期货法律试卷5

1、一、单项选选择题(本题共600个小题，每每题05分，共300分。在每每题给出的的4个选项中中，只有11项最符合合题目要求求，请将正正确选项的的代码填入入括号内)1下列不不能成为我我国期货交交易所会员员的是()。A非法人人企业B上市公公司C外国公公司D国有企企业2未经国国务院期货货监督管理理机构审核核并报国务务院批准，期期货交易所所不得从事事()业务。A信托投投资B股票投投资C自用动动产投资D非自用用不动产投投资3下列有有价证券中中不可以冲冲抵保证金金的是()。A经期货货交易所认认定的标准准仓单B可流通通的国债C可流通通票据D中国证证监会认定定的其他有有价证券4在我国国设立期货货公司，应应当经(

2、)批准。A工商局局B期货交交易所C期货业业协会D国务院院期货监督督管理机构构5股东出出资中货币币出资比例例不得低于于()。A50B60C75D856期货公公司业务实实行许可制制度，由()按照其其商品期货货、金融期期货业务种种类颁发许许可证。A期货交交易所B期货业业协会C国家工工商局D国务院院期货监督督管理机构构7期货公公司变更注注册资本，国国务院期货货监督管理理机构应当当自受理申申请之日起起()内做出出批准或者者不批准的的决定。A15日日B20日日C30日日D60日日8取得从从业资格考考试合格证证明或者被被注销从业业资格的人人员连续年年未在机构构中执业的的，在申请请从业资格格前应当参参加组织的

3、的后续职业业培训。()A2；中中国证监会会B3；期期货业协会会C2；期期货业协会会D3；中中国证监会会9如果期期货从业人人员被迫执执行违法违违规指令，但但是按照期货从业业人员管理理办法的的规定履行行了报告义义务的，()行政处处罚。A可以从从轻、减轻轻B应当从从轻、减轻轻C可以从从轻、减轻轻或者免于于D应当从从轻、减轻轻或者免于于10期货货公司合并并、分立、停业、解解散或者破破产，国务务院期货监监督管理机机构应当自自受理申请请之日起()内做出出批准或者者不批准的的决定。A20日日B30日日C2个月月D3个月月11期货货公司应当当遵守()制度，保保障客户保保证金的存存管安全，按按照期货交交易所的规

4、规定，向期期货交易所所报告大户户名单、交交易情况。A风险管管理B信息披披露C档案管管理D业务管管理12期货货交易所会会员的保证证金不足时时，应当()。A暂停交交易B终止交交易C提高保保证金D及时追追加保证金金或者自行行平仓13客户户在期货交交易中违约约，当保证证金不足时时，期货交交易所应当当以风险准准备金和自自有资金代代为承担违违约责任，并并由此取得得对该客户户的相应()。rA请求权权B追偿权权C代位权权D质押权权14银行行业金融机机构从事期期货交易融融资或者担担保业务的的资格，由由()批准。A全国人人大常委会会。B国务院院证券业监监督管理机机构C国务院院银行业监监督管理机机构D国务院院期货业

5、监监督管理机机构15国有有以及国有有控股企业业进行境内内外期货交交易，应当当遵循()的原则，严严格遵守国国务院国有有资产监督督管理机构构以及其他他有关部门门关于企业业以国有资资产进入期期货市场的的有关规定定。A审慎监监管B套期保保值C诚实信信用D公平交交易16期货货业协会是是期货业的的()组织，是是社会团体体法人。A营利性性B自律性性C行政性性D自发性性17()有权制定定期货业协协会的章程程。A主任会会议B主席会会议C会员大大会D国务院院期货监督督管理机构构18下列列不属于国国务院期货货监督管理理机构对期期货市场实实施监督管管理，依法法履行的职职责的是()。A监督检检查期货交交易的信息息公开情

6、况况B对期货货业协会的的活动进行行指导和监监督C对违反反期货市场场监督管理理法律、行行政法规的的行为进行行查处D受理客客户与期货货业务有关关的投诉，对对会员之间间、会员与与客户之间间发生的纠纠纷进行调调解。19国务务院期货监监督管理机机构在调查查操纵期货货交易价格格、内幕交交易等重大大期货违法法行为时，限限制被调查查事件当事事人的期货货交易的时时间不得超超过个交易易日；案情情复杂的，可可以延长至至个交易日日。()A15；15B15；30C30；45D30；6020期货货公司逾期期未改正，其其行为严重重危及期货货公司的稳稳健运行、损害客户户合法权益益，或者涉涉嫌严重违违法违规正正在被国务务院期货

7、监监督管理机机构调查的的，国务院院期货监督督管理机构构不能对其其采取下列列()措施。A终止或或者暂停部部分期货业业务B停止批批准新增业业务或者分分支机构C限制期期货公司自自有资金或或者风险准准备金的调调拨和使用用D限制分分配红利，限限制向董事事、监事、高级管理理人员支付付报酬、提提供福利21期货货公司涉及及重大诉讼讼、仲裁，或或者股权被被冻结或者者用于担保保，以及发发生其他重重大事件时时，期货公公司及其相相关股东、实际控制制人应当自自该事件发发生之日起起()内向国国务院期货货监督管理理机构提交交书面报告告。A3日B5日C7日D15日日22期货货交易所允允许会员在在保证金不不足的情况况下进行期期

8、货交易的的，应当责责令改正，给给予警告，没没收违法所所得，并处处违法所得得()以下的的罚款。A1倍以以上3倍以下B1倍以以上5倍以下C3倍以以上5倍以下D3倍以以上10倍以下下23下列列选项中不不属于期货货交易所章章程内容的的是()。A管理人人员的产生生、任免及及其职责B保证金金的管理和和使用制度度C章程修修改程序D财务会会计、内部部控制制度度24某期期货交易所所为了扩大大规模，增增强其在国国内的知名名度，准备备在外地设设立一分所所，根据相相关法律法法规的规定定，下列说说法正确的的是()。A必须经经中国证监监会批准B必须经经中国证监监会备案C只需向向工商行政政管理部门门登记即可可，无需经经过中

