工程项目管理：第二章 工程项目决策、立项与管理策划

1、工程项目决策与立项工程项目管理策划本章内容：第一节 工程项目决策与立项工程项目决策与决策分析国内外工程项目常见决策分析过程工程项目立项工程项目可行性研究工程项目融资方式本节内容：第一节 工程项目决策与立项一、工程项目决策与决策分析决策意指作出决定或选择，工程项目决策常指项目投资方或项目发起人就是否投资或开发某一个工程项目作出的决定或选择。工程项目决策并不是一蹴而就的事，一般需经历一个科学的决策分析过程。1.工程项目决策第一节 工程项目决策与立项一、工程项目决策与决策分析定义2.工程项目决策分析1指项目投资者或项目发起人按既定投资战略或发展目标，在调查分析、研究的基础上，采用一定的科学方法、手段

2、，对工程项目的建设方案、投资规模、建设工期，以及对经济社会发展的影响等方面进行技术经济论证，最终以确定是否投资该工程项目的过程。重要性决策分析的基本原则2一个工程项目从投资意向的提出到竣工验收的全过程，一般可分为项目决策阶段、项目设计阶段、项目建设准备和实施阶段以及项目收尾阶段等。这些过程中任何一项决策失误，都有可能导致工程项目的失败。据世界银行统计，近年来我国工程项目投资决策失误率达到30%左右，经济损失大约在40005000亿元。 3工程项目需决策内容往往非常复杂，无论决策者本身，还是出谋划策者，应遵循下列基本原则进行决策。 1）科学化； 2）民主化。第一节 工程项目决策与立项二、国内外工

3、程项目常见决策分析过程投资机会研究1.联合国工业发展组织建议的决策分析过程1投资机会研究是投资人在拟投资建设项目前的准备性调查研究。投资机会研究的重点是分析投资环境，鉴别投资方向，选择建设项目。 预可行性研究详细可行性研究2预可行性研究是在项目意向确定之后，对项目进行的初步估计、分析和论证，其主要目的在于判断机会研究所提出的投资方向是否正确。从研究内容上来看，虽然较机会研究的深度和广度有所发展，但主要还是侧重于经济维度的分析论证。3详细可行性研究就是在预可行性研究的基础上，从技术、经济、社会、环境等方面对拟建项目进行全面深入地调查和系统地分析、论证，在方案比选和风险分析的基础上，对拟建项目建设

4、的必要性、可行性以及项目实施所需要的内、外部条件等问题给出科学、可信的结论，为投资决策提供依据。 工业工程项目第一节 工程项目决策与立项二、国内外工程项目常见决策分析过程项目建议书2.我国工程项目决策分析过程1工程项目建议书是由项目发起人或投资人，根据国民经济和社会发展长期规划、行业规划和地区规划，以及国家产业政策，结合资源条件和生产力布局状况等，在调查研究、预测分析的基础上对拟建项目提出的一个总体轮廓设想，其着重从客观上对项目建设的必要性做分析，并初步分析项目建设的可能性。 可行性研究2在可行性研究中，对拟建项目的市场需求状况、建设条件、生产条件、协作条件、工艺技术、设备、投资、经济效益、环

5、境和社会影响以及风险等问题，进行深入调查研究，进行充分的技术经济论证，做出项目是否可行的结论，选择并推荐优化的建设方案，为项目决策单位或业主提供决策依据。 主要针对政府投资项目第一节 工程项目决策与立项三、工程项目立项1.立项的定义1在我国传统投资管理体制下，对于项目投资方或项目发起人通过决策分析认为可行的项目，还必须报政府投资主管部门审批。仅当该工程项目获得政府投资主管部门的批准，该工程项目才成立，并称该工程项目立项了。 2.现行立项制度2 2004年，国务院在关于投资体制改革的决定中，对工程项目立项过程作了改革，确定了现行的工程项目立项管理制度。其要点有：（1）对于企业不使用政府投资建设的

6、项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。其中，政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准，其他项目无论规模大小，均改为备案制。未完待续。 （2）对于政府核准的投资项目目录以内的企业投资项目，企业需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。政府对企业提交的项目申请报告，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。例如：新建机场，由国务院核准。扩建机场，总投资10亿元及以上项目由国务院投资主管部门核准。（3）对于政府核准的投资项目目录以外的企业投资项目，实行备案制

7、。（4）各类企业都应严格遵守国土资源、环境保护、安全生产、城市规划等法律法规，严格执行产业政策和行业准入标准，不得投资建设国家禁止发展的项目；应诚信守法，维护公共利益，确保工程质量，提高投资效益。 第一节 工程项目决策与立项四、工程项目可行性研究1.可研主要内容（1）全面深入地进行市场分析、预测。（2）对资源开发项目要深入研究确定资源的可利用量，资源的自然品质，资源的赋存条件和资源的开发利用价值。（3）深入进行项目建设方案设计。（4）研究劳动安全卫生与消防。（5）研究项目建成投产及生产经营的组织机构与人力资源配置。（6）制定项目进度计划。未完待续。 续（7）对项目所需投资进行详细估算。（8）深

