法务管理制度

1、 *有限公司法务管理制度第一部分总则第一条 法务管理工作目标为进一步加强和规范*公司及关联公司法务工作管理，切实有效的落实法务工作管 理目标，健全法务管理责任制度，预防和控制风险，明确公司各部门及人员在法务管理工作中 的权利和责任，制定本制度。法务管理工作基本原则最大限度确保公司利益；严谨、高效；为业务发展提供切实可行的处理方案；独立工作、不受其他部门干涉。第二部分法务管理机构和权责第二条法务管理机构公司法务管理机构为法务合规部门，法务管理制度由法务合规部制定并解释。第三条法务工作职责完善、健全企业法务管理体系，指导、协调企业法务管理工作，保证其合法性、规范性和一致性，确保公司的合法权益不受损

2、害，以达到公司利益最大化和风险最小化；起草，审核企业中的各类合同，建立完善的合同管理制度，包括合同审批，签订权限，格 式文本制作、合同登记、合同履行等，保障和促进各项经济活动的顺利进行，及时解决合同履 行过程中出现的争议，做好合同变更，补充和解除手续；起草、修改和审核企业出具的承诺书，保证函，声明等具有法律效力，可能承担法律责任 的各种书面文件；参与公司重大合同，项目谈判，配合其他部门做好业务工作，进行法律论证、出具法律意见；代理公司处理各类诉讼、非诉、仲裁案件 ，提出解决方案，根据事实和法律，积极维护 企业权益；负责企业知识产权的申请，维护，保障企业在商标，专利、商业秘密等方面的权益；负责企

3、业员工法律知识的普及和培训工作，增强企业员工法律意识，降低工作中的法律风 险；其他公司法律事务。第三部分合同管理第四条合同管理应坚持下列原则：所有对外业务应有书面或电子签章合同的原则；签订合同应坚持合法、公平、有效、控制风险的原则；合同审理坚持高效的原则；各部门密切配合的原则；合同切实履行的原则；权责清晰原则。注：本办法所称合同是指经济合同，包括合作合同、报名合同、充值合同、服务协议、推广合 同、采购合同、销售合同、借款合同、融资合同等经济类服务合同，不包括劳务合同，劳动合 同将在本制度中另行特指。第五条 格式合同及合同文本的选择公司电签类合同，包括*平台服务类协议、*交易类协议、*服务类协议

4、、平台 采购类、合作类协议，应采用本公司格式合同文本。经审核通过的格式合同文本，相关业务部门不得私自更改合同条款， 对于需要更改格式合同文 本的，由业务部门进行申请，法务审核通过后方可通知相关部门上传至公司钉盘或其他公共文 件区域。公司法务部应当每半年对格式合同进行全面修订，并与相关业务部门进行沟通，提出格式合同是否有修订的必要。需要修改的，应及时修改，经修订通过后交业务部门实施。业务部门实施格式合同过程发现相关合同条款缺失、不合理、有相关漏洞的，可以向公司法务部提出相关意见，经由法务审核确定是否调整。合同涉及新产品信息的，必须添加保密条款；合同涉及新产品设计、专利许可使用、软件 购买等事项的

5、，合同中应有知识产权保护条款。第六条 合同审理流程及权限公司对外签订的合同应当经流程审批后方能签订。为提高合同审核效率，合同审批流程应以下列环节和顺序为准。业务部门自审一业务部门负责人对合同整体的审核一公司法务部对合同条款的审核一公司财务部门对付款条件及价款的审 核。业务部门审核流程：业务实际执行人作为流程发起人 业务部门负责人业务分管领导。法务部门流程审核一人，其他须知人员以流程抄送方式知悉。财务部门流程审核一人，其他须知人员以流程抄送方式知悉。流程审批结果，抄送至公章保管员和档案管理员。业务部门应当按照本办法规定选定合同文本，经本部门负责人审核批准后，提交公司法务 部审核，各部门应对送审合

