x证券项目实施案例

1、集团财务管管理与某EERP应用用xx证证券项目实实施案例分分析前言21世纪人人类最成功功的革命是是信息技术术的革命，信信息技术的的出现为企企业的扁平平式 管理理和量化管管理提供了了工具和依依据。金融融证券行业业作为信息息技术应用用的先锋，对对企业的多多站点管理理、时效管管理、多纬纬度立体分分布应用提提出了更多多、更快、更强的要要求。中国xx组组建后，摆摆在公司财财务管理面面前紧迫而而艰巨的任任务是在最最短的时间间内完成五五家证券的的财会制度度统一，并并使财务信信息走上同同一平台。这不仅是是财务管理理的需要，更更是公司经经营决策的的需要。2000年年10月，经经过为期半半年的企业业管理软件件选型

2、，xxx证券公公司在详细细考察了众众多国内外外知名的EERP公司司与产品后后，慎重选选择了&某某 ERPP产品，同同时选择了了&公司作作为其信息息化建设的的合作伙伴伴。&公司司作为国内内最大的EERP软件件方案供应应商，通过过系统、规规范的实施施方法“金手指指六步法”，为xxx证券公司司提供了完完善的集团团财务管理理应用解决决方案。项目需求及及实施方案案项目需求xx证券公公司根据其其自身所处处证券行业业的特点，提提出了以下下具体要求求：财务管理实实现集中化化管理方式式，全国各各分支机构构通过DDDN专线与与总部进行行连接，数数据集中存存放在总部；实现OLAAP在线分分析处理，总总部对各分分公司

3、进行行数据的多多层次探察察和多角度度分析，不不断满足财务管理及及信息决策策；财务、证券券核算业务务集成，财财务与其它它交易软件件有效接口口；全面基于WWEB的网网络技术。项目方案1、整体解解决方案&公司针对对xx证券券的需求和和项目特点点，为xxx证券提供供了完整的的解决方案案和实施方方案，主要要包括产品品解决方案案、安全体体系解决方方案、运行行环境配置置方案、应应用开发方方案和项目目实施方案案等。具体体内容如下下：硬件及网络络配置解决决方案证券行业的的产品解决决方案集团财务应应用解决方方案集团应用合合并报表解解决方案集团财务数数据采集与与数据仓库库的解决方方案集团财务用用户权限控控制与管理理

4、解决方案案产品安全体体系解决方方案业务数据接接口解决方方案集团财务管管理在线分分析（OLLAP）解解决方案2、网络配配置方案集中管理模模式强调的的是数据集集中存放和和处理、应应用系统分分布于各个个操作层面面上。结合合&某产品品的技术架架构，xxx证券的网网络架构分分为三个子子集，即数数据库服务务器、中间间层服务器器、客户端端。如下图图所示：图示说明：集团总部的的数据库服服务器（DDATA SERVVER）配配置一台，使使用WINN20000/NT平平台。集团总部的的中间层服服务器（MMTS SSERVEER）配置置：根据xxx证券公公司目前的的下属单位位数量及应应用量，中中间层服务务器设置了了

5、三台。总部的客户户端（woorksttatioon）使用用普通的PPC机，作作为客户端端操作某系系统使用，从从系统应用用角度讲，总总部的客户户端和各下下属营业部部的客户端端无本质的的区别，只只是应用的的地理位置置和各个操操作人员使使用的数据据和应用的的模块不同同而已。总总部的客户户端是作为为总部各机机构使用某某系统的最最终应用终终端。营业部的客客户端（wworksstatiion）：如前所述述，该客户户端与总部部的客户端端无本质的的区别，只只是应用的的范围不同同而已。营营业部使用用客户端只只负责本单单位财务系系统的数据据操作。综上所述，某某系统根据据金融证券券公司数据据集中存放放、分布应应用的

