股东来了题库及答案(红色标记为答案)

1、1、有效市场的最正确选择是()积极型管理混合型管理消极型管理以上都不正确2、1993年，青岛啤酒股份在香港上市，成为首只() 股。BHSN3、任何单位和个人()违反规定，出借自己的证券账户从事证 券交易。可以应当不得随机4、1991年5月21日，上交所统一实行()交易。新三板协议应符合证监会的规定应向证券交易所报告不得影响证券交易所系统平安或正常交易秩序以上三项32、采取集合竞价交易方式的新三板创新层股票，每次集中撮合 前（）不接受撤销申报。7分钟5分钟10分钟33、（）利用内幕信息从事证券交易活动。仅禁止证券交易内幕信息的知情人X仅禁止非法获取内幕信息的人禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获

2、取内幕信息的人以上都错34、核心员工参与战略配售取得的新三板股票，自在精选层挂牌 之日起最长（）内不得转止。6个月12个月60个交易日180个交易日35、非上市公众公司申请其股票公开转让的，股东大会决议须至 少经出席会议股东所持表决权的()1/2以上通过2/3以上通过3/4以上通过4/5以上通过36、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面 值的债券属于()外国债券美洲债券欧洲债券亚洲债券37、属于要约收购报告书应当载明的事项的是收购目的收购股份的详细名称收购所需资金额以上三项38、记名股票的特点包括()平安性较差可以一次或分次缴纳出资不便挂失，相对平安转让相对简便39、股票具有(

3、)的经济和法律特征。产权性、收益性、变通性、风险性X 产权性、收益性、变通性、非返还性 产权性、收益性、流动性、风险性 产权性、期限性、收益性、风险性40、以下关于证券支持诉讼的表述，错误的选项是 投资者签署法律文书是立案环节的必、要程序 诉讼中举证责任是投资者作为原告的基本责任 必要的信息公开是诉讼过程中的法律要求 申请证券支持诉讼的中小投资者必须出庭41、期货公司对投资者进行的知识测试成绩的有效期为()长期有效三个月四个月六个月42、某投资者证券账户上有180股某新三板挂牌公司股票，以下 申报符合要求的是()第一次卖出100股，第二次卖出80股第一次卖出80股，第二次卖出100股第一次卖出

4、90股，第二次卖出90股只卖出80股43、个人投资者应当通过()组织的科创板股票投资者适当性综 合评估。上交所证券公司中证协证监会44、关于证券公司承销证券的表述，正确的选项是发现公开发行募集文件虚假记载的，不得进行销售活动发现公开发行募集文件虚假记载且已销售的，必须立即停止销售 活动发现公开发行募集文件虚假记载且已销售的，必须采取纠正措施以上三项45、()应当对科创板股票投资者进行适当性管理。上交所上交所会员中证协证监会46、目前，我国银行尚不能代理的业务是()交电语费买卖股票代为保管贵重物品代收保险费47、公开转让的非上市公众公司股票应当在()集中登记存管。当地证券交易所证券公司行业协会中

5、国证券登记结算公司48、境外上市外资股的构成局部不包括()N股S股B股49、注册资本五千万元的证券公司不能经营()业务。证券融资融券证券经纪证券投资咨询以上三项50、属于可能对股票价格产生较大影响的重大事件的是()上市公司增资的计划公司涉嫌犯罪被依法立案调查董监高涉嫌犯罪被依法采取强制措施以上三项51、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是()中国工商银行国家开发银行中国农业开展银行中国进出口银行52、投资者可以采取()收购上市公司。要约收购协议收购其他合法方式以上三项53、()属于操纵证券市场行为。集中持股优势连续买卖合谋利用信息优势联合买卖集中资金优势连续买卖以上三项54、以下不属于黑钱来

