财务管理so14001内审检查表

1、iso144001内内审检查表表受审核部门门：编制人/日日期：批准人/日日期：审核准则：ISO1140011 、体系系文件、适适用法律法法规审核日期：审核员：ISO 1140011 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记记录提问文件查阅现场检查4.2 环境方针针的制定是否制定定了文件化化的环境方方针？ 环境方针环境方针针是否经最最高管理者者批准？ 环境方针针的内容环境方针针是否适合合于组织活活动、产品品或服务 的性质、规规模与环境境影响？环境方针针是否对持持续改进和和污染预防防作出 承诺，对遵遵守有关环环境法律、法规和其其他要求作作出承诺环境方针针是否提供供了建立和和评审环境境目标 和

2、指标的框框架环境方针针的传达与与管理如何向全全体员工传传达的？ 采取了哪哪些方式？ 询问员工工，看员工工是否了解解环境方针针？为公众获获得环境方方针提供了了何种方便便？ 公众如何何获得环境境方针？ 环境方针针是否得到到实施检查绩效效测量结果果，确认方方针是否得得到实 施？ 环境方针针的评审与与修订是否有定定期评审环环境方针的的规定？最高管理理者是否定定期评审过过环境方针针？ 如何对环环境方针进进行修订？ 评审、修修订的依据据是什么？ 受审核部门门：编制人/日日期：批准人/日日期：审核准则：ISO1140011 、体系系文件、适适用法律法法规审核日期：审核员：ISO 1140011 条款检查内容

3、是否适用参考文件检查方法检查结果记记录提问文件查阅现场检查4.3.11 是否建立立了环境因因素识别和和评有无环境境因素识别别和评价的的程序？ 环境因素价的程序程序中是是否包括环环境因素识识别和评价价的要 求？ 是否对组组织的活动动、产品和和服是否按程程序要求识识别环境因因素？ 务中的环境境因素进行行了识别是否规定定了识别的的范围和对对象？ 是否有环环境因素的的清单？ 受审部门门的环境因因素有哪些些？ 有什么方方法和怎样样进行环境境因是否规定定了识别环环境因素的的方案？ 素的识别方法是否否适宜？ 识别环境境因素时，收收集了哪些些原始资料料？ 识别环境境因素应把把握的要点点是否考虑虑三种状态态？

4、是否考虑虑三种时态态？ 是否考虑虑了环境因因素的七种种类型？ 是否考虑虑到可对其其施加影响响的相关方方带来 的环境因素素？ 如何进行行环境影响响评价有无规定定环境影响响评价的方方法、准则则和步 骤？ 有无重大大环境因素素清单？ 评价结果果是否合理理？对新项目目和变化是是否进行了了环境因素素的补 充识别和评评价？ 受审核部门门：编制人/日日期：批准人/日日期：审核准则：ISO1140011 、体系系文件、适适用法律法法规审核日期：审核员：ISO 1140011 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记记录提问文件查阅现场检查4.3.11 环境因因素如何对重重大环境因因素的控制制进行策划划是

5、否根据据环境因素素评价结果果， 制定了重重大环境因因素控制措措施计划？ 对重大环环境因素的的控制措施施有哪些？ 对潜在重重大环境因因素是否制制定了应急急准备 和响应措施施？ 环境因素素的住处能能否及时更更新有无更新新信息的规规定？ 是否按规规定实施更更新？ 在制定环环境方针、目标和指指标哪些重大大环境因素素列入目标标和指标？ 时，是否考考虑了重大大环境因素素其他环境境因素如何何控制？ 4.3.22 是否建立立并保持了了识别、获获得程序是否否规定了识识别适合本本公司的法法规和法律与其他他要求和更新法律律与其他要要求的程序序其他要求的的方法？程序是否否明确了获获得法规的的渠道？ 程序中是是否规定了

6、了收集、登登录、保存存的责任 单位和人员员， 是否规定定了收集频频次、途径径、登录方方法？该程序是是否规定了了对法规变变更信息的的跟踪 及负责人？该程序是是否规定了了向员工和和其他相关关 方传达有关关法规和其其他要求方方法和职责？ 适用于本本公司的法法规和其他他要是否建立立了法规和和其他要求求的清单？有无 求有哪些遗漏？ 受审部门门适用的法法规有哪些些受审部门门适用的法法规有哪些些？ 受审核部门门：编制人/日日期：批准人/日日期：审核准则：ISO1140011 、体系系文件、适适用法律法法规审核日期：审核员：ISO 1140011 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记记录提问文件查阅