9、国证证监会批准准D只需向向工商行政政管理部门门登记即可可，无需经经过中国证证监会备案案25会员员制期货交交易所的会会员大会由由()召集。A理事会会B理事长长C董事会会D133以上会员员26会员员大会的常常设机构是是()。A理事长长会议B董事会会C理事会会D常设理理事会27会员员制期货交交易所所设设理事会任任职期间为为()。A1年B2年C3年D5年28根据据期货交交易所管理理办法的的规定，理理事会召开开至少要有有()理事出出席。A233以上B133以上C122以上D144以上29根据据期货交交易所管理理办法的的规定，理理事会可以以根据需要要设立专门门委员会。各专门委委员会对负负责，其职职责任期和

10、和人员组成成等事项由由规定。()A理事会会；会员大大会B会员大大会；会员员大会C理事会会；理事会会D会员大大会；理事事会30某期期货交易所所欲委任张张某做中层层管理干部部，根据期货交易易所管理办办法的规规定，该交交易所应当当在决定之之日起()内向中国国证监会报报告。A5日B10日日C15日日D30日日31公司司制期货交交易所的权权力机构是是()。A董事会会B理事会会C股东大大会D会员大大会32期货货交易所董董事会每届届任期()年。A1B2C3D533董事事会会议结结束之日起起()日内，董董事会应当当将会议决决议及其他他会议文件件报告中国国证监会。A3B5C10D2034()有权批准准交易所的的

11、会员资格格。A期货交交易所B中国证证监会C期货业业协会D工商行行政管理部部门35关于于期货交易易所的会员员管理，下下列说法错错误的是()。A期货交交易所批准准、取消会会员的会员员资格，应应当向中国国证监会报报告B期货交交易所应当当制定会员员管理办法法C期货交交易所每年年应当对会会员遵守期期货交易所所交易规则则及其实施施细则的情情况进行抽抽样或者全全面检查，并并将检查结结果报告中中国证监会会D期货交交易所有权权自主决定定实行全员员结算制度度或者会员员分级结算算制度36申请请成为结算算会员的，应应当取得()批准的的结算业务务资格A中国证证监会B期货业业协会C期货交交易所D期货公公司37期货货交易所

12、调调整基础结结算担保金金标准的，应应当在()报告中国国证监会。A调整前前B调整前前3日内C调整后后D调整后后3日内38期货货交易所的的交易结算算系统和交交易结算业业务应当()反映会会员保证金金的变动情情况。A真实、准确、完完整地B真实、及时、完完整地C准确、及时、完完整地D真实、公开、完完整地39期货货公司申请请金融期货货经纪业务务资格，应应当向中国国证监会提提交申请日日前个月月月末的期货货公司风险险监管报表表，及申请请日前个月月的风险监监管指标持持续符合规规定标准的的书面保证证。()A1；11B1；22C2；22D2；3340期货货公司申请请设立营业业部，应当当向拟设立立营业部所所在地的中中

13、国证监会会派出机构构提交相关关材料，下下列选项中中不属于应应提交的材材料的是()。A设立营营业部申请请书B拟设立立营业部的的决议文件件C申请日日前2个月月末末的风险监监管报表D拟任用用从业人员员名册、期期货从业人人员资格证证书复印件件41期货货公司对外外发布的广广告宣传材材料，应当当自发布之之日起()个工作日日内报住所所地的中国证监会会派出机构构备案。A2B3C5D742未经经中国证监监会批准，任任何个人或或者单位及及其关联人人擅自持有有期货公司司5以上股股权，或者者通过提供供虚假申请请材料等方方式成为期期货公司股股东，情节节严重的，给给予警告，单单处或者并并处()元以下下罚款。A3万B5万C

14、10万万D20万万43在期期货监管机机构、自律律机构以及及其他承担担期货监管管职能的专专业监管岗岗位任职()年以上上的人员，申申请期货公公司高级管管理人员任任职资格的的，可以免免试取得期期货从业人人员资格。A3B5C8D1044自被被中国证监监会或者其其派出机构构认定为不不适当人选选之日起未未逾()年的，不不得申请期期货公司董董事、监事事和高级管管理人员的的任职资格格。A2B3C5D745申请请人提交境境外大学或或者高等教教育机构学学位证书或或者高等教教育文凭，或或者非学历历教育文凭凭的，应当当同时提交交()对拟任任人所获教教育文凭的的学历学位位认证文件件。A外交部部B公证机机构C国务院院教育

15、行政政部门D国务院院期货监督督管理机构构46申请请经理层人人员的任职职资格，应应当提交()名推荐荐人的书面面推荐意见见。A2B3C5D747期货货公司任用用董事、监监事和高级级管理人员员，应当自自作出决定定之日起()个工作作日内，向向中国证监监会相关派派出机构报报告。A2B3C5D748期货货公司任用用境外人士士担任经理理层人员职职务的比例例不得超过过公司经理理层人员总总数的()。A10B20C30D5049期货货公司董事事长、总经经理、首席席风险官在在失踪、死死亡、丧失失行为能力力等特殊情情形下不能能履行职责责的，期货货公司可以以按照公司司章程等规规定临时决决定由符合合相应任职职资格条件件的

