中交航道局采购控制程序

1、航道局标准Q / SWGCBC1采购控制程序（第 A 版、第 0 次修改）20090107 发布20090108 实施航道局1采购控制程序1 目的为了确保采购的产品满足对随后的产品实现或最终产品的质量要求、满足实现产品过程境保护和职业健康安全的要求，特制定本程序。2 范围本程序适用于公司产品实现过程中的工程分包、劳务分包、测量分包；半成品及主要工程材料泥、土工布、钢材、砂石料等的采购；主要施工设备租赁；公司出资的船舶更新改造设计和制造方资格的控制。3 职责3.1 工程部负责产品实现过程中的工程分包、劳务分包、测量分包以及主要工程材料供方的评价、选择；建立合格供方，并及时提供给司管项目部和。司管

2、项目部可根据具体情况就地选择供方，按4.1.1 规定评价，报工程部同意后方可使用。3.2 设备部负责由公司出资的船舶更新改造设计和制造方资格的控制。3.3负责与施工服务过程有关的采购控制（包括船舶承修方选择、备件采购等），过程与公司一致。3.4 司管项目部在公司提供的合格供方内选择、使用、控制供方；在范围内签订采购合同；负责对供方提品的验证；负责供方业绩的评定。3.5在范围内确定的供方，由对其进行评价、选择和复评，并登记在合格供方，年底报工程部，补充进入公司合格供方。3.6 监督部负责采购合同（指30 万元及以上）的工程分包、材物料采购、设备购置评审和采购控制程序执行情况的检查。4 程序内容4

3、.1 供方的评价、选择和复评4.1.1 评价和选择供方的一般原则包括：4.1.1.1 供方产品供应表现情况，包括产品质量、交货期、履约能力、产品环保要求、产品满足职业健康安全要求；4.1.1.2 月供方已获得质量、环境、职业健康安全体系认证可优先选用。24.1.1.3供方的业绩相关方满意程度，例如本组织、司管项目部或其他对该供方的评价。4.1.1.4供方交付产品之后的服务和支持能力。4.1.1.5其他如价格、供方履约的其他表现。4.1.1.6合法的资质。4.1.2 工程/劳务/测量/委托的分包以及重要施工设备租赁供方的评价和选择：4.1.2.1 公司子公司均作为供方，由公司工程部登记在合格供方

4、，并确定与其资质、经营范围和能力相适应的分包内容。4.1.2.2 对由公司采用分包形式确定的供方，由工程部按 4.1.1 条款的要求进行评价和选择，评价结果在供方评价表内，并将合格供方登记在合格供方。4.1.3 工程物资采购供方评价和选择：由工程部按 4.1.1 条款的要求进行评价和选择，评价结果在 Q/SW-GCB-CI-N1供方评价表内，并将合格供方登记在合格供方。4.1.4 公司出资的船舶更新改造采购供方评价和选择：由设备部按 4.1.1 条款的要求进行评价和选择，评价结果在 Q/SW-SBB-CI-N2供方评价表内，并将合格供方登记在合格供方。4.1.5 对 30 万元以上的采购，主管

5、部门同时按公司颁布的航道局招（议）标管理办法（沪航监2008第 301 号）执行。4.1.6 对合格供方复评复评的方式主要由项目部对已完成合约供方的供货能力、履约信誉、产品质量、环保、职业健康安全等业绩进行评价，将结果填入供方业绩评定表报工程部。工程部对合格供方每年至少一次复评，主要依据是项目部提供的供方业绩评定表，并重新发布合格供方。凡对复评不合格但正在履约的供方，发出限期通知单；对复评不合格但履约完毕的供方从合格供方中给予删除。4.1.7 对供方的、评价、业绩、复评以及合作过程中发生都应形成，由各有关部门妥善保存。4.2 采购信息采购信息可以是经批准的采购计划、采购合同、租赁合同、分包合同

6、等。4.2.1 工程材物料及设备、备件信息表述：34.2.1.1名称、型号、规格、数量、质量等级。4.2.1.2适用标准、加工要求。4.2.1.3检验要求。4.2.2 对供方的信息表述：4.2.2.1产品的质量要求、验收要求、及工期、价格、和交付方式等。4.2.2.2对供方产品实现过程的控制要求和设备要求。4.2.2.3对供方资格、职业健康安全教育的要求。4.2.2.4对供方管理体系的要求，已获得质量、环境、职业健康安全体系认证的企业可优先入围。4.2.3 采购资料的评审4.2.3.1 公司本部 30 万元以下的采购合同（含工程分包合同），由经营部、设备部、工程部对合同进行会审，经公司法务部盖

7、章生效。4.2.3.2 公司本部 30 万元以上的采购合同（含工程分包合同），根据航道局招（议）标管理办法（沪航监2008第 301 号），由经营部、工程部、设备部为主，组成评标小组。监督部牵头，组织检查、审核。4.2.3.3的采购合同，在范围内，由自行制订办法进行。4.2.3.4项目部的采购合同，在范围内，由项目经理负责，超出范围的采购合同，由工程部/组织协调，报公司/分管。30 万元以上的合同，按照航道局招（议）标管理办法（沪航监2008第 301 号）实行。4.2.4 采购验证4.2.4.1产品符合质量、环境和职业健康安全的要求。4.2.4.2按照采购合同规定符合和满足标准与合同要求。4

