人乳头瘤病毒（HPV）疫苗项目项目风险规划管理分析

1、泓域/人乳头瘤病毒（HPV）疫苗项目项目风险规划管理分析人乳头瘤病毒（HPV）疫苗项目项目风险规划管理分析目录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112775680 一、 产业环境分析 PAGEREF _Toc112775680 h 3 HYPERLINK l _Toc112775681 二、 非免疫规划苗市场增长强劲，民营企业蓬勃发展 PAGEREF _Toc112775681 h 5 HYPERLINK l _Toc112775682 三、 必要性分析 PAGEREF _Toc112775682 h 7 HYPERLINK l _Toc112775683 四、

2、 公司概况 PAGEREF _Toc112775683 h 8 HYPERLINK l _Toc112775684 公司合并资产负债表主要数据 PAGEREF _Toc112775684 h 8 HYPERLINK l _Toc112775685 公司合并利润表主要数据 PAGEREF _Toc112775685 h 9 HYPERLINK l _Toc112775686 五、 网络计划评审技术 PAGEREF _Toc112775686 h 9 HYPERLINK l _Toc112775687 六、 建立风险管理图表 PAGEREF _Toc112775687 h 12 HYPERLINK

3、 l _Toc112775688 七、 风险规划的主要内容 PAGEREF _Toc112775688 h 13 HYPERLINK l _Toc112775689 八、 风险规划的含义 PAGEREF _Toc112775689 h 14 HYPERLINK l _Toc112775690 九、 风险规划过程目标 PAGEREF _Toc112775690 h 14 HYPERLINK l _Toc112775691 十、 风险规划过程定义 PAGEREF _Toc112775691 h 15 HYPERLINK l _Toc112775692 十一、 进度计划 PAGEREF _Toc11

4、2775692 h 18 HYPERLINK l _Toc112775693 项目实施进度计划一览表 PAGEREF _Toc112775693 h 18 HYPERLINK l _Toc112775694 十二、 投资方案 PAGEREF _Toc112775694 h 19 HYPERLINK l _Toc112775695 建设投资估算表 PAGEREF _Toc112775695 h 21 HYPERLINK l _Toc112775696 建设期利息估算表 PAGEREF _Toc112775696 h 22 HYPERLINK l _Toc112775697 流动资金估算表 PAG

5、EREF _Toc112775697 h 23 HYPERLINK l _Toc112775698 总投资及构成一览表 PAGEREF _Toc112775698 h 25 HYPERLINK l _Toc112775699 项目投资计划与资金筹措一览表 PAGEREF _Toc112775699 h 26产业环境分析实施工业强基战略。围绕新能源汽车、能源装备、航空航天、机器人、电子信息等具有比较优势领域的“四基”发展需求，组织实施一批工业强基示范工程，支持全产业链协同创新和联合攻关。到2020年，力争部分领域达到国际先进水平。节能与新能源汽车。继续实施百万辆汽车工程，突破整车控制、深度混合动

6、力等关键技术，构建整车制造、关键零配件、售后服务等完整产业链，打造全国自主品牌汽车和新能源汽车研发生产基地。到2020年，实现产值2500亿元。航空。积极推进新舟60/600系列化、新舟700研制、运八民机改型、民用无人机研制和产业化，扩展Y20、C919、ARJ21、AG600等重大机型配套业务，带动航空维修、航空客运、航空物流等产业发展，建设全球最大的涡桨支线飞机研制生产基地。2020年，实现产值1000亿元。航天。围绕载人航天、探月工程、北斗卫星导航等国家重大科技专项，研制新一代无毒、无污染、高性能和低成本航天运载动力，构建卫星移动通信、卫星导航、卫星遥感等产业链，打造国内领先的卫星应用

7、产业集聚区。到2020年，实现产值500亿元。能源装备。推进输变（配）电、油气钻采输送、煤炭采选等传统装备提质增效，做大做强风电、地热、核电、氢燃料电池和新型储能装置等新兴装备。加快能源互联网、智能电网技术和设备研发，推进特（超）高压输配电设备集成化。推进大型高效能量回收系统关联技术及成套机组的开发利用。高档数控机床与工业机器人。积极发展高精、高速、高效、柔性数控机床，突破智能数控系统、在线远程诊断等先进技术。加快掌握机器人关键零部件技术，推动成果产业化，扩大应用范围应用。到2020年，实现产值500亿元。轨道交通装备。提高整车设计制造与试验验证能力，加快关键系统与核心零部件开发，加强列车控制