6、源的是()投资股票的收益毒品交易恐怖活动走私收入55、证券交易活动中，涉及发行人()的尚未公开的信息，为内 幕信息。经营财务对该发行人证券的市场价格有重大影响以上三项56、全国股份转让系统对采取集合竞价转让的申报有效价格范围 为前收盘价的()40%至 200%30%至 200%60%至 300%50%至 200%57、印制和发行人民币的银行是()中国交通银行中国人民银行中国建设银行中国工商银行58、境内上市外资股采取()股票形式。记名不记名记账式以上都不正确59、投资者具有()情形时，人民法院将认定虚假陈述与损害结 果之间存在因果关系。投资者所投资的是与虚假陈述直接关联的证岩在虚假陈述实施日至

7、揭露日之间买入该证券在揭露日或更正日及以后因卖出或持续持有产生亏损以上三项需同时满足60、以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人须在三日内 向证监会及交易所作出()并公告。书面报告口头报告书面承诺书面或口头报告61、我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原那么是()竞价。时间连续集合协商62、证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得()买卖该公司的证券泄露该信息建议他人买卖该证券以上三项63、以下关于股指期货的功能，描述不准确的是()规避投资风险价格发现管理外汇风险进行资产配置64、记账式国债的购买途径是()证券交易所私人投资者证券公司以上都不正确65、以下关于证券

8、支持诉讼的表述，正确的选项是投资者签署法律文书是立案环节的必要程序诉讼中举证责任是投资者作为原告的基本责任必要的信息公开是诉讼过程中的法律要求以上三项集中竞价自由竞价做市5、以下()不是影响股票投资价值的内部因条。公司净资产公司盈利水平股份分割市场因素6、1988年11月26日，上海首家证券公司()成立。平安证券国信证券中信证券7、经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构被称为()合格境内机构投资者合格境外机构投资者合格机构投资者合格境内、外机构投资者66、金融市场的主要参与者不包括()政府部门金融机构公益组织个人67、在英国发行的外国债券也被称为()扬基债券 熊猫债券 武士债

9、券 猛犬债券68、我们常说的炒股其实是属于哪种投资?债券类 现金类 实物商品类 权益类69、上市交易的证券，有终止上市情形的，由()终止其上市。证券交易所证监会证监局证券业协会70、以下选项中，不属于金融期货交易制度的是()强行平仓制度连续交易制度保证金制度持仓限额制度71、1992年，()成立，负责证券市场管理，保护投资者合法权 益。证监会投保中心国务院证券委员会证券业协会72、关于股票性质描述正确的选项是()股票只是把已存在的股东权利表现为证券形式股票所代表的权利发生是以股票的存在为条件股票是设权证券股票所代表的权利本来不存在73、申请证券上市交易，向()提出申请，并由双方签订上市协议。证

10、监会证券交易所证券业协会证监局74、关于上市公司开展投资者关系工作的做法，正确的选项是丰富和及时更新公司网站的内容将公司概况、经营产品或服务情况等信息放置于公司网站设立专门的投资者咨询 和 以上三项75、()应依法为投资者的信息保密。证券交易场所、证券公司及其工作人员证券服务机构及其工作人员证券登记结算机构及其工作人员以上三项76、在除权日，新三板挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以XRXDDRNR77、如果通货膨胀率是正数，今天100元所代表的购买力比明年的的0元要()大小一样不确定78、内幕信息知情人，()可以买卖该公司的证券。在内幕信息公开后在内幕信息公开前随时在知晓内幕信息一周后79、

11、人民币普通账户简称()A股账广B股账户上海证券账户深圳证券账户80、交易所上市规那么规定的上市条件对发行人的要求包括()财务状况经营年限诚信记录以上三项81、如果公司经营不善而破产，股东()公司债券持有者收回本 金。晚于优先于不确定同于82、科创板上市公司出现()等重大事故或负面事件的，应当及 时披露具体情况及其影响。发生重大产品平安事故收到政府部门搬迁决定通知不当使用科学技术以上三项83、金融市场的基本功能不包括()资本定价资源配置筹资规避风险84、金融宏观调控的主要承当者是()中央银行商业银行统计局财政部85、科创板上市公司()披露未来经营和财务状况等预测性信息。可随意可夸大应客观不应86