6、业务务特点和需需求，将xxx的财务务管理信息息系统设计计为结构清清晰的三层层网络结构构，即数据据库服务器器层、中间间层服务器器层和客户户端应用层层。系统配置方方案某系统模块块配置方案案某系统是分分模块设计计，提供包包括：总帐帐系统、固固定资产系系统、工资资系统、现现金管理系系统、现金金流量表系系统、合并并报表系统统、结算中中心系统、财务分析析系统、集集团控制系系统等模块块，基本涵涵盖了集团团财务的所所有业务范范围，同时时具备管理理、监督和和分析功能能根据xx证证券的经营营模式、经经营目标和和经营分布布等特点和和xx证券券对本系统统的目标要要求，结合合&某系统统金融证券券版的应用用模块，选选配某

7、系统统中的122个模块。其某系统统模块组织织图如图11所示，某某软件配置置清单如表表1所示。某系统模块块配置说明明功能模块组组合复杂性性低，易于于实施。从“&某系系统金融证证券版模块块配置总体体结构图”中可以看看出，各个个模块是相相互独立的的，单独可可以完成各各自功能需需求，同时时在各个模模块当中又又分别设置置了“与总帐系系统相连”和“凭证生成成”功能，这这样就可以以任意组合合模块，有有机的把各各个功能模模块的数据据通过凭证证传递到总总帐系统中中生成帐簿簿，再向上上形成报表表和合并报报表，最后后通过数据据挖掘，为为企业的决决策和分析析提供强有有力的保证证，达到了了模块自由由组合，易易于实施的的

8、目的。功能模块体体系反映了了集团财务务从核算到到分析、决决策的全过过程，为实实施构建了了一个强大大的平台。在11个个模块系统统中，工资资、固定资资产、现金金管理、总总帐、报表表、现金流流量表、合合并报表组组成了财务务核算的平平台。财务务分析、领领导查询构构成了财务务分析和财财务决策的的平台。两两个平台通通过报表和和合并报表表相连，从从而扩展了了集团财务务的深度和和广度，真真正实现财财务管理的的功能。关键技术应应用方案1.4.11集中管理理促使集团团监控的轻轻松实现由于全国所所有的营业业机构的数数据集中存存放在集团团公司总部部，故相对对于各分支支机构而言言，总部对对各种数据据的搜集与与二次加工工

9、更显方便便快捷。事事实上，xxx证券总总部对二级级分支机构构的财务管管理而言是是一种典型型的扁平式式的管理方方式，即二二级分支机机构相对独独立运营，各各分支机构构之间相对对独立，而而总部通过过集中的数数据监控而而对各分支支机构具有有绝对的控控制权。从从另一个角角度来讲，xxx证券总总部对全国国174家家分支机构构的财务及及相关业务务数据的二二次加工和和控制权比比各分支机机构更为快快捷与方便便（因为各各单位本地地并不存放放数据，全全部数据均均放置在总总部）。此此种方式所所带来的另另一个直接接的好处是是总部财务务或监察部部门对其下下级单位的的财务监控控与审计相相对于传统统的异地操操作而言已已不再是

10、“远程”的概念了了，现在是是全部“就近”监控与审审计。各分分支机构由由于有快速速的DDNN专线与总总部服务器器相连，全全国相连成成一个企业业内部的IINTRAANET，因因此也不会会有“远程”的感觉。从技术上上来讲，最最复杂和最最底层的部部分已由先先进的ITT技术来实实现，用户户感受到的的是领先的的IT技术术所带来的的方便与快快捷。1.4.22大量并发发用户数据据流量负载载的技术突突破&某系统所所采用的三三层结构技技术从根本本上解决了了大数据流流量请求对对通信流量量的平衡负负载问题。由于客户户端只向系系统发出请请求，大量量的数据计计算是通过过中间件向向数据库发发出的，客客户端本身身与中间层层和

