与行行政合法法性具有企业业家潜能能的人才才在何种种条件下下及如何何浮出水水面、又又是如何何获得进进行创新新的合法法性，当当是我们们考察乡乡镇企业业制度变变迁中的的首要问问题。在在乡村地地区，企企业家人人才可能能的来源源有三个个：第一一，正规规组织的的成员，比

37、如乡乡镇政府府的干部部，第二二，基层层正规组组织的负负责人，如村或或大队、生产队队的干部部，第三三，与社社区外部部及正规规组织系系统具有有广泛联联系的“精英”人物。专栏一 山东淄博博万杰集集团所在在的岜山山村改革革前属蕉蕉庄人民民公社岜岜山大队队(村),有史史以来就就是一个个十分贫贫穷落后后的村庄庄，缺水水、缺钱钱、缺粮粮。一是是交通极极其不发发达,处于三三条路构构成的三三角地带带的中心心,地理位位置十分分不利。骑自行行车一半半路是扛扛着走,从南边边到村里里来,隔着一一条河,拉一小小车过来来,也得前前四后三三,连拉带带推，二二是由于于自然条条件恶劣劣,岜山村村历史上上长期缺缺水,取得饮饮用水来

38、来回需要要步行走走2公里。19881年岜岜山村开开始创办办乡镇企企业以前前，全村村12000人，劳动力力6000人，总总面积11.922平方公公里，全全村耕地地10000亩，而超过过30度坡坡的土地地占耕地地总面积积将近一一半,且多数数是砂石石地,农业产产量极低低,风调雨雨顺的年年份亩产产也就1150公公斤（主主要作物物是玉米米、小麦麦），人人均占有有粮食大大约仅为为1000公斤谷谷物。全全村的固固定资产产,包括:房子、大队的的仓库、六个小小队的仓仓库、耕耕牛、农农具,全部加加上不足足18万。一个劳劳动力年年收入大大约仅有有10001500元左右右。村里里离博山山区政府府所在地地4公里,壮劳力

39、力农闲时时每天外外出做挑挑工,一天只只能挣00.1元元,一个月月的收入入仅可购购两双布布鞋,由于穷穷,老百姓姓情绪低低沉,村民经经常打架架斗殴。由于经经济落后后，村里里的公共共事务的的管理十十分困难难，几乎乎每年秋秋后,生产队队干部就就退下来来重新选选举干部部。19978年年选干部部时，当当时任人人民公社社广播站站站长的的本村子子弟、现现任万杰杰集团董董事长的的孙启玉玉得全票票被选为为生产队队长，同同为本村村子弟、时任公公社煤矿矿党支部部书记孙孙丰文被被选为生生产队书书记。 二二人回村村主持工工作后办办的第一一件事是是解决全全村村民民的饮用用水问题题。上级级政府无无偿拨给给6.66万元投投资，

40、打打井深度度达到6650米米，用了了一年二二个月才才打出水水。19981年年8月20日打打井出水水后，村村里决定定大力改改善农业业生产条条件，提提高农业业生产水水平，投投资进行行了喷、滴灌试试验，但但是由于于自然条条件太差差，农业业生产发发展潜力力十分有有限。通通过充分分研究，认为村村里的经经济发展展的重点点必须放放在工业业。专栏二横店镇 镇或乡为县以下的中国农村最低一级行政组织，或最低一级政府机构。乡和镇的区别是根据非农产业产出占总产出的比重及从事非农产业的就业占总就业的比重，一般要求非农产业的就业必须占总就业的10%以上。而行政村则为村民自治组织，村以下称为村民小组，有的与自然村落重合，有