7、现场检查4.3.22 法规信息息是否及时时变更由谁负责责？ 法律与其他他要求做得如何何？ 如何向员员工和其他他相关方传传达法规信息息如何进行行内、外部部沟通？谁谁负责？ 法规和其他他要求的信信息和需要了了解法律法法规和其他他要求的员员工面 谈，看其是是否充分了了解？ 员工是否否意识到不不遵守法规规的后果？ 本组织的的守法情况况及守法证证明过去、现现在有无违违法？ 性文件各项环境境标准是否否清楚？有有无违背情情况？ 有无守法法证明性文文件，如新新建、扩建建项目和技技术改造项项目的环境境影响评价价报告、三三同时验 收报告， 污染物监监测数据等等？ 4.3.33 组织是否否设定了环环境目标和和指目标

8、是否否形成文件件？ 目标和指标标标是否经领领导批准？ 是否分解解到有关的的职能和层层次？ 设定目标标和指标时时应考虑的的内目标和指指标的内容容是否符合合方针的要要求？ 容目标和指指标的内容容是否考虑虑了法规和和其他 要求？ 目标和指指标的内容容是否考虑虑了重大环环境因 素？ 目标和指指标的内容容是否考虑虑了员工和和相关 方的观点？ 目标和指指标是否体体现了持续续改进的承承诺？ 实现目标标和指标的的方案是否否可行，是是否考虑了了技术上的的总是财政政及运作上上的要求？ 目标和指指标是否尽尽可能的具具有可测量量性，有无无测量目标标和指标的的方法 受审核部门门：编制人/日日期：批准人/日日期：审核准则

9、：ISO1140011 、体系系文件、适适用法律法法规审核日期：审核员：ISO 1140011 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记记录提问文件查阅现场检查4.3.33 目标和和指标目标和指指标的实现现情况受审部门门是否远均均有相应的的目标和指指标？ 目标和指指标是否具具体并尽可可能量化？ 是否设置置了必要的的可测量参参数？ 是否制定定了实施目目标和指标标的方案？ 企业资源源是否能保保证目标和和指标的实实现？ 是否明确确了执行部部门和负责责人？ 是否已向向有关人员员传达？ 有关人员员是否清楚楚？ 有无目标标和指标实实现的证据据检查绩效效测量结果果，确认目目标和指标标是否得到到实现？

10、目标和指指标是否定定期评审、修订环境目标标和指标是是否定期评评审、修订订？ 依据什么么评审、修修订？ 目标和指指标的评审审、修订是是否体现持持续改 进？4.3.44 是否制定定了环境管管理方案方案是如如何制定、批准的？ 环境管理方方案受审部门门有否相应应的方案？ 是否所有有的目标和和指标都有有相应的方方案？ 环境管理理方案的内内容是否满满足是否明确确了责任人人？ 标准要求 是否明明确了实现现目标和指指标的措施施、方法？ 是否明确确了时间要要求？ 是否规定定了资源保保证？ 受审核部门门：编制人/日日期：批准人/日日期：审核准则：ISO1140011 、体系系文件、适适用法律法法规审核日期：审核员

11、：ISO 1140011 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记记录提问文件查阅现场检查4.3.44 如何监督督方案的实实施由谁负责责方案的监监督？ 环境管理方方案如何验证证方案实施施的效果？ 方案能否否保证目标标和指标的的实是否存在在一个评审审方案的过过程？ 现是否所有有的目标和和指标都有有相应的方方案？ 有关人员员是否参与与方案的制制定？ 是否及时时修订方案案什么情况况下修订方方案？ 是否进行行过修订？ 4.4.11 是否明确规规定了组织织的组织结结是否有清清晰的组织织结构图？ 组织结构和和职责构、职责、权限相关职能能部门或岗岗位的环境境职责是否否得到 规定并形成成文件？受审部门门

