土地私有化不会使农民陷入绝境-致裴小林先生(二)

1、土地私有化不会使农民陷入绝境致裴小林先生(二)一、社会运行的终极原因必须探究到社会之外社会科学中缺乏人们公认的“公理，连经济学家作为研究根底的“经济人假设也经常受到批评。从逻辑上看，假如我们还没有对人类行为的原那么做出一般归纳假设我们就无法开场科学研究。可惜许多人至今仍然没有认识到这一关键问题，中国学者甚至喜欢说，东方人和西方人有不同的性格特点，所以他们创造了大不一样的社会和历史。但实际上，假如你把东西方社会的不同归结为不同的“人性，使然，那么社会科学就无法再前进一步。正是由于不同的人种具有一样的根本行为准那么，我们才可以建立普遍适用的统一社会科学理论。一些喜欢哲学考虑的读者会问，一样的人性，

2、如何可以解释不同社会大不一样的历史进程呢？道理其实非常简单：尽管人们具有普遍一样的行为准那么，但他们在不同地区遇到了大不一样的客观环境条件，这迫使他们不得不作出大不一样的选择，从而创造了他们大不一样的社会和历史。在经济学看来，社会构造和经济政治制度，都是人们在特定客观环境下理性选择的结果。只有社会经济之外的客观环境条件，才可以最终解释社会历史。熊皮特Shupeter，1955：4指出，“假如要发现两个现象的因果关系，只有当那起因性的因素是非经济的时，我们才算成功了。作为经济学家，我们只有这时才证明自己可以解决问题，下一步那么是其它学科的事了。假如那起因性的因素本身具有经济性，我们的解释就不成功

3、并还要持续，直到它最终落到非经济的底部。这对一般理论和详细案例的讨论都不例外。熊皮特认为经济运行的原因必须探究到“非经济的底部，这一见解是颇具深意的。根据这一见解，我们可以说明许多社会科学理论缺乏坚实的逻辑根底，如今大局部中国学者信奉的唯物史观就是如此。唯物史观认为，社会政治的“上层建筑都有其“经济基幢，其根底就是“消费关系的总和，而消费关系是由当时的消费力开展状况决定的。那么消费力又是由什么决定的呢？唯物史观的信徒认为主要由技术决定的。喜欢追根究底的读者还会追问：技术是由什么决定的呢？可惜唯物史观一直没有说明这一问题。当然，任何问题都可以再追问一个为什么，一直追问下去是没有止境的。但作为社会

4、经济理论，假如已经把原因追问到社会经济之外，就已经彻底完成了任务，再往下的追问和解释已经超出你所研究的领域，进入其他科学的研究范围了。远在古希腊时期，欧几里德就在几何学中建立了公理体系。公理体系的特点是以“不定义概念无法给予定义的最根本概念和“公理无法用更根底的原理证明的命题为根底，利用逻辑推理推导出定理和整个体系。任何几何学命题，假如不能用条件和公理、定义、已经证明的定理给予逻辑证明，那么它的真实性就难以保证。几何学公里体系建立一千多年以后，人们才逐渐认识到，公理体系是讨论任何因果关系的逻辑基矗假如一门学科不能象几何学那样建立自己的公理体系，那么就难以称其为“科学。直到近二百年，自然科学的各

5、学科才陆续利用数理逻辑，建立公理体系。但社会科学中，直到如今还只有经济学从根本假设出发，在建立公理体系上获得了辉煌成就。其他社会科学至今不但没有建立公理体系，甚至还没有认识到需要建立这样的体系，结果学者们在讨论问题时往往缺乏共同的科学根底，无法判断命题论证的正确和错误，许多学者陷入了无休无止的争论之中。从逻辑上说，讨论因果关系的次序与建立逻辑体系正好相反，它从结果出发，象利用“分析法证明几何命题一样，一直探究到定义、公理和条件为止。社会科学的特殊性就在于，它研究的对象都是与人的活动有关的现象或事物，由于人的活动都受利益支配，不同利益的人对事物的看法大不一样，于是社会科学中就很少有被人们公认的原