41、的则不重合。位位于浙江江省中部部腹地的的东阳市市，地处处丘陵山山区，既既无河港港依托，又无国国道交通通，窝在在三面环环山的山山洼里，从古至至今一直直受到交交通不便便的困扰扰，同时时多年以以来该地地区远离离城市、资源匮匮乏，信信息不灵灵，灾害害不断，近4万人口口仅有11.9万万亩耕地地、人均均不到55分，农农业生产产始终处处于十分分落后的的状态，19775年人人均收入入仅为775元。也许正正是生存存条件恶恶劣的缘缘故，该该地区一一直具有有很好的的工商业业传统。这里曾曾有“百工之之乡”的称誉誉。据770年代代的统计计资料表表明，横横店3万人口口中仅有有包括泥泥、瓦、木、漆漆、雕等等各种工工匠100

42、00余余人。明明清时期期家庭纺纺织业、油纸雨雨伞及各各种铁木木工具的的制造、木器雕雕刻等手手工业就就十分发发达。115世纪纪末期这这里就开开始出现现集市，到166世纪商商业集市市已经十十分繁荣荣发达。而在本本世纪中中期之后后的一段段岁月，由于政政策和体体制的影影响，该该地区的的工商业业传统始始终无法法得以发发挥其作作用，因因此使得得该地区区始终处处于十分分贫困的的状态。早在六六十年代代中期，当时的的农村政政策随着着经济的的好转又又开始有有所放松松。现任任横店集集团总经经理的徐徐文荣就就开始带带领本村村农民开开始了创创办农村村非农产产业的尝尝试。他他们创办办了粮食食加工厂厂、五金金厂、木木雕厂，

43、并利用用其利润润建立了了影剧院院等公共共设施，但由于于政策或或其他因因素影响响而未能能成功。19771年4月横店店公社的的横店大大队又办办起了“横店五五金厂“，同时时公社又又召集了了14名青青年农民民创办了了两家厂厂，其中中8人利用用公社的的的几间间小平房房，购置置了十分分简易的的设备，创办了了横店无无线电元元件厂。另外的的六个人人办起了了土农药药厂，用用烟草梗梗等草药药生产土土农药，还试制制了微生生物“九二0”等激素素。19972年年4月又创创办横店店无机磨磨床厂和和蘑菇菌菌种场。19773年8月又招招收188名木工工匠人创创办横店店木雕厂厂，为当当时的县县办国营营企业东东阳木雕雕厂加工工半

44、成品品。同年年12月又又创办了了横店竹竹编厂，这期间间横店镇镇的范围围内至119799年底止止，先后后创办了了13个厂厂。但是是这些企企业由于于计划体体制、政政策环境境、技术术条件、管理水水平等各各种因素素，不少少都未能能成功。但也有有部分企企业生存存下来。因此到到19775年末末，当时时的横店店公社的的社办企企业共有有53名职职工，固固定资产产4.554万元元，工业业产值110.331万元元，利润润4.88万元。当地创办办非农产产业的成成功，为为横店集集团的第第一个企企业的创创办，提提供了充充分的激激励，同同时也提提供许多多值得借借鉴的经经验和教教训。横横店集团团第一个个企业的的创办人人是现

45、任任总经理理徐文荣荣。徐119333年生，汉族，浙江东东阳人，初中文文化，11952219556年在在供销社社从事商商业营销销工作，1955619558年在在县政府府工作，1955819662年任任人民公公社党委委办公室室主任。19662年返返乡务农农，19965年年后任横横店大队队党支部部书记，19775年以以后任厂厂长、总总厂厂长长、镇工工业公司司总经理理等。由由于复杂杂的个人人经历和和早期的的在供销销合作组组织中的的商业实实践，为为徐创办办第一个个企业提提供了充充分的经经验。作作为曾经经是县、区、乡乡的干部部，他对对外部世世界的了了解和认认识要比比普通的的农民更更加深刻刻，也为为其动员员