12、的环境职职责是什么么？ 最高管理者者的职责、权限是否明确确了最高管管理者的各各项职责？ 最高管理理者是否指指定了管理理者代表、是否恰 当地明确了了管理者代代表的职责责和权限？ 管理者代表表的职责权权限管理者代代表是否对对体系的建建立、实施施、保持负负责？ 是否向最最高管理者者报告环境境管理体系系析运 行情况？ 管理者的作作用管理者是是否为实施施、控制和和改进环境境管理体 系提供必要要的资源，包包括人力资资源、专项项技能、技技术和财务务资源？提提供资源的的途径是否否明确？ 承担管理理职责的人人员，如何何表明其对对环境绩效效持续改进进的承诺？ 管理者如如何参与和和支持环境境活动？ 受审核部门门：编

13、制人/日日期：批准人/日日期：审核准则：ISO1140011 、体系系文件、适适用法律法法规审核日期：审核员：ISO 1140011 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记记录提问文件查阅现场检查4.4.11 组织结结构和职责责有关职责责、权限是是如何传达达到位的各部门、各类人员员的职责权权限是如何何传达的？ 各有关人人员是否明明确各自的的职责权限限？ 各类人员员是否明确确完成职责责任务与实实现环 境方针之间间的关系？4.4.22 是否确定定了对环境境影响很大大的对人中的的能力要求求，是否包包括对教育育、培训 培训、意识识和能各类人员的的能力要求求和经历的要要求？ 力是否对人人员能力胜

14、胜任与否进进行了培训训与考 核？人员的的安排是否否满足要求求？ 是否建立立了确定培培训需求和和实施培训训的程序培训需求求量如何确确定的，是是否考虑到到职责、能能力、文化化程度以及及面临的环环境因素的的 组织是否否制定了实实施培训的的具不同情况的的要求？ 培训的对对象是否包包括所体计划有员工？ 是否根据据需要修订订培训计划划组织是否否根据培训训需求制定定了培训计计划？ 应接受培培训的人员员是否都经经过有没有进进行环境方方针、目标标和指标、意识、 了程序的培训训？有没有有应急准备备和响应要要求方面的作用和和职责的培培训？ 对从事特特殊工作的的人员（包包括可能具具有生大环环境影响岗岗位的人员员） 是

15、否进行行了培训并并进行了资资格认定？ 对内审员员是否进行行了培训？ 对临时工工是否进行行了培训？ 受审部门门员工培训训情况如何何？ 受审核部门门：编制人/日日期：批准人/日日期：审核准则：ISO1140011 、体系系文件、适适用法律法法规审核日期：审核员：ISO 1140011 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记记录提问文件查阅现场检查4.4.22 是否有效效实施培训训程序和培培训上述重点点内容的培培训是否得得以实施？ 培训、意识识和能计划培训是否否有记录？ 力是否对培培训的有效效性进行了了评培训后是是否考核？ 价？ 以何种方方式评价培培训的有效效性？实际际效果 培训记录录的管理

16、如何？ 供方和承承包方是否否需要培训训？ 培训的内内容是什么么？ 效果如何培训的效效果如何？ 对从事可可能产生重重大环境影影响可能产生生重大环境境影响的岗岗位有哪些些？是 的工作人员员是否进行行了培训，效效否明确？ 果如何这类岗位位的人员是是否都接受受了适当培培训？ 这类岗位位的人员是是否都能胜胜任所担负负的工 件？4.4.33 信息交交流是否制定定了信息交交流的程序序？ 组织是否否有住处交交流的程序序？程序中中是否对住住处交流的的方式、内内容作了规规定？ 程序中是是否规定了了与相关方方的信息交交流？ 外部人员员获取环境境方针的途途径和方法法是否 可行？是否否方便？ 信息交流流的记录涉及重大大

17、环境因素素的外部信信息有无适适当处理和和记录？ 是否保存存有接收和和答复员工工意见建议议的记 录？受审核部门门：编制人/日日期：批准人/日日期：审核准则：ISO1140011 、体系系文件、适适用法律法法规审核日期：审核员：ISO 1140011 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记记录提问文件查阅现场检查4.4.33 信息交交流如何通报报组织的环环境方针和和环境表现现是否同员员工、周围围居民进行行过信息交交流？ 通报组织织的环境方方针和环境境表现的方方式是 将环境管管理体系审审核和评审审什么？ 结果通报组组织内有有有关人员的的是否将环环境管理体体系审核和和评审结果果通报 过程组织内