12、、独立董事应当重点关注科创板上市公司()等与中小股东利 益密切相关的事项。关联交易对外担保并购重组以上三项87、基本分析的重点是()宏观经济分析公司分析区域分析行业分析88、新三板挂牌公司临时报告由()对外发布。董事会秘书挂牌公司法定代表人主办券商挂牌公司及其他信息披露义务人89、科创板上市公司应当采用()等方式，保障股东参与权和表 决权。网络投票累积投票征集投票以上三项90、12386”()热线于2013年开通试运行。中国证券业协会中国证监会中国期货业协会上海证券交易所91、（）扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应承当赔偿责任。编造虚假信息传播虚假信息编造、传播误导性信息以上三项92、（）给

13、投资者造成损失的，应当依法承当赔偿责任。内幕交易行为利用未公开信息进行交易操纵证券市场行为以上三项93、新三板创新层挂牌公司拟变更股票转让方式，应由（）作出 决议。股东大会董事会监事会战略决策会94、我国证券业中，行业性自律性组织是指证岩交易所证券业协会证监会证券登记结算公司95、石油行业的市场结构属于（）完全竞争不完全竞争完全垄断96、证监会对证券市场实施监督管理，履行（）等职责。依法监测并防范证券市场风险依法对证券违法行为进行查处监督实施从事证券业务人员的行为准那么以上三项97、以下（）不属于小额速调机制的特点优势。能大幅提高调解成功率能大幅提高纠纷化解的效率有利于增强调解公信力及权威性能

14、充分表达对中小投资者的倾斜保护98、以下()属于小额速调机制的特点优势。能大幅提高纠纷化解的效率有利于增强调解公信力及权威性能充分表达对中小投资者的倾斜保护以上三项99、上市公司非公开发行股票，应当有利于()提高资产质量改善财务状况增强持续盈利能力以上三项100、哪项不属于港股通与A股的交易特点？交易时段不同货币结算不同涨跌幅限制不同交易单位相同8、根据投资者对()的不同看法，证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种。风险意识市场效率资金的拥有量投资业绩9、新三板创新层公司进入精选层，关于市值加研发投入说法最 为精准的是()市值不低于十五亿，最近两年研发投入合计不低于三千万元市值不低于

15、五亿，最近一年研发投入不低于五千万元市值不低于十五亿，最近两年研发投入合计不低于五千万元市值不低于八亿，最近一年研发投入不低于五千万元10、投资者提起证券民事诉讼，其结果可能是双方达成和解，公司支付赔偿款后投资者撤诉双方调解成功，公司支付相应的赔偿款法院判决，如果股民胜诉，公司支付赔偿款以上三项101、挂牌公司个人股东持股期限在1个月（含）以内的，0股息红利暂免征个人所得税股息红利个人所得税税率为5%股息红利个人所得税税率为10%股息红利个人所得税税率为20%102、投资者持有非上市公众公司10%已发行股份后，每增持5%, 在（）不得买卖该股票。事实发生之日起至事实发生之后2日内事实发生之日起

16、至权益变动报告书披露3日内事实发生之日起至权益变动报告书披露2吕内事实发生当日103、自然人投资者参与新三板精选层公司股票交易的资产要求 是前10个交易日日均资产（）万元以上。100805030104、自然人投资者参与新三板精选层公司股票交易，需至少在申请权限开通前（）个交易日满足资产要求。32105105、高通货（）下的GDP增长，将促使证券价格下跌。膨胀紧缩平稳波动不变106、因涉及商业机密导致信息不便披露的，新三板挂牌公司（）应经股东大会审议通过，并向全国股转公司申请豁免披屠 应向主办券商和全国股转公司申请豁免披露 向所属证监会派出机构申请豁免披露 一般可不予披露，但应在相关定期报告、临