11、数据库库之间的数数据流量并并不大，因因此客户端端对通信线线路的带宽宽要求并不不高。由于于&某系统统在国内财财务及管理理软件厂商商中独家采采用国外已已成熟的先先进的中间间件技术，故故从有效负负载大容量量、多用户户实时处理理技术上已已达到国外外先进技术术的前沿。数据库服服务器与中中间层服务务器的分离离及一个数数据库服务务器可配备备多台中间间层服务器器来平衡多多并发用户户量的技术术实现使得得用户可根根据最大并并发用户访访问的假设设来合理配配置其总部部的硬件结结构。根据据xx证券券目前全国国有1744家分支机机构及最大大并发访问问量情况，采采用数据库库服务器、备份服务务器、中间间层服务器器来解决目目前

12、的全国国174家家分支机构构的数据存存贮及各项项子功能模模块的操作作。1.4.33多帐套集集中存放的的安全机制制xx证券全全国1744家分支机机构的全部部数据集中中存放在总总部数据库库服务器上上，为了防防止总部数数据库服务务器一旦发发生故障或或其他原因因使数据库库数据器不不能正常工工作致使全全国所有分分支机构无无法进行正正常业务处处理的隐患患，总部配配置了数据据库备份服服务器，这这样可则可可避免此类类情况的发发生。同时时由于每个个分支机构构的财务数数据均相互互独立，即即每个营业业部独享一一个独立的的数据库，因因此假设某某个分支机机构的数据据库因为某某种原因发发生了故障障，并不会会影响到其其他分

13、支机机构的数据据库的安全全性。1.4.44资金管理理的完善对证券公司司来讲，资资金管理是是企业管理理的命脉，因因此如何将将分布全国国174家家分支机构构的资金进进行统一的的管理与调调度是首先先要解决的的问题。&某所强调调的集中管管理有效地地解决了这这个难题。由于全国国所有分支支机构的数数据集中存存放于总部部，所以总总部对各分分支机构的的资金状况况随时都了了如指掌。通过系统统提供的方方便实用的的管理工具具（如集成成报表、财财务分析、OLAPP等）总部部可以随时时对下属单单位的资金金进行多角角度的综合合分析与控控制。因此此总部资金金管理部门门不单是一一个反映型型的管理部部门，通过过使用本系系统可以

14、将将监控与控控制职能综综合在一起起，对各分分支机构的的经济命脉脉即时掌握握，避免管管理失控的的现象出现现。1.4.55业务智能能系统&某系统与与COGNNOS的集集成使某系系统管理应应用层次有有了一个很很大的跨跃跃，即可以以将一般财财务及业务务分析二维维表的平面面分析延伸伸到多维表表的立体分分析。通过过数据钻取取、切片、旋转等功功能的实现现，使企业业可能从多多角度、多多维度地对对其集中存存放于总部部的数据进进行业务智智能分析。项目实施过过程-用正确确的方法做做正确的事事项目实施方方法保证了了思想（即即项目解决决方案）贯贯穿于整个个项目过程程的控制当当中，固然然思想是先先进的、可可操作的，但但项

15、目实施施方法-金手指指六步法（用用正确的方方法）无疑疑保证了项项目的可控控制性。下下面简述金金手指六步步法中的培培训过程,培训是保保证xx项项目成功的的关键。2.1产品品的应用培培训系统实施成成功与否的的一个重要要标志就是是看培训是是否成功，所所以培训在在系统实施施的全过程程中显得尤尤为重要。为了加强强培训的控控制和力度度，&公司司专门建立立了一整套套为xx项项目定制的的培训工具具和培训流流程，主要要有以下几几个环节：按照xx证证券项目培培训大纲和和培训流程程组织和指指导培训工工作；组织建立三三地1766人的培训训环境和培培训帐套；建立培训主主讲老师、辅导老师师的组织管管理工作，定定期总结与与