18、所有有有关人员员？异常、紧紧急情况下下的信息如如何信息通报报采取何种种方式？异异常、紧急急信息如 交流何通报？ 受审部门门涉及到哪哪些信息交交流？ 同外部相相关方的信信息交流如何从环环保局等单单位获取有有关环境信信息？ 是否参加加有关机构构组织的环环保活动？ 是否同供供方和承包包方交流环环境信息？ 4.4.44 组织是否否有文件环环境管理体体与环境管管理体系相相关的文件件有多少？ 环境管理体体系文系？相关文文件是否齐齐全？文件件是与受审部部门相关的的文件有多多少？ 件书面形式还还是电子形形式？ 三同时报报告、组织织结构图等等是否保存存完好？ 电子形式式文件的使使用是否有有效？ 环境管理理体系文

19、件件是否覆盖盖了环境管理理手册的内内容是否满满足ISOO 140001 标准中的要要素并符合合其要求？要的要求？ 素之间相互互作用关系系是否给予予确环境管理理体系要素素间的逻辑辑关系、文文件的接 定及描述？ 口是否清楚楚？ 查询相关关文件的途途径是否规定定了查询相相关文件的的途径？ 文件是否否便于查阅阅？ 受审核部门门：编制人/日日期：批准人/日日期：审核准则：ISO1140011 、体系系文件、适适用法律法法规审核日期：审核员：ISO 1140011 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记记录提问文件查阅现场检查4.4.55 文件控控制制定的文文件控制程程序是否符符合要求程序内容容是

20、否完整整，是否有有可操作性性？程序中中是否对文文件的编制制、批准、发布、存存档、查 找、修订、评审做出出了规定？程序文件件是否有效效版本？ 外来文件件（如标准准） 是否包括括在控制范范围之例？ 是否规定定了文件的的保管办法法？ 是否规定定了适时和和定期评审审文件的有有效 性？是否规定定了对环境境的运行起起关键作用用的岗 位都应得现现行有效文文件？是否规定定了失效文文件的处置置、管理办办法？ 文件的编编写、批准准、发布、保所有文件件是否字迹迹清楚？ 管、修订、评审情况况所有文件件标识是否否明确？ 文件发布布前是否得得到授权人人的批准？所有文件件是否均注注明制定或或修订日期期？ 文件修改改后是否重

21、重新批准？ 识别文件件现行修改改状态的方方法是什么么？是 否满足要求求？ 使用处是是否都使用用适用文件件的有效版版本？ 文件的查查找是否方方便？ 文件的保保管是否有有效？ 外来文件件的控制是否对外外来文件的的收集、审审查、批准准、归档、发放、使使用、评审审、更新、补充和作作废等作了了 规定？执行的如如何？ 受审核部门门：编制人/日日期：批准人/日日期：审核准则：ISO1140011 、体系系文件、适适用法律法法规审核日期：审核员：ISO 1140011 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记记录提问文件查阅现场检查4.4.55 作废文件件的管理 是否对对保留的作作废文件进进行标识和和管

22、理,以 文件控制防止误用? 4.4.66 运行控控制是否确定定了与重大大环境因素素有关的运运行与活动动重大环境境因素有哪哪些? 与其相关关的运行与与确定了吗吗? 受审部门门与重大环环境因素有有关的运行行与活 动有哪些? 如何确定定的? 何时确定定的? 对确定了了的与重大大环境因素素有对缺乏程程序指导可可能偏离方方针、目标标的运行 关的运行与与活动是否否进行了策策划, 是否有有程序之类类的规定是否制定了了保持了管管理程序？ 组织所使使用的产品品和服务中中已识别的的重大 环境因素是是否规定了了管理规定定？与环境有有关的设备备，是否有有日常管理理规定？ 是否有原原材料供应应的环境影影响评价程程序？