6、理公理。经济学家费尽心力从社会生活中“提炼出来的“经济人行为原理之所以遭到批评，一个重要原因就是由于这一假设难以为伦理学家所承受。不过，只要你成认社会科学必须有关于人类行为的根本假设，你就必然要信服“经济人原理。到如今，特确实还没有人提出比“经济人行为原理更合适于解释人类行为的原理，所以笔者把它作为支配社会运行的唯一一条“公理。笔者在?经济人史观的逻辑框架?可在网上搜索一文中谈到，社会科学中要讨论事物的因果关系，就必须探究到“原始条件主要是自然地理条件、外生变量从社会外部掺入的变量和“经济人行为原理公理为止。再往下就超出了社会科学的范围，进入了其它科学的研究领域。而假如没有探究到“原始条件、外

7、生变量和人类行为的根本原理，你的讨论总是难以令人信服的。不少读者认为，强调社会之外的“原始条件和“外生变量的作用，从根本上违犯了“内外因关系原理，所以完全是错误的。我对这些读者的忠告是，“内外因关系原理既不是人们公认的“公理，也无法由公理给予逻辑证明，所以不能作为讨论问题的理论根据。容易发现，熊皮特要求探究到“非经济的底部，与笔者所说的讨论到社会的“原始条件和“外生变量完全是一致的。笔者从来没有读过熊皮特的文章，也没有看到过别人对其观点的介绍，完全是自己悟出了熊皮特所说明的这一道理。熊皮特写出这段话已经五十年，许多学者却根本没有重视熊皮特的意见，所至今还在漫无目的的瞎折腾。更令人遗憾的是，许多

8、经济学家也甚至也没有充分认识到这一点。例如当今在经济学界占有重要地位的“新制度学派，把经济增长的关键归结制度因素，就是没有“落到非经济的底部，实际上还是没有说明经济增长的真正原因。裴小林用“土地消费率界限的自然法那么来“夯实马尔萨斯人口理论的根底，使经济理论“立足于一个的非经济底部，对经济理论的科学化作出了奉献。二、马尔萨斯模型和Bserup模型在研究社会科学的中国学者中，恐怕很少有人不知道马尔萨斯及其人口理论。但马尔萨斯在中国的名声很糟糕，大多数人是在批判中才知道他的。马克思曾经对马尔萨斯进展过猛烈的批判，认为他把主观臆造的“规律说成是自然规律，并以此来巴结地主、资本家阶级。在中国人对马尔萨

9、斯人口理论的批判中，马尔萨斯那么成为“人类的敌人。在马尔萨斯之前，亚当斯密就在对贫穷人口的高出生率率和高死亡率进展研究后得出一个普遍的结论：“一切种类的动物，自然地按它们的生活资料的比例增殖，无论哪个种属都不能超越这一生活资料增殖。“劳动报酬优厚乃是财富增长的结果，同时，它又是人口增长的原因。马尔萨斯以“一切生物都有超越为它准备的养料范围而不断增殖的衡常趋势为根据，提出了两个公理：“第一，食物为人类生存所必需；第二，两性间的情欲是必然的，而且几乎会保持现状。马尔萨斯接着提出假说：“人口假如没有限制，每25年增加1倍，或按几何比率增加2、4、8、16、32而生活资料那么按算术级数增加2、4、6、

10、8、10。马尔萨斯把历史上实际发生的对人口的抑制分为两类，称为“预防的抑制和“积极的抑制。在这个根底上，他提出了三个命题原理：1、人口必然地为生活资料所限制制约原理；2、只要生活资料增长，人口一定会坚决不移地增长，除非受到非常有力而又显著的抑制的阻止增殖原理；3、这些抑制，和那些遏止人口的优权力量并使其结果与生活资料保持同一程度的抑制，全都可以归结为道德的节制、罪恶和贫困平衡原理。裴先生非常推崇马尔萨斯的人口理论。他归纳说，马尔萨斯人口理论至少有以下三大特征。第一，它直接处理人和自然的关系，而绝大多数的社会科学理论都只局限于讨论人类社会的内部关系。第二，马尔萨斯模型基于两个无法推翻的公理，即人