17、时报告中说明原因107、高通货膨胀下的GDP （）,将促使证券价格下跌。增长下滑平稳波动不变108、发行人向不特定对象发行的证券，由()承销的，发行人 应同O签订承销协议。平估机构，资产评估资信评级机构，资信评级机构证券公司，证券公司证券投资咨询机构，证券投资咨询机构109、以下不适用证券法监管的证券品种的是()公司债券存托凭证资产支持证券证券衍生品种110、挂牌公司个人股东持股期限在1至12个月(含)的，其股 息红利所得暂减按()计入应纳税所得额。00.50.8111.股票的发行价格不得()票面金额。高于低于等于没有要求112、证券的代销、包销期限最长不得超过()昌。306090120113

18、、投资者发出委托指令的形式包括()自助终端书面以上三项114、对挂牌公司的违规行为，全国股转公司可以()采取行政监管采取自律监管采取自律监管和行政监管采取自律监管或行政监管115、公开募集证券说明书自最后签署之日起最长()内有效。3个月6个月12个月2年116、()于1995年发布了证券业从业人员资格管理暂行规定。中国证监会中国证券业协会国务院证券委员会国务院证券委、国家体改委117、金融机构通过发行()使得其资金来源增加。股票债券A、B都不正确A、B都正确118、代销期限届满，向投资者出售的股票数量未到达拟公开发 行股票数量()的，为发行失败。90%95% 70%80%119、港股通投资者可

19、以在以下哪个时段申请撤单？9：15-9:3012:30-13:0016:00-16:3012:00-12:30120、对于发行对象不确定的新三板股票定向发行，以下对象中 可直接参与发行人股票定向发行认购的是()定向发行前为认购股份而成立的公司公司一般技术人员符合条件的公司原股东认缴出资100万元的合伙企业121、()负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库。国务院证监会国家工商总局央行122、以下说法正确的选项是()新三板挂牌公司股东人数不得超过200人股东人数150人的公司在新三板挂牌，需由证监会核准新三板挂牌公司到达上市条件的，可直接向沪深交易所申请上市交易境内符合条件的股份公司均可自

20、行申请在新三板挂牌123、国债交易的计息原那么是O算尾不算头头尾都要算算头不算尾头尾都计息124、投资者及其一致行动人成为公众公司第一大股东且比例超过已发行股份O的，构成控制权变动。1%3%5%10%125、收购人持有的新三板挂牌公司股票，在收购完成后最长O3个月内不得进行转让6个月内不得进行转让9个月内不得进行转让12个月内不得进行转让126、新三板定向发行发行人募集资金应存放于募集资金（），并 将其作为认购账户。基本账户一般账户临时账户专项账户127、沪港通买沪股，在证券账户内使用的货币为（）港币人民币外币美元128、我国第一个关于股份的规章文件是（）1994年公司法1999年证券法股票发

21、行与交易管理暂行条例股份规范意见129、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息, 逐期滚算的债券被称为O贴现债券复利债券单利债券累进利率债券130、全国股转系统的联合惩戒措施不包括（）限制挂牌限制股票发行限制重大资产重组限制主要负责人出境131、某发行人申请在科创板发行上市，其具有表决权差异安排, 预计市值至少要不低于（）亿元。10152050132、单位实名举报证券期货违法违规行为时，应准确提供() 等信息。授权委托书代理人身份联系方式以上三项133、1984年11月，中国第一个公开发行的股票()公开发行。三一重工工商银行飞乐音响安邦集团134、1990年，中国首家证券交易所诞生

22、于()北京上海深圳郑州135、()将其持有的公司股票在买入后六个月卖出，所得收益归 该公司所有。上市公司一般持股5%以上的股东11、采用集合竞价交易方式的新三板基础层股票，每个交易日进行（）次集中撮合。543112、权证是一种（）类金融衍生产品。股权债权期权期货13、（）是引起股市周期变动的根本原因。经济政策变动经济周期变动投资周期波动对外贸易波动14、不属于可能对上市交易公司债券价格产生较大影响的重大事 件的是（）公司分配股利上市公司董监高该上市公司以上三项136、关于新三板挂牌公司市场分层，说法错误的选项是（）全国股转系统不设置分层全国股转系统设置基础层、创新层和精选层全国股转公司制定客观