46、和利用用各种血血、地缘缘关系为为企业的的创办创创造有利利条件提提供了可可能。在中国乡乡村实际际上存在在着两种种类型的的组织形形态。按按费孝通通先生的的划分，分别将将这两种种体制称称之为“事实上上的体制制和法定定的体制制”，（费费孝通，19886）。由于事事实上的的体制是是建立于于世代共共同生活活于同一一社区，具有共共同的习习俗、惯惯例及相相对明确确的和固固定的人人际关系系，因此此社区内内部多数数的行为为后果是是可以预预期的。而行政政组织的的法定体体制的介介入，“嵌入”了一种种新的人人际交往往规则，而这样样的组织织的基本本特征是是具有强强烈的等等级序列列，所有有的成员员必须严严格遵循循这一组组织

47、的所所有要求求和行为为规范，尽管这这一正规规组织所所行使的的许多功功能与原原有的事事实体制制相重合合，但是是由于两两种不同同的组织织具有完完全不同同的来源源、不同同的目标标和形成成方式，两种体体制的存存在必然然会导致致对同一一人物和和同一事事件具有有两种不不同的评评价体系系：法定定评价体体系（正正规组织织的评价价）和事事实上的的评价体体系。正正规组织织对于乡乡或村的的负责干干部的评评价标准准建立在在他们是是否依据据等级序序列的规规则完成成上级所所需要完完成的任任务，而而在事实实上的评评价体系系中所依依据的可可能是能能否对社社区居民民的利益益改善以以及他们们个人的的经历、家族的的声誉、个人的的品

48、德、为公众众提供服服务的精精神和能能力等等等，前者者所选定定的是正正规组织织的领导导人，一一旦选定定则具有有正规组组织认可可的合法法性，对对事实体体系所认认定的那那些可能能具有上上述品质质的社区区精英人人物，由由于他们们自身的的行为和和能力可可能会在在社区中中具有远远比正规规组织所所赋予的的合法性性地位具具有更高高的声望望和权利利。当两两种体系系的评价价发生冲冲突时，社区的的整个生生活会由由此而遭遭遇到巨巨大困难难。在专专栏一中中所看到到的较为为极端的的例子是是生产队队的负责责干部几几乎每年年轮换一一次，其其间的原原因可能能会十分分复杂，但两种种评价体体系的冲冲突恐怕怕是最为为重要的的影响因因

49、素之一一。成为企业业创办者者的重要要条件是是首先成成为正规规组织中中的一员员，既乡乡或村的的干部或或者获得得正规组组织的认认可。但但是，这这样的负负责人仅仅有社区区成员或或仅有正正规组织织任何一一方的认认可都是是不够的的。仅有有社区成成员的认认可，这这些创新新动员者者实施创创新的动动员能力力是不够够的，一一方面他他们没有有控制可可用于创创新的资资源，另另一方面面他们没没有合法法的渠道道去获得得进行创创新的许许可。而而如果仅仅有正规规组织系系统的认认可，而而没有社社区居民民的认可可，既正正规组织织所选定定的代理理人并不不是社区区成员所所认可的的精英人人物，尽尽管他们们具有正正规组织织认可的的合法

50、身身份和合合法的权权利，但但是由于于传统社社区中权权威的形形成仅仅仅依靠正正规组织织的授予予还是不不够的，当正规规组织所所认定的的代理人人与社区区成员所所认可的的权威不不相吻合合时，不不仅正规规组织的的职能由由于社区区成员的的拒绝合合作难以以得以正正常实施施，而且且正规组组织的代代理人与与事实体体制中的的权威或或所有社社区成员员的冲突突会日益益激烈，因此仅仅有正规规组织认认可的合合法领导导人即使使希望进进行创新新也会遭遭遇到巨巨大的困困难。显显然，传传统社区区的事实实上的体体制中行行事规则则是：一一个成员员所获得得权威大大小并不不一定与与他的财财富状况况相关，也并不不与他是是否获得得正式的的合