8、系统的自主研发和工程化应用。重点发展网络控制系统、牵引传动系统、制动系统、市域快轨信号系统、碳化硅IGBT芯片、高功率密度电机等。现代农业机械。积极引进龙头企业，提升高端整机、关键零部件产业化水平及研发检测能力，突破大型发动机电控系统，高性能大型穿凿机械驱动、液压系统等技术，重点发展大喂入量谷物联合收割机、智能化精密播种机、中高端粮食烘干机、秸秆收获机械等。推进制造业智能化。实施智能装备创新发展和应用示范工程，积极发展智能控制系统、智能仪器仪表、精密工模具。推广应用精密成型、智能数控等加工装备和柔性制造、敏捷制造等先进技术，推动制造向柔性、智能、精细、绿色转变。到2020年，智能装备占比超过5

9、0%。非免疫规划苗市场增长强劲，民营企业蓬勃发展从供需关系看，国内使用的大多数疫苗产品由本土企业供应，进口产品比例仅在5%左右；但进口产品在重磅产品和优质品种方面具有先发优势，近年来本土产品研发进度加快，同类竞品也陆续进入临床和上市阶段，外企独家产品的市场独占期缩短。另一方面，本土企业在产能供应方面更加稳定，能够满足我国庞大人口基数的产能需求，在价格上也较外企产品更具优势。从批签发量看，2015-2020年间，我国疫苗批签发量呈波动态势；2016年山东疫苗事件和2018年长生生物假疫苗事件对行业整体造成较大影响，也影响到疫苗的批签发情况；2020年，国内疫苗批签发量逐步恢复，全年实现疫苗批签发

10、6.51亿支。从疫苗种类看，2016年山东疫苗事件对非免疫规划苗批签发造成较大的负面影响，2016和2017年非免疫规划苗的批签发量减少；2018年之后，非免疫规划苗批签发量逐步恢复良好增长，2020年非免疫规划苗的批签发量占比达到46.2%。从市场规模看，尽管免疫规划苗在批签发量上占比较大，但由于产品成熟且由国家统一采购，因此产品价格较低，我国免疫规划苗市场规模较小且呈逐年下降趋势，2019年市场规模仅为31亿元，预计未来仍将缓慢下降。一方面，2017年开始我国出生人口呈逐年下降趋势，免疫规划苗主要接种人群为婴幼儿，新生人口的下降会带来免疫规划苗总量需求的下降；另一方面，非免疫规划苗中的一些

11、多联多价能够良好替代免疫规划苗中的部分品种，随着消费能力的提升，越来越多人有意愿自费接种多联多价升级产品，因此也降低了对部分免疫规划苗的需求。当前我国免疫规划苗市场主要被国企占据，其中国药集团下的中国生物在免疫规划苗领域市占率达80%。近年来，非免疫规划苗批签发量维持良好增长，市场规模也在持续扩大；国外重磅产品陆续引进，本土新兴产品接连上市，非免疫规划苗产品种类不断丰富。2019年我国非免疫规划苗市场规模达到425亿元，2014-2019年复合增速在13.0%；预计未来十年仍将维持12.2%的复合增速，到2030年我国非免疫规划苗市场规模将达到1320亿元。非免疫规划苗可由企业自主定价，盈利能

12、力较强，企业更具有研发动力。从竞争格局上看，非免疫规划苗生产企业大多为民营企业和外资企业，外企产品主要为默沙东的HPV4/9疫苗、辉瑞的13价肺炎等重磅产品，其他大多数非免疫规划苗主要由国内民营企业生产供应。从近几年获得疫苗批签发的企业看，除去六大所和医科院，共计有30家左右的国内疫苗企业产品获得批签发，且其中半数企业只有单个疫苗品种，智飞、沃森、康泰、科兴等企业拥有的疫苗品种较为丰富。目前，我国流感疫苗、肺炎疫苗、HPV疫苗等产品的接种率还处于较低水平，具有较大提升空间。此次新冠疫情让人们意识到疫苗在传染病防控中发挥的重要作用，随着人们疾病防控意识的增强以及对疫苗产品信任度的提升，国内疫苗的

