某百货公司战略制度体系规范方案

1、目录一、前提提二、集团团业务发发展模式式对制度度体系的的要求1.制度度体系构构建与运运行应符符合集团团业务运运营的动动态变化化趋势2.采用用“插件”方式构构建制度度体系3.以体体系执行行效果评评估体系系生成效效果三、制度度体系构构建的期期限、原原则和构构建主体体1.制度度体系构构建的期期限2.制度度体系构构建原则则3.制度度体系构构建主体体四、集团团制度体体系构想想1.集团团制度体体系构想想的分析析模式和和分析思思路2.集团团管理体体系识别别3.总制制度体系系和制度度体系组组合4.集团团战略制制度体系系构想图图5.制度度体系功功能分布布和构建建核心6.制度度体系形形成的步步骤五、集团团战略制制

2、度体系系生成1.集团团战略制制度体系系生成过过程2.集团团战略制制度体系系生成模模式六、集团团战略制制度体系系执行1.集团团战略制制度体系系执行过过程2.集团团战略制制度体系系执行模模式七、结语语一、前提提拟定本规规划，就就宏观环环境和市市场状况况而言，依据现现有信息息进行分分析和判判断，并并作出预预估。本本规划中中，集团团战略制制度体系系的构建建前提为为：1.企业业短期发发展战略略阶段是是20004年度度至20008年年度。规规划期内内，集团团拟以快快速扩张张的方式式，在全全国范围围的适当当地区不不限量开开设SHHOPPPINGG MAALL和和大型综综合百货货店，保保持品牌牌战略的的传统领

3、领先优势势，并在在局部地地域形成成经营竞竞争优势势或主导导发展态态势。2.集团团主营业业务定位位是：开开设SHHOPPPINGG MAALL和和开设大大型综合合百货店店，以形形成自营营经济实实体、联联营经济济实体和和集团品品牌、管管理输出出的经营营实体。作为具具备连锁锁性质的的集团所所属经营营实体，在品牌牌识别与与推广、供应商商资源、其他资资源和管管理模式式等方面面，成员员将获得得共享优优势。3.企业业以集团团化模式式运营，在适当当的时候候，分拆拆业务板板块组建建股份有有限公司司上市。二、集团团业务发发展模式式对制度度体系的的要求集团制度度体系基基于集团团业务发发展模式式而规划划和构建建。集团

4、团制度体体系运行行的理想想效果是是：在企企业短期期发展战战略规划划期内，确保各各项规划划指标的的达成和和实现战战略总目目标。鉴于集团团业务发发展模式式的特殊殊性和执执行难度度，制度度体系构构建应符符合以下下基本要要求：1.制度度体系构构建与运运行应符符合集团团业务运运营的动动态变化化趋势：考虑到目目前集团团所面临临快速扩扩张压力力、经营营竞争压压力和资资金供给给压力的的程度，制度体体系的构构建过程程应：保证规规划的动动态性，以确保保与业务务发展模模式的符符合性；保障生生成的适适宜性，以使其其符合最最高管理理者的要要求和集集团的组组织文化化特点；确保执执行的科科学性，以证实实其促进进经营和和管理

5、的的显性效效果。2.采用用“插件”方式构构建制度度体系：不同的业业务板块块或同一一业务的的不同阶阶段，对对组织、流程、规则和和资源管管理的要要求各有有差异，应针对对业务的的差异性性构建制制度体系系，确定定基础制制度框架架和基本本制度体体系单元元。与业业务对应应的制度度需求采采用不同同的“插件”形式纳纳入总制制度体系系，可修修订，可可组合，可拆分分，也可可在制度度生成资资源不充充分的情情况下，先主后后次地完完成。3.以体体系执行行效果评评估体系系生成效效果打破传统统对制度度执行层层面的认认识偏差差，确立立执行效效果与生生成效果果的因果果关系，从执行行层面分分析和检检讨生成成不足，进行对对应的验验