23、、差异化的各层级进入和调整条件挂牌公司所属市场层级不代表全国股转公司对其投资价值的判 断137、出现连续20个交易日每日股东数量均低于（）人情形的科 创板上市公司，将被退市。4005006001000138、1990年11月26日，经（）批准，上海证券交易所正式成 立。国务院发改委中国人民银行证监会139、申请证券上市交易，向()提出申请，并由双方签订上市 协议。证监会证券交易所证券业协会证监局140、股票净值又称()票面价值账面价值清算价值内在价值141、新三板挂牌公司完成公开发行并符合精选层进入条件的， 全国股转公司在其()后将其调入精选层。首次披露公开发行文件挂牌委员会审议通过获得行政核

24、准完成公开发行142、以下不属于证券市场显著特征的选项是()证券市场是财产权利直接交换的场所证券市场是财产保值的场所证券市场是价值直接交换的场所证券市场是风险直接交换的场所143、科创板上市公司的高级管理人员包括()等。公司经理公司副经理董事会秘书以上三项144、采用集合竞价交易方式的新三板创新层股票，每隔()分 钟进行一次集中撮合。5101520145、股权分置，是指A股市场上的上市公司的股份分为()与公开股；非公开股流通股;非流通股上市股；非上市股限制股;非限制股146、股票实质上代表了股东对股份公司的()处置权所有权分配权管理权147、关于新三板公开发行并在精选层挂牌的发行人主体资格的

25、说法，正确的选项是()无需为在全国股转系统挂牌的创新层公司应为在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层公司无需为在全国股转系统挂牌的公司无需为在全国股转系统挂牌满12个月的公司148、实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人 员，可以()按照规定持有本公司股票按照规定卖出本公司股票 按照规定持有本公司具有股权性质的证券以上三项149、为证券发行出具审计报告的证券服务机构，在承销期满后 最久（）个月内，不得买卖该证券。13612150、不属于全国股转公司对股票交易的重点监控事项的是（）步嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为可能影响股票交易价格或者股票成交量的异常交易行为公开发布股票投资分

26、析的行为股票交易价格或者股票成交量明显异常的情形151、对公司而言，利率趋于（），应选择发行期限较（）的债券。下降，长上升，短下降，短以上都不正确152、()将其持有的公司股票在买入后六个月卖出，所得收益归 该公司所有。上市公司一般持股5%以上的股东上市公司董监高该上市公司以上三项153、全国股转公司于每年()启动挂牌公司所属市场层级定期 调整工作。2020-05-012020-04-302020-07-012020-06-30154、关于认股权证论述不正确的选项是()认股权证也称为股本权证认股权证一般由基础证券的发行人发行行权时不会增加股份公司的股本我国证券市场曾经出现过认股权证155、新三

27、板公开发行的发行人，应披露持有发行人()以上股份或表决权的主要股东及实控人的基本情况。0. 01 0. 020. 030. 05156、关于记名股票，以下说法正确的选项是()不得转址股东应在认购时一次缴足股款只有记名股东才能行使股东权利股东可以分次缴纳出资157、股票作为投资的凭证每一股份代表公司一定数量的()资产价值资产份额债务责任资产净值158、新三板发行人公开发行股票并在精选层挂牌，募集资金可 用于()投资可转换公司债券主营业务及相关业务领域持有交易性金融资产投资股票及其他衍生品种159、股票的市场价格一般是指()股票的发行价格股票的账面价值股票的票面价值股票在二级市场上交易的价格160

28、、1990年11月26日，经中国人民银行批准，()正式成立。上交所深交所郑商所大商所161、上市公司董监高将其持有的该公司股票在买入后()卖出, 所得收益归公司所有。六个月后六个月内九个月后十二个月后162、股票市场价格的最直接影响因素是()公司经营状况供求关系财政政策行业竞争163、不记名股票的特点不包括（）平安性较差认购缴纳要求一次缴纳出资股东权利归属于记名股东转让相对简便164、红利贴现模型的预期现金流即为预期未来支付的）买卖价差股息和未来的卖出价格股息卖出价格165、行业增长迅猛，局部优势企业脱颖而出，投资于这些企业 的投资者获得高回报是（）的特征。幼稚期成长期成熟期衰退期166、沪深

