论我国机械工业吸收能力与FDI技术外溢

1、论我国机械工业吸收能力与技术外溢 摘 要：东道国企业的技术吸收能力是影响FDI技术外溢的重要因素，主要分析我国机械工业在人力资本、技术基础等方面的技术吸收能力对FDI技术外溢的制约情况，提出增强技术吸收能力、促进我国机械工业FDI技术外溢的对策建议。关键词：FDI；技术吸收能力；技术外溢；机械工业1 研究回顾东道国企业的吸收能力影响FDI技术外溢的效果，这已得到诸多学者的普遍认可。Borensztein et al的研究表明：单纯的F D I流入并不直接导致技术外溢效应，F D I是否能促进东道国经济的技术进步，从而最终推动经济增长还取决于东道国的吸收能力如何。Borensztein et a

2、l首次运用人力资本作为吸收能力的代理指标将东道国的吸收能力具体量化，其研究结果表明FDI与东道国的人力资本相结合对经济增长起到了明显的推动作用；进一步的研究还发现，F D I的技术外溢作用存在“临界水平”，即只有当东道国人力资本存量足够丰裕时，东道国才能吸收F D I的技术外溢。Olfsdotter（1998）认为除了东道国的人力资本存量之外，经济开放度、政府政策、人口增长率、基础设施状况乃至行政效率、知识产权保护度等因素同样起着重要作用。Alfaro et al（2000）则认为东道国的金融市场效率是影响其吸收能力的关键因素。Markusen & Vanables（1998）用具有技术优势的

3、外资企业与东道国内部门的链接效应（Linkage Effect）来考察东道国的吸收能力。Kinoshita（2000）将研发的作用分为两部分：一是研发的创新作用；二是研发的学习效应，即东道国国内研发的增加将提高国内企业对F D I 技术的吸收效果。我国学者赖明勇、包群、阳小晓（2002）通过实证研究表明在影响我国外商直接投资的众多因素中，人力资本存量起到至关重要的作用，我国人力资本存量的丰裕度决定了对FDI的技术扩散效应的吸收程度。张斌盛、唐海燕（2006）选取留学回国率和外资就业率作为人力资本流量的代理指标，与传统的人力资本存量指标一起纳入模型进行回归和比较分析，结果表明，FDI和人力资本相

4、结合与经济增长呈显著正相关，尤其是留学回国率以及外资就业率与FDI的结合，其正效应更为显著。2 我国机械工业吸收能力对FDI技术外溢的制约分析（1）我国机械工业研发经费不足,技术基础薄弱，制约了对FDI技术外溢的吸收。国际上一般认为,研发经费支出占销售额的比重达2%时,企业才可能维持生存,而达到5%时才有竞争力。比较而言,我国机械工业行业许多内资企业还未达到2%的水平，与跨国公司存在巨大差距。研发投入是技术创新优势的来源,也会影响到外商投资企业与国内供应商之间建立关联而产生的技术外溢效应的大小。我国企业要想提高自身技术吸收能力，还需要进行较大的投资，这只有一些大型企业才能做到。而我国机械工业中

5、尽管有些国有企业规模很大，但是，真正能够在国际上具有很强竞争力的企业还屈指可数。目前我国机械工业多数企业经营规模小，未能形成一批占有较大市场份额、具有国际竞争力的大企业和企业集团，也未能形成一大批专业化协作配套厂。而且生产的产品品种少，技术含量低，质量不稳定。如我国国产金属切削机床中，数控机床仅占2.8%，而日本1987年已达30%，德国1990年达54%。我国一些机械产品的质量标准总体上低于发达国家，国家标准与国际标准存在差距；高新技术产品、机械基础产品和重大技术装备成套供应能力不能满足市场需求，长期依赖进口；中低档机械产品出现结构性过剩，积压严重。由于我国机械工业中间产品生产企业的规模一般

6、都较小，在所生产的中间产品的性能、质量稳定性和多样性等方面与跨国公司的要求相比存在着较大差距，导致跨国公司难以与之建立起后向联系。而且我国企业在技术及管理水平上与跨国公司的差距大，双方难以建立平等的合作伙伴关系，跨国公司觉得培植当地供应商的成本太高，从而选择国外进口中间产品。而跨国公司如果与我国企业之间的联系微弱，其中间产品来源于国外，产品在国际市场上销售，子公司的经济活动只是充当了一个组装中心的功能，那么就很难对我国经济产生技术溢出。（2）我国机械工业人力资本水平低对FDI技术外溢吸收的制约。由中国机械工业联合会、中国机械冶金建材工会组成联合调查组于2005年的一项调查表明：目前我国机械行业

7、高级技工所占比例小且年龄结构老化。据对87家机械行业国有大中型企业调查统计，生产工人中，高级技师和技师、高级工、中级工、初级工、无等级工分别占工人总数的2.26%、13.54%、31.77%、34.34%和18.09%。 87家企业中，中级工、初级工、无等级工所占比例达84.2%。这与工业发达国家高级技工占40%的比例相差甚远。 从调查情况看，高技能人才奇缺，后继无人严重。以调查的企业数据为例，高级技师仅占工人总数的0.26%，技师占2%。而且近70%的中级工、初级工（不含无等级工）只有中等以下文化程度，这种素质状况远不能适应高、新、精设备对操作工的需要。高级人才、技术人员的匮乏必然会影响到外资企业对我国机械工业的技术转移和扩散。跨国公司子公司需要在东