16、人员代代为履行职职责，。并并自作出决决定之日起起()个工作作日内向中中国证监会会及其派出出机构报告告。A3B5C7D1550证券券公司从事事介绍业务务，应当与与期货公司司签订书面面委托协议议，下列各各项不属于于委托协议议内容的是是()。A执行期期货保证金金安全存管管制度的措措施B介绍业业务对接规规则C报酬支支付及相关关费用的分分担方式D当客户户利益与期期货公司利利益冲突时时，应当以以期货公司司利益为重重51申请请人或者拟拟任人以欺欺骗、贿赂赂等不正当当手段取得得任职资格格的，应当当予以撤销销，对负有有责任的公公司和人员员予以警告告，并处以以()元以下下罚款。A3万B5万C10万万D20万万52

17、证券券公司申请请介绍业务务资格，申申请日前66个月各项项风险控制制指标应符符合规定标标准，其中中流动资产产余额不低低于流动负负债余额(不包括客客户交易结结算资金和和客户委托托管理资金金)的()。A50B1000C1500D200053期货货公司申请请金融期货货全面结算算业务资格格，申请日日前()的风险险监管指标标应持续符符合规定的的标准。A1个月月B2个月月C6个月月D1年54非结结算会员向向客户收取取的保证金金属于()所有。A会员B客户C期货公公司D期货交交易所55全面面结算会员员期货公司司与非结算算会员签订订、变更或或者终止结结算协议的的，应当在在签订，变变更或者终终止结算协协议之日起起(

18、)个工作作日内向协协议双方住住所地的中中国证监会会派出机构构、期货交交易所和期期货保证金金安全存管管监控机构构报告。A3B5C7D1556期货货公司在经经营过程中中，根据风风险监管指指标标准，流流动资产与与流动负债债的比例不不得低于()。A30B50C1000D150057期货货公司没有有代客户履履行申请交交割义务的的，应当承承担()。A侵权责责任B违约责责任C侵权责责任和违约约责任D不承担担责任58期货货从业人员员获取不正正当利益的的，可以暂暂停其期货货从业人员员资格()。A3个月月至6个月B6个月月至12个月C1年D2年59期货货公司应当当报送月度度和年度风风险监管报报表，其中中月度风险险

19、监管报表表应当于月月度终了后后的()个工作作日内向公公司住所地地中国证监监会派出机机构报送。A3B5C7D1060东方方不败期货货公司接受受客户独孤孤求败的全全权委托进进行期货交交易，由于于市场动荡荡，该交易易产生巨大大损失。对对此损失，东东方不败期期货公司应应当赔偿独独孤求败的的赔偿额为为()。A全部损损失B至少百百分之八十十的损失C至多百百分之八十十的损失D百分之之六十的损损失二、多项选选择题(本题共600个小题，每每题05分，共300分。在每每题给出的的4个选项中中，至少有有2项符合题题目要求，请请将符合题题目要求选选项的代码码填人括号号内)61当期期货市场出出现异常情情况时，期期货交易

20、所所可以按照照其章程规规定的权限限和程序，决决定采取下下列()紧急措措施。A提高保保证金B调整涨涨跌停板幅幅度C终止交交易D限制会会员或者客客户的最大大持仓量62申请请设立期货货公司，应应当具备的的条件有()。A注册资资本最低限限额为人民民币30000万元B董事、监事、高高级管理人人员具备任任职资格，从从业人员具具有期货从从业资格C有符合合法律、行行政法规规规定的公司司章程D主要股股东以及实实际控制人人具有持续续盈利能力力，信誉良良好，最近近5年无重大大违法违规规记录63期货货公司办理理下列事项项，应当经经国务院期期货监督管管理机构派派出机构批批准的是()。A变更法法定代表人人B设立或或者终止

21、境境内分支机机构C变更住住所或者营营业场所D变更境境内分支机机构的营业业场所、负负责人或者者经营范围围64期货货公司向客客户收取的的保证金，属属于客户所所有，其用用途包括()。A依据客客户的要求求支付可用用资金B为客户户交存保证证金C支付手手续费、税税款D提取期期货公司活活动经费65依据据相关规定定，期货交交易所会员员、客户可可以使用()充抵保保证金进行行期货交易易。A标准仓仓单B国债C公司债债券D股票66下列列行为违反反期货交交易管理条条例规定定的是()。A联手买买卖B恶意串串通C编造有有关期货交交易的虚假假信息D传播有有关期货交交易的虚假假信息67下列列属于期货货业协会职职责的是()。A负

22、责期期货从业人人员资格的的认定、管管理以及撤撤销工作B组织期期货从业人人员的业务务培训，开开展会员问问的业务交交流C依法维维护会员的的合法权益益，向国务务院期货监监督管理机机构反映会会员的建议议和要求D组织会会员就期货货业的发展展、运作以以及有关内内容进行研研究68关于于期货交易易所的合并并、分立，下下列说法正正确的是()。A期货交交易所的合合并分立必必须经中国国证监会批批准B期货交交易所合并并后，其债债权债务随随之消灭C期货交交易所分立立后，其债债权债务由由分立后的的期货交易易所继承D为了保保护债权人人的利益，法法律规定期期货交易所所合并只能能采取吸收收合并的方方式69编造造并传播证证券交易

23、、期货交易易虚假信息息罪，是指指编造并且且传播影响响证券、期期货交易的的虚假信息息，扰乱证证券、期货货交易市场场，造成严严重后果的的行为。下下列可能构构成该罪的的主体是()。A期货监监督管理部部门工作人人员B期货投投资者C科技工工作者D期货经经纪公司70对经经过整改仍仍未达到持持续性经营营规则要求求，严重影影响正常经经营的期货货公司，国国务院期货货监督管理理机构有权权()。A宣告其其破产B撤销其其部分期货货业务许可可C关闭其其分支机构构D撤销其其全部期货货业务许可可71期货货公司违法法经营或者者出现重大大风险，严严重危害期期货市场秩秩序、损害害客户利益益的，经国国务院期货货监督管理理机构批准准