11、口和粮食的历史增长。这使它既无人为的假设，又无任何意识形态偏见。许多社会科学理论都不具备此方法论的特征。第三，它含有时间要素，因此它是一个动态模型。这也是绝大多数理论不具备的。以上特征使它成为经济历史学的第一理论，并经得起200多年的时间考验。裴先生认为，马尔萨斯人口理论也存在一些缺陷。马尔萨斯本人也在其?人口原理?1803年版本的序言PatriiaJaes，1989，2页里说，他“在比拟人口和食物的增长关系时可能表达得还不够有力和准确，有些最关键最有趣的局部或者一带而过或者整个漏掉了。他如上，11页还说，“获取食物的困难对人口的强烈制约必然是经常发生的，它一定会从某处降临。但他并没有准确地指

12、明到底从何处降临。他如上13页只是提到，“当土地不断地被开垦直到所有的土地都被占用时，每年还要增产粮食就只能依靠改进土壤。从土壤的特性来看，年增的这局部粮食不是递增而是递减。很明显，马尔萨斯也认为他的人口理论没有点明两个因素：一是土地面积的有限性，二是劳动报酬递减。但是报酬递减是一个经济色彩很强的概念，把它作为理论框架的逻辑根底，这就没可以“落到非经济的底部。裴先生认为，导致“报酬递减的根本法那么是“土地消费率极限法那么。假如没有这一法那么的制约，即假如土地消费率即单位土地的产出量是无限的，就根本不会出现报酬递减。土地消费率极限法那么既有绝对性又有相对性。它的绝对性是指，在任何时候，单位土地面

13、积的产出永远都有个极限。无论在人类史的任何阶段还是在地球上的任何地方，它都存在。无论在肥沃还是在贫瘠的土地上，它也存在。无论在传统还是在现代的耕作技术下，它还存在。它就象农业消费的一个玻璃天花板，人类的任何努力都无法穿越也无法移开它。它的相对性是指，从人类历史的总过程来看，在不同的时代，人们有不同的技术程度，而技术进步就可以进步单位土地的最大产出量。事实上，整个农业开展史就是一个长期而又困难地把“土地消费率极限逐步往上移的过程。EsterBserup1965对马尔萨斯模型提出了质疑，她认为人口增长应该是自变量而非马尔萨斯模型中的因变量。她发如今人类几千年的农业耕种史上，人口增长诱导出了一系列耕

14、作制度的变化，从森林休耕制到灌木休耕制，接着到短期休耕制，然后再到年耕制，最后开展到复种制。根据她的研究，森林休耕制的土地只被使用一两年，之后休耕25年左右，因为当时仍有大片的森林可被连续开垦。灌木休耕制的休耕期缩短为6-10年。短期休耕制的休耕期就只有1-2年了。年耕制已不再属于休耕制。在五种耕作制中，最劳动密集型的是复种制，在同一块土地上每年至少要种两茬、甚至三茬庄稼。所以在历史上，人口增长是推动技术进步，从而推动经济开展的起因。裴先生认为，人既是消费者也是消费者，马尔萨斯模型注重了人口增长的消费效应，而Bserup模型那么强调人口增长的消费效应，所以Bserup对马尔萨斯模型的挑战也有她

15、的道理。但是从18、19世纪的角度看，人口增长到处都遇到了食物的抑制作用，甚至在农业技术借助于工业开展已经大大进步的今天，世界上大多数国家还没有跳出所谓的“人口陷井，没有实现人均收入的持续稳步增长。所以马尔萨斯原理比Bserup模型具有更广泛的适用性。笔者以为，我们还可以把马尔萨斯模型和Bserup模型作更为经典的归纳。马尔萨斯模型强调食物消费量对人口增长的促进和制约作用，只要食物消费量增加了，人口一定会坚决不移地增长；假如食物消费量到达极限，那么人口也就开展到了极限。从这一角度看，食物消费量的增长或下降是自变量，人口数量是因变量初等数学把因变量直接叫做“函数。假如我们用N表示人口数量，用S表