13、接种率有望持续提升。必要性分析1、现有产能已无法满足公司业务发展需求作为行业的领先企业，公司已建立良好的品牌形象和较高的市场知名度，产品销售形势良好，产销率超过 100%。预计未来几年公司的销售规模仍将保持快速增长。随着业务发展，公司现有厂房、设备资源已不能满足不断增长的市场需求。公司通过优化生产流程、强化管理等手段，不断挖掘产能潜力，但仍难以从根本上缓解产能不足问题。通过本次项目的建设，公司将有效克服产能不足对公司发展的制约，为公司把握市场机遇奠定基础。2、公司产品结构升级的需要随着制造业智能化、自动化产业升级，公司产品的性能也需要不断优化升级。公司只有以技术创新和市场开发为驱动，不断研发新

14、产品，提升产品精密化程度，将产品质量水平提升到同类产品的领先水准，提高生产的灵活性和适应性，契合关键零部件国产化的需求，才能在与国外企业的竞争中获得优势，保持公司在领域的国内领先地位。公司概况（一）公司基本信息1、公司名称：xxx集团有限公司2、法定代表人：邵xx3、注册资本：1480万元4、统一社会信用代码：xxxxxxxxxxxxx5、登记机关：xxx市场监督管理局6、成立日期：2016-9-187、营业期限：2016-9-18至无固定期限8、注册地址：xx市xx区xx（二）公司主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额6791.00

15、5432.805093.25负债总额3548.662838.932661.49股东权益合计3242.342593.872431.76公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入24593.2219674.5818444.92营业利润4679.693743.753509.77利润总额4393.443514.753295.08净利润3295.082570.162372.46归属于母公司所有者的净利润3295.082570.162372.46网络计划评审技术网络计划技术是利用图论和网络分析的方法编制和优化实施项目计划的一种艺术，是以缩短工期、提高效能、节省劳力、降低成本消耗

16、为目标，通过网络图来表示预定计划任务的进度安排及其各个环节之间的相互关系，并在此基础上进行系统分析，计算时间参数，找出关键线路，然后利用时差，进一步改进实施方案，以求得工期、资源、成本等的优化。网络计划技术的兴起和发展是从第二次世界大战开始的，目前世界上广泛运用的最常见的方法有：甘特图（横道图）法；关键线路法（CPM）；计划评审技术（PERT）；决策关键线路法（DCPM）；图解评审技术（GERT）。在相对新的技术中，运用比较广泛也深受欢迎的是关键线路法（CPM）和计划评审技术（PERT）。CPM是美国杜邦公司为建造新工厂进行计划与管理的研究而提出的，并在其1958年的建厂工作中初步显示其优越性

17、，而后美国加泰迪克公司在47项大小工程中使用CPM，平均节约时间22%，节约资金15%，效果显著。该方法以网络图的形式表示各工序之间在时间和空间上的相互关系以及各工序的工期，并通过时间参数的计算，确定关键线路和总工期，从而制订出系统计划并指示出系统管理的关键所在。PERT的产生相对独立，是由美国海军特种计划局、洛克希德公司和汉密尔顿公司于1958年1月联合开发的一种新的计划管理方法。其首次运用使得美国“北极星”导弹潜艇工程的工期由原计划的十年缩短为八年，PERT与CPM并无根本性的区别。由于PERT是军事部门所创，CPM是由民用部门所创，所以前者偏重于时间控制，后者偏重于成本控制。此外，后者各

18、工序的执行时间一般是确定的，而前者各工序的执行时间往往受各种因素影响，是随机的。从这点上看，如果认为确定性问题是随机问题的特例的话，CPM网络是PERT网络在工期不受随机因素干扰时的特例。但PERT也有其相应的缺点。PERT的复杂性增加了实施的难度。一个以PERT组织的优化工作需要庞大的数据支持，因此，PERT要求昂贵的花费来维护，经常在大的复杂计划中被采用。许多公司已经在努力寻找PERT在小项目中的应用方法，也在不少著作中出现了将PERT应用到大的、复杂的项目之外的多样化的方法。网络计划技术产生以来得到了广泛应用，并取得了良好效益。在我国，网络计划技术也得到了应用和推广。1963年，在我国著