51、法权权利的授授予相关关。只有有当社区区成员所所认可的的精英人人物一旦旦与正规规组织所所赋予的的合法身身份和权权利相结结合时，具有企企业家潜潜能的创创新发动动者才可可以从潜潜在的状状态正式式走向前前台。即即：符合合两种评评价体系系且又具具有企业业家潜能能的人才才才能具具备实施施制度创创新的能能力，只只有具有有行政的的合法性性又同时时具有乡乡村社区区成员所所认可的的权威性性，创新新的实施施才是可可能的。企业家人人才的浮浮现一方方面与行行政组织织的认可可相关，另一方方面与广广泛的人人际关系系网络密密切相关关。第一一，企业业家人才才世代祖祖居于社社区之中中，社区区成员十十分清楚楚他的行行为能力力和个人

52、人品德，因此他他的行为为是可预预期的；第二，其权威威的获得得，是由由于他自自身的行行为，进进行公共共服务的的精神和和才能，甚至于于他祖辈辈的行为为都为他他的权威威获得起起着重要要的作用用。实际际的情况况是企业业家成为为企业负负责人的的真正合合法性得得自于个个人的人人力资本本状况、经营才才能等等等被市场场检验的的结果，而在企企业家个个人成为为企业负负责人之之前，其其个人的的口碑甚甚至上朔朔数辈祖祖宗的行行为都会会直接影影响其能能否成为为精英人人物。当当没有完完整的资资本市场场检验投投资的风风险之时时、没有有完善的的人才市市场来屏屏别经营营人才之之时，社社区成员员依据传传统社会会的规范范和习俗俗来

53、发现现和识别别精英人人物。而而当这一一人物通通过实践践，无法法担当此此一重任任而导致致社区财财产的损损失时，他所招招致的损损失绝不不仅是货货币方面面的，可可能丧失失的是整整个家族族长期的的信誉甚甚至未来来在社区区内部的的正常生生活等等等。 在在传统的的乡村社社区之中中，由于于基本的的和大多多数的活活动是在在熟识人人的圈子子之中完完成的，因此相相互之间间的行为为关系具具有重复复性、稳稳定性及及收益长长期性的的特征。这与完完全是陌陌生人之之间一次次性交易易、必须须依靠第第三方的的参与才才能完成成的纯粹粹的市场场交易关关系完全全不同。村人对对邻居所所提供的的劳务帮帮助，并并不是建建立在立立刻获得得等

54、额回回报或立立即变现现为等额额的劳务务报酬的的一种交交易，他他所获得得的回报报可能是是在数年年之后甚甚至于数数十年之之后，当当他的家家庭遇到到困难时时邻里将将提供同同样的没没有索取取和回报报的劳务务或其他他形式的的帮助。这是一一种最为为简单的的隐含合合约议定定和实施施的过程程。在这这一过程程中由于于行为和和关系是是稳定的的，行为为和关系系的后果果及收益益是可以以预期的的，因此此这样的的隐含合合约所蕴蕴涵的交交易是可可以得以以以较低低的成本本进行实实施的。在传统统的乡村村地区这这些隐藏藏于复杂杂的人际际关系网网络背后后的非正正规合约约是普遍遍存在的的，并不不断调整整和保护护着社区区生活和和各种活

55、活动的正正常运行行。同样样值得说说明的是是，这些些合约的的实施是是具有生生产性的的，它们们不仅对对于维持持人们的的正常生生计具有有重要作作用，同同时他们们也是社社区进行行制度创创新和促促进福利利改善、效率提提高的重重要基础础。对创新者者而言，非正规规合约基基础之上上所形成成的非正正规制度度具有十十分重要要的作用用。最为为关键的的作用就就在于具具有企业业家才能能的精英英人物权权威形成成的基础础建立在在非正规规合约基基础之上上的非正正规制度度。即：创新者者的权威威是在他他日常与与社区成成员之间间相互交交往的过过程中形形成的，这种权权威的形形成并不不需要更更高一级级的权威威来认可可或赋予予，它常常常