6、证和修修订，持持续改进进制度体体系的适适宜性和和科学性性。三、制度度体系构构建的期期限、原原则和构构建主体体1.制度度体系构构建的期期限集团发展展对制度度体系构构建期限限的迫切切性，表表现在以以下几个个方面：各项业业务流程程依据经经验展开开，工作作效率无无法保障障，管理理风险无无法规避避；多个职职能工作作主体展展开的工工作无规规定协调调途径和和权责分分配，导导致项目目进度延延缓和资资源大量量浪费；企业职职员行为为的约束束机制和和激励机机制匮乏乏，亟待待改进；现有制制度不能能满足企企业经营营管理规规范化的的基本要要求。制度体系系构建并并予以执执行，至至少可以以确保下下列重大大事项的的进展：各经营

7、营实体经经营能力力的提升升；各开发发和筹备备项目的的效率提提升和成成本下降降；符合公公司上市市要求。基于此，集团的的制度体体系构建建工作应应 即刻刻开始进进行 。考虑包包括规划划、资源源配置、实施、评审与与验收、发布和和付诸执执行等工工作单元元在内的的制度体体系构建建项目过过程的形形成条件件和实施施难度，应在 20005年内内 完成成集团制制度体系系的框架架设计与与搭建、基本制制度单元元形成和和主体制制度的形形成，应应确保规规划的制制度体系系工作量量完成程程度在880%以以上。2.制度度体系构构建原则则制度体系系构建是是一个复复杂过程程，对其其过程应应形成工工作原则则。制度度体系构构建应遵遵循

8、下列列原则：将制度度体系的的生成和和执行捆捆绑在一一起，并并形成因因果联系系，前者者为后者者的执行行标准，后者对对前者进进行实践践检验；将企业业经营管管理流程程、组织织和运营营规则整整体纳入入集团制制度体系系；总制度度体系含含盖分类类制度体体系，总总制度体体系是分分类制度度体系的的组合，分类制制度体系系是总制制度体系系的组成成模块和和“插件”，彼此此在总制制度体系系框架之之下统一一起来，相互协协调产生生效用；最大限限度促进进项目管管理和IISO管管理对制制度体系系构建工工作的应应用。3.制度度体系构构建主体体传统的制制度体系系构建主主体，与与从事业业务工作作的职能能工作主主体重叠叠，以期期其能

9、在在制度生生成的深深度、广广度和技技术层面面进行全全方位的的把握和和表现。实际上上，制度度体系的的形成总总是或多多或少地地对职能能工作主主体的行行为有所所限定与与约束，使用传传统的制制度生成成与执行行方式，从制度度体系构构建的适适宜性、科学性性和可操操作性角角度来看看，都非非常不现现实，而而目前公公司制度度应用的的实际效效果，也也能够准准确地反反映出这这种局限限。制度体系系构建主主体的选选择，应应采用管管理咨询询业项目目管理的的方式，选择具具有专业业经验并并形成优优势互补补的个体体，由若若干个体体组建类类似项目目小组的的组织，采用统统筹规划划，职能能分工、细分授授权和头头脑风暴暴等多种种方式开

10、开展工作作，以目目标实现现的绩效效管理方方式确保保组织工工作效率率。项目目小组在在规定期期限内，完成对对制度体体系的规规划、设设计与搭搭建工作作，收集集素材资资料，完完成制度度的编撰撰和修订订，并确确保制度度通过评评审。制度体系系构建主主体的选选择与确确定方式式，决定定了制度度体系构构建的成成败。四、集团团制度体体系构想想1.集团团制度体体系构想想的分析析模式和和分析思思路由于制度度体系的的构建取取决于企企业战略略、经营营业务流流程和组组织结合合方式等等诸多要要素，因因此本规规划采用用纳入企企业业务务流程和和组织结结构的方方法对制制度体系系构建的的要求进进行全面面分析。本规划划采用的的分析模模

