上市公司监管法规汇编目录

1、- PAGE 9 -上市公司司高级管理理人员必备备手册目录法律1、中华人人民共和国国公司法（22005年年修订）2、中华人人民共和国国证券法（22005年年修订）3、中华人人民共和国国行政许可可法4、中华人人民共和国国刑法修正正案（六）5、中国人人民共和国国企业破产产法6.中华人人民共和国国企业所得得税法二、行政法法规及法规性文文件1、股票发发行与交易易管理暂行行条例（19933年4月222日 中华人民民共和国国国务院令第第112号号发布 自自发布之日日起施行）2、国务院院关于股份份有限公司司境外募集集股份及上上市的特别别规定（19944年8月4日 中中华人民共共和国国务务院令第1600号发布

2、 自发布之之日起施行行）3、国务院院关于股份份有限公司司境内上市市外资股的的规定（19955年12月月25日 中华人人民共和国国国务院令令第1899号发布 自发布之之日起施行行）4、国务院院关于推进进资本市场场改革开放放和稳定发发展的若干干意见（20044年1月331日 国国发200043号）5、国务院院批转证监监会关于提提高上市公公司质量意意见的通知知（20055年10月月19日 国发2200534号）6、国务院院关于修改改中华人人民共和国国公司登记记管理条例例的决定（20055年12月月18日 中国人民民共和国国国务院令第第451号号）7、国务院院办公厅转转发国资委委关于进一一步规范国国有

3、企业改改制工作实实施意见的的通知（20055年12月月19日 国办发发20005600号）8、国务院院关于加快快振兴装备备制造业的的若干意见见（20055年2月113日）部门规章及及规范性文文件一般规定1、禁止证证券欺诈行行为暂行办办法（19933年2月115日 国务院批批准 19993年99月2日 国务务院证券委委员会发布布） 2、上市市公司检查查办法 （20011年3月119日 证监发2001146号号）3、上市公公司董事长长谈话制度度实施办法法 （20011年3月119日 证监发2200147号）4、关于发发布亏损损上市公司司暂停上市市和终止上上市实施办办法（修订订）的通通知（20011

4、年11月月30日 证监发发200011447号）附件： 亏亏损上市公公司暂停上上市和终止止上市实施施办法（修修订） 5、关于发发布关于于执行亏损损上市公司司暂停上市市和终止上上市实施办办法（修订订）的补补充规定的通知（20033年3月118日 证监公司司字2000366号）附件：关于于执行亏亏损上市公公司暂停上上市和终止止上市实施施办法（修修订）的的补充规定定6、关于发发布关于于做好股份份有限公司司终止上市市后续工作作的指导意意见的通通知（20044年2月55日 证监公司司字2000466号）附件：关于于做好股份份有限公司司终止上市市后续工作作的指导意意见7、关于印印发中国国证券监督督管理委员

5、员会行政许许可实施程程序规定（试试行）的的通知（20044年7月11日）附件：中中国证券监监督管理委委员会行政政许可实施施程序规定定（试行）8. 上市市公司董事事、监事和和高级管理理人员所持持本公司股股份及其变变动管理规规则（二 ）股股权分置改改革1、关于上上市公司控控股股东在在股权分置置改革后增增持社会公公众股份有有关问题的的通知（20055年6月116日 证证监发2200552号）2、关于国国有控股上上市公司股股权分置改改革的指导导意见（20055年6月117日 国资发产产权200051111号）3、关于上上市公司股股权分置改改革的指导导意见（20055年8月223日 证证监会、国国资委、

6、财财政部、人人民银行、商务部 证监发2005580号号）4、上市公公司股权分分置改革管管理办法（20055年9月44日 证监监发20005886号）5、关于上上市公司股股权分置改改革中国有有股股权管管理有关问问题的通知知（20055年9月88日 国国资发产权权200052446号）（三）公司司治理监管管1、关于执执行到境境外上市公公司章程必必备条款的通知（19944年8月227日证证委发1199421号）附件： 到到境外上市市公司章程程必备条款款 2、境外上上市公司董董事会秘书书工作指引引 （19999年4月88日 证证监发行字字19999399号）3、关于进进一步促进进境外上市市公司规范范运