56、取决决于个人人的行为为、品格格、办事事能力等等等。在在这种长长期的行行为关系系基础上上形成的的权威，是一种种长期的的行为合合约（bbehaavioor cconttracct）的的结果，建立于于传统社社会的习习俗、惯惯例基础础之上的的行为合合约，为为创新者者的浮现现奠定了了坚实的的合作基基础。 五五、非正正规合约约与市场场机会的的获得宏观政策策环境的的松动和和巨大的的生存压压力，加加之人民民公社制制度的不不可调整整，给予予了农民民和创新新者们寻寻找新的的生产要要素组合合的激励励，由计计划经济济体制所所带来的的巨大的的市场空空缺为农农民创办办工业企企业提供供了可能能（陈剑剑波，119955）。但

57、但是，对对于世代代祖居于于乡村地地区，对对工业生生产一无无所知的的创新者者或社区区成员来来说，寻寻找到新新的要素素组合的的首要条条件是发发现市场场机会，即创办办工业企企业要从从何处着着手？在在一无资资本，二二无经验验的情况况下，他他们可以以动员的的唯一资资源就是是基于地地缘、血血缘而世世代形成成的人际际关系，这些人人际关系系是作为为一种非非正规合合约而存存在的。“乡里乡乡亲”或亲属属关系成成为形成成这种非非正规合合约的重重要基础础。在这这里这些些合约的的重要特特征是他他们并没没有直接接创造财财富或具具有生产产性 在其他情况下，非正规合约本身可能是能够直接带来收入流，而具有生产性的。比如，北京的

58、浙江村中的情形，贫困乡民所能够得到的救助等等。但在市场交易普遍不发达的情况下，通常的情形是这些非正规合约仅仅是通向资源控制者的一个渠道。，而而是通过过这些非非正规合合约达成成了通向向正规渠渠道，获获得由正正规组织织部门所所控制的的各种资资源（包包括信息息）。专栏三19688年横店店开始发发展蚕桑桑业，到到19774年蚕蚕茧产量量已占到到全县的的36.47%。作为为当时蚕蚕茧生产产重要发发展基地地的横店店,蚕茧在在这一年年获得了了大丰收收，但是是由于文文化大革革命的影影响，许许多国营营的丝厂厂停工停停产尚未未恢复正正常，国国家无力力收购丰丰收的蚕蚕茧，面面对作为为当时农农民主要要副业收收入的11

59、0000多担（5万多公公斤）蚕蚕茧，却却由于没没有任何何机构愿愿意负责责而无法法变现成成为收入入。为了了解决这这一问题题，横店店人产生生了自己己创办缫缫丝厂的的念头。当年112月7日开始始筹办缫缫丝厂，到19975年年4月8日，浙浙江省第第一轻工工业局正正式批准准同意建建厂， 从此一企业由省工业局批准这一事实，我们可以看到当时的农民参与工业化进程的难度。徐当时为大队书记，他申请办厂的报告需首先经过公社批准，再送达县政府的有关部门进行审批，再送至市的或地区的有关管理部门进行审批，最后才能到达省一级的主管部门，而且在每一级政府所需要签字、盖章的决不止一个人或部门，中间不知需要作多少说服和解释工作。

60、而每一级政府之所以都最后批准同意在此时、此地、由此人创办此厂，除了徐文荣对有关行为关系的充分利用以外，还与当时的大环境有关。一是1975年邓小平同志重主持中央工作，农村政策开始出现松动；二是蚕茧的生产必须维持，因为当时生丝及其加工产品是我国的重要创汇产品，因此是重要的出口物资，但国有的丝厂又无法开工，因此允许农民自行加工不失为一项权宜之计，三是已经生产出的蚕茧如果不能顺利地变现为货币，不仅下一年的生产要受影响，而且农民当年的收入甚至于农民的生活、生存也会受到影响，这是会转化为一个政治问题，地方政府必须缓解此一压力。这些因素使得横店创办企业的申请最终获得政府的许可。中中间跑了了无数的的路，盖盖了