11、式为：识别总体系框架描述体系和体系间相互关系识别规则、标准和途径识别组织结合形式和职能权责分工识别业务流程和流程要求本规划采采用的体体系分析析思路为为：确定过过程或资资源管理理制度体体系存在在的价值值、功能能和重要要性；确定过过程或资资源管理理制度体体系的框框架、构构建核心心、复杂杂程度、关注点点、问题题点和显显性形式式；确定过过程或资资源管理理制度体体系组建建的方法法、步骤骤、策略略、资源源要求和和组建主主体。2.集团团管理体体系识别别形成科学学、合理理的制度度体系，首先应应识别企企业内部部存在的的管理体体系。依依据管理理对象的的差异，集团管管理体系系可分割割为以流流程为主主要管理理对象的的

12、过程类类管理体体系和以以资源为为主要管管理对象象的资源源类管理理体系。过程类类管理体体系依据集团团业务主主流程可可识别三三个相互互衔接的的过程类类管理体体系。分分别是：a.项目目开发管管理体系系b.项目目筹备管管理体系系c.项目目独立运运营管理理体系一些管理理体系依依附于集集团业务务主流程程，形成成辅助流流程管理理体系。分别：a.工程程管理体体系b.信息息管理体体系c.ITT管理体体系（与与“信息管管理体系系”区分）d.ISSO90000管管理体系系其中，IIT管理理体系和和ISOO90000管理理体系属属于可选选择的“插件”类管理理体系，即：依依据资源源充分程程度而决决定是否否实施的的管理体

13、体系。资源类类管理体体系根据集团团资源供供给和管管理状况况，可识识别四个个以常规规资源为为管理对对象的管管理体系系。分别别是：a.财务务资源管管理体系系b.人力力资源管管理体系系c.固定定资产资资源管理理体系d.物资资资源管管理体系系根据集团团业务性性质和资资源管理理的特殊殊性要求求，可识识别四个个以特殊殊资源为为管理对对象的管管理体系系。分别别是：a.品牌牌资源管管理体系系b.供应应商资源源管理体体系c.社会会资源管管理体系系d.运营营和服务务培训资资源管理理体系以特殊资资源为管管理对象象的管理理体系，属于“插件”类管理理体系，根据集集团资源源充分程程度而有有所选择择是否实实施。3.总制制度

14、体系系和制度度体系组组合制度体系系因管理理体系的的形成而而生成。根据管管理体系系的功能能分布和和资源分分配要求求，形成成下列制制度体系系组合方方式：主导的的过程管管理制度度体系：项目开开发、项项目筹备备和项目目独立运运营制度度体系；辅助的的过程管管理制度度体系：工程、信息、IT和和ISOO90000制度度体系；资源管管理制度度体系：财务、人力、固定资资产、物物资、品品牌、供供应商、社会和和培训制制度体系系；如上所述述，经分分析，需需要形成成的分类类制度体体系总计计为 十十五 个个。分类类制度体体系组合合形成总总的集团团战略制制度体系系。制度体系系组合以以主导的的过程管管理制度度体系为为基础和和

15、覆盖标标准，对对应总体体系出现现的“真空”区域，以填空空的方式式定位和和分布其其他制度度体系；主导的的过程管管理制度度体系是是总制度度体系的的构建核核心。各制度体体系保持持相对独独立性和和识别标标志，在在业务流流程的基基础上相相互支持持与配合合，并可可以相互互引用。4.集团团战略制制度体系系构想图图5.制度度体系功功能分布布和构建建核心主导过过程管理理制度体体系：a.项目目开发制制度体系系用于规定定项目的的早期开开发、调调研和经经营定位位设计，以及与与合作方方合作内内容和条条件确定定的途径径和管理理方法。构建核心心是：调研结结果供决决策使用用的科学学性、正正确性和和价值；合作模模式下集集团利益