29、交易所证券采用竞价交易方式的，每个交易日开盘集合竞价开始时间为()9:00 9:05 9：10 9:15167、新三板股票做市和竞价交易时间为每个交易日的9:00-11:3013:00-15:309:00-11:3013:00-15:009:15-11:3013:00-15:009:15-11:3013:00-15:30168、新三板交易的，单笔申报数量最低不低于()的股票转让,可以进行协议转让。20万股 15万股 10万股 5万股公司发生上年末净资产2%的损失公司减资、合并、分立公司控股股东涉嫌犯罪被依法采取强制措施15、股票的内在价值就是股票未来收益的()当前价值期望价值期望价格价值总和1

30、6、以下表述正确的选项是()信息披露义务人披露的信息不得提前、向任何单位和个人泄露任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息任何单位和个人提前获知的依法需要披露但尚未披露的信息，在依法披露前应保密以上三项17、出现()等情形的，科创板上市公司应当及时披露重大事项。董事会已就该重大事项形成决议X有关各方已就该重大事项签署意向书董监高悉该重大事项169、流动性风险主要用于衡量投资者持有债券的()难易程度。售出变现上市付息170、新三板对连续竞价股票实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制 比例为()0. 050. 10. 20.3171、投资者可采用()方式委托新三板主办券商买

31、卖连续竞价 股票。限价委托定价委托成交确认委托以上三项172、债券利率受很多因素影响，其主要影响因素不包括()借贷资金市场利率水平筹资者的资信资金使用方向债券期限长短173、关于证券组合业绩评估，以下说法正确的选项是()既要考虑组合受益也要考虑组合所承当风险 收益水平仅与管理者的技能有关詹森指数是专门用评价证券组合优劣的工具 夏普指数以证券市场线为基准174、关于新三板的转让交易方式，最全面的是()做市转让、协议转让做市转让、竞价转让、协议转让做市转让、竞价转让以上都不正确175、以下哪个股票代码是新三板挂牌公司的?00*60*30* 88*176、上交所可接受科创板投资者收盘定价申报的时间为

32、每个交易日（）9：00-9：3015:00-15:0515:05-15:35以上三项177、新三板连续竞价股票因价格涨跌幅过大而盘中单次临时停 牌的停牌时长为（）10分钟20分钟30分钟60分钟178、积极的股票风格管理，假设股票前景不妙那么应该（），假设前景 良好那么（）增加权重，增加权重降低权重，降低权重增加权重，降低权重降低权重，增加权重179、公开发行股票，依法采取承销方式的，发行人应聘请（）为保荐人。证券公司会计师事务所商业银行投资公司180、国有资产的产权界定应当依据()的原那么进行。谁投资、谁拥有产权谁经营、谁拥有产权谁授权、谁拥有产权谁管理、谁拥有产权181、新三板挂牌公司()

33、是上市公司只是挂牌公司属于创业板排队上市182、以下表述正确的选项是()新三板股票采用竞价公开发行的，全部投资者均可申购 参与战略配售的新三板投资者，其持配股不得少于6个月 精选层股票的发行价格可低于股东大会审定的发行底价全国股转系统不是我国多层次资本市场的组成局部183、消极型股票投资战略的基础在于()有效市场假说人的能力的有限性基本分析的局限性技术分析的局限性184、境外上市外资股采取记名股票形式，以()认购、买卖。人民币外币第三方货币其他货币185、双方在场外市场通过协商，按约定价格在约定的交割日买卖某种标的金融资产的合约是()金融互换金融期权金融期货金融远期合约186、非上市公众公司的