16、交流；完成8个主主要功能模模块和计算算机相关基基础知识培培训，达到到了预期效效果；组织完成了了176人人的上机操操作与练习习的指导工工作；由于本次培培训过程中中内容多、人员多、过程长、且分布在在南京、大大连、昆明明三地同时时进行，我我们根据各各地不同实实际情况制制定了统一一的实施方方案和实施施流程，而而且对于各各地出现的的不同问题题统一协调调和解决，并并提供了统统一解决方方案，达到到了协调统统一、实施施统一、方方案统一和和结果统一一的良好效效果。2.2关键键业务的培培训合并报表的的培训；作为一个下下辖1722家营业部部的大型证证券集团有有限公司，合合并报表的的工作尤为为重要，由由于管理单单元较

17、多，人人员水平不不一，项目目小组人员员组织了合并报表表业务流程程整理，帮帮助整个集集团合并报报表的使用用者理清了了工作流程程，明确了了责任分工工，提高了了合并报表表上报的效效率。固定资产的的培训；由于证券行行业的特殊殊性，固定定资产在各各个营业部部的财务管管理中占用用很多时间间，由于各各操作人员员长期使用用手工计提提折旧，对对信息模式式下的固定定资产管理理不甚了解解，所以项项目小组针针对这种情情况对固定定资产的使使用做了固定资产产日常操作作疑难及重重点问题资料整理理，帮助各各营业部的的操作人员员迅速掌握握了固定资资产管理系系统的使用用。2.3系统统管理员的的培训某系统管理理规程培训训由于系统管

18、管理员的工工作是保障障项目成败败的关键，所所以某系统统管理规程程的培训目目的主要是是明确系统统管理员的的职责和岗岗位分工，对对系统管理理员的工作作进行量化化。某系统数据据备份、恢恢复培训系统管理员员很重要的的一项工作作是进行数数据的备份份和数据恢恢复，它是是确保系统统24*77不间断运运行的关键键。为了保保证数据的的安全性，就就必须对系系统管理员员进行某系系统备份和和灾难性恢恢复工作的的培训。2.4领导导查询系统统的培训商业智能系系统的简介介；在国际上提提供BI软软件的公司司已逐渐成成为专业提提供此类软软件的公司司并且将其其领先的技技术向其他他ERP厂厂商或数据据处理机构构提供其专专业的产品品

19、和服务，如如OLAPP、数据挖挖掘、立方方体数据分分析等诸多多功能。CCOGNOOS的BII系统正是是其中的佼佼佼者，现现在国际EERP市场场上领先的的厂商如SSAP、SSSA等公公司均与CCOGNOOS合作使使用其BII系统向其其客户提供供整体的信信息处理加加工解决方方案，此类类方案使单单一的ERRP产品增增强了其数数据二次处处理和加工工的功能，便便得客户在在使用本系系统时更加加充份地使使用其现有有的数据，无无疑对集团团用户集中中处理数据据时建立自自己的业务务智能系统统提供了便便利的手段段。COGNOOS系统的的培训；针对COGGNOS系系统功能强强大，操作作复杂的特特点，项目目小组专门门根

20、据xxx的业务实实际情况和和需求制作作了xxx领导查询询系统业务务流程整理理，简化化了操作流流程的复杂杂度，使操操作人员操操作更加方方便可行。应用COGGNOS创创建领导查查询系统；&某系统现现已和COOGNOSS的产品进进行了很好好的连接，CCOGNOOS的业务务智能系统统可能通过过&公司的的数据接口口将某系统统生成的数数据进行二二次加工，生生成管理层层需要的更更加灵活、更加智能能化的管理理信息（相相关功能及及结果请参参考有关CCOGNOOS的产品品介绍和&公司有关关信息资料料）。因此此根据xxx证券的管管理框架及及管理需求求特提出使使用该系统统以增强公公司的整体体管理水平平。通过以上培培训，增强强了项目小小组双方对对集团财务务系统应用用的认识，提提高了集团团财务和业业务数据核核算、分析析、挖掘的的能力。为为项目的下下一步实施施和工作提提供了保障障。应用成效和和总结3.1应用用成效培养了一批批财务管理理信息化应应用人才，提提高了企业业财务管理理应用层次次，为企业业实现财务务信息化管管理迈出了了坚实的一一步。为从从基本