16、益的有效效保障程程度；从合同同角度规规避合作作风险和和运营风风险的程程度。b.项目目筹备制制度体系系用于规定定项目在在筹备期期间工作作实施、职能配配合和资资源配置置方面的的协调途途径和管管理方法法。构建核心心是：决定项项目筹备备进度的的主流程程的识别别；多个职职能工作作主体共共同展开开筹备工工作的协协调与分分工问题题；整个项项目进展展的协调调性和使使用资源源的合理理分布要要求。c.项目目独立运运营制度度体系用于规定定项目作作为一个个独立经经营实体体，经营营业绩的的保障与与提升的的途径和和管理方方法。构建核心心是：独立经经营实体体的业绩绩水平管管理；资源占占用和使使用的规规范程度度；集团职职能工

17、作作主体与与独立经经营实体体的关系系。辅助过过程管理理制度体体系a.工程程制度体体系用于规定定项目过过程中与与工程施施工和设设备管理理有关工工作的途途径和管管理方法法。构建核心心是：项目过过程接口口处的工工程要求求的识别别；工程实实施控制制，包括括：工程程预决算算、工程程审计、施工管管理和施施工验收收等。b.信息息制度体体系用于规定定项目过过程中与与工作信信息流动动管理有有关的途途径和管管理方法法。构建核心心是：信息流流动有序序的程度度；信息传传递准确确的程度度；下行信信息传递递的规范范程度。c.ITT制度体体系用于规定定项目过过程中所所必需的的IT系系统配置置与管理理的工作作的途径径和管理理

18、方法。构建核心心是：提供及及时销售售信息的的传输渠渠道；IT系系统的安安全性和和稳定性性要求。d.ISSO90000制制度体系系用于规定定项目独独立运营营阶段所所必需的的服务质质量管理理工作的的途径和和管理方方法。构建核心心是：作为体体系运行行的结果果，显性性的服务务效果。在经营营实体间间复制和和推广的的操作难难度。资源管管理制度度体系a.财务务资源管管理制度度体系用于规定定集团财财务类资资源的配配置和使使用工作作的途径径和管理理方法。构建核心心是：资金供供给的途途径和安安全保障障；预算功功能和审审计功能能的建立立健全；信息化化程度高高的财务务管理操操作系统统构建。b.人力力资源管管理制度度体

19、系用于规定定集团人人力类资资源的配配置和开开发的工工作途径径和管理理方法。构建核心心是：确定科科学、合合理的管管理体系系人力配配置要求求；招募选选拔工作作的针对对性和实实用性；确立科科学、实实用的组组织成员员绩效评评估途径径。c.固定定资产管管理制度度体系用于规定定以建筑筑、设备备为主的的集团所所有固定定资产管管理的途途径和管管理方法法。构建核心心是：固定资资产形成成的合理理性和程程序化要要求；固定资资产管控控；固定资资产报废废或损失失的判断断标准要要求。d.物资资管理制制度体系系用于规定定集团所所有物资资采办和和管理的的途径和和管理方方法。构建核心心是：物资需需求与配配置的适适宜性和和合理性

20、性要求；物资采采办费用用控制；物资保保管和使使用控制制。e.品牌牌资源管管理制度度体系用于规定定集团品品牌管理理系统的的资源积积累和功功能使用用的途径径和管理理方法。构建核心心是：CISS系统管管理的有有效程度度；媒体资资源开发发和使用用管理；品牌推推广渠道道的管理理和开发发；品牌推推广活动动管理。f.供应应商资源源管理制制度体系系用于规定定对供应应商、供供应商品品牌和供供应商进进驻专柜柜进行管管理的途途径和方方法。构建核心心是：供应商商资源开开发和管管理平台台的构建建和维护护；招商管管理工作作的职能能拆分和和拆分后后的工作作标准；供应商商管理流流程中不不同职能能工作主主体的权权责定位位。g.