34、董监高非经()书面授权，不得对外发 布未披露的信息。职工代表大会股东会董事会监事会187、投资者网上申购科创板股票，每()元市值可以申购一个 申购单位。5000100002000030000188、接到补仓通知，假设通知日为T日投资者追加担保物的期限 不得超过()交易日。T+4T+2T+1T+3189、经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的()关系。附属委托代理制约190、境外上市外资股的构成局部不包括()H股N股S股B股191、()策略是消极型的长期再平衡方式，适合长期计划水平并 满足于战略性资产配置的投资者。买入并持有买入卖出买入并卖出192、股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日

35、结算价的()土 5%10% 20%30%193、互换中最常见的是利率互换和()货币互换商品互换债券互换股权互换194、1998年4月28日，()成为我国证券市场第一家ST公司。辽物资A中油济柴蓝丰生化创疗195、2001年()终止上市，成为我国第一只被摘牌的股票。PT渝太自PT水仙PT双鹿PT农商社196、上市公司最迟应在每一会计年度的上半年结束之日起()内公告中期报告。一个月二个月三个月四个月197、互换合约的主要形式不包括()利率互换货币互换商品互换债券互换198、客户融券卖出标的股票的流通股本应流通市值不低于() yc o1亿2亿5亿8亿199、以下不属于金融衍生品的是()基金远期期权期

36、货期货200、投资者在期货公司为其申请开立交易编码前一交易日前， 应有()股指期货仿真交易成交记录。累计20个交易日、20笔以上累计10个交易日、25笔以上累计10个交易日、20笔以上累计10个交易日、30笔以上201、会员制证券交易所的最高权力机构是()会员大会理事会董事会监察委员会202、某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。我们可以 判断这种证券组合属于()防御型证券组合平衡型证券组合收入型证券组合增长型证券组合以上三项18、金融期权的要素不包括()标的资产执行价格期权卖方利率19、股权类产品的衍生工具是指以()为基础工具的金融衍生工 具。各种货币股票或股票指数利率或利率的载体以基础

37、产品所蕴含的信用风险或违约风险20、以下不属于债券基本性质的是()债券具有永久性债券是一种虚拟资本债券属于有价证券债券是债权的表现21、期货公司按照资产管理合同进行投资的范围包括()等。203、面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，被称为配股增发转增股本股份回购204、卖出股票时，余额缺乏100股的局部，应当()卖出。分批一次性申报分别分散205、涉及重大资产重组的()最迟应与召开股东大会的通知同 时公告。审计报告资产评估报告估值报告以上三项206、美国的金融情报中心设在()司法部国务院美联储财政部207、关于信息披露，下面说法不正确的选项是()上市公司披露的信息应当同时向所有设资者波露

38、上市公司可自愿披露与投资者决策有关的其他非冲突、非误导性信息发行人实际控制人作出的公开承诺可以不披 上市公司董监高不履行承诺给投资者造成损失的应当承当赔偿责任208、套利定价理论的基本假设不包括()投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的所有证券的收益都受到一个共同因素的影响资本市场没有摩擦投资者能够发现市场上是否存在套利机会209、上市公司未按规定披露信息，()应与发行人承当连带赔偿 责任，但能够证明自己没有过错的除外。发行人的控股股东、实控人发行人的董监高发行人的保荐人以上三项210、股票的清算价格一般会()股票的账面价值。高于低于等于以上都不正确211、()指已上市的公司通过指定投资者或全部投资者额外发行 股份募集资金的融资方式。配股增发转增股本股份回购212、提出套利定价理论的是()马柯威茨夏普罗斯罗尔213、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为()持有期收益率直接收益率到期收益率赎回收益率214、客户发出委托指令后，证券营业部申报竞价未成交的局部()变更、()撤销。可；可可；不可不可；不可不可；可215、会员制证券交易所的决策机构是()会员大会理事会董事会监察委员会216、2017年全国第五次金融工作会议提出的任务不包括(0服务实体经济防控金融风险深化金融改革强化金融配置217、券商应自领取营业执照之日起()内，