廉洁管理制度(审订版本)

1、 第一章总则第一条目的为规范集团各单位员工廉洁从业行为，维护集团的利益，真正爱护员工，避免其犯错误，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于集团公司及其下属分、子公司。第三条原则1、授权与监督相结合原则具体工作人员在接受授权的同时必须接受领导、审计监察部门和广大员工的监督。2、红线原则“零容忍”违反廉洁行为规范的人员绝不姑息养奸，坚决清除出员工队伍：情节严重者，追究法律责任。3、惩防并举原则不仅要惩罚违规的人员，更要提前做好教育和预防工作。4、直接责任人和领导双重负责原则出现违反廉洁行为，不仅要追究直接责任人，还要追究直接领导的责任。第四条人力资源部职能1、制定、宣贯和修订廉洁管理相关制度规范

2、；2、根据审计监察部门的调查报告，提出对违反廉洁规定的相关责任人的处理意见，并根据审批的结果进行相关人事处理；3、开展廉洁相关的专门教育培训。第五条内审部职能1、清查可能涉及廉洁行为的制度、规范、流程、授权文件和记录表单等，提出风险规避措施；2、对廉洁线索或案件展开调查，提交调查报告。第六条各级领导1、对下属人员开展日常廉洁教育培训；2、监督下级人员廉洁地处理工作事务。第二章廉洁从业行为规范第七条集团员工应当忠实履行职责，不得有以权谋私、损害公司利益的下列行为：1、利用职务上的便利假公济私，侵吞、窃取、骗取或以其他手段占有集团的财物；2、利用职务影响，授意、指使、强令相关人员违反集团规定为自己

3、或利益相关人谋取利益；3、挪用公款归个人使用或者进行营利性活动，公款私存，报销应由个人支付的各种费用；4、用公款支付个人名义的宴请；5、利用职权要求上级或指使下级为亲属、朋友及身边工作人员谋取不正当利益；6、利用集团的商业秘密、知识产权、业务渠道等资源为本人或者他人牟利；7、在各种业务活动中接受业务单位或其他有关单位的回扣、礼金、物品、好处费、感谢费等；8、参加有可能影响公正执行公务的业务单位或个人安排的宴请、健身、娱乐等消费活动。9、接受下属单位或业务单位为个人婚丧嫁娶、配偶子女安排工作以及观光旅游等提供的方便；10、其他谋取私利、损害公司利益的行为。第八条集团系统各单位和工作人员在日常工作

4、或对外业务交往过程中，应坚持拒绝合作单位或个人及潜在合作单位或个人馈赠的财物或礼金。确实未能拒绝的，收受单位或个人应填写财物或礼金上缴清单。三个工作日内通报集团办公室进行备案、评估并由集团办公室确定最终处理方式。具体处理方式和程序如下：1、红包、存折、储蓄卡、购物卡等现金类馈赠，经集团办公室核实金额并登记备案后，由上交部门或个人与内审部人员一同交集团资金管理部入账；资金管理部开具收据，内审部签字确认；2、金银珠宝、工艺品、化妆品、烟酒茶等类馈赠，经集团内审部核实金额或询价并登记备案后，由上交部门或个人与内审部人员一同交集团办公室入库；办公室开具入库单，办公室签字确认；3、不易保存的食品、副食品

5、、水果等，经集团办公室登记备案后，由上交部门或个人与内审部人员一同交集团办公室在质保期前处理；4、办公室对各类馈赠财物或礼金分别建立接收财物或礼金台帐，并明确管理责任，以保证所接收财物或礼金不流失。5、对以上各类馈赠财物或礼金由办公室及时汇总上报总经理会议，对相关物品由送礼单位或个人领回；或进行合理有效利用。第四章违反廉洁行为处理第九条违反本制度规定获取的不正当经济利益，应当集团办公室清退；给企业造成经济损失的，应当承担经济赔偿责任。第十条对于无主观故意违反廉洁行为规范的直接责任人及其直接领导根据情节轻重给予下列相应处分，且不能参与年底评优活动。对其直接领导进行工资降级并扣发当季度全部绩效工资

6、处分。1、给企业造成直接经济损失的处理直接损失金额对直接责任人处分对直接领导处分不足元通报批评警示谈话超过元，不足元工资降级、减发当季一半度绩效工资减发当季一半度绩效工资元以上，不足元工资降级、扣发当季全部度绩效工资扣发当季全部度绩效工资元以上降职、工资降级、扣发当季度全部绩效工资工资降级、扣发当季度全部绩效工资、没有给企业造成直接经济损失的处理收受财物礼金金额或，情节轻重对直接责任人处分对直接领导处分不足元或情节轻通报批评警示谈话超过元，不足元，或情节较轻减发当季一半度绩效工资减发当季度三分之一绩效工资元以上，不足元，或情节严重扣发当季全部度绩效工资扣发当季度一半绩效工资元以上或情节较严重工

7、资降级、扣发当季度全部绩效工资扣发当季度全部绩效工资第十一条对于有预谋、有计划、蓄意地或屡次违反廉洁行为规范的人员坚决解除劳动关系或聘用关系。情节严重者，移交司法机关处理。第五章附则第十二条本制度由人力资源部组织制定、解释和修订。第十三条本制度自颁布之日起施行。廉洁承诺书本人熟知和同意亲兵实业集团廉洁管理制度，在日常工作和对外业务往来过程中保证以集团利益为重，遵守廉洁管理制度，现郑重承诺如下：一、严格遵守集团廉洁管理制度的各项规定。二、忠实履行职责，不出现下列行为：1、利用职务上的便利假公济私，侵吞、窃取、骗取或以其他手段占有集团的财物；2、利用职务影响，授意、指使、强令财会人员违反集团规定为自己或利益相关人谋取利益；3、挪用公款归个人使用或者进行营利性活动，公款私存，报销应由个人支付的各种费用；4、用公款支付个人名义的宴请；5、利用职权要求上级或指使下级为亲属、朋友及身边工作人员谋取不正当利益；6、利用集团的商业秘密、知识产权、业务渠道等资源为本人或者他人牟利；7、在各种业务活动中接受业务单位或其他有关单位的回扣、礼金、物品、好处费、感谢费等；8、参加有可能影响公正执行公务的业务