24、，可以对对该期货公公司直接负负责的董事事、监事、高级管理理人员和其其他直接责责任人员采采取的措施施有()。A行政拘拘留B监视居居住C通知出出境管理机机关依法阻阻止其出境境D申请司司法机关禁禁止其转移移、转让或或者以其他他方式处分分财产，或或者在财产产上设定其其他权利72关于于期货交易易所的组织织形式，下下列说法正正确的是()。A期货交交易所可以以采用会员员制和公司司制两种组组织形式B会员制制期货交易易所不具有有法人资格格C会员制制期货交易易所的注册册资本由会会员出资认认缴D公司制制期货交易易所采用股股份有限公公司的组织织形式73下列列各项属于于期货交易易所章程应应当规定的的内容的是是()。A设

25、立目目的和职责责B名称、住所和营营业场所C组织机机构的组成成、职责、任期和议议事规则D财务会会计、内部部控制制度度74以下下属于某会会员制期货货交易所的的交易规则则的内容，其其中符合法法律规定的的是()。A期货交交易、结算算和交割制制度B保证金金的管理和和使用制度度C违规、违约行为为及其处理理办法D会员资资格及其管管理办法75国务务院期货监监督管理机机构依法对对期货市场场实施监督督管理，其其职责包括括()。A制定有有关期货市市场监督管管理的规章章、规则，并并依法行使使审批权B制定期期货从业人人员的资格格标准和管管理办法，并并监督实施施C监督检检查期货交交易的信息息公开情况况D对品种种的上市、交

26、易、结结算、交割割等期货交交易及其相相关活动，进进行监督管管理76关于于会员大会会的召开，下下列说法正正确的是()。A临时会会员大会不不得对通知知中未列明明的事项作作出决议B会员大大会应当对对表决事项项制作会议议纪要，由由出席会议议的理事签签名C会员大大会结束之之日起100日内，期期货交易所所应当将大大会全部文文件报告中中国证监会会D召开会会员大会，应应当将会议议审议的事事项于会议议召开5日前通知知会员77下列列选项中属属于理事会会职权的是是()。A召集会会员大会，并并向会员大大会报告工工作B审议总总经理提出出的财务预预算方案、决算报告告，提交会会员大会通通过C决定会会员的接纳纳和退出D决定对

27、对违规行为为的纪律处处分78理事事会由下列列()组成。A会员理理事B非会员员理事C理事长长D副理事事长79下列列选项中属属于期货交交易所总经经理职权的的是()A拟订期期货交易所所合并、分分立、解散散和清算的的方案B拟订期期货交易所所变更名称称、住所或或者营业场场所的方案案C决定期期货交易所所机构设置置方案，聘聘任和解聘聘工作人员员D决定期期货交易所所员工的工工资和奖惩惩80下列列人员中需需要由期货货交易所董董事会通过过的是()。A董事长长B副董事事长C独立董董事D董事会会秘书81下列列选项中，()属于监事会的职权。A检查期期货交易所所财务B监督期期货交易所所董事、高高级管理人人员执行职职务行为

28、C向股东东大会会议议提出提案案D中国证证监会规定定的其他职职权82实行行全员结算算制度的期期货交易所所会员由下下列()组成。A期货公公司会员B非期货货公司会员员C结算会会员D非结算算会员83实行行会员分级级结算制度度的期货交交易所会员员由()组成。A期货公公司会员B非期货货公司会员员C结算会会员D非结算算会员84期货货交易所向向会员收取取的保证金金可以分为为()。A结算准准备金B交易准准备金C结算保保证金D交易保保证金85根据据期货交交易所管理理办法的的规定，期期货交易所所建立的保保证金管理理制度应当当包括以下下()内容。A向会员员收取保证证金的标准准B专用结结算账户中中会员结算算准备金最最低

29、余额C当会员员结算准备备金余额低低于期货交交易所规定定最低余额额时的处置置方法D向会员员收取保证证金的形式式86根据据期货交交易所管理理办法的的规定，实实行会员分分级结算制制度的期货货交易所应应当建立结结算担保金金制度。结结算担保金金包括()。A基础结结算担保金金B结算准准备金C变动结结算担保金金D交易保保证金87根据据期货交交易所管理理办法的的规定，发发生重大事事项时期货货公司应当当向中国证证监会及时时报告，下下列各项中中属于重大大事项的是是()。A发现期期货交易所所工作人员员存在或者者可能存在在严重违反反国家有关关法律、行行政法规、规章、政政策的行为为B期货交交易所涉及及占其净资资产5以上

30、或或者对其经经营风险有有较大影响响的诉讼C期货交交易所的重重大财务支支出、投资资事项以及及可能带来来较大财务务或者经营营风险的重重大财务决决策D中国证证监会规定定的其他事事项88期货货公司有下下列()情形之之一的，应应当立即书书面通知全全体股东，并并向期货公公司住所地地的中国证证监会派出出机构报告告。A拟更换换董事长、总经理B财务状状况恶化，不不符合中国国证监会规规定的风险险监管指标标标准C发生突突发事件，对对期货公司司和客户利利益产生或或者可能产产生重大不不利影响D公司或或其董事、监事、高高级管理人人员因涉嫌嫌重大违法法违规被有有权机关立立案调查或或者采取强强制措施89客户户在期货交交易中违

31、约约造成保证证金不足的的，期货公公司应当以以()垫付。A自有资资金B风险准准备金C风险储储备金D其他客客户的保证证金90甲乙乙丙丁四人人欲参加期期货从业人人员资格考考试，其中中不能参加加期货从业业人员资格格考试的是是()。A甲今年年18周岁，初初中毕业B乙今年年24岁，硕硕士学历，但但属于间歇歇性精神病病人C丙今年年13岁，特特别聪明，现现已大学毕毕业，人称称“神童”D丁高中中毕业就在在家闲逛，无无所事事91期货货从业人员员在执业过过程中应当当遵循一定定的规范，下下列选项中中正确的是是()。A诚实守守信，恪尽尽职守，促促进机构规规范运作，维维护期货行行业声誉B以专业业的技能，谨谨慎、勤勉勉尽责