6、同业务的真实性和必要性负责。业务部门经办人送审合同时应通过钉钉的合同审批流程，并明确下列信息：合同签约主体、合同经办部门和经办人、合同类型、合同概况。业务部门应对合同进行自审，并按照下列要求操作：审查签约对方主体资格。对于初次订立合同的，应当要求对方提供法人营业执照副本 复印件；对方为个人的，应提交个人身份证件复印件，于合同送审时一并提交。初次重大交易，业务部门应当进行背景调查，对合同对方当事人的资质、实际地址等信息进行 调查，收集材料，提交公司法务部审核。选定合同文本。对于公司已经制定格式合同的，应当优先采用本公司格式合同文本。无格式合同或者需要采用对方合同文本或者临时拟定合同文本的，应取得

7、合同文本电子档（可编辑文档），提交公司法务部进行预审。合同未经业务部门自审，缺乏业务部门负责人签名的，公司法务部不予审核。公司法务部接到业务部门送审的合同文本，应当从以下几个方面对合同进行审查：合同流程是否合规；合同主体是否适格，对于第一次签订合同的对方主体，业务部门是否随合同文本附对方营业执照副本复印件或身份证复印件等材料；合同条款是否合法、合理；印章使用及签字是否合格；合同条款是否完整，是否漏掉重要条款；空白处是否已经按实际填写或者划掉；合同约定是否清晰，合同各方权利义务是否明确；合同条款是否对公司明显不利；附件材料是否完整。对于不符合签订合同条件的，法务部门和财务部门应当批注修改意见，

8、一次性指出合同存 在的所有问题，交还业务流程发起人，与业务流程发起人进行沟通修订。 确因无法与客户达成 一致需要妥协的，应及时告知法务部特案处理。公司财务部门负责对合同标的价格（价格的合理性及成本收入核算）、金额（押金、定金、预付款）、收付款条件、收付款方式、收付款银行信息、垫资情况的审批。业务负责人、法务人员、财务人员各自对其修改、审核结果负责。合同审批流程结束后方能向印章管理部门申请用印。 未有完整的审核流程，印章管理人员 应拒绝在合同上加盖公章，特例合同在紧急情况下未走流程先行盖章的，申请人员应在 3个工 作日内补签流程，存在未补签流程的，印章管理人员应拒绝该申请人员加盖公章。公司法务部

9、、财务等部门对合同进行审查时，有权就合同相关事项询问业务部门负责人， 业务部门负责人应如实回复合同审查人员，并确保相关回复的真实性。人力资源部门的劳动合同、离职证明、收入证明可不通过合同审核流程加盖章，但人力资源部应对盖章内容的真实性负责。经审查符合盖章条件的合同，由公司印章管理人员负责加盖公司公章或者合同专用章。第七条合同签订合同的签订应当采用书面形式，并由合同各方主体盖章加签字。印章可以使用签约方的公 章，并由签约方的业务负责人签字，并注明签约人职务并留存其身份证复印件， 对方签约人身 份证留存适用于业务人员对签约方主体把控不足、对签约方主体的业务运营及资信无法准确判 断的情况。签约对方为

10、自然人的，应由该自然人亲笔签名，留存由自然人本人亲笔签名的个人身份证 复印件。合同业务负责人应向对方当事人明确本公司合同签订规则，对于不符合本公司合同签订规则的，应予以退回。合同签约方先行加盖公章的，公司印章管理人员在加盖公章时直接留存合同原件，公司先行加盖公章的，印章管理人员应在加盖公章后七日内监督业务人员将合同原件存档。同一项业务需要签订多份合同或者补充协议的，业务部门负责人应注意合同及补充协议上 的用印及签名必须一致，不一致的，应要求对方改正。业务部门应当于合同业务开展前签订合同，无特殊情况不得于事后补签合同。确有紧急事务要处理，且合同审批人员因公或因假无法审批时， 可以于事后补签合同，