21、社会会资源管管理制度度体系用于规定定对社会会资源的的开发和和使用管管理的途途径和管管理方法法。构建核心心是：政府关关系资源源的开发发和维护护；社团资资源的开开发和维维护；集团荣荣誉管理理；危机公公关管理理。h.运营营和服务务培训资资源管理理制度体体系用于规定定针对项项目独立立运营阶阶段的运运营要求求和服务务要求而而形成的的培训资资源的管管理的途途径和方方法。构建核心心是：培训资资源的开开发和固固化；培训师师资的开开发和固固化；自我优优化的实实体内部部培训机机制的形形成。6.制度度体系形形成的步步骤常规资源管理制度体系4个辅助主导过程管理制度体系 4个特殊资源管理制度体系4个主导过程管理制度体系

22、3个五、集团团战略制制度体系系生成1.集团团战略制制度体系系生成过过程制度规规划统筹筹制度体系系构建的的先导工工作，首首先是对对该制度度体系进进行规划划统筹，确立体体系的应应用目的的、预期期效用、制度单单元的组组合分布布和构建建过程等等关键因因素。制制度体系系构建应应采用战战略分析析的角度度和系统统分析的的高度来来进行统统筹，以以使其在在生成和和执行的的过程中中发挥规规划时的的预期效效用。制度规划划统筹是是决定制制度体系系构建方方向的基基本工作作，应由由集团最最高管理理者授权权主导。同时，在统筹筹决策过过程中，也需要要集团高高管层成成员给予予充分的的信息支支持。形成制制度规划划方案制度规划划统

23、筹的的输出信信息由授授权的制制度建设设职能工工作主体体进行整整理和编编辑，以以形成制制度规划划方案，陈述制制度体系系的框架架和大体体的构建建过程。制度规划划方案应应对有关关制度体体系的流流程、组组织、分分类、节节点、问问题点和和结构等等构成元元素进行行清晰的的描述，以保证证方案在在评审后后能被准准确实施施。制度规规划方案案的评审审制度体系系构建过过程须占占用和消消耗一定定资源，体系生生成也对对业务运运营起到到至关重重要的影影响，因因此，必必须对其其指导性性文件方案案的合理理性和正正确性进进行评审审。鉴于制度度体系对对企业经经营可能能产生的的影响，方案的的审查应应形成明明确的责责任主体体，方案案

24、评审工工作应由由集团最最高管理理者授权权执行，同时得得到集团团高管层层的信息息支持。制度文文件编制制规划统统筹在规划方方案获得得评审后后，应形形成有关关制度体体系文件件编制工工作的规规划安排排，包括括形成完完成文件件编制工工作的主主体项目小小组、进进行必要要的权责责安排和和职能分分工、形形成制度度文件编编制清单单和编制制计划等等具体事事项。制度文文件编制制、验证证和修订订项目小组组成员依依据职能能分工进进行制度度文件的的编撰工工作，在在编撰工工作过程程中，应应进行制制度文件件内容的的验证，必要时时，进行行修订，以确保保形成的的制度文文件与规规划符合合，并且且满足执执行要求求。制度文件件编撰过过

25、程中可可进行必必要的集集中讨论论、头脑脑风暴和和征集意意见的活活动，充充分收集集反馈信信息，保保证制度度制订的的正确性性和科学学性。制度评评审、批批准和发发布制度系统统文件编编制完成成，应送送交由集集团最高高管理者者授权的的评审主主体进行行评审，未获通通过的，重新进进行编制制、验证证和修订订；获得得评审通通过的，由最高高管理者者批准和和发布。由于制度度单元之之间存在在关联关关系，制制度文件件发布应应尽量采采用集中中发布的的方式，如对应应的实际际工作对对某制度度单元的的执行要要求非常常迫切，再行考考虑单个个制度文文件发布布。2.集团团战略制制度体系系生成模模式六、集团团战略制制度体系系执行1.集