32、地为为客户提供供服务，保保守客户的的商业秘密密，维护客客户的合法法权益C向客户户提供专业业服务时，充充分揭示期期货交易风风险，不得得作出不当当承诺或者者保证D在符合合一定条件件时可以从从事期货交交易92关于于侵权行为为责任的表表述正确的的是()。A期货交交易所、期期货公司故故意提供虚虚假信息误误导客户下下单的，客客户由此造造成的经济济损失由期期货交易所所、期货公公司承担B期货公公司私下对对冲、与客客户对赌等等不将客户户指令人市市交易的行行为，应当当认定为无无效，期货货公司赔偿偿由此给客客户造成的的经济损失失C期货公公司擅自以以客户的名名义进行交交易，客户户对交易结结果不予追追认的，所所造成的损

33、损失由期货货公司最多多承担800D期货公公司挪用客客户保证金金，或者违违反有关规规定划转客客户保证金金造成客户户损失的，应应当承担赔赔偿责任93在审审理期货纠纠纷案件中中，关于人人民法院对对会员的保保全措施说说法正确的的是()。A可以保保全与会员员资格相应应的会员资资格费B可以保保全与会员员资格相应应的会员交交易席位。C应当依依法裁定不不得转让该该会员资格格D法院不不得裁定停停止该会员员交易席位位的使用94任用用无从业资资格的人员员从事期货货业务的，中中国证监会会可以采取取以下()措施。A责令改改正，给予予警告，没没收违法所所得，并处处违法所得得1倍以上3倍以下的的罚款B没有违违法所得或或者违

34、法所所得不满110万元的的，并处110万元以以上30万元以以下的罚款款C情节严严重的，责责令停业整整顿或者吊吊销期货业业务许可证证D对直接接负责的主主管人员和和其他直接接责任人员员给予警告告，并处11万元以上上5万元以下下的罚款；情节严重重的，暂停停或者撤销销任职资格格、期货从从业人员资资格。95申请请经理层人人员的任职职资格，应应当提交的的申请材料料包括()。A申请书书B任职资资格申请表表C身份、学历、学学位证明D期货从从业人员资资格证书96客户户保证金未未足额追加加的，()。A期货公公司应当相相应调减净净资本B期货公公司在计算算符合规定定的最低限限额的结算算准备金时时，应当相相应扣除C客户

35、保保证金在报报表报送日日之前已足足额追加的的，期货公公司可以在在报表附注注中说明D未足额额追加的客客户保证金金应当按期期货交易所所规定的保保证金标准准计算，否否包括已经经记入“应应收风险损损失款”科科目的客户户因穿仓形形成的对期期货公司的的债务97下列列各项属于于期货从业业人员禁止止行为的是是()。A操纵期期货交易价价格B欺诈投投资者C内幕交交易D协助或或协同他人人进行违法法违规活动动98期货货公司风险险监管指标标达到预警警标准的，期期货公司应应当于当日日向公司住住所地中国国证监会派派出机构书书面报告，详详细说明()。A对公司司的影响B解决问问题的具体体措施C原因D解决问问题的期限限99期货货

36、从业人员员在执业过过程中应当当坚持期货货市场的()原则，维维护期货交交易各方的的合法权益益。A公开B公平C公正D公信100下下列属于期期货从业人人员不正当当竞争行为为的是()。A在投资资者不知情情的情况下下给投资者者代理人或或介绍人返返还佣金B采用明明示或暗示示与有关组组织具有特特殊关系的的手段招徕徕投资者，或或利用与有有关组织的的关系进行行业务垄断断C贬低或或诋毁其他他期货经营营机构、期期货从业人人员D采用虚虚假或容易易引起误解解的宣传方方式进行自自我夸大或或者损害其其他同业者者的名誉101单单位以自己己为交易对对象，自买买自卖期货货合约，影影响期货交交易价格，情情节严重的的，()。A对单位

37、位判处罚金金B对直接接负责的主主管人员，处处五年以下下有期徒刑刑或者拘役役，并出或或者单处罚罚金C对其他他直接责任任人员，处处五年以下下有期徒刑刑或者拘役役，并出或或者单处罚罚金D对其他他直接责任任人员，处处三年以下下有期徒刑刑或者拘役役102啸啸天期货经经纪公司违违背受托义义务，擅自自运用客户户天笑的资资金，情节节严重。对对此，应当当()。A对啸天天公司判处处罚金B对啸天天公司的直直接负责的的主管人员员，处三年年以下有期期徒刑或者者拘役，并并处三万元元以上三十十万元以下下罚金C对啸天天公司的其其他直接责责任人员，处处三年以下下有期徒刑刑或者拘役役，并处三三万元以上上三十万元元以下罚金金D对啸

38、天天公司的直直接负责的的主管人员员，处三年年以上十年年以下有期期徒刑103明明知是()所得及其其产生的收收益，为掩掩饰、隐瞒瞒其来源和和性质，而而为其提供供资金账户户的，没收收实施以上上犯罪的所所得及其产产生的收益益，处五年年以下有期期徒刑或者者拘役，并并处或者单单处洗钱数数额百分之之五以上百百分之二十十以下罚金金。A破坏金金融管理秩秩序犯罪B金融诈诈骗犯罪C贪污贿贿赂犯罪D走私犯犯罪104甲甲是某期货货公司的经经理，与乙乙是好友，一一日甲邀请请乙带家人人到他家作作客，乙来来到甲的书书房无意间间看到甲的的公司文件件，发现有有一期货交交易将会使使其大大获获利，于是是偷偷记下下了这个交交易名称，第