23、化学品和和设备入厂厂前是否评评价？有无无程序？ 运行程序序是否有运运行准则之之类的内容容？ 对关键设设备和工序序是否明确确了须监测测的内 容和控制限限界值，有有无支持的的作业文件件？运行控制制是否充分分？能否达达到控制重重大环 境因素的目目的？运行控制制程序和作作业指导书书是否具备备可操 作性. 有关程序序和要求是是否通报供供方和承包包方？ 采用何种方方式通报？ 受审核部门门：编制人/日日期：批准人/日日期：审核准则：ISO1140011 、体系系文件、适适用法律法法规审核日期：审核员：ISO 1140011 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记记录提问文件查阅现场检查4.4.66

24、运行控控制运行控制制程序的执执行情况员工是否否了解运行行标准？实际动作作是否严格格按程序、作业指导导书执 行？是否超超越控制界界限？ 是否按要要求记录？有关的运运行记录是是否证 明其遵守程程序？ 是否向供供方和承包包方通报了了与他们所所提供 的产品和服服务有关的的环境信息息？ 噪音管制制车间及厂厂界噪音排排放标准是是多少？主主要噪声污污染源有哪哪些？ 噪声防治治设施和方方法有哪些些？ 有无社区区居民投诉诉？ 化学品管管制化学品的的保管状况况怎样？ 是否按要要求使用化化学品？ 使用中是是否存在渗渗漏情况？ 有无搬运运过程中防防泄漏的规规定？ 是否对员员工进行了了关于油类类及危险物物质的 培训？

25、废弃物管管理废弃物污污染源及废废弃物种类类有哪些？如何 控制？确认是否否向土地丢丢弃废弃物物，若有，则则是否在规规定范围内内？ 是否有危危险废弃物物？如有，则则如何控制制？ 受审核部门门：编制人/日日期：批准人/日日期：审核准则：ISO1140011 、体系系文件、适适用法律法法规审核日期：审核员：ISO 1140011 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记记录提问文件查阅现场检查4.4.66 污水管理理污水法定定排放标准准及内部排排放标准是是多 运行控制少？ 污水排放放源有哪些些？ 确认工厂厂内外排水水管网图（边边界、排放放口、最终终排入点、地下渗透透点等）。废水处理理设施及其其运

26、行状况况如何？ 污水中有有无法定有有害物质？如有，怎怎么样控 制？污水池有有无渗漏的的可能性？ 废气管理理大气污染染源（烟、尘排放）有有哪些？ 受审核部部门的大气气污染源有有哪些？控控制情 况如何？ 确认大气气污染防治治及其他法法律法规等等是否 明确？ 有无须申申报登记的的大气污染染物排放？ 能源、资资源管理有无节约约能源、资资源的规定定？采取了哪哪些节约能能源、资源源的措施？ 4.4.77 应急准准备和响应应组织中已已识别的潜潜在事件或或紧急情况况有哪些？ 组织、部部门中可能能产生潜在在事件或紧紧急情况的的设备、场场所、活动动是否得到到明确？ 可能发生生的事故或或紧急状态态是什么？ 以往是否

27、否发生过？ 一旦发生生会产生怎怎样的环境境影响？ 受审核部门门：编制人/日日期：批准人/日日期：审核准则：ISO1140011 、体系系文件、适适用法律法法规审核日期：审核员：ISO 1140011 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记记录提问文件查阅现场检查4.4.77 应急准准备和响应应是否建立立了应急准准备与响应应程序是否有程程序？ 程序中是是否规定了了确定潜在在事故或紧紧急情 况的内容？是否针对对潜在事故故和紧急情情况规定了了处置 对策？ 依据程序序作出响应应，能否防防止或减少少环境影响响针对事故故和紧急状状态采取的的对策能否否起作用？ 对策是怎怎样确定的的？是否经经过论证？