7、作和深深化改革的的意见（19999年3月229日 国经贸企企改199992230号）4、关于上上市公司总总经理及高高层管理人人员不得在在控股股东东单位兼职职的通知（19999年5月66日 证证监公司字字19999222号）5、关于上上市公司为为他人提供供担保有关关问题的通通知（20000年6月66日 证证监公司字字20000611号）6、关于在在上市公司司建立独立立董事制度度的指导意意见（20011年6月118日 证证监发22001102号号）7、关于发发布 上上市公司治治理准则的通知 （20002年1月月7日 证监发 200021号号）附件： 上上市公司治治理准则8、关于规规范境内上上市公司

8、所所属企业到到境外上市市有关问题题的通知（20044年7月221日 证监监发20004667号）9、关于发发布关于于加强社会会公众股股股东权益保保护的若干干规定的的通知（20044年12月月7 日 证监监发200041118号附件：关于于加强社会会公众股股股东权益保保护的若干干规定10、关于于集中解决决上市公司司资金被占占用和违规规担保问题题的通知（20055年6月66日 证监监公司字2005537号号）11、上市市公司与投投资者关系系工作指引引（20055年7月111日 证监公司司字 2200552号）12、关于于规范上市市公司对外外担保行为为的通知（20055年11月月4日 证证监会、银银

9、监会 证证监发22005120号号）13、关于于贯彻落实实国务院院批准证监监会关于提提高上市公公司质量意意见的通知知的通知知（20055年12月月9日 国资发改改革200052293号）14、关于于发布上上市公司高高级管理人人员培训工工作指引及相关实实施细则的的通知（20055年12月月22日 证监公公司字22005147号号）15、上市市公司股权权激励管理理办法（试试行） （20005年122月31日日 证监监公司字200551511号） 16、关于于发布上上市公司股股东大会规规则的通通知（20066年3月16日 证监发2200621号）17、关于于印发上上市公司章章程指引（22006年年修

10、订）的通知（20066年3月116日 证证监公司字字20006388号）18、关于于进一步加加快推进清清欠工作的的通知（20066年5月226日 证监公司司字20006992号）19、关于于进一步做做好清欠大大股东占用用上市公司司资金工作作的通知（四）信息息披露监管管 1、上上市公司信信息披露管管理办法 2、关于于境外上市市公司进一一步做好信信息披露工工作的若干干意见(19999年3月226日证证监发1199918号) 3、公开开发行证券券的公司信信息披露编编报规则第第9号净资产收收益率和每每股收益的的计算及披披露（20011年1月119日 证监发2001111号号） 4、公开开发行证券券的公

11、司信信息披露规规范问答第第2号中高层管管理人员激激励基金的的提取（20011年6月229日 证监会计计字20001115号） 5、公开开发行证券券的公司信信息披露规规范问答第第3号弥补累计计亏损的来来源、程序序及信息披披露（20011年6月229日 证监会计计字20001116号）6、公开发发行证券的的公司信息息披露规范范问答第44号金融类类公司境内内外审计差差异及利润润分配基准准（20011年8月330日 证监会计计字20001660号）7、公开发发行证券的的公司信息息披露规范范问答第55号分别按按国内外会会计准则编编制的财务务报告差异异及其披露露(20011年11月月7日 证监监会计字20

12、01160号号)12、公开开发行证券券的公司信信息披露规规范问答第第6号支付会计计师事务所所报酬及其其披露(20011年12月月24日 证监会会计字（22001）667号)13、公开开发行证券券的公司信信息披露编编报规则第第14号非标准准无保留审审计意见及及其涉及事事项的处理理（20011年12月月12日 证监发发200011557号）14、关于于发布公公开发行证证券的公司司信息披露露编报规则则第188号的通知知（证监会计计字2000333号 22003年年3月9日日）附件：公开开发行证券券的公司信信息披露编编报规则第第18号商业银银行信息披披露特别规规定15、关于于上市公司司临时公告告及相关

13、附附件报送中中国证监会会派出机构构备案的通通知(20033年3月220日 证监公司司字2000377号)16、关于于印发公公开发行证证券的公司司信息披露露编报规则则第13号号季度报报告内容与与格式特别别规定（22003年年修订）的通知（20033年3月226日 证监公公司字220038号）附件：公开开发行证券券的公司信信息披露编编报规则第第13号季度报报告内容与与格式特别别规定（22003年年修订）17、公开开发行证券券的公司信信息披露内内容与格式式准则第33号半年度度报告的内内容与格式式（20003年修订订）(20033年6月226日 证监公司司字20003225号)18、关于于发布公公开发