16、示实物产量，那么二者的关系就可以表示为：N=fSBserup模型所要说明的问题可以概括为一句话，即“人们在增长的人口的压力下创造了技术进步。假如我们用J表示技术进步或者经济开展，那么Bserup模型就可以表示为：J=fN裴先生认为，“人口增长和“技术进步之间并不存在这样明显的正相关性。否那么，每当人口增长时就应有技术进步。假设果真如此，就永远不会出现人口陷井。而且人越多的国家，如中国和印度，消费力程度应越高。这显然与我们今天看到的事实不符。其次，技术进步只在某一特定阶段，如从森林休耕制转变到灌木休耕制时才发生。第三，这必然是人口的进一步增长遇到了一个强大的障碍而导致的。技术进步就是要克制这个障

17、碍。而这个障碍不是别的，恰恰就是森林休耕制下的那个土地产出率极限。所以，人口增长肯定不是技术进步的最终原因。这里有必要指明，马尔萨斯模型中没有技术进步的位置，Bserup模型中技术进步是人口增长的函数“因变量，裴先生却认为人口增长与技术进步间不存在这样的函数关系。笔者以为，“技术进步的最终原因问题，远不是一两句话可以说清的。我们在后面介绍诺思原理时再谈这个问题。转贴于论文联盟.ll.三、改进的马尔萨斯模型裴先生认为，可以用土地消费率极限法那么改进马尔萨斯理论。下面对裴先生思想的归纳，不正确之处由笔者负责。改进后的人口原理由以下四个更根本的原理为根底：1、人口具有无限增长的趋势。因为任何生物的生

18、殖才能都要大大超过生物的简单更替程度，人作为生物界的一个种属一点也不例外，所以人口的自然增长完全根源于人的生物属性。用N表示人口数量人。2、个人为维持生存所必需的生活资料以粮食为例有下限。它是马尔萨斯理论中“食物为人类生存所必需的数量化和准确化的表述。它也根源于人的生物属性。用S表示这一下限，即表示确保生存的根本口粮程度斤/人。3、单位土地的产出量有上限，这就是“土地消费率界限法那么。它也根源于农业的生物学属性。裴先生指明，在不同时代、不同技术条件下，“土地消费率界限并不一样，一般地，它随着技术程度的进步而进步。从这一角度看，“土地消费率界限是相对的；但是在任何一个相对稳定的时期，社会往往没有

19、什么技术进步，稳定的更确切些说是停滞的技术状况又决定了当时的“土地消费率界限具有不可打破性，从这一角度看它又具有绝对性。裴先生用Y表示亩产量的上限斤/亩。4、社会所可以利用的土地面积是有限的。它根源于人类无法改变的地理条件。裴先生用A表示土地亩。先假定社会的初始状态是人口稀少，土地相对丰裕。在一个相对独立的社会中，人口的自然增长必然要求有更多的粮食来供养，由于单位土地的产量有限，这就必须扩大种植面积才可能解决，于是村庄周围的荒地被开垦为耕地。等到村庄之间已经没有荒地可供开垦之时，再增加的剩余人口就会选择迁移到偏远地区开荒，直到偏远地区也逐渐开垦完毕为止。但是人口却不因为缺乏可开垦的荒地而停顿增

20、长。为理解决新增人口的生存问题，人们只得更加集约地利用原有的土地，通过在原有土地上增加劳动投入以获得更高的产量，推动土地单产逼近或到达当时当地土地质量也有差异的“土地消费率极限。土地单产越是接近“土地消费率极限，每一单位劳动投入获得的边际报酬就越少，这就是人们常说的“边际收益递减原理。由于人口增长速度超过粮食产量的增加速度，于是人均粮食越来越少，一直减少到生存底线S为止，这时就会出现食物对人口的马尔萨斯抑制。这时粮食到达最大总产量AY，人均粮食为AY/N，它等于个人对粮食的最低需求量S，即S=AY/N，还可以变形为NS=AY。这时粮食单产已经到达极限Y，不可以再增加了；耕地面积也为地理条件所限