28、 是否有明明确的处置置程序、方方法、措施施和组织 领导？ 是否有明明确的职责责和资源保保证？ 有无与相相关部门联联络的规定定？ 有否对程程序进行定定期演练的的规如何规定定的？ 是否演练练过？ 定演练的效效果如何？ 是否根据据演练结果果对程序加加以修改？ 有无上述述记录？ 是否有对对程序进行行评审、修修订什么情况况下评审？ 的规定什么情况况下修订？ 是否明确确规定当事事故或紧急急状态发生生后要对程程序进行评评审并适时时进行修订订？ 是否对修修订的程序序进行评审审、批准？ 程序的更更改是否有有记录？ 受审核部门门：编制人/日日期：批准人/日日期：审核准则：ISO1140011 、体系系文件、适适用

29、法律法法规审核日期：审核员：ISO 1140011 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记记录提问文件查阅现场检查4.5.11 有无监测测和测量程程序是否建立立并保持监监测和测量量程序？ 监测和测量量监测和测测量程序是是否覆盖了了具有重大大环境 影响的运行行与活动的的关键特性性？通过具有有重大环境境影响的运运行与活动动的关 键特性的例例行监视和和测量，能能否保证相相关活动处处于受控状状态？ 监视和测测量的方法法、依据有有无具体的的规 定？监视和测测量的依据据是否符合合法规要求求。 是否对组组织的环境境目标、指指标、能否追踪踪目标和指指标的执行行情况？ 管理方案的的完成情况况进行例行行检

30、是否对环环境管理方方案执行情情况进行追追踪？ 查？是否对环环境管理体体系日常运运作是否检查查运行控制制程序？ 结果如何何？ 进行检查？是否检查查应急准备备与响应程程序的执行行情 况？ 是否检查查作业文件件的执行结结果？ 对重点工工序、设备备的日常监监测， 是否有记记录？ 是否对环环境绩效（如如噪声强度度、有无测定定记录？ 污水排放量量）进行测测定？ 外部项项目监测是是否由具有有资格的单单位进 行？ 受审核部门门：编制人/日日期：批准人/日日期：审核准则：ISO1140011 、体系系文件、适适用法律法法规审核日期：审核员：ISO 1140011 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记记

31、录提问文件查阅现场检查4.5.11 监测和和测量是否定期期评价法律律、法规的的符合情况况有否程序序规定要定定期评价法法律、法规规的符合情情况？ 是否执行行了规定？ 评价标准准是如何确确定的？ 评价工作作何时、由由谁进行的的？ 评价结果果是否有记记录？评价信息息是否向有有关部门及及时通报？ 监测异常常时如何处处置？ 是否有明明确的报告告程序？向向谁报告？ 出现了异异常之后是是否采取了了处置措施施？ 处置是否否生效？ 是否有记记录？ 有没有建建立监测和和测量设备备的是否有监监测设备校校准规定或或程序？ 控制程序，对对监测和测测量设备有有没有进行行校准和维维护，是否否保存有校校准和维护护的记录？选择

32、的监监测设备，其其准确度和和精密度是是否符合要要求？ 是否按规规定进行使使用前校准准和使用后后的周 期复校？ 是否明确确了设备管管理的责任任部门和责责任 人？监测设备备是否有校校准有效期期的标志？ 不适合贴贴标签时，如如何识别校校准状态？ 监测设备备贮存、保保养、维修修是否符合合要求？ 操作者是是否按规定定调整监测测设备？ 监测设备备的校准记记录是否妥妥善保管？ 受审核部门门：编制人/日日期：批准人/日日期：审核准则：ISO1140011 、体系系文件、适适用法律法法规审核日期：审核员：ISO 1140011 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记记录提问文件查阅现场检查4.5.22

33、是否建立立了不符合合、纠正和和预程序中对对不符合进进行处理、调查以及及采取纠 不符合，纠纠正和预防防措施防措施的文文件化程序序？ 正和预防措措施的职责责和权限的的规定是否否明确？由由哪个部门门组织调查查不符合的的原因和确确定纠正和预预防措施并并实施？ 是否包含含对不符合合进行应急急处理的内内容？ 是否饮食食对不符合合的原因进进行调查的的内 容？是否明确确要求须针针对不符合合的原因采采取防 止再发生的的纠正措施施？ 不符合的的调查和处处理是否得得到对发生的的不符合是是否采取了了紧急应变变措 实施？ 施？ 纠正与预预防措施程程序是否得得到对已发生生的不符合合和潜在的的不符合是是否进 实施？ 行了调