39、第二天进行行该交易获获利10万元，则则关于甲的的行为说法法错误的是是()。A不构成成犯罪B构成内内幕交易罪罪C构成泄泄露内幕信信息罪D构成侵侵犯商业秘秘密罪105当当符合下列列()条件时时，期货公公司应当承承担因期货货从业人员员的行为所所产生的民民事责任。A该行为为在所属期期货公司经经营范围内内B该行为为为期货交交易行为C该期货货从业人员员为该期货货公司的从从业人员D该期货货从业人员员违反了所所属期货公公司公司章章程的规定定106下下列行为不不属于非法法经营罪的的客观方面面的是()。A未经国国家有关部部门批准，非非法经营证证券、期货货或者保险险业务的B未经国国家有关主主管部门批批准，擅自自设立

40、期货货交易所、期货经纪纪公司的C对所经经营的商品品进行虚假假宣传的D捏造并并散布虚假假事实，损损害竞争对对手商业信信誉的107对对于仅明确确了数量和和买卖方向向的交易指指令，应当当按照下列列()规则来来确定其他他指令。A没有有有效期限的的，应当视视为当日有有效B没有有有效期限的的，应当视视为次日有有效C没有成成交价格的的，应当视视为按市价价交易D没有开开仓方向的的，应当视视为开仓交交易108期期货公司的的交易保证证金不足，期期货交易所所怠于履行行通知追加加义务，由由于行情向向持仓不利利的方向变变化导致期期货公司透透支发生扩扩大损失的的，对该扩扩大的损失失说法正确确的是()。A期货交交易所不承承

41、担责任B期货交交易所应当当承担次要要赔偿责任任C期货交交易所应当当承担主要要赔偿责任任D期货交交易所赔偿偿额不超过过损失的百百分之六十十109关关于违约责责任的承担担，下列说说法正确的的是()。A在期货货合约交割割期内，甲甲买方期货货公司对客客户乙违约约，则期货货交易所应应当代甲向向乙承担违违约责任B在期货货合约交割割期内，丙丙卖方期货货公司对客客户丁违约约，则期货货交易所应应当代丙向向丁承担违违约责任C在期货货合约交割割期内，期期货公司客客户戊对己己违约，则则期货公司司应当代戊戊向己承担担违约责任任D在期货货合约交割割期内，期期货公司客客户戊对己己违约，期期货公司不不承担违约约责任110甲甲

42、期货公司司与客户乙乙因期货经经纪合同纠纠纷对簿公公堂，以下下说法正确确的是()。A对客户户的交易指指令是否人人市交易，应应由乙承担担举证责任任B对客户户的交易指指令是否人人市交易，应应由甲承担担举证责任任C确认甲甲是否将乙乙下达的交交易指令入入市交易，应应当以期货货交易所的的交易记录录是否与乙乙交易指令令记录中的的品种、买买卖方向一一致，价格格、交易时时间是否相相符为标准准D确认甲甲是否将乙乙下达的交交易指令入入市交易，应应当以甲通通知的交易易结算结果果是否与乙乙交易指令令记录中的的品种、买买卖方向一一致，价格格、交易时时间是否相相符为标准准111期期货合同双双方当事人人可以在合合同中约定定，

43、一方当当事人不履履行合同义义务时，另另一方可以以向下列()法院起起诉。A被告住住所地B合同履履行地C合同签签订地D原告住住所地112下下列关于期期货从业人人员在职业业过程中获获利的说法法错误的有有()。A在执业业过程中不不得以获取取利益为目目的B在执业业过程中获获取利益的的，应当退退还C在执业业过程中获获取不正当当利益的，应应当退还D在执业业过程中应应严格自律律，不为违违法违规行行为113甲甲期货公司司与客户乙乙签订了一一份期货经经纪合同。某日，乙乙向甲下达达了一份交交易指令，但但该交易指指令没有品品种、数量量和买卖方方向。则下下列说法正正确的是()。A甲可以以拒绝执行行该交易指指令B甲不可可

44、以拒绝执执行该交易易指令C若甲未未拒绝执行行，则因此此进行交易易造成客户户损失的，应应由甲承担担赔偿责任任D若甲未未拒绝执行行，则因此此进行交易易造成乙损损失的，应应由乙自行行承担114下下列关于期期货公司的的表述正确确的有()。A期货公公司应当建建立与风险险监管指标标相适应的的内部控制制制度B期货公公司扩大业业务规模或或者作出向向股东分配配利润等可可能对净资资本产生重重大影响的的决定前，应应当对相应应的风险监监管指标进进行敏感性性测试C期货公公司应当聘聘请具备证证券、期货货相关业务务资格的会会计师事务务所对期货货公司年度度风险监管管报表进行行审计D期货公公司应当按按照企业会会计准则的的规定编

45、制制、报送风风险监管报报表115某某期货公司司与客户签签订了一份份期货经纪纪合同，但但双方未在在合同中约约定交易结结算结果的的通知方式式，事后也也未达成补补充规定。某交易日日，市场行行情突变，客客户因不知知交易结算算结果而继继续持仓，多多造成损失失一万元。下列说法法正确的是是()。A如果期期货公司能能提供证据据证明已经经发出交易易结算结果果通知的，则则对该一万万元不承担担赔偿责任任B如果期期货公司不不能提供证证据证明已已经发出交交易结算结结果通知的的，则对该该一万元应应承担次要要赔偿责任任C如果期期货公司不不能提供证证据证明已已经发出交交易结算结结果通知的的，则对该该一万元应应承担主要要赔偿责