26、团团战略制制度体系系执行过过程制度体体系文件件发布令令制度体系系文件经经评审和和批准后后，采取取适当的的方式和和时机发发布，包包括确定定是集中中发布体体系多个个文件，还是仅仅发布体体系中的的单个文文件以解解决应急急；文件件发布的的时机也也应作慎慎重选择择，考虑虑包括企企业外部部环境变变化、内内部人事事变动和和重大事事件发生生等多项项因素，尽量选选择运营营平稳的的时段予予以发布布。制度体系系文件发发布，除除对文件件执行主主体进行行制度配配发和定定置工作作以外，同时发发布文文件发布布令。文件件发布令令作为为就发布布的体系系文件引引导和知知会执行行主体的的重要形形式之一一，其功功用是：a.广泛泛知会

27、制制度体系系文件执执行主体体并加强强其关注注程度；b.界定定和分配配制度体体系文件件的执行行权责、执行要要点和奖奖惩规则则；c.形成成制度建建设的执执行和修修订检索索依据。文件发发布令与发布布的制度度体系文文件同时时发布。制度体体系文件件配发制度体系系文件按按执行要要求对执执行主体体进行针针对性的的配发工工作，确确保配发发后的执执行与保保管工作作。文件件的发放放应形成成签收记记录；管管理工作作应指定定专人进进行；配配置在工工作岗位位上的作作业文件件，还应应制定专专门保管管责任人人员。制度体体系文件件定置制度体系系文件的的配发是是依据执执行要求求而进行行的，确确保执行行要求的的进一步步手段是是对

28、文件件进行定定置处理理，确定定其管理理位置和和显示方方式，主主要步骤骤如下：a.采用用规定的的方法标标识配发发的文件件；b.建立立体系文文件管理理手册、管理须须知和查查阅须知知，统一一集中管管理文件件；c.在必必要的知知会范围围内张贴贴和陈列列；d.作业业指导文文件配发发至每一一工作岗岗位。制度体体系文件件培训制度文件件体系的的培训需需求，应应作为一一项常规规的培训训需求来来满足和和管理。因该事事项对组组织成员员工作影影响具有有相当深深远的意意义，制制度体系系文件的的培训应应满足下下列要求求：a.形成成细致、准确和和严谨的的培训教教案；b.形成成对文件件内容和和应用相相当理解解和熟练练表达的的

29、培训人人员；c.根据据执行要要求培训训相关人人员；d.进行行定期培培训、考考核和模模拟案例例演练；e.定期期抽样检检查相关关人员对对制度体体系文件件的了解解和掌握握程度。制度体体系文件件执行的的检查制度执行行权责主主体应对对适用制制度进行行定期的的自主检检查，评评估执行行效率，及时纠纠正执行行偏差和和反馈相相关信息息。管理理人员应应组织对对管辖范范围内的的定期制制度执行行情况检检查工作作，保障障制度有有效执行行。制度体体系文件件执行的的审查集团最高高管理者者授权职职能工作作主体，对执行行主体的的制度执执行情况况进行定定期的检检查，评评估其执执行效率率，听取取执行反反馈并作作出对应应举措，包括：

30、a.实施施奖惩措措施的建建议；b.实施施组织成成员调整整措施的的建议；c.实施施制度修修订措施施的建议议。制度体系系文件执执行审查查相当于于维护IISO990000质量管管理体系系的内部部审核活活动。制度体体系文件件执行效效果评估估制度体系系文件执执行审查查的输出出应对体体系文件件执行效效果作出出评估，同时，可以采采用全员员评估和和问卷调调查等多多种方式式方法收收集信息息以供参参考，对对体系文文件实施施效果作作出评估估，并下下评估结结论。制度体系系执行效效果评估估的结论论应从两两个方面面予以表表述，以以期形成成从不同同角度进进行的改改进和完完善措施施。包括括：a.制度度体系文文件执行行的有效效性验证证和评估估结果，即：文文件是否否被有效效执行，并产生生预期效效用；b.制度度体系文文件执行行的适宜宜性验证证和评