四川金顶：风险管理制度_第1页
四川金顶：风险管理制度_第2页
四川金顶：风险管理制度_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

1、四川金顶（集团）股份有限公司风险管理制度（经公司第六届董事会第十八次会议审议通过）第一章总则第一条 为建立公司规范、有效的风险控制体系，提高风险 防范能力，增强公司竞争力，提高投资回报，保证公司安全、稳 健、持续发展，提高经营管理水平，依据中华人民共和国公司 法、中华人民共和国证券法、公司内部控制基本规范等法 律、法规和监管规定，结合公司实际，制定本管理制度。第二条 本制度所称风险，指未来的不确定性对公司实现其 经营目标的影响。公司风险一般可分为战略风险（宏观环境、政 策法规、战略规划、战略决策、组织结构等）、财务风险（预算 管理、资金管控、融资管理等）、市场风险（市场拓展、品牌管 理、销售策

2、略、产品质量等）、运营风险（制度管理、权责分配、 人才管理、投资决策等）、法律风险（合同订立、法律事务）等。 也可按能否为公司带来盈利等机会为标志，将风险分为纯粹风险 和机会风险。第三条 本制度所称风险管理，指公司围绕总体经营目标， 通过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本 流程，培育良好的风险管理文化，建立健全风险管理体系，从而 为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。第四条公司开展风险管理力求实现以下风险管理总体目 标：（一）确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围 内。（二）确保内外部，尤其是公司与股东间实现真实、可靠的 信息沟通，包括编制和提供真实、可靠的

3、财务报告。（三）确保遵守有关法律、法规及行业相关规定。（四）确保公司有关规章制度和为实现经营目标而采取重大 措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率 和效果，降低实现经营目标的不确定性。（五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计 划，保护公司不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。第五条风险管理工作遵循以下原则：（一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全 过程，覆盖公司及其所属单位的各种业务和事项。（二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关 注重要业务事项和高风险领域。（三）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及 权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾 运营效率。（四）适应性原

人人文库> 全部分类> 图纸下载 > 毕业设计

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论