14、行证证券的公司司信息披露露编报规则则第199号的通知知（20033年12月月1日 证监会会计字22003 16号号）附件：公开开发行证券券的公司信信息披露编编报规则第第19号财务信信息的更正正及相关披披露19、关于于进一步提提高上市公公司财务信信息披露质质量的通知知（20044年1月66日 证监监会计字20044 1号号）20、关于于发布公公开发行证证券的公司司信息披露露规范问答答第1号号20044年修订）的通知（20044年1月115日 证监会计计字2000444号）附件：开发发行证券的的公司信息息披露规范范问答第11号非经常常性损益（22004年年修订）21、公开开发行证券券的公司信信息披

15、露内内容与格式式准则第22号年度度报告的内内容与格式式（20005年修修订）（20055年12月月15日 证监公司司字200051141号）22、公开开发行证券券的公司信信息披露内内容与格式式准则第55号公司司股份变动动报告的内内容与格式式（20005年修修订）（20055年12月月16日 证监公公司字22005142号号）23、关于于公开发行行证券的公公司信息披披露内容与与格式准则则第15至至19号的的通知（20066年8月44日 证证监公司字字20006156号）（五）并购购与重组监管管1、关于加加强对上市市公司非流流通股协议议转让活动动规范管理理的通知（20011年9月30日 证监发发2

16、0001119号）2、关于上上市公司涉涉及外商投投资有关问问题的若干干意见(20011年10月月8日 对外贸易易经济合作作部、中国国证券监督督管理委员员会发布 外经贸贸资发22001538号号)3、关于向向外商转让让上市公司司国有股和和法人股有有关问题的的通知（20011年12月月10日 证监发发20002833号）4、关于上上市公司重重大购买、出售、置置换资产若若干问题的的通知（20011年12月月10日 证监公公司字22001105号号）5、关于1105号文文有关问题题的补充解解释（20022年4月33日 上上市部函2002262 号）6、关于规规范上市公公司实际控控制权转移移行为有关关问

17、题的通通知(20044年1月77日 证证监公司字字20001号)7、上市公公司回购社社会公众股股份管理办办法（试行行）（20055年6月116日 证证监发2200551号）8、外国投投资者对上上市公司战战略投资管管理办法（20055年12月月31日 商务部、证监会、税务总局局、工商总总局、外管管局、商务务部20005年第228号令）9、上市公公司证券发发行管理办办法（20066年5月66日 中中国证券监监督管理委委员会令 第30号号）10、上市市公司收购购管理办法法（20066年7月331日 中国证券券监督管理理委员会令令第35号号）11、关于于发布中中国证券监监督管理委委员会上市市公司并购购

18、重组审核核委员会工工作规程的通知（20066年7月225日 证证监发2200683号（六）B股股公司监管管1、股份有有限公司境境内上市外外资股规定定的实施细细则(19966年5月3日国务务院证券委委员会发布布 证委发发199969号号)2、B股公公司非上市市外资股申申请上市流流通的工作作程序(20011年2月222日 证监发2001124号号)3、关于境境内上市外外资股（BB股）公司司非上市外外资股上市市流通问题题的通知(20000年9月11日 证证监公司字字200001440号)（七）其他他1、关于加加强对上市市公司董事事、监事、经理持有有本公司股股份管理的的通知（19966年4月222日

19、证监发字字19996544号）2、关于规规范上市公公司行为若若干问题的的通知（19966年7月224日 证监上字字199967号号）3、关于上上市公司聘聘用、更换换会计师事事务所（审审计事务所所）有关问问题的通知知（19966年7月229日 证监会会字1999611号）4、关于上上市公司做做好各项资资产减值准准备等有关关事项的通通知（19999年6月114日 证证监公司字字199991338号）5、关于印印发关于于加强上市市公司监管管工作的意意见的通通知（20000年6月77日 证证监公司字字20000 662号）附件 关于于加强上市市公司监管管工作的意意见6、关于加加强派出机机构上市公公司监

20、管工工作的通知知（20011年10月月8日 证监公司司字20001998号）7、关于加加强上市公公司20005年年报报审计监管管工作的通通知（20066年2月5日 证监会计字字200065号号）司法解释1、关于冻冻结、拍卖卖上市公司司国有股和和社会法人人股若干问问题的规定定（年月日 最高人民民法院审判判委员会第第次会议通通过 自自年月日起施施行）2、关于受受理证券市市场因虚假假陈述引发发的民事侵侵权纠纷案案件有关问问题的通知知(20022年1月15日 最高高人民法院院)3、关于审审理证券市市场因虚假假陈述引发发的民事赔赔偿案件的的若干规定定（20033年1月99日最高人人民法院审审判委员会会第12661次会议议通过）五、其他部部委发布