21、制只能维持在A，所以总产量AY已经到达极限。由于S为个人维持生存所必需，没有降低的可能，于是人口N也不再有增长的现实余地，这时社会收敛于NS=AY状态。笔者把此时的人口状态N称为饱和状态地理学上把这一人口数量称为“环境人口容量。假如没有外生变量的掺入，社会按照这一原理运行，最后都会出现人口的饱和状态，此时四个因数都僵持不动，社会本身也限于停滞没有经济增长，社会科学家把这一情况称为“人口陷阱、“人口平衡等等。裴先生归纳说，任何时候的社会状况，不外乎NSAY、NS=AY、NSAY三种情况。第一种情况是总需求小于总产量，社会还有剩余，土地产出量也没有到达极限，所以总产量也有继续增加的余地。按照马尔萨

22、斯原理，这个社会一定还可以供养更多的人口，由于人口具有自然增长趋势，并且人口增长快与粮食增长，所以社会最后总会到达NS=AY的状态，成为第二种情况。第三种是需求大于总产量的情况，这时社会已经难以供养现存人口，于是就会饿死人，迫使人口又恢复到NS=AY的程度。需要指出的是，裴先生也认识到NSAY的状况是社会动乱、农民起义的根底原因。对社会何以会出现NSAY的状况，裴先生虽然也提到了自然灾害，但没有作深化分析。实际上，自然灾害是引起社会变化的重要“外生变量。我们将自然灾害纳入马尔萨斯模型，就会得到如下推理：当社会收敛于NS=AY状态时，假如突然遭遇大面积的自然灾害，粮食单产就会大大下降Y值减小，甚

23、至出现绝收Y=0，这时就出现全局性的NSAY的情况，社会状况就会变得非常严重。由于S是维持生存的底线，于是就只能降低人口N来求得平衡。马尔萨斯看到，战争、瘟疫和自然灾害都对人口造成“实际的抑制。我们从人口模型看，战争、瘟疫和自然灾害的作用机制并不一样。瘟疫往往产生于人口饱和之时。当社会收敛于NS=AY状态时，人口都普遍陷于贫困，人们营养不良，体质下降，即使没有天灾，也容易遭受瘟疫的打击。我们都知道西欧的黑死病淋巴腺鼠疫曾经造成了人口的大量下降。中国的历史记载中有关瘟疫的情况并不多，但这并不说明中国发生大规模的瘟疫很少，只不过是被人系统记载和研究的较少罢了。中国历史上有关社会战乱的记载很多，其中

24、大规模的农民起义和农民战争，大都与天灾亲密相关。天灾迫使农民无法生存，参加起义是唯一可能的活路。农民起义和社会战乱消灭了大量人口中国历史上消灭2/3人口的战乱就不在少数，人地矛盾危机趋向缓和，天灾往往也已经过去，幸存人口渴望安居乐业，于是出现了新的统治王朝公共产品提供者，社会又开场了新一轮的王朝循环。用改进的马尔萨斯模型来说，就是又开场了由NSAY状态，经过NS=AY收敛，最终由天灾引发NSAY的状态，导致社会的下一轮崩溃。总之，自然灾害间接消灭人口，而战争和瘟疫那么是直接消灭了人口，都造成了对人口的马尔萨斯抑制。容易看到，裴先生把马尔萨斯模型归纳为四要素收敛于平衡状态，确实比马尔萨斯的理论更

25、为科学。尤其是，四要素都根源于人类无法控制的、在社会经济理论模型内无法解释的“自然法那么，确实是落到了“非经济的底部，完全可以作为社会科学理论框架的根底性“公理。笔者以为，裴先生确实为社会科学作出了重要的理论奉献。四、进口廉价粮食是英国工业革命成功的关键吗？如今，世界上仍然存在许多贫穷的所谓“开展中国家，它们仍然在为爬出“人口陷阱而苦苦挣扎，至今还没有完成由传统农业社会向现代工业社会的转型。裴先生看到，荷、英、法、德、意、日等古老国家已经跳出人口陷阱，而由西欧移民在新世界建立的美国、加拿大、澳大利亚、新西兰社会，那么由于经济开展而根本没有陷入人口陷阱之中。历史学家和经济学家至今还在争论，是什么