8、.2.4.3组织需到供方产品货源地进行验证的，应在采购文件中对验证的安排和产品放行的方式作出规定。4.2.4.4 当合同有约定时，相关方及其代表到供方和工程项目所在地对采购产品进行验证，相关方的验证不能免除组织提供可接收的责任，也不能排除其后相关方的拒收。4.2.4.5 填筑工程采购产品的验证，由项目部组织对产品进行进货检验，检验的方式及数量按有关规定或自选制订的规则执行。有送检要求的，应按规定取样，并送有资质检验进行检验，作好相应的验证和标识。44.2.4.6 甲供料或分包直接采购的材物料进场时，项目部应索取有关检验、试验合格证明，若由相关方指定进货并委托公司进行采购操作时，不能免除本控制程

9、序所作的全部规定。4.2.4.7 监督部每年一次对工程、采购合同履行情况进行抽样检查，并作好。4.2.4.8 凡与采购有关的均属质量管理有效性评审（如体系日常监测、内、外审）的。与工程产品直接有关的材物料检验和试验应归入工程技术。4.3 采购资料的保管所有采购资料包括对供方的评价、验证资料；采购计划；技术资料文件(和规程等)；采购合同；采购凭证、台账等，各有关责任部门均应由专人负责保管。56 支持性文件航道局招（议）标管理办法（沪航监2008第 301 号）7 附加说明：本程序由工程部、设备部联合编制并负责解释。5编制部门编制人会签审 核批 准工程部咏邵朱 荣锦寿顺宝元序号名 称保存部门及期限

10、1供方评价表Q/SW-GCB-C1-N1采购主办部门 (3 年)2供方评价表（设备）Q/SW-GCB-C1-N2采购主办部门 (3 年)3项目部合同会签单Q/SW-GCB-C1-N3采购主办部门 (3 年)4供方业绩评定表Q/SW-GCB-C1-N4采购主办部门 (3 年)5供方业绩评定表（设备）Q/SW-GCB-C1-N5采购主办部门 (3 年)6合格供方Q/SW-GCB-C1-N6采购主办部门 (3 年)采购控制流程工程部项目部归口管理部门N是否在授权范围内YY采购金额大于 30 万元填写局支出项目议标登记单N施工过程6更新合格供方 ，合格供方继续留用，不合格从合格供方名录中去除施工结束，

11、合同封闭后，对供方进行复评，填写供方业绩评定表建立评标小组，通过招议标方式确定供方建立评标小组，通过招议标方式确定供方选取供方建立合格供方Q/SW-GCB-C1-N1供方评价表7企业名称基本情况企业性质经营方式联系人通讯地址经营范围主要产品其他调查情况要求供方提供：产品/服务/其他人：日期： 年月日评 价 意 见评价人：同意不同意年 月项目部主管经理：同意不同意年 月工程部主管经理：同意不同意年 月Q/SW-GCB-C1-N2供方评价表（设备）8企业名称基本情况企业性质经营方式联系人通讯地址经营范围主要产品其他调查情况要求供方提供：产品/服务/其他人：日期： 年月日评 价 意 见评价人：同意不

12、同意年 月设备部经理：同意不同意年 月Q/SW-GCB-C1-N3项目部合同会签单年月日9申请用印部门经办人合同内容标 的（名称）金 额履约期限对方签约名 称性质地 址联系人会签审核有关部门意见：年月日工程部意见：年月日财务部意见：年月日合同管理部门意见：年月日项目部书记意见：签名：年月日项目经理意见：签名：年月日备注Q/SW-GCB-C1-N4供方业绩评定表注：对已完成合约供方的业绩统计，并将结果填入此表；一式二份，其中一份留存，一份报工程部。10分承包名称联系人分包内容（打钩）工程分包劳务分包测量分包材料的采购施工设备租赁其他分包情况工程分包分包工程（各验收段）质量的一次通过率（ ）；工期

13、有无脱期：有无配合：好中差环境制度实施情况：好中差职业健康安全制度实施情况：好劳务分包工期有无脱期：有服务质量：好中差；劳员是否符合职业健康安全要求：是否测量分包测图：及时及时；准确准确；测量是否符合职业健康安全要求：是否工程材 料（分类列出）有无脱期供应：无有次 ；检测批次（ ）（ ）；原材料符合环境保护要求：是否有无脱期供应：无有次 ；检测批次（ ）（ ）；原材料符合环境保护要求：是否有无脱期供应：无有次 ；检测批次（ ）（ ）；原材料符合环境保护要求：是否主要施工设备租赁描述使用情况：其 他本次评定统计起止日期项目部名称评定人；年月日项目部主管经理 ：年月日Q/SW-GCB-C1-N5供方业绩评定表（设备）11供方名称联系人项目分类（打钩）船舶设计船舶建造船舶修理备件加工其它业绩评定船舶设计是否满足设计要求：是图及时性：及时不及；服务 量：好中