11、但必须 于合同履行前电话告知合同审批人员相关情况。如履行合同业务时，需要与对方工作人员通过电子邮件、聊天记录等对业务内容进行结算 对帐的，则必须在合同中写明对方工作人员的身份信息，包括姓名、身份证号码（业务人员需 对身份证原件进行核实）、职务、手机号码、企业邮箱、钉钉记录等信息，并留存身份证复印 件信息。结算、对帐应以纸质文件为最优方式，其次选择预留的电子邮件，最后选择钉钉聊天记录, 不得仅采用扫描件、照片、微信等聊天工具直接传播的电子版本。合同签字、盖章应以面签为主，尤其是个人签字，以防止他人代签。如无法面签，则选择 拍照签，即个人签字后手持已签字合同及身份证拍照， 要求身份证及合同中每个字

12、均清晰可见。公司签订合同应至少保留一份原件，由公司档案保管人员负责保管，业务部门保存复印 件。第四部分档案管理第八条归案原则所有公司对外签订的合同均应当编订号码。合同编号按四级（由大写字母加阿拉伯数字组成，共 14位数）设置，具体如下:8.2.1第一级：按部门归属分类代码（三位数）部门合同归档代码，以部门简称的拼音大写字母编写：部门代码部门代码财务部ZCB人事行政部RSB销售部XSB法务合规部FWB兼职平台部PTB兼职市场部SCB第二级：按合同类型进行归类，分为综合、销售、成本、费用四类。a.综合（ZONGHE简称Z）:是指包括但不限于投资关系、战略合作关系、政府关系属于公司层面事务；b.销售

13、（XIAOSHOU简称S）:是指公司对外提供产品销售、服务或者劳务时而获取收入的业 务合同；c.成本（CHENGBENJ称C）:成本是和销售类收入业务相对应支出的成本类支出合同；d.费用（FEIYONG简称F）：是企业在日常经营、管理活动中发生的各项费用支出，例如 品 牌推广费、房屋租赁费用。第三级：年份十月份（6位数）+日期例如：2017年六月1日签订的合同，表示为：20170601。第四级：序号（四位数），为钉钉审批流程中的审批编号后四位数例如：第一份合同，表示为：00001依据以上合同编号规则，举例编号操作为：财务部2017年5月份所签的合同，合同编号为：CWB-20170501审批编号

14、后四位。公司组织架构调整时，另行编订。除国家机关格式合同有正式编号，本公司签订的所有合同必须按照本规则编订号码并进行 归档。所有签订的合同应当统一归档。合同原件应由公司合同管理人员统一分类管理，并建立合同档案台账。合同业务部门应自行保留合同复印件。合同管理应当符合下列要求：安全原则。合同档案的管理应确保安全，不丢失、不损坏；便利原则。合同档案的管理应当便于查找；及时原则。档案管理部门应当在收到合同原件后及时归档；8.7合同原件属于公司重要档案，应当长期保存。第九条 合同查阅、外借及归还合同原件归档后，相关人员需要查阅合同的，应通过合同借阅审批流程，经批准后方查阅。合同原件归档后原则上不外借。因

15、下列原因，合同原件可以外借：因诉讼或仲裁需要；因审计需要；因其他原因必须外借合同原件的。申请外借合同原件，应通过合同外借审批流程，交由本部门负责人批准，原则上借阅时间 不超过八小时，有特殊情况的，需经保管部门特别批准。归还日期届满，合同管理人员应向借阅人催还合同原件。第五部份 印章管理及使用印章管理包括公章和合同专用章的管理、使用，盖章文件适用于公司公文、信函、授权委托书、对外签署的合同、协议及其他须用印章的文 本等。合同文本有多页的应加盖骑缝章，个人应当撼骑缝手印或者骑缝签名。合同有附件的，附件应与主合同加盖同一个骑缝章。加盖骑缝章应注意下列事项：骑缝章应加盖在有文字的页面，不能加盖于空白页