19、名科学家钱学森等先生的主持与倡导下，某部首先推广和应用了网络计划技术，为我国导弹技术的迅速发展起到了一定的促进作用，做出了重要贡献。多年来，网络计划技术的实际应用表明，它是一个十分有效的科学管理方法。在组织现代化的生产中，如何做到全面规划、统筹安排，使各个环节互相配合、协调一致，使完成任务的效率和效益都得到提高，这不是单凭经验或稍加分析可以解决的，而必须运用网络计划技术。应用网络计划技术的一般步骤是：（1）确定目标，进行计划的准备工作；任务分解，列出全部工作逻辑关系明细表；确定各个工序的持续时间（工期）、先后顺序和相互关系，绘制网络草图。（2）通过手算（图算法，表算法，矩阵法）或电算，计算各个

20、工序最早开始、最早结束的时间以及总时差和局部时差，并判断出关键工序和关键线路。（3）在满足既定的要求下，按某一衡量指标（时间、成本、资源等）寻求最优方案，保证在计划规定的时间内用最少的人力、物力和财力完成任务，或在人力物力和财力限制的条件下，用最短的时间完成计划。（4）在计划执行过程中，不断收集、传送、加工、分析信息使决策者可能实现最优抉择，及时对计划进行必要的调整。建立风险管理图表风险管理图表是将输入转变为输出的过程中所用的技巧和工具，它包含在风险管理计划中，以帮助人们清楚地看到风险信息的组织方式。风险管理的三个重要图表是风险核对表、风险管理表格和风险数据库模式。1、风险核对表风险核对表将各

21、个侧重点进行分类以理解风险的特点。风险核对表可帮助人们彻底识别特定领域的风险，例如，在关键路径上的项目便可组成一个亟待管理的进度风险核对清单，可以选用项目风险分类系统或项目工作分解结构作为核对清单。软件风险分类系统是一个结构化的核对清单，它将已知软件开发风险按通用的种类和具体的风险属性组织起来。2、风险管理表格风险管理表格记录着管理风险的基本风险信息。风险管理表格是一种系统地记录风险信息并跟踪到底的方式。任何人在任何时候都可用风险管理识别表，也可匿名评阅。3、风险数据库模式风险数据库表明了识别风险和相关的信息组织方式，它将风险信息组织起来供人们查询、跟踪状态、产生排序和报告。一个简单的电子表格

22、可作为风险数据库的一种实现，因为它能将排序、报告等自动化完成。风险数据库的实际内容不是计划的一部分，因为风险是动态的，随着时间的变化而改变。风险规划的主要内容风险管理规划主要包括：1、方法。确定风险管理使用的方法、工具和数据资源，这些内容可随项目阶段及风险评估情况做适当的调整。2、人员。明确风险管理活动中领导者、支持者及参与者的角色定位、任务分工及其各自的责任、能力要求。个人管理风险的能力各不相同，但为了有效地管理风险，项目管理人员必须至少具备一定的管理能力和技术水平。3、时间周期。界定项目生命周期中风险管理过程的各运行阶段及过程评价、控制和变更的周期或频率。4、类型级别及说明。定义并说明风险

23、评估和风险量化的类型级别。5、基准。明确定义由谁以何种方式采取风险应对行动。合理的定义可作为基准衡量项目团队实施风险应对计划的有效性，避免发生项目的利益相关方对项目内容理解的二义性。6、沟通方式。规定风险管理各过程中应沟通的内容、范围、渠道及方式。7、动态跟踪。规定以何种方式记录项目进行中风险及风险管理的过程，这些动态数据可有效用于对当前项目的管理、项目的监控、经验教训的总结及日后项目的指导等。风险规划的含义项目风险规划，是在项目正式启动前或启动初期，对项目风险的一个统筹考虑、系统规划和顶层设计的过程，开展项目风险规划是进行项目风险管理的基本要求，也是进行项目风险管理的首要职能。项目风险规划是