8、化融资分析。（9）深化财务分析。（10）深化国民经济评价。（11）深化社会评价。（12）深化环境影响评价。（13）对项目进行不确定性分析。（14）深化风险分析。（15）综合评价。 根据投资项目可行性研究指南（计办投资200215号文），项目可行性研究的主要内容有：第一节 工程项目决策与立项五、工程项目融资方式1.定义融资方式是指资金短缺者获取资金的形式、手段、途径和渠道。而不同融资方式的组合称为融资方案。确定最佳融资方案是项目可行性研究中一项不可或缺的工作。 2.常见的融资方式（1）按融资过程中所形成的不同资金产权关系，融资方式可分为所有权融资和债权融资2种。所有权融资，是工程项目发起人向其他

9、投资者（或股东）筹集资金。债权融资，是指资金盈余者以债权人的身份向资金短缺者提供资金。一般表现为：银行贷款、债券融资等。 （2）按融资过程中所采用的担保结构的不同，融资方式可分为传统公司融资方式和项目融资方式2种。传统公司融资方式，亦称完全追索的融资方式，是指一个公司利用本身的资信能力所安排的融资。 项目融资是一种无追索权或有限追索权的融资。借款人原则上将项目本身拥有的资金及其收益作为还贷资金来源，而且将其项目资产作为贷款的抵押。 （3）按照融资过程中有无金融中介，可分为直接融资和间接融资2种方式。（4）按照融资过程形成的不同信用关系，可划分为银行信贷融资、证券市场融资和财政融资。 工厂A工厂

10、B工厂C总公司银行贷款还贷（a）传统融资-新建工厂C工厂A工厂B工厂C总公司银行贷款还贷（b）项目融资项目公司资金收益有限投资第一节 工程项目决策与立项五、工程项目融资方式3.经营性工程项目融资方式一般经营性工程项目主要指竞争性项目(例如:房地产项目 )和基础工业项目(例如:石油化工项目 ) ，项目投资者投资此类项目的动机或目的是利润最大化。一般经营性工程项目可通过吸收全社会各方投资加以实现，项目投资者可用独资、合资、合作和合伙等直接投资方式，投资建设该类项目。未完待续。一般经营性工程项目融资方式具有公共性的经营性工程项目融资方式 项目投资者除了自有资金的投入外，还可通过发行股票、债券和向银行

11、贷款等方式来获得建设资金。竞争性项目债务资金一般是以传统的公司融资方式筹措，以项目投资者的其他资产作为抵押或担保。而大型基础工业项目由于投资规模大、现金流量稳定，其开发建设资金可以通过项目融资的方式来筹集。 具有公共性的经营性工程项目是指直接影响经济社会发展、涉及公众安全，且可用于经营的基础设施项目（例如：邮电通讯、城市供水等）。传统经济学观点认为， 这类项目应由政府财政投资建设，但随着经济的发展和国民收入分配格局的改变，具有公共性的经营性基础设施的建设处于两难境界：需求的快速增长和供给严重不足，供给效率的低下和公众对服务质量的高要求。未完待续。发达国家政府提出了一种新的思路来解决上述困境，即

12、引入私人资本参与经营性基础设施的建设，充分利用私人企业的经营管理和技术优势以及追求盈利的动机，提高具有公共性的经营性基础设施的供给效率，这就形成了所谓PPP（Public-Private Partnership）融资模式。PPP融资模式 PPP融资模式其存在的基础是特许权协议，在实践中其表现形式各异，从新建项目所有权归属的角度，可视为一条连续的光谱族，如图2-1所示。1）建设转让（Build-Transfer, BT）。政府与私人企业签订协议，由私人企业负责基础设施的融资和建设，完工后将该设施转移给政府。2）建设转让运营（Build Transfer Operate, BTO）。政府与私人企业

13、签订协议，由私人企业负责基础设施的融资和建设，完工后将该设施转移给政府。然后政府把该项基础设施租赁给该私人企业，由其负责基础设施的运营，获取商业利润，或政府与该私人企业共同经营。 3）建设经营转让（Build Operate Transfer, BOT），或建设经营拥有转让（Build Operate Own Transfer, BOOT）。由项目所在国政府或所属机构为项目的建设和经营提供一种特许权协议，项目公司负责开发建设项目，并在特许期内经营项目获取商业利润；在项目特许期末根据协议由项目所在国政府支付一定量的资金（或无偿）从项目公司手中取得项目。显然，BOT或BOOT存在着“暂时私有化”的

14、过程。通常应用于交通、能源等项目的开发建设中。4）建设拥有经营（Build Own Operate, BOO）。政府与私人签订特许权协议，允许私人企业负责基础设施的融资、建设，并拥有该项设施，对其进行永久性经营。案例广西来宾电厂B厂BOT项目国际贷款银团出口信贷项目风险担保项目贷款来宾B电厂(项目公司)运营费用销售收入支持函广西投资开发公司广西电力局股本资金交钥匙合同合资协议项目经营公司工程担保银行投资财团法国电力国际60GE-Alstom 40%法国出口信贷机构工程履约担保广西省政府广西电力局广西建设燃料公司运营协议特许权协议国家计委国家外管局原电力部购电协议煤炭供应与运输协议燃料费用利润债