16、。骑缝章应加盖在合同纸张的右侧，不能加盖于合同的上侧。骑缝章应确保合同纸张上每页都有红色印泥，合同第一页和合同最后一页应有盖章方的名称文字。骑缝章能够拼合成一个完整的印章。所有盖章文件中涉及财务数据内容的，均需财务部在流程中进行审核。第六部份知识产权保护第十一条知识产权保护本制度所称知识产权是指专利权、专有技术、注册商标专用权、著作权、域名、企业商业秘密、企业字号权等。本制度所称公司商业秘密，是指公司经公司采取保密措施、不为外界所知悉且对公司有 商业价值的经营信息及技术信息。下列信息属于公司商业秘密：项目信息，包括项目策划、推广方式、推广价格等；重大经营信息，包括重大项目的立项及前期准备、公司

17、重大经营决策工作；营销渠道，包括客户信息、销售价格、租赁价格、营销政策、营销布局规划等；技术信息，包括软件开发、销售系统服务等；其他信息，包括委托第三方研发、设计等。涉及公司商业秘密的，应在合同中设置商业秘密保护条款，由各业务部门自行管控。商标在使用过程中的注意事项：公司注册商标在使用过程中，应注意区分注册商标和非注册商标，同时注意商标申请 的类别和范围，对于注册商标可在使用过程中标注“ R注册标志，对于非注册商标不得在使 用过程中标注“ R注册标志。各业务部门在进行企业宣传、产品宣传、服务宣传时，不得擅自使用公司的非注册商 标，不得有侵犯第三方商标权的行为。第七部分合同纠纷及责任承担第十二条

18、合同纠纷的处理本条所称合同纠纷是指因无法通过协商解决的合同争议所引发的合同危机，特指因合同 引发的诉讼或者仲裁。公司法务部接到业务部门需求，应向业务部门了解情况，收集材料，并分析案情，提出 解决方案。业务部门向公司法务部陈述案情时应做到真实、客观，不得故意隐瞒事实真相。公司法务部应当提出完整的诉讼方案，包括案情分析、诉讼策略、案情预计进展等，经 公司领导评估后实施。公司拟提起诉讼的案件，应根据下列流程开展诉前及应诉准备：由公司业务人员针对拟诉讼案件，提交相关的业务情况详细说明及资料， 如业务合同、 结算清单、聊天记录、邮件记录、账务往来情况（包括付款记录、收款记录、发票记录）、其他相关资料。法

19、务部在收到业务人员提交的相关资料后，需了解业务人员在业务合作过程中与对方 公司业务人员的沟通情况，根据前期沟通及业务人员提交的资料来判断案件诉讼的必要性及胜 诉的几率。a.诉讼地点不在杭州范围的，需评估案件诉讼费用、来往交通费、餐饮费等金额与案件可能胜 诉而收回的金额是否相匹配；b.针对业务已提交的资料，补充所需相关证据资料，并将全部资料进行分析、整理、形成诉讼 万案；c.诉讼方案经公司领导批准后予以实施。针对他人对公司提起的诉讼案件，应根据下列流程开展诉前及应诉准备：与业务人员进行沟通、了解业务具情况，收集相关应诉资料（包括业务合同、结算单、聊天记录、收付未记录、其它相关资料）；法务部根据已收集的资料对案件进行分析，确认案件胜诉的可能性，确定和解或诉讼 方0经公司领导审核确认的诉讼或和解方案的，由法务部负责执行。一审后的案件处理对于一审胜诉的诉讼，如果对方当事人未能提起上诉，则公司法务部应在判决或者裁 定生效后立即启动强制执行程序。对于一审败诉的诉讼，公司法务部应仔细研究判决理由及案情，提出应对措施，经公 司领导评估同意后提起二审上诉。重大疑难复杂诉讼，经评估后可以聘请外部律师代理。诉讼案件由公司法务部主导，相关业务部门配合。公司法务部应建