24、规划和设计如何进行项目风险管理的动态创造性过程，该过程主要包括定义项目组织及成员风险管理的行动方案与方式，选择合适的风险管理方法，确定风险判断的依据等。对于一般的项目而言，项目风险规划就是项目风险管理的一整套计划。风险规划过程目标当风险规划过程满足下列目标时，就说明它是充分的：（1）能看出主要事件和风险演化为问题的条件；（2）重用成功的风险应对策略；（3）优化选择标准（如风险倍率或风险多样化）；（4）能理解为每一个严重的风险采取的下一步行动；（5）建立自动触发机制。风险规划过程定义项目风险规划过程（IDEFO）是一个标准过程定义的符号表示法，用于为可预见的风险行动计划描述可重用的过程组件。该图

25、描述了管理过程的输入、机制、控制和输出。风险规划实现了将输入转变为输出这一过程的所有活动。输入（位于左侧）进入过程，控制（位于顶部）调节过程，机制（位于底部）支持过程，输出（位于右侧）退出过程。1、过程输入风险列表、管理策略、业主的风险容忍度、风险管理计划模板、WBS等组成了风险规划过程的输入。风险管理规划的依据主要有：（1）项目规划中所包含或涉及的有关内容。如项目目标、项目规模、项目利益相关者情况、项目复杂程度、所需资源、项目时间段、约束条件及假设前提等。（2）项目组织及个人所经历和积累的风险管理经验及实践。（3）决策者、责任方及授权情况。（4）项目利益相关者对项目风险的敏感程度及可承受能力

26、。（5）可获取的数据及管理系统情况。丰富的数据和严密的系统基础，将有助于风险识别、估计、评价及对应策略的制定。（6）风险管理模板。项目经理及项目组织将利用风险管理模板对项目进行管理，从而使风险管理标准化、程序化。模板应在管理的应用中得到不断改进。2、过程机制机制是为风险管理过程活动提供方法、技巧、工具或其他手段。定量的目标、应对策略、选择标准和风险数据库是风险管理过程中需要用到的机制。定量的目标表示了量化的目标；应对策略（如接受、避免、保护、减少、研究、储备和转移等）有助于确定应对风险的可选择方式；选择标准指在风险管理过程中制定策略；风险数据库包含风险行动计划等。3、过程控制项目资源、项目需求

27、和风险管理能力约束着风险规划过程。项目资源涉及人、财、物、时间、信息等，项目资源的有限性决定了项目风险规划的必要性，同时也给项目带来了一定的风险性。例如，时间不够时，项目管理决策人员往往倾向采用加快进度的方法。项目需求对项目风险规划也有一定的影响，如需求不明确使项目风险规划的有效性大打折扣。风险管理能力直接影响到风险规划的科学性和可操作性。4、过程输出风险设想、阅值和风险管理计划是风险规划过程的输出。风险设想是对导致不尽如人意的结果的事件和情况的估计。事件描述导致风险发生时必然导致的后果，情况描述使未来事件成为可能的环境。阈值定义为风险发生的征兆，预先确定的阅值是表明需要执行风险行动，计划的警

28、告。风险管理计划是风险管理的导航图，告诉项目管理组织，项目怎样从当前所处的状态到达所希望的未来状态。做好风险管理计划，关键是要掌握必要的信息，使项目组织能够了解目标、目的和项目风险管理过程。风险管理计划有些方面可以规定得很具体，如政府和承包商参与者的职责、定义等，而另一些领域则可以规定得笼统一些，使用者可以选择最有效的实施方法，例如，关于评估方法，就可以提出几种建议，供评价者在评估风险时选用。这样做比较恰当，因为每一种方法都有其所长，亦有其所短，要视具体情况而定。风险管理计划规定了风险记录所选的途径、所需的资源和风险应对的批准权力。进度计划（一）项目进度安排结合该项目建设的实际工作情况，xxx