46、任任D如果期期货公司不不能提供证证据证明已已经发出交交易结算结结果通知的的，则对该该一万元最最高承担八八千元的赔赔偿责任116因因期货经纪纪合同无效效给客户造造成经济损损失的，应应当()。A根据无无效行为与与损失之间间的因果关关系确定责责任的承担担B由客户户自行承担担C双方有有过错的，根根据过错大大小各自承承担相应的的民事责任任D由该经经营机构赔赔偿损失117在在期货交易易中，期货货公司对基基于自己的的过错造成成的客户损损失应承担担赔偿责任任。以下选选项中，期期货公司应应承担的赔赔偿额不超超过损失的的80的是是()。A期货公公司接受客客户全权委委托进行期期货交易所所造成的客客户的损失失B期货公

47、公司与客户户对交易结结算结果的的通知方式式未作约定定或者约定定不明确，并并且期货公公司未能提提供证据证证明已经发发出上述通通知的，对对客户因继继续持仓而而造成扩大大的损失C期货公公司没有代代客户履行行申请交割割义务而造造成的客户户的损失D期货公公司允许客客户开仓透透支交易的的，对透支支交易所造造成的损失失118。交交割仓库的的法定义务务包括()。A货物验验收义务B妥善保保管义务C申请交交割义务D货物交交付义务119期期货从业人人员出现以以下()情况时时，机构应应在10个工作作日内向中中国期货业业协会报告告。A期货从从业人员被被解聘B期货从从业人员死死亡C期货从从业人员辞辞职、退休休D期货从从业

48、人员在在执行职务务中有违反反法律、法法规、规章章以及中国国证监会有有关规定的的行为120未未经国家有有关主管部部门批准，擅擅自设立()，处三三年以下有有期徒刑或或者拘役，并并处或者单单处二万元元以上二十十万以下罚罚金；情节节严重的，处处三年以上上十年以下下有期徒刑刑，并处五五万元以上上五十万元元以下罚金金。A商业银银行B期货交交易所C期货经经纪公司D期货业业协会三、判断是是非题(本题共400个小题，每每题05分，共200分。正确确的用A表示，错错误的用BB表示)121我我国禁止在在国务院期期货监督管管理机构批批准的期货货交易场所所之外进行行期货交易易，禁止变变相期货交交易。()122在在我国，

49、期期货交易所所对期货市市场实行集集中统一的的监督管理理。()123期期权合约是是指由期货货交易所统统一制定的的、规定在在将来某一一特定的时时问和地点点交割一定定4数量标的的物的标准准化合约。()124未未经期货交交易所许可可，任何单单位和个人人不得发布布期交易即即时行情。()125期期货公司可可以使用统统一账户，方方便每一个个客户交易易。()126期期货交易所所可以根据据具体情况况限制实物物交割总量量，并应当当与交割仓仓库签订协协议，明确确双方的权权利和义务务。()127境境外期货项项下购汇、结汇以及及外汇收支支，应当符符合国家外外汇管理的的有关规定定。()128期期货业协会会设理事会会，理事

50、会会成员由国国务院期货货监督管理理机构指定定。()129当当期货市场场出现异常常情况时，国国务院期货货监督管理理机构可以以采取必要要的风险处处置措施。()130会会员制期货货交易所交交易规则中中必须载明明会员的权权利和义务务。()131期期货交易所所的非期货货公司结算算会员的期期货从业人人员不得代代理客户从从事期货交交易。()132会会员制期货货交易所会会员大会由由理事长主主持，每年年召开两次次。()133理理事长由中中国证监会会提名，理理事会通过过，副理事事长由理事事长提名，理理事会通过过。()134会会员大会是是公司制期期货交易所所的权力机机构。()135会会员制期货货交易所的的会员不得得

51、转让会员员资格。()136依依法设立的的期货公司司，除可以以从事商品品期货经纪纪业务外，还还可以从事事其他相关关期货业务务。()137期期货公司营营业部变更更营业场所所的，应当当妥善处理理客户的保保证金和持持仓，拟迁迁入的营业业场所和拟拟使用的设设施应当满满足期货业业务的需要要。()138期期货公司设设立、变更更、解散、破产、被被撤销期货货业务许可可或者其营营业部设立立、变更、终止的，期期货公司应应当在省级级以上的报报刊或者媒媒体上公告告。()139中中国证监会会及其派出出机构对期期货公司及及其营业部部作出的整整改通知、监管措施施和行政处处罚等，期期货公司应应当书面通通知全体股股东。()140

52、期期货公司无无权解聘首首席风险官官。()141期期货公司应应当设立合合规审查部部门或者岗岗位，对期期货公司经经营管理行行为的合法法合规性进进行审查、稽核。()142期期货公司应应当按照书书面优先的的原则传递递客户交易易指令。()143期期货公司应应当在期货货经纪合同同中约定风风险管理的的标准、条条件，但不不能约定处处置措施。()144客客户应当向向期货公司司登记以本本人名义开开立的用于于存取保证证金的期货货结算账户户。()145期期货公司在在办理从业业资格申请请过程中弄弄虚作假的的，情节严严重的，对对直接负责责的主管人人员和其他他直接责任任人员暂停停或者撤销销任职资格格、期货从从业人员资资格。

53、()146期期货公司董董事长、监监事会主席席、独立董董事、经理理层人员的的任职资格格，必须由由中国证监监会依法核核准。()147期期货公司董董事、监事事和高级管管理人员不不得在党政政机关兼职职。()148期期货公司董董事、监事事、财务负负责人、营营业部负责责人离任的的，其任职职资格自离离任之日起起自动失效效。()149冒冒用他人身身份从事期期货交易的的个人，如如果交易行行为符合期期货交易所所交易规则则的，该交交易结果由由被冒用人人承担。()150证证券公司不不得利用客客户的交易易编码、资资金账号或或者期货结结算账户进进行期货交交易。()151期期货公司授授权非本公公司人员从从事期货交交易行为的