15、务偿还第一节 工程项目决策与立项五、工程项目融资方式4.公益性工程项目融资方式公益性工程项目，即非经营性工程项目，是指不能用于经营、产生经济效益的工程项目，如防洪工程、水土保持工程等。根据传统的公共物品理论，公益性工程项目应由政府投资建设，并提供相应的产品和服务，但从世界各国的实践来看，政府投资建设公益性工程项目存在着投资资金不足、成本超支、建设工期延误和服务效率低下等弊端，无法满足社会公众需求。 20世纪80年代以来，世界各国在公共物品供给领域，开始掀起了公私合作改革的浪潮。 第二节 工程项目管理策划一、工程项目管理策划内涵与层次1.工程项目管理策划的内涵工程项目管理策划就是在项目实施之前，

16、从工程项目价值最大化的视角出发，根据工程的特点、业主方的需求，并在一定的约束条件下，对工程项目的组织、采购和合同以及管理方法、措施和手段等内容进行科学分析、论证和优化选择的过程。第二节 工程项目管理策划一、工程项目管理策划内涵与层次2.工程项目管理策划的层次工程项目发包方式策划 业主方管理方式策划 工程招标与工程合同策划 业主方管理组织结构、任务分工和管理职能分工策划 第二节 工程项目管理策划二、工程项目发包方式策划 1经典工程项目发包方式 施工总包方式 优点：施工合同单一，业主的协调管理工作量小。监理工程师代表业主利益对施工过程进行监督和控制，以及监理工程师与承包商作为两个独立实体间的相互检

17、查和制衡，有利于项目质量的保证。业主对项目的实施过程和最终产品的质量具有高度的控制权。业主在项目实施前就可以获得可靠的固定价格。 缺点：建设周期长。设计与施工互相脱节，设计变更多。对设计深度要求高。要求施工详图设计全部完成，能正确计算工程量和投标报价。 第二节 工程项目管理策划二、工程项目发包方式策划 1经典工程项目发包方式 施工平行发包方式 优点：利用竞争机制，降低合同价。可以缩短建设周期。缺点：施工合同多，业主的协调管理工作量大。设计变更多。第二节 工程项目管理策划二、工程项目发包方式策划 1经典工程项目发包方式 DB方式 优点：设计施工由DB总承包商负责，当项目出现质量问题时，责任十分明

18、确，容易追究。项目实施可以被显著加快。设计方和施工方形成一个合同实体，便于快速路径法的实施。设计施工一体化，有利于改善设计的可施工性，减少设计变更和索赔，降低工程投资。总承包商的单一责任制，减少了业主的协调管理工作量，有利于节约管理费。 缺点：在建设市场信用缺失的情况下，DB总包商在进行设计时，有增加工程造价的动机，业主难以控制。当设计方和施工方形成一个合同实体，业主丧失了设计方代表业主利益对建设过程的监督和控制，同时也丧失了DBB方式下两个独立实体的相互监督和制衡。设计施工合同价不是建立在完成了的设计和施工图基础上，可能导致实施过程中，DB总包商为控制成本而降低质量标准。 第二节 工程项目管

19、理策划二、工程项目发包方式策划 1经典工程项目发包方式 EPC方式 优点：缩短了建设周期。采用EPC方式，设计、采购和施工可以有序地深度交叉，从而有效地缩短了建设周期。合同关系简单，组织协调量小。EPC方式下，业主只负责提出工程项目的预期目标、功能要求和设计标准，审核承包商提供的文件，按照合同规定向承包商支付工程款，并不介入具体的工作。 缺点：承包商之间的有效竞争不够。EPC方式下，建设市场中符合要求的承包商较少，业主方难以通过竞争性招标获得竞争带来的好处。业主面临较大的“道德风险”。尽管理论上大部分工程缺陷责任由承包商承担，但业主方难以控制承包商通过调整设计方案，包括采用不配套设备等较为隐蔽

20、的方式来降低其自身的成本，从而影响工程质量，并最终提高项目全生命周期内的成本。 第二节 工程项目管理策划二、工程项目发包方式策划 1经典工程项目发包方式 CM-at risk方式 优点：改变了传统发包方式下项目参与方之间的敌对关系，在CM单位的沟通协调下，项目参与方之间建立了合作关系，沟通与交流渠道畅通。CM单位的提前介入，改善了设计的“可施工性”，提高了施工效率。缩短了建设周期。 缺点：CM合同一般采用保证最大工程费用（GMP）的成本加酬金合同，并且GMP是在设计文件尚不十分深入的情形下确定的。因此业主方对项目成本较难控制。选择理想的CM公司/经理难。 第二节 工程项目管理策划二、工程项目发包方式策划 2选择工程项目发包方式的影响因素 交易主体 工程项目特性 建设条件和外部环境 第二节 工程项目管理策划三、业主方管理方式策划 1经典的业主方管