29、集团有限公司将项目工程的建设周期确定为24个月，其工作内容包括：项目前期准备、工程勘察与设计、土建工程施工、设备采购、设备安装调试、试车投产等。项目实施进度计划一览表单位：月序号工作内容246810121416182022241可行性研究及环评2项目立项3工程勘察建筑设计4施工图设计5项目招标及采购6土建施工7设备订购及运输8设备安装和调试9新增职工培训10项目竣工验收11项目试运行12正式投入运营（二）项目实施保障措施为了使本项目尽早建成投产并发挥其社会效益和经济效益，应尽快委托有资质的设计单位进行工程设计并落实建设资金，同时，要积极做好设备考察和订货工作。为确保工程进度和投产后达到预期效益

30、，应科学合理地安排工期，做好市场开发和人员培训工作。投资方案（一）投资估算的依据本期项目其投资估算范围包括：建设投资、建设期利息和流动资金，估算的主要依据包括：1、建设项目经济评价方法与参数（第三版）2、投资项目可行性研究指南3、建设项目投资估算编审规程4、建设项目可行性研究报告编制深度规定5、建设工程工程量清单计价规范6、企业工程设计概算编制办法7、建设工程监理与相关服务收费管理规定（二）项目费用与效益范围界定本期项目费用界定为工程费用和项目运营期所发生的各项费用；项目效益界定为运营期所产生的各项收益，并严格遵循财务评价过程中费用与效益计算范围相一致性的原则。本期项目建设投资15704.02

31、万元，包括：工程费用、工程建设其他费用和预备费三个部分。（三）工程费用工程费用包括建筑工程费、设备购置费、安装工程费等；工程建设其他费用包括：建设管理费、勘察设计费、生产准备费、其他前期工作费用，合计13355.86万元。1、建筑工程费估算根据估算，本期项目建筑工程费为7139.21万元。2、设备购置费估算设备购置费的估算是根据国内外制造厂家（商）报价和类似工程设备价格，同时参照机电产品报价手册和建设项目概算编制办法及各项概算指标规定的相应要求进行，并考虑必要的运杂费进行估算。本期项目设备购置费为5817.09万元。3、安装工程费估算本期项目安装工程费为399.56万元。（四）工程建设其他费用

32、本期项目工程建设其他费用为2046.05万元。（五）预备费本期项目预备费为302.11万元。建设投资估算表单位：万元序号项目建筑工程设备购置安装工程其他费用合计1工程费用7139.215817.09399.5613355.861.1建筑工程费7139.217139.211.2设备购置费5817.095817.091.3安装工程费399.56399.562其他费用2046.052046.052.1土地出让金1171.721171.723预备费302.11302.113.1基本预备费134.00134.003.2涨价预备费168.11168.114投资合计15704.02（六）建设期利息按照建设规

33、划，本期项目建设期为24个月，其中申请银行贷款7277.72万元，贷款利率按4.9%进行测算,建设期利息356.61万元。建设期利息估算表单位：万元序号项目合计第1年第2年1借款1.1建设期利息356.6189.15267.461.1.1期初借款余额3638.861.1.2当期借款7277.723638.863638.861.1.3当期应计利息356.6189.15267.461.1.4期末借款余额3638.867277.721.2其他融资费用1.3小计356.6189.15267.462债券2.1建设期利息2.1.1期初债务余额2.1.2当期债务金额2.1.3当期应计利息2.1.4期末债务余

34、额2.2其他融资费用2.3小计3合计356.6189.15267.46（七）流动资金流动资金是指项目建成投产后，为进行正常运营，用于购买辅助材料、燃料、支付工资或者其他经营费用等所需的周转资金。流动资金测算一般采用分项详细测算法或扩大指标法，根据企业流动资金周转情况及本项目产品生产特点和项目运营特点，该项目流动资金测算参照同行业流动资产和流动负债的合理周转天数，采用分项详细测算法进行测算。根据测算，本期项目流动资金为3365.85万元。流动资金估算表单位：万元序号项目第1年第2年第3年第4年第5年1流动资产0.0017541.5320047.4625059.331.1应收账款0.007893.699021.3611276.701.2存货0.006139.547016.628770.771.2.1原辅材料0.001841.862104.982631.231.2.2燃料动力0.0092.09105.25131.561.2.3在产品0.002824