54、的，行为人人应当承担担由此产生生的民事责责任。()152全全面结算会会员期货公公司可以按按照结算协协议的约定定对非结算算会员的指指令采取必必要的限制制。()153全全面结算会会员期货公公司对于非非结算会员员应当使用用同一账户户，方便核核算。()154期期货经营机机构的期货货业务辅助助人员及其其他人员，对对知悉的投投资者秘密密信息等也也负有保密密义务。()155期期货纠纷案案件是指期期货合同当当事人不履履行期货合合同而引发发的纠纷案案件。()156期期货公司任任用境外人人士担任经经理层人员员职务的比比例违反本本办法规定定的，中国国证监会及及其派出机机构可以责责令公司更更换或调整整经理层人人员。(

55、)157期期货交易所所实行强行行平仓所发发生的费用用，由被平平仓的期货货公司承担担。()158期期货公司划划转客户保保证金造成成客户损失失的，应当当承担赔偿偿责任。()159取取得金融期期货结算业业务资格的的期货公司司在终止金金融期货结结算业务前前，应当结结清相关期期货业务，并并依法返还还客户的保保证金和其其他资产。()160客客户对当日日交易结算算结果的确确认，应当当视为对该该日所有持持仓和交易易结算结果果的确认，所所产生的交交易后果由由客户自行行承担。()四、不定选选择题(本题共100个小题，每每题2分，共200分。在每每题给出的的4个选项中中，有1个或者1个以上的选项项符合题目目要求，请

56、请将符合题题目要求选选项代码填填人括号内内)(一)客户甲20007年4月在一家家期货经纪纪公司开户户从事期货货交易，其其初始保证证金为100万元。经经过一段时时间的交易易，截止到到7月份，甲甲的账户发发生亏损，账账户实际可可动用资金金变为6万元。甲甲继续进行行交易，99月份，其其持仓的浮浮动亏损超超过规定幅幅度，按合合同的约定定，期货公公司应要求求客户甲追追加保证金金，但期货货公司未将将追加保证证金的通知知单送达客客户甲手中中。后来行行情发生剧剧烈变化，为为避免更大大的损失，期期货公司将将客户甲的的头寸平掉掉，使客户户甲的交易易亏损达66万元。现现客户甲以以期货公司司未履行其其追加保证证金的通

57、知知义务为由由，对期货货公司提起起诉讼，要要求期货公公司返还其其初始保证证金10万元。161甲甲应当向下下列()法院提提起诉讼。A期货公公司所在地地中级人民民法院B期货公公司所在地地基层人民民法院C甲住所所地中级人人民法院D甲住所所地基层人人民法院162你你认为谁应应该承担客客户甲的交交易亏损?()A期货公公司B客户甲甲C期货经经纪公司和和客户共同同承担D期货公公司承担主主要责任，客客户承担连连带责任163期期货经纪公公司应该赔赔偿客户甲甲()。A10万万元B8万元元C6万元元D5万元元164在在审理过程程中，关于于期货公司司是否履行行了通知义义务的举证证责任由()承担。A期货公公司B甲客户户

58、C双方各各自举证自自己的主张张D由人民民法院根据据过错大小小决定举证证责任的承承担165由由于保证金金不足，期期货公司将将客户甲头头寸强行平平仓的数额额为()。A全部保保证金数额额B不得低低于客户需需追加的保保证金数额额C与客户户需追加的的保证金数数额相当D不得高高于客户需需追加的保保证金数额额(二)甲是某国有有期货公司司的会计，在在职期间，多多次利用职职务之便窃窃取公司财财务达二十十余万元；后来甲又又故意透漏漏内幕消息息给其朋友友乙，指示示乙多次进进行期货交交易，获利利达十余万万元，为了了感谢甲为为其提供信信息，乙给给予甲三万万元“信息息费”。后后甲又利用用自己的地地位优势与与妻子合谋谋，集

59、中资资金连续买买卖期货，致致使期货价价格受到很很大影响，二二人从中获获取五十余余万元盈利利。根据该该案例，回回答以下问问题：166甲甲窃取公司司公款的行行为构成了了()。A盗窃罪罪B贪污罪罪C职务侵侵占罪D挪用公公款罪167甲甲指示乙进进行期货交交易并收取取乙的“信信息费”的的行为构成成()。A泄露内内幕信息罪罪B受贿罪罪C贪污罪罪D不构成成犯罪168甲甲与妻子合合谋买卖期期货的行为为属于()。A合法行行为B构成操操纵期货交交易价格罪罪C甲构成成操纵期货货交易价格格罪，其妻妻不构成犯犯罪D甲构成成泄露内幕幕信息罪，其其妻构成操操纵期货交交易价格罪罪169若若甲不是国国家工作人人员，则甲甲构成(

60、)。A泄露内内幕信息罪罪B贪污罪罪C操纵期期货交易价价格罪D职务侵侵占罪170本本题中甲的的朋友乙构构成()。A操纵期期货交易价价格罪B行贿罪罪C泄露内内幕信息罪罪D对单位位行贿罪答案与解析析一、单项选选择题(本题共600个小题，每每题05分，共300分。在每每题给出的的4个选项中中，只有11项最符合合题目要求求，请将正正确选项的的代码填人人括号内)1【答案案】C【解析】期货交易易管理条例例第八条条规定，期期货交易所所会员应当当是在中华华人民共和和国境内登登记注册的的企业法人人或者其他他经济组织织。2【答案案】C【解析】期货交易易管理条例例第十条条规定，未未经国务院院期货监督督管理机构构审核并