26、力量促使人类获得了跳出“人口陷阱的手段呢？按照裴先生的意见，工业革命的本质就是“将劳动消费率的增长从土地消费率极限法那么下解放出来。工业革命前的历史大趋势是人口增长使每一农夫平均耕种的土地变得越来越少，这导致单位面积土地上的劳动投入量越来越多，土地消费率极限法那么对劳动消费率增长的制约越来越强烈。相反，在工业社会中，当越来越多的人从农业转向工业时，农民的数量就变得越来越少，每一农夫平均耕种的土地也变得越来越多，单位土地上投入的劳动力就要减少。假如不考虑技术进步，亩均劳动投入量的减少将导致每亩土地的产出量即“土地消费率下降，但按劳动平均的产量即“劳动消费率却是上升的，因为这是一个与劳动报酬递减相

27、反的过程。一句话，劳均土地的扩张本身就能进步“劳动消费率。裴先生认为，在大量劳动力从农业转向工业期间，假如没有技术程度的进步，粮食总产量大幅度下降将导致这个社会不能供养它的现存人口，于是工农及城乡间的劳动力和人口构造的转换就不可能实现。这就是如今开展中国家难以完成构造转换的历史悖论。再有，人口由农业向工业的转换在时间上是一个长达几十年甚或上百年的过程，这时人口还在增长，所以对社会来说，粮食产量不仅要稳定，而且还必须增长才能适应社会需求，这就更加剧了构造转换的困难。裴先生提醒读者注意，由农业社会向工业社会转换存在一个两难的情况：当一国人口增加导致每一农夫平均耕种的土地变得越来越少时，劳动力一定比

28、资本相对廉价，这就难以产生增加资本投入品的内在需求。所以在人均耕地越来越少时，是不可能出现这种构造转换的。开展中国家包括中国根本上都处于这一状态。所以裴先生强调说：“劳均土地的扩张是向资本密集型消费方式转化的前提。那么构造转换、持续增长和持续性工业化的充分必要条件又是什么呢？裴先生写道：“李嘉图1973，SinKuznets1959，DaleJrgensn1961和其他许多学者都发现，一个增长着的农业剩余永远是它们的充分必要条件。illiaNihlls1970：296说，假如一个国家还没有成功地拥有一个持续稳定的食物剩余不管是靠国内消费还是进口，它就不具备工业革命的最根本前提。历史已经反复地，

29、并将继续地证明这是真理。但凡曾拥有这一最根本前提的国家，大多数都较顺利地完成了工业化。但凡不曾拥有这一最根本前提的国家，或者还没有进入这一过程，或者还在这一过程中苦苦挣扎。细心的读者或许可以注意到，裴先生所引用“一个增长着的农业剩余是完成工业化的充分必要条件，是由李嘉图和其他学者“发现的原理。我们想用笔者和裴先生共同推崇的“熊皮特规那么来断定这一“原理终究具有多大的科学性。首先，它不是一个自然法那么；其次，它不是人们公认的社会科学“公理；最后，它不是由公理体系经过逻辑推导得出的。所以，就李嘉图“发现和裴先生引用它来说，它还没有落到“非经济的底部，因此是难以令人信服的。但是裴先生却断言：“历史已经反复地，并将继续地证明这是真理。但凡曾拥有这一最根本前提的国家，大多数都较顺利地完成了工业化。但凡不曾拥有这一最根本前提的国家，或者还没有进入这一过程，或者还在这一过程中苦苦挣扎。可惜的是，裴先生就以这一未经逻辑证明的“充分必要条件为根底，提出了他的所谓“历史性难题：工业革命不会从Bserup所描绘的森林休耕制，或灌木休耕制，或短期休耕制中发生，因为在它们之后仍可能通过转换到下一种耕作制来进步劳动消费率。只有当可耕