34、查？ 结果如何何？采取了了怎样的措措施？ 采取纠正正和预防措措施之前，是是否对问题题的重要性性及采取纠纠正和预防防措施伴随随的环境影影响 进行了评估估？措施是是否与该问问题的严重重性和伴随的环境境影响相适适应？ 纠正措施施的实施效效果如何？能否防止止不符 合的再发生生？ 对潜在的的不符合是是否进行了了原因调查查， 是否采取取了预防措措施？ 所有措措施是否完完成？ 是否有效效？ 有无记 录？受审核部门门：编制人/日日期：批准人/日日期：审核准则：ISO1140011 、体系系文件、适适用法律法法规审核日期：审核员：ISO 1140011 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记记录提问文件

35、查阅现场检查4.5.22 伴随纠正正、预防措措施实施的的文对来自政政府的监督督和居民的的投诉，所所采取的 不符合，纠纠正和件更改和信信息交流纠正措施是是否进行了了报告和交交流？ 预防措施程序中有有关纠正和和预防措施施涉及文件件更改 的规定？是否按规规定对相关关文件进行行了更改？ 更改后的的文件执行行情况及记记录更改后的的文件是否否得到实施施？有否记记录？ 4.5.33 记录是否有对对记录进行行管理的程程序程序中是是否对记录录的标识、收集、编编目、归档档、保存、维护、查查阅、处置置等管理内内容做了规规定？ 本组织与与环境管理理有关的记记录有哪些些？是 否充分？ 与受审核核部门有关关的环境记记录有

36、哪些些？ 程序中是是否包含对对记录的质质量要求？ 是否有保保存期限的的规定？ 记录管理理的实况是否对记记录进行了了清理，并并列出了清清单？ 对记录的的标识、贮贮存、检索索、保护是是否与书 面程序的要要求相一致致？ 记录是否否填写正确确、字迹清清楚？ 贮存是否否便于存取取和检索？ 贮存环境境如温度、湿度是否否适宜，防防尘、防 蛀等保护措措施是否得得当？ 过期记录录是否按要要求进行处处置？ 现行记录录是否完整整？能否提提供足够信信息？ 信息是否可可靠、可见见证？ 记录能否否做到对相相关活动、产品或服服务的可追追溯性？ 员工在需需要时能否否从组织的的记录/信息管理理系统获取取相应信息息？ 受审核部门

37、门：编制人/日日期：批准人/日日期：审核准则：ISO1140011 、体系系文件、适适用法律法法规审核日期：审核员：ISO 1140011 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记记录提问文件查阅现场检查4.5.44 组织是否否建立了环环境管理体体系文件化是是否包括实实施审核、确保审核核的独立 环境管理体体系审核审核程序性、记录审审核结果并并向管理者者报告的职职责和要求求？ 程序中是是否包含审审核的范围围、频次、计划、方方法？ 内部审核核方案的策策划是否进行行了年度内内审方案策策划且明确确规定 了审核的准准则、范围围、频次、方法？年度内审审方案是否否经管理层层批准？ 年度内审审方案是否否

38、发给有关关部门？ 是否按年年度内审方方案的计划划实施了审审核？ 内部审核核的实施是否制定定了内审实实施计划？ 内审实施施计划是否否覆盖全部部要素和全全部部 门？审核是否否由非从事事受审活动动的人员进进行？ 审核员是是否经过培培训，并取取得了资格格证？ 审核是否否抓住了关关键环节（部部门、设备备、活动）和和重大环境境因素？ 审核用检检查表是否否充分、符符合要求？ 审核报告告的内容是是否全面？能否说明明环境 管理体系的的符合性和和有效性？ 对内部审审核中发现现的不符合合是对内部审审核中发现现的不符合合是否采取取了纠 否采取了纠纠正措施正措施？ 采取的纠纠正措施是是否按期完完成。 对纠正措措施的实施施效果是否否进行了验验证，有无无记录。 验证结果果是否报告告了相关部部门。 受审核部门门：编制人/日日期：批准人/日日期：审核准则：ISO1140011 、体系系文件、适适用法律法法规审核日期：审核员：ISO 1140011 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记记录提问文件